合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽

合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽單選題：1. 公司在處理和預(yù)防流動性危機過程中，以下那種描述不正確？C.由于公司2. 在一個創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有股份已達該公司總股本5%以上的股東或公司的實際控制人通過深交所交易系統(tǒng)買賣該上市公司股票，其每增加或減少股份數(shù)達到該上市公司總股本的（）時，應(yīng)委托上市公司在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動的數(shù)量、平均價格、股份變動前后持股情況等。A.1%3. 證券公司委托專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理有效性進行評估，每（）年至少進行一次。B.3年4. 任何情況下，不得向境外傳遞（）秘密載體。C.絕密級5. 對黨員的紀律處分，必須經(jīng)過（）討論決定，報黨的基層委員會批準。C.支部大會6. 在股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議中，下列（）不屬于融入方的權(quán)利。C.待購回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息7. 各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件，應(yīng)在當日立即將相關(guān)情況和擬采取的應(yīng)對措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報告，如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風(fēng)險事件，應(yīng)在當日立即將相關(guān)情況口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報告。同時告知合規(guī)與風(fēng)險管理中心操作風(fēng)險與流程管理部。在風(fēng)險事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的（）內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險管理中心報送風(fēng)險事件報告表。C.3個工作日8. 公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當在（）內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在（）內(nèi)發(fā)行完畢。C.一年，兩年9. （），是勞動爭議仲裁委員會和法院容易采納的最有力證據(jù)。D.違紀員工簽字的書面材料10. 根據(jù)深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后的（）個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。B.611. 證券公司在與證券營業(yè)部之間應(yīng)采用至少（）不同運營商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通訊連接，且線路帶寬能夠滿足營業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。B.2條12. 在深交所中小板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，都必須具備的發(fā)行條件是（）。A發(fā)行人都應(yīng)當是合法存續(xù)三年以上的股份有限公司13. 客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應(yīng)當要求客戶進行更新?？蛻魶]有在（）天內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)當按照法律規(guī)定或與客戶事先約定，對客戶采取限制措施。C.90天14. 勞動合同終止和勞動合同解除一樣是勞動關(guān)系的終結(jié)，所不同的是（）。A勞動合同終止不是出于15. 關(guān)于風(fēng)險管理組織架構(gòu)，下列哪一種說法正確？D經(jīng)濟、自營16. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵循（），勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù)。B誠實信用原則17. 監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于（）。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。B1/318. A型和B型證券營業(yè)部應(yīng)至少配備（）持續(xù)供電方式。A一種19. 股票類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，是根據(jù)資產(chǎn)管理合同設(shè)定的投資范圍，投資于股票或股票型基金等股票類資產(chǎn)比率不低于（）的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃。C80%20. 針對重要事項提出的合規(guī)咨詢，應(yīng)采取（）的形式。A書面咨詢21. 公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險屬于以下哪種風(fēng)險？D流動性風(fēng)險22. 證券公司應(yīng)當在（）內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。B5日23. 證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)審查意見的，應(yīng)當將有關(guān)事項提交（）決定。A董事會24. 證券公司分支機構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面紀律處分的，每次扣（）分。B0.2525. 證券公司向客戶提供的客戶須知用來向客戶介紹其應(yīng)當了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（）。D全權(quán)委托投資26. 根據(jù)證券公司風(fēng)險控制指標管理方法，證券公司風(fēng)險覆蓋率必須持續(xù)不得低于（）。C100%27. 各部門為客戶開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)時，應(yīng)審查客戶是否屬于下列恐怖活動組織及恐怖活動人員名單，有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)通過電話等方式在第一時間向合規(guī)部門報告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時內(nèi)正式報告合規(guī)部門。合規(guī)部門在接到報告后最遲應(yīng)在不超過業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告，同時以電子形式或書面形式向人民銀行上海報告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。A6、2428. 在我國，證券公司應(yīng)當委托（）維護其客戶及自有證券賬戶。B中國證券登記結(jié)算有限責任公司29. 證券營業(yè)部負責人應(yīng)當（）至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于（）。B每3年；10個工作日30. 證券公司合規(guī)總監(jiān)對高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。B15%31. 一般情況下，股票質(zhì)押回購的回購期限不超過（）。C3年32. 基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入（）。C基金財產(chǎn)33. 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當提交董事會審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。A交易金額在三十萬元以上的關(guān)聯(lián)交易34. （）是研究報告質(zhì)量的第一責任人，應(yīng)當基于客觀、扎實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，采用科學(xué)、嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，審慎提出研究結(jié)論。A署名的證券分析師35. 經(jīng)濟補償按勞動者在本單位工作的年限，六個月以上半滿一年的，按一年計算；不滿六個月的，向勞動者支付（）工資的經(jīng)濟補償。A半個月36. 以下關(guān)于投資冷靜期的說法正確的是？（）A私募證券投資基金合同應(yīng)當37. 下列不屬于掛牌流程的是（）。C股票發(fā)行38. 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的個人（）。B39. 根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定，下列哪項是資產(chǎn)管理合同所允許的（）。C結(jié)構(gòu)化40. 證券公司應(yīng)編制年度報告，并在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會報送。C441. 上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起（）日內(nèi)通知上市公司，并按交易所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項的披露要求予以公告。B242. 各級紀律檢查委員會要把處理特別重要或復(fù)雜的案件中的問題和處理的結(jié)果，向（）黨的委員會報告。A同級43. 證券公司應(yīng)指定公司內(nèi)部審計部門或者委托外部審計機構(gòu)，定期對公司及分支機構(gòu)信息技術(shù)管理工作進行審計，公司總部接受信息技術(shù)審計的頻率不低于（）。C每年一次44. 以下哪些是私募投資基金募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時允許的行為？D節(jié)選45. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參加保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的接觸內(nèi)幕信息的，應(yīng)當履行（）程序。C跨墻審批46. 對個人購買符合規(guī)定的商業(yè)健康保險產(chǎn)品的支出，允許在當年（月）計算應(yīng)納稅所得額時予以稅前扣除，扣除限額為（）。B2400元年47. 以下選項中，關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯誤的是（）。D禁止證券從業(yè)人員及直系48. 各單位應(yīng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事項報法律部門。A 549. 獲得融資融券業(yè)務(wù)批準的證券公司應(yīng)當按照規(guī)定，向（）申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。B公司登記機關(guān)50. 下列是勞動爭議調(diào)解組織的有（）。A企業(yè)勞動爭議調(diào)解委員會51. 依據(jù)協(xié)會發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范第七條，可以使用的信息來源不包括（）。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息52. 以下關(guān)于投資冷靜期的說法正確的是？A私募證券投資基金53. 以下哪一項不屬于持續(xù)督導(dǎo)工作底稿的內(nèi)容（）。D行業(yè)研究報告54. 證券公司應(yīng)確保證券營業(yè)部關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶密碼實行專人管理，采用不低于8位的復(fù)合密碼，每（）至少更換一次。A半年55. 公開募集基金，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象資金累計超過（），以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。C200人56. 根據(jù)證券期貨投資者適當性管理辦法，投資者分為（）。B普通投資者和專業(yè)投資者57. 關(guān)于證券研究報告發(fā)布的合規(guī)要求，下列說法錯誤的是（）。C證券研究報告正式發(fā)布前，制作58. 下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是（）。D公司營業(yè)59. （）負責證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，（）負責托管機構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。D證券公司；托管機構(gòu)60. 用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時，應(yīng)當經(jīng)（）討論，與工會或者職工代表平等協(xié)商確定。D 職工代表大會或者全體職工討論61. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A觀察名單62. 代銷R5（高風(fēng)險）等級的私募類金融產(chǎn)品，除公司客服中心對客戶進行回訪外，分支機構(gòu)還需按要求，在（）對客戶進行回訪。D產(chǎn)品銷售期結(jié)束后63. 固定資產(chǎn)是指單位價值在（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。C 500064. 關(guān)于風(fēng)險管理組織架構(gòu)，下列哪一種說法正確？（）D經(jīng)紀、自營65. 風(fēng)險偏好是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標、外部市場環(huán)境、風(fēng)險承受能力、股東的價值回報要求等因素確定的公司對待風(fēng)險和收益的基本態(tài)度以及愿意承受的風(fēng)險總量。目前，公司整體的風(fēng)險偏好為（）。C愿意承受中等的風(fēng)險66. 關(guān)于發(fā)布證券研究報告，下列說法正確的是（）。B證券投資咨詢機構(gòu)授權(quán)其他機構(gòu)刊載67. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)所接受的單只擔保股票市值與該股票總市值的比例的監(jiān)管預(yù)警標準值為（）。D20% 68. 以下不是我國休假制度的是（）。D調(diào)休69. 公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的應(yīng)當經(jīng)董事會審議通過后提交股東審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。D且，凈資產(chǎn)5%以上70. 根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定，以下（）不屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。C信托公司71. 根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南的相關(guān)要求，開戶代理機構(gòu) 件資料，確保憑證真實、有效、完整、便于檢索。證券賬戶業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證資料自證券賬戶注銷之 件資料應(yīng)（）。C不得少于20年；長期保存72. 各分支機構(gòu)可以通過國家企業(yè)信用公示系統(tǒng)網(wǎng)站或者（） 對客戶注冊信息，完成普通機構(gòu)信息核查。A全國組織機構(gòu)代碼73. 勞動合同法第9條第三款規(guī)定，對規(guī)章制度或重大事項，工會或者職工認為不適當?shù)?協(xié)商予以修改完善，并由（）進行監(jiān)督檢查。A工會74. 各總部、分支機構(gòu)應(yīng)按照反洗錢要求妥善保存反洗錢工作檔案，保存期限應(yīng)不少于：（）。C 5年75. 證券公司經(jīng)紀客戶開展債券質(zhì)押式融資回購交易的，回購標準券使用率不得超過（）。B 90%76. 證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當將有關(guān)事項提交（）決定。A董事會77. 對于每筆股票質(zhì)押回購初始交易，融出方初始交易應(yīng)付金額為（）。A初始交易成交金額78. 證券公司提供證券投資顧問服務(wù)時與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議不包括（）內(nèi)容。A證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格編碼79. 公司內(nèi)幕知情人登記表（檔案）至少保存（）年，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢。D 10年80. 內(nèi)幕消息知情人發(fā)生對外泄露公司內(nèi)幕信息、利用公司內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易、建議他人利用 造成嚴重后果的，應(yīng)當（）。C給予當事人解除81. 證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護和 一定問題，按具體評價標準每項扣（）分。B 0.5分82. 港股通投資者T日賣出港股的資金，（）日可取。C T+283. 關(guān)于境外個人投資者開立B股賬戶時“證件類別”的選擇，臺灣個人投資者選擇“通行證”，港澳 外個人投資者選擇“護照”。A身份證84. 受托證券公司保存合格投資者的委托記錄，交易等資料的時間應(yīng)當不少于（C）年。C. 20年85. 所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計達到或超過該公司股份總數(shù)的（C）%時，深交所于次一交易日開市前通過該所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。C. 26%86. 合格投資者的投資本金鎖定期為(C)。上述所稱本金鎖定期是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。C. 3個月87. 本金鎖定期自合格投資者累計匯入投資本金達到等值(B)美元之日起計算。B. 2000萬88. 當日交易結(jié)束后，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票超過限定比例的，合格投資者應(yīng)當在(D)交易日內(nèi)對超過限制的部分予以減持，并按照有關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。D. 5天89. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循下列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B).B. 10%90. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(C)。C. 30%91. 中國證監(jiān)會自收到完整的申請文件之日起(D)個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求國家外匯局意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準的，書面通知申請人。D. 2092. 申請人應(yīng)當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起(D)內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。D. 1年內(nèi)93. 國家外匯局自收到完整的申請文件之日起(D)個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求中國證監(jiān)會意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。D. 2094. 證券公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或毀損。上述資料的保存期新不少于（）年。D 2095. 證券公司分支機構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書面紀律處分的，每次扣（）分。C 0.596. 根據(jù)關(guān)于保險機構(gòu)投資證券交易問題的通知相關(guān)規(guī)定，保險機構(gòu)投資證券應(yīng)當履行嚴格的決策程序，不得通過過度交易等方式，向服務(wù)券商輸送利益。保險機構(gòu)年度分配給有關(guān)聯(lián)關(guān)系的服務(wù)券商交易傭金，不得超過總交易傭金的（）。B 30%97. 關(guān)于健全的全面風(fēng)險管理體系，下述描述正確的是（）。D以上全對98. 一般情況下，股票質(zhì)押回購的回購期限不超過（）。C 3年99. 黨組織對違犯黨的紀律的黨員，應(yīng)當本著懲前毖后、治病救人的精神，按照錯誤性質(zhì)和情節(jié)輕重，給以（）。B 批評教育直至紀律處分100. 各分支機構(gòu)應(yīng)至少每年一次開展對客戶和員工的反洗錢政策和知識宣傳，至少每年一次對本部門員工進行一次全面培訓(xùn)。C 1年；1年101. 因信息技術(shù)管理制度不健全、違反信息技術(shù)管理制度及操作流程、操作失誤、應(yīng)急處置不當?shù)仍蛟斐傻男畔踩鹿蕦儆谛畔踩熑问鹿省π畔踩熑问鹿蔬M行內(nèi)部責任追究，并在采取內(nèi)部責任追究措施的（）個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報告證券公司住所地證監(jiān)局。B 10102. 下面關(guān)于證券公司分類評價中市場競爭力指標說法錯誤的有（）。B代理買賣證券業(yè)務(wù)收入103. 業(yè)務(wù)部門提交可疑交易報告后，應(yīng)當對相關(guān)客戶、賬戶及交易進行持續(xù)監(jiān)測，仍不能排除洗錢、恐怖融資或其他犯罪活動嫌疑，且經(jīng)分析認為可疑特征沒有發(fā)生顯著變化的，應(yīng)當自上一次提交可疑交易報告之日起每（）個月提交一次接續(xù)報告。B 3個月104. 用人單位自用工之日起滿（）不與勞動者訂立書面勞動合同的，視為雙方已訂立了無固定期限勞動合同。B 一年105. 證券公司合規(guī)總監(jiān)對高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于（）。B 15%106. 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。C 200107. 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品的機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。C 每半年108. 證券公司專職合規(guī)管理人員由（）考核。B合規(guī)總監(jiān)109. 下列哪一項不是市場風(fēng)險的計量指標：（）。D 違約概率110. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的資質(zhì)條件，由（）聘任或者解聘。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。 A 董事會111. 發(fā)行后股東人數(shù)累計不超過（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會核準。C 200112. 客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。A 2個113. （）依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。B中國證監(jiān)會114. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，嚴禁利用內(nèi)幕信息進行交易，下列說法中不屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。D自營業(yè)務(wù)115. 收發(fā)涉密載體，應(yīng)當履行（）手續(xù)。A清點116. 基金注冊登記機構(gòu)的主要職責包括（）。B發(fā)放紅利117. （）對本單位的會計工作和會計資料的真實性、完整性負責。A單位負責人118. 證券公司資本杠桿率不得低于（）。C 8%119. 下列選項錯誤的是（）。D 私募基金管理人120. 以下（）屬于持續(xù)督導(dǎo)對掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容。D以上都是多選題：1. 致使勞動合同終止的情形包括：ABCDE全選2. 合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者（簡稱合格投資者）在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：ABD3. 私募基金募集期間，應(yīng)當在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：ABC4. 根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司為了有效防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，必須將（）業(yè)務(wù)分開辦理。不得混合操作。ABCD全選5. 下列主體中，屬于證券期貨專業(yè)投資者的有（）。ABCD全選6. 證券公司應(yīng)當樹立（）的合規(guī)管理理念。ABCD全選7. 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外），包括以下哪些情形：ABC8. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)該載明的事項有（）。ABCD全選9. 證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，下列做法錯誤的是（）。ABCD全選10. 下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A收購要約約定C出現(xiàn)競爭D在要約收購11. 市場風(fēng)險識別活動包括但不限于以下方面：（）ABCD全選12. 以下從基金財產(chǎn)計提的費用是（）。BCD13. 證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰、監(jiān)管措施或者被司法機關(guān)刑事處罰的，應(yīng)當給予相應(yīng)扣分，以下關(guān)于扣分說法正確的是（）。ABCD全選14. 掛牌盡職調(diào)查在公司治理方面主要關(guān)注（）。ABCD全選15. 2016年12月9日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所共同發(fā)布了債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風(fēng)險控制指引，該指引中規(guī)定了相關(guān)風(fēng)控指標包括（）。BC16. 對存在以下情形之一的客戶，業(yè)務(wù)部門應(yīng)拒絕為其開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選17. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，下列說法正確的是（）。ABCD全選18. 免于按關(guān)聯(lián)交易履行審批報送義務(wù)的事項包括（）。ABCD全選19. 證券公司對單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例不得超過5%，其中，單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)包括以下哪幾項業(yè)務(wù)（）。ACD20. 保薦機構(gòu)的下列人員需要同時在發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告上簽字的有（）。AC21. 下列債券中僅限合格投資者中的機構(gòu)投資者認購或交易的是（）。ACD22. 證券公司應(yīng)加強重要信息系統(tǒng)及關(guān)鍵設(shè)備的日志管理，設(shè)置必要的日志記錄模塊并建立定期分析日志的工作機制。其中，（）。ABC23. 以下關(guān)于證券公司各層級合規(guī)管理職責說法正確的是（）。ABCD24. 以下屬于內(nèi)幕消息的有：（）。ABC25. 客戶開戶時二代證無法識別，可請客戶提供以下（）身份證明材料之一作為身份證明輔助材料。ABC26. 證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守的基本要求有（）。ABCD全選27. 受托證券公司應(yīng)當委托代理協(xié)議中與合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者（簡稱合格投資者）合格投資者約定，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能嚴重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以（）。ABCD全選28. 公眾投資者可以認購及交易的債券品種是（）。ABCD全選29. 證券公司應(yīng)配備專職合規(guī)管理人員的部門有（）。ABC30. 私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者披露的信息包括：（）。ABC31. 合規(guī)審查的對象包括（）。ABCD全選32. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。BCD33. 非公開發(fā)行公司債券，可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。ABCD全選34. 國家秘密的密極分為三種，分別為（）。ABC35. 代銷私募類金融產(chǎn)品時應(yīng)做好客戶風(fēng)險承受能力、（）三匹配。BD36. 證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)，包括（）。AD37. 證券公司開展自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告內(nèi)容包括：（）。ABCD全選38. 某主板上市公司向下列對象非公開發(fā)行股票，則需要鎖定36個月的情形有（）。ABCD全選39. 代銷私募類金融產(chǎn)品簽約的雙錄的影音資料，應(yīng)做到以下幾點：（）。ACD40. 根據(jù)深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則，具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（）。ABD41. 證券公司應(yīng)建立數(shù)據(jù)管理制度，包括不限于分級管理、訪問控制、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)備份等內(nèi)容，并充分利用成熟的安全技術(shù)確保數(shù)據(jù)的（）。ABCD全選42. 以下哪些屬于公司信息披露義務(wù)人？A高級管理人員C實際控制人、控股股東43. 以下哪些屬于存續(xù)期內(nèi)需要及時披露臨時報告的重大事項？ABCD全選44. 重大信息是指對集團公司股票及其衍生品種交易價格可能或者已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括：（）。ABCD全選45. 全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的以下哪些風(fēng)險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理？（）ABCD46. 關(guān)于員工證券賬戶管理，下列說法錯誤的是（）。全選A員工部門負責人B員工任職C在全國中小D員工不得 47. 關(guān)于協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)，以下說法正確的是：（）。A執(zhí)法機關(guān)B已凍結(jié)C未指定48. 關(guān)于限制清單標的，下列說法正確的是（）。全選A不得發(fā)布B不得發(fā)布C不得開展D不得開展49. 公眾投資者可以認購及交易的債券品種是（）。ABCD全選50. 根據(jù)上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則所稱股份總數(shù)，是指：（）。ABC51. 應(yīng)當提交公司董事會審議的關(guān)聯(lián)交易事項包括（）。AC52. 根據(jù)勞動合同法規(guī)定，勞動者有（）情形的，用人單位提前三十日以書面形式通知勞動者本人或者額外支付勞動者一個月工資后，可以解除勞動合同。ABC53. 證券公司分類評價指標主要包括（）。ABD54. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。BCD55. 下列屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單規(guī)定的資產(chǎn)為：（）。ABCD全選56. 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當提交（）材料。ABCD全選57. 根據(jù)證監(jiān)會和財政部證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法的規(guī)定，證券結(jié)算風(fēng)險基金用于（）造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失，其來源之一是結(jié)算參與人按照相關(guān)證券品種成交金額的一定比例繳納的資金。ABCD全選58. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）規(guī)定的掛牌條件包括（）。ABCD全選59. 保險資金管理人開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)，禁止出現(xiàn)的情形包括：（）。ABCDE在產(chǎn)品下設(shè)立60. 代銷金融產(chǎn)品簽約專員應(yīng)滿足以下幾項條件：（）。BD61. 自營業(yè)務(wù)中涉及（）的重大決策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。ABC62. 我國勞動法規(guī)定的基本社會保險有（）。ABCDE全選63. 關(guān)于私募基金備案，下列說法正確的是：（）。AC64. 證券公司應(yīng)當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員（）。ABC65. 對于存在下列（）情形的客戶，證券公司不得為其開立融資融券信用賬戶。BCD66. 證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當將公司基本信息通過（）進行公示，方便投資者查詢、監(jiān)督。ABD67. 股票質(zhì)押回購待購回期間，標的證券產(chǎn)生的（），一并予以質(zhì)押。ABC68. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列哪些行為？（）ABDE69. 黨的紀律處分有五種：（）。ACDE70. 內(nèi)幕信息知情人是指內(nèi)幕信息公開前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人，包括但不限于（）。ABCD全選71. 根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南的相關(guān)要求，各開戶代理結(jié)構(gòu)應(yīng)定期對投資者賬戶信息進行核對，并保存工作底稿。以下說法正確的有（）。ABCD全選72. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立下列（）賬戶。ABCD全選73. 下列說法不正確的是（）。全選A涉密人員B無線電話C U盤D緊急情況下74. 根據(jù)勞動合同法規(guī)定，勞動者有（）情形，用人單位可以解除勞動合同。A在試用期B嚴重違反C嚴重失職75. 證券公司被中國證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責的單位采取措施的，比照自律組織執(zhí)行分類評價扣分。下面屬于證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責的單位包括（）。ABCD全選76. 證券公司應(yīng)將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，具體事項包括（）。ABC77. 以下屬于內(nèi)幕信息的有：（）。全選A公司的經(jīng)營B公司的重大投資C公司生產(chǎn)經(jīng)營D公司營業(yè)用78. 營業(yè)部在客戶開戶時，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，應(yīng)當要求客戶補充下列（）材料。ABC 79. 公司反洗錢工作管理體系組成包括：（）。ABCD全選80. 公司反洗錢工作應(yīng)遵循以下原則：（）。ABCD全選81. 根據(jù)中國結(jié)算要求，自2016年5月3日起，各營業(yè)網(wǎng)點在為私募基金管理人開戶前核實其“私募基金管理人編碼”時，可通過以下哪些途徑進行查詢（）。AD82. 公司股東享有的權(quán)利包括（）。全選A決定公司B審議批準C審議批準D對公司83. 以下哪些是私募基金的合格投資者？AB84. 涉及掛牌公司的，可能因信息披露違規(guī)或不及時面臨（）。ABCD85. 上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）規(guī)定了哪些機構(gòu)的存續(xù)期管理職責？（）。AB86. 關(guān)于使用新媒體工具從事發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)的各項合規(guī)管理要求，下列說法正確的是（）。CD87. 以下有關(guān)虛開發(fā)票的描述正確的有（）。ABCD全選88. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻 請，并經(jīng)其審批同意。AB89. 根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南的相關(guān)要求，各開戶代理機構(gòu)應(yīng) 并保存工作底稿。以下說法正確的有（）。ABCD全選90. 業(yè)務(wù)部門有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當 B中國政府C聯(lián)合國安理會D中國人民銀行91. 以下有關(guān)上市公司定期報告披露的描述正確的有（）。全選A一季度報告B半年度C三季度D年度92. 特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的開立、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、休眠賬戶激活業(yè)務(wù)，可以在 A北京B上海C深圳93. 客戶臨柜開戶的，營業(yè)部柜臺經(jīng)辦人員應(yīng)履行必要的身份驗證程序。下面選項中，屬于客戶 A采用身份證B通過公安身份94. 證券公司應(yīng)當對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責 A建議C知情D檢查95. 存在以下（）情形的，債券受托管理人應(yīng)當召集債券持有人會議。A擬變更BCD全選96. 根據(jù)證券期貨投資者適當性管理辦法的規(guī)定，穩(wěn)健型普通投資者可以直接購買下述哪些風(fēng)險 A R1 B R2 C R397. 業(yè)務(wù)部門在識別或者重新識別客戶身份時，可以采取以下措施：（）。全選A要求客戶B回訪C實地D向公安98. 申請合格投資者資格的，應(yīng)當達到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件(ACD):A. 資產(chǎn)管理機構(gòu)C. 證券公司D. 商業(yè)銀行99. 合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的，其托管人應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報上交所備案(ABCD全選) 100. 當日交易結(jié)束后，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計超過限定比例的，滬深兩交易所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。合格投資者應(yīng)當自接到通知之日起的5個交易日內(nèi)，對超過限制的部分，根據(jù)股份類別按照正確順序予以平倉(DBAC)：101. 合格投資者有下列行為之一的，國家外匯管理局依據(jù)外匯管理條例等相關(guān)規(guī)定予以處罰，并可調(diào)減其投資額度直至取消(ABCD)： 102. 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)在1個月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其外匯賬戶，其相應(yīng)的投資額度同時作廢(AC)：A. 證監(jiān)會已撤銷其資格許可；C. 國家外匯管理局依法取消合格投資者投資額度；103. 國家外匯管理局可以根據(jù)我國經(jīng)濟金融形勢、外匯市場供求關(guān)系和國際收支狀況，對合格投資者(ACD)予以調(diào)整。A. 資金匯出時間、C. 匯出金額、 D. 匯出資金的期限。104. 合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于在本所交易或者轉(zhuǎn)讓的以下證券品種(ABD)：A. 權(quán)證、B. 資產(chǎn)支持證券(ABS)、D. 新股發(fā)行申購。105. 合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。合格投資者行使股東權(quán)利時，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件(全選ABCD)106. 證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當充分了解并向客戶披露（）等相關(guān)重大事項。全選A基礎(chǔ)資產(chǎn)B基礎(chǔ)資產(chǎn)C有無擔保D投資目標107. 除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：（）。全選ABCD108. 公司的關(guān)聯(lián)人包括（）。全選A集團B集團C公司D公司109. 根據(jù)信息安全事件對投資者合法權(quán)益造成損害，或者對證券期貨市場造成不良影響的程度，信息安全事件分為（）。全選A特別重大B重大C較大D一般110. 關(guān)于私募基金備案，下列說法正確的是：（）。A私募基金管理人應(yīng)當在各類私募基金募集完畢后辦理基金備案手續(xù)C私募基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)111. 根據(jù)勞動合同法規(guī)定，用人單位出現(xiàn)（）情形之一的，勞動者可以立即解除勞動合同。ABCD112. 關(guān)于掛牌公司的信息披露，以下正確的是（）。A掛牌公司B主辦券商D掛牌公司113. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶下列基本信息（）。B證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式C投資決策114. 證券公司主要依據(jù)下列哪些情況對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估（）。全選A財務(wù)與收入B專業(yè)知識C經(jīng)驗和偏好D年齡115. PB系統(tǒng)需符合的合規(guī)要求包括（）。A關(guān)閉B對客戶116. 進行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同。合同應(yīng)對（）等要素做出明確的約定，其書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。全選ABCD117. 分支機構(gòu)在加強消防安全管理切實提高“整改火災(zāi)隱患能力，撲救初起火災(zāi)能力，引導(dǎo)人員疏散能力，消防安全知識宣傳教育培訓(xùn)能力”的同時，要讓員工知曉的消防設(shè)施、設(shè)備包括（）。ABCD118. 印章作為公司對外行使權(quán)力的重要工具，應(yīng)當給予高度的重視和保護。印章管理人員應(yīng)履行以下義務(wù)（）。ABC119. 風(fēng)險控制指標管理原則包括：（）。全選A全面B審慎C動態(tài)D職責落實120. 基金募集機構(gòu)向投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)時，禁止出現(xiàn)以下行為：（）ABC121. 公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，嚴格禁止與符合以下條件之一的交易對手建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系。對于已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的交易對手，應(yīng)立即中止后續(xù)業(yè)務(wù)合作，并向合規(guī)部門報告。（）ABCD全選122. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于（）知悉。BD123. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形包括（）。BCD124. 照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當事先向（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。AB125. 私募基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項的，私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告？（）全選ABCD126. 根據(jù)深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后（）個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。B 6127. 發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責（）。ABD128. 以下選項中，屬于開戶有效身份證明文件的是（）ABD129. 劃分證券產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當綜合考慮以下因素（）。130. 稅收具有（）。ABC131. 實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，并符合下列條件的公司員工，可申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)執(zhí)業(yè)資格類別：（）。全選ABCDE判斷題：1. 同一用人單位與同一勞動者只能約定一次試用期。對2. 作為一線業(yè)務(wù)員，應(yīng)當自覺履行一線的合規(guī)與風(fēng)險管理職責，落實和執(zhí)行合規(guī)與風(fēng)險管理制度。對3. 公司開展自營業(yè)務(wù)，應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。對4. 證券公司告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，證券公司在確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當就產(chǎn)品高于其承受能力進行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品。對5. 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。對6. 證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。對7. 黨員受到開除黨籍處分，三年內(nèi)不得重新入黨。錯8. 證券公司分支機構(gòu)禁止從事資金拆借、借貸、擔保以及自營債券回購。對9. 就同一事項對證券公司實施多項行政處罰、監(jiān)管措施、紀律處分、自律監(jiān)管措施的，按最低分扣分。錯10. 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動、泄漏內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣該證券。對11. 非公開發(fā)行公司債券的，不得采取公開或者變相公開方式進行推介。對12. 客戶的資金賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。對13. 用人單位應(yīng)當嚴格控制勞務(wù)派遣用工數(shù)量，使用的被派遣勞動者數(shù)量不得超過其用工總量的10%。對14. 使用微信等自媒體工具發(fā)布、刊載或轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告和研究分析人員發(fā)表評論意見或者解讀證券研究報告等行為，視同發(fā)布證券研究報告進行統(tǒng)一管理。對15. 證券投資風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證監(jiān)會制定。錯16. 公司對客戶洗錢風(fēng)險進行評估，并對客戶進行風(fēng)險等級劃分?？蛻麸L(fēng)險等級由高到低分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三級。錯17. 對兼職合規(guī)管理人員進行考核時，合規(guī)總監(jiān)所占權(quán)重應(yīng)當不超過50%。錯18. 對私募證券投資基金在2018年1月1日前運營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，未繳納增值稅的，應(yīng)當補繳。錯19. 任何部門和個人不得偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓證照。對20. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控。對21. 非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當向合格投資者發(fā)行，每次發(fā)行對象不得超過二百人。對22. 在內(nèi)幕信息披露前按照相關(guān)法律政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報送信息的，在報送部門、內(nèi)容未發(fā)生重大變化的情況下，必須以一事一記的方式填寫內(nèi)幕信息知情人檔案。對23. 根據(jù)國家關(guān)于檔案保管期限的規(guī)定，各類檔案的保管期限分為永久、30年、10年三種，劃分時凡介于兩種保管期限之間的，一律按“就高不就低”的原則執(zhí)行。對24. 私募證券投資基金管理人可以為主要投資于非標資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃提供投資建議服務(wù)。錯25. 合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或缺位時，應(yīng)當由證券公司董事長或經(jīng)營管理主要負責人代行其職務(wù)，代行職務(wù)時間不得超過一年。錯26. 公司應(yīng)將各部門反洗錢工作情況納入各部門合規(guī)管理目標考核范圍。各總部、分支機構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作情況納入本部門員工考核范圍，考核結(jié)果與員工的崗位聘用、薪酬分配等有機結(jié)合。對27. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。錯28. 證券期貨普通投資者和專業(yè)投資者一旦確認，不可以互相轉(zhuǎn)化。錯29. 各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險事件屬于重大事項，即應(yīng)按照申萬宏源證券有限公司重大事項報告規(guī)定相關(guān)要求向辦公室報告，也應(yīng)按照風(fēng)險事件報告工作指引要求向合規(guī)與風(fēng)險管理中心報告。對30. 公司將風(fēng)險管理工作納入對各部門、各分支機構(gòu)、各子公司的績效考核內(nèi)容，但是對各部門、各分支機構(gòu)、各子公司的獎懲和員工的薪酬待遇與風(fēng)險管理考核結(jié)果不掛鉤。錯31. 印章使用遵守審批程序、管理程序，無手續(xù)或手續(xù)不全不得使用?？梢栽诳瞻椎慕榻B信、合同、公文用紙上用印。錯32. 合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機構(gòu)和個人使用。錯33. 由簽約資格的員工本人直接營銷和管理的客戶，須由簽約人員本人完成代銷金融產(chǎn)品的簽約工作。錯34. 股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會豁免批準，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行審查。對35. 根據(jù)年報披露，某客戶（持股5%以上的股東，上市公司第3大股東）與上市公司第1大股東為一致行動人。該客戶以其所持股份在我司開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，進行違約處置時，其一致行動人的減持行為會影響對該客戶的違約處置進度。對36. 參與媒體咨詢活動的人員，可以不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。錯37. 根據(jù)基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行），基金募集機構(gòu)要按照風(fēng)險承受能力，可以將普通投資者由低到高分為三級：C1、C2、C3三種類型。錯38. 證券公司應(yīng)做好客戶資料、交易數(shù)據(jù)等電子信息的分類、發(fā)布、使用、保存、歸檔和銷毀等安全管理工作，防范敏感信息數(shù)據(jù)的外泄和不正當使用的事件發(fā)生。對39. 在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以發(fā)行優(yōu)先股。對40. 會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類，定期保管期限一般分為10年和30年。會計檔案調(diào)閱、復(fù)制、借出，應(yīng)履行登記手續(xù)，嚴禁篡改或損壞。對41. 董監(jiān)高因違反上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被上海證券交易所公開譴責未滿6個月的；根據(jù)上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則，上市公司董監(jiān)高不得減持股份。錯42. 我國勞動法的勞動標準包括：工作時間、最低工資標準、最低就業(yè)年齡、法定經(jīng)濟補償標準、勞動保護。對43. 各總部、分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)實際和內(nèi)部操作規(guī)程，配備專職或兼職的反洗錢崗位人員。反洗錢崗位人員應(yīng)至少具備3年以上金融從業(yè)經(jīng)歷。對44. 相對于專業(yè)投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。對45. 證券公司應(yīng)采取部署防火墻設(shè)備、安裝安全軟件等措施防范信息系統(tǒng)受到病毒等惡意軟件的感染和破壞，并指定專人定期維護安全設(shè)備或軟件，確保其安全可靠。對46. 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東不可以向人民法院提起訴訟。錯47. 勞動保護包括安全生產(chǎn)、女工保護、未成年人保護等。對48. 掛牌公司報送股票發(fā)行備案材料，中介機構(gòu)只需要對本次公司股票發(fā)行的認購對象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進行核查。錯49. 中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則是專門針對領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政而制定的法規(guī)。錯50. 公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，針對每一筆期權(quán)交易都需要與對手簽訂SAC主協(xié)議或補充協(xié)議。對51. 公司開展新三板做市業(yè)務(wù)，為提高做市服務(wù)質(zhì)量，可與伙伴做市商進行報價溝