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制度與經(jīng)濟發(fā)展和增長理論綜述 【摘要】制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系與制度的起源、制度變遷與創(chuàng)新、國家制度供給一起被稱為是新制度經(jīng)濟學(xué)的“四大支柱”,而且,在很大意義上,制度的起源、變遷與創(chuàng)新、供給與需求都與經(jīng)濟發(fā)展和增長相關(guān)。從結(jié)論上說,有效率的制度促進(jìn)經(jīng)濟增長和發(fā)展;無效率的制度會抑制甚至阻礙經(jīng)濟增長和發(fā)展?!娟P(guān)鍵詞】經(jīng)濟制度 經(jīng)濟發(fā)展 經(jīng)濟學(xué)派 【引言】 以諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)把制度因素引入到經(jīng)濟增長理論之中,并認(rèn)為制度是經(jīng)濟增長的決定因素,從而打破了新古典經(jīng)濟增長理論制度既定的假設(shè)條件,使經(jīng)濟增長理論更趨成熟和完善.但制度對經(jīng)濟增長起主要作用是有條件的,即在制度不均衡的條件下,制度對經(jīng)濟增長起主要作用,而在制度均衡的條件下,對經(jīng)濟增長起主要作用的是技術(shù)而不是制度。一、經(jīng)濟增長與發(fā)展理論回瞻(一).馬克思經(jīng)濟增長理論中關(guān)于制度的論述 馬克思認(rèn)為,沒有抽象的生產(chǎn),也沒有離開制度(馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系,實質(zhì)上就是制度)的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展,落后的生產(chǎn)關(guān)系會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個持續(xù)一定時間跨度的相對穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系(制度框架)為生產(chǎn)力提供了一個相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”,這對許多經(jīng)濟學(xué)家研究制度與經(jīng)濟增長和發(fā)展關(guān)系是一個極為重要的啟示。(二).西方經(jīng)濟增長理論主要流派的論述1.模型派 他們認(rèn)為:社會經(jīng)濟的增長或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟增長的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長要素作為自變量,把經(jīng)濟增長(通常用國民生產(chǎn)總值、國民收入、人均收入等表示)作為因變量,確定函數(shù)關(guān)系,建立各種經(jīng)濟增長模型,解釋經(jīng)濟現(xiàn)象。最著名的有哈羅德多馬經(jīng)濟增長模型,新古典經(jīng)濟增長模型(即索洛斯旺模型)以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟增長模型。這些經(jīng)濟增長模型實質(zhì)上只是說明了長期經(jīng)濟增長與短期、中期經(jīng)濟增長之間的關(guān)系,力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配,逐漸強調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟增長中的作用,忽視了制度因素的作用。2.結(jié)構(gòu)派 他們認(rèn)為,經(jīng)濟增長和發(fā)展既是一國經(jīng)濟量(總量與均量)和能力的增長與擴張過程,也是一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”;納克斯的“貧困循環(huán)論”;由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”;錢納里等人主張的“發(fā)展型式”理論;以及“兩缺口理論”,以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中,已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中,劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此,有人甚至將劉易斯劃為新制。3.新增長理論派 主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟增長模式”;盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式”;鮑依德的“動態(tài)聯(lián)合體資本增長模式”;阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引入經(jīng)濟增長模式,更值得注意的是,新增長理論確認(rèn)了制度與政策對經(jīng)濟增長的重要影響,并總結(jié)出了一套政策來促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展,例如,支持教育;刺激物質(zhì)資本的投資;保護(hù)知識產(chǎn)權(quán);支持研究與開發(fā)工作;實行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策;避免政府在市場上的大的扭曲等。4.勞動分工演進(jìn)派 楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟學(xué)的先天不足,即,將社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素,然后研究資源在其中的最優(yōu)配置,然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟增長。他們認(rèn)為,當(dāng)人們經(jīng)驗不多時,生產(chǎn)率低下,因此付不起交易費用,人們只有選擇自給自足。通過實踐學(xué)習(xí),生產(chǎn)率提高,能夠付得起交易費用,因而,人們開始選擇高一級的分工與專業(yè)化水平。而這種通過專業(yè)化學(xué)習(xí)會加速學(xué)習(xí)速度,從而可以支付更高的交易費用。這個正反饋(良性循環(huán))將使勞動分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因為專業(yè)化造成了某種信息不對稱,賣者對于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多,而作為買者卻知之甚少。5.“反增長”或“零增長”派 以米多斯為代表的經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為人類經(jīng)濟增長和發(fā)展付出的代價太大,因此主張反增長或增長價值懷疑論;米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”,建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨,就必須使主要的經(jīng)濟增長因素實現(xiàn)“零增長”,因此,該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。二、新制度經(jīng)濟學(xué)派的主要論點(1)制度和經(jīng)濟增長與發(fā)展的關(guān)系 新制度經(jīng)濟學(xué)派對制度與經(jīng)濟發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟增長與發(fā)展理論的核心論點簡明扼要,即,經(jīng)濟增長和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素,一種提供適當(dāng)?shù)膫€人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟增長的決定性因素,而在制度因素中,財產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是,在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中,市場的運作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機制的操作,就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費用也不存在了。在這一模式分析邏輯下,其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運輸業(yè)在技術(shù)上并無多大進(jìn)步的情況下,生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此,制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規(guī)則來界定交易主體間的相互關(guān)系,減少環(huán)境中不確定性和交易費用,進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán),增進(jìn)生產(chǎn)性活動,使交易活動中的潛在收益成為現(xiàn)實。 諾斯指出:制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會、法律規(guī)則,制度安排是支配經(jīng)濟單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則,而制度本身是“一整套規(guī)則,它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范,用以約束個人的行為?!币簿褪钦f,制度不同于體制,它是一系列被制訂出來的規(guī)則,守法程序和行為的道德倫理規(guī)范,旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟活動的激勵系統(tǒng),而且決定了社會福利與收入分配的基礎(chǔ),那么,制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個經(jīng)濟實體及其知識技術(shù)出路的增長率。諾斯認(rèn)為:許多經(jīng)濟學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累和知識進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟增長的原因,其實就是經(jīng)濟增長本身。而引起經(jīng)濟增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧櫾诂F(xiàn)有的制度安排下無法實現(xiàn)時,新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為,除非現(xiàn)行的經(jīng)濟組織或制度安排是有效率的,否則,經(jīng)濟增長不會簡單發(fā)生。進(jìn)而,諾斯對制度的供給與需求進(jìn)行了分析,當(dāng)制度的供給與需求相一致時,達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本,即MRMC。據(jù)此,諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本(理想)標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機制(制度)下個人收益率與社會收益率相等或接近。(2)國家在制度變遷中的作用 國家并非“中立”的,國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),而經(jīng)濟增長有賴于明確的產(chǎn)權(quán),但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下,產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價都極為昂貴,因此國家作為一種低成本的提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)與強制力的制度安排應(yīng)運而生,以維護(hù)經(jīng)濟增長和發(fā)展,并最終對造成經(jīng)濟的增長、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)?!窘Y(jié)束語】 新制度經(jīng)濟學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來越廣泛,許多原來對制度不以為然的經(jīng)濟學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟學(xué)家們的分析方法,普遍認(rèn)為,解決經(jīng)濟發(fā)展問題,不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟方面的因素,而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對于經(jīng)濟增長的促進(jìn)或阻礙作用上,將制度因素納入經(jīng)濟增長和發(fā)展問題研究的范圍內(nèi),大大擴大了經(jīng)濟發(fā)展問題的研究視野,將經(jīng)濟的發(fā)展和制度的管理相結(jié)合起來,更好的促進(jìn)經(jīng)濟的發(fā)展。對于處于社會主義初級階段的我國來說,既要借鑒國內(nèi)外各個學(xué)者的觀點,又不能過分迷信這些觀點。由于各國國情不同,所以沒有一種普遍適用的制度革新方法,我們必須根據(jù)自己的國情選擇適合的方式,沒有最好的方式,只有適合的方式,只有這樣才能使制度革新對經(jīng)濟的正面影響凸顯出來,從而使國家經(jīng)濟快速有效的向良性方向發(fā)展?!緟⒖嘉墨I(xiàn)】 1美道格拉斯C諾斯,陳郁、羅華平等譯:經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷M,上海三聯(lián)書店,1991 2美科斯、諾斯等:財產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)與制度變遷M,上海三聯(lián)書店,1991 3國際經(jīng)濟增長中心V奧斯特羅姆和D菲尼,H皮希特編,王誠等譯:制度分析與發(fā)展的反思:問題與選擇,商務(wù)印書館,1992 4張宇燕

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