生成語法理論顧陽.doc

喬姆斯基的生成語法理論*顧陽上世紀50年代，由諾姆 喬姆斯基 (又譯作“杭士基”) 開創(chuàng)的生成語法理論標志著語言學研究史上一次極為重要的范式上的轉移，它將語言學研究的重心及宗旨從研究人的語言行為及其結果，轉移到研究產生人的語言行為的大腦機制及其相關的生物屬性。這一轉移是革命性的，推動了眾多相關學科的發(fā)展及新研究領域的開拓，包括心理學、哲學、邏輯語義學、資訊科學、腦神經科學、遺傳學等。由于這些新研究領域的開拓，語言學得以與之交叉蓬勃發(fā)展，在認知科學這一門跨學科前沿科學的發(fā)展中，發(fā)揮了關鍵的作用，帶來了人類科學史上繼笛卡爾的第一次認知科學革命的又一次認知科學革命。生成語法理論將人的語言能力看作人類在進化過程中從自然獲取的天賦，是人類心智的表達，即語言是區(qū)別于人和動物心智的一面鏡子。生成語法通過對語言的研究來回應古希臘哲學家柏拉圖提出有關人的智力的問題：人類在其短暫的一生中對現(xiàn)實世界的接觸如此之少，但為何他們的知識如此豐富 為什么在語料證據(jù)相對貧乏的情況下，兒童能夠輕而易舉地在出生后若干年內掌握和操控復雜的母語？喬姆斯基從兒童快速獲得母語的普遍事實作為切入口，得出人類語言能力具有先天性與后天性。他指出，人類的認知體系中具有獨立的、專門掌管語言的機制，* 本文撰寫過程中得益于李行德、寧春巖、鄧思穎的意見與建議，特此致謝。 喬姆斯基將其稱作語言機制 (faculte de language)，此概念始見于他1965年的著作句法理論的若干問題 (Aspects of the theory of syntax. Cambridge, MA: MIT Press.)，在其后的英文著作中喬姆斯基均用faculty of language。中文亦有譯作“語言管能”、“語言機能”、“語言系統(tǒng)”。 它是自然賦予人的先天語言能力，這一能力在個人后天的成長經驗中得以發(fā)展乃至成熟。語言機制獨特的運作模式，就是語法。作為人類共有的先天機制，語言機制受普遍語法原理的支配和調節(jié)。語言機制具有初始狀態(tài)，這種狀態(tài)須在語言環(huán)境中激活，故兒童必須經歷語言獲得的發(fā)育、成長過程方能得到母語。而初始狀態(tài)的激活受時間的限制，過了臨界點，一個人便終生無法獲得完整的操控母語語法的能力。從原始狀態(tài)的、內在的普遍語法到每個成熟個人掌控的特定的、外化了的語法，是一個從共性到個性的發(fā)展過程。因此一定有預先設定的程序，使發(fā)育、成長出來的個體語法具有差異性。預先設定的程序是有限的，而它發(fā)展出來的結果又是多樣的，能夠涵蓋人類語言的總和。正常兒童能夠接觸的、并不充分的語料，滋養(yǎng)的就是這樣的一個發(fā)展過程，語言獲得的過程是遺傳因素和后天語言環(huán)境相互作用的結果。許多兒童語言獲得的數(shù)據(jù)表明，兒童語言發(fā)展過程中不可能接觸到母語所有的語料，用以判斷他們自己語法的正確和錯誤。這更表明在獨立掌控母語前，兒童依賴先天的機制，而并非單靠所接觸的特定語料來確立自己的語法規(guī)則。半個世紀來，發(fā)現(xiàn)與探索語言機制的初始狀態(tài)及成熟狀態(tài)的豐富性和多樣性特征，從而了解語言機制本身的性質，是喬姆斯基領導的生成語法研究領域鍥而不舍的課題。喬姆斯基認為語言機制的基本屬性是，它是個具有高度生成能力的運算系統(tǒng)，如同自然界其他規(guī)律一樣，生成性運算規(guī)律具有簡約性，運用遞歸和組合（又譯作“合并”）兩大運算法則，對離散的語言數(shù)據(jù)進行排列組合。遞歸運算允許反復使用一種規(guī)則來推導出新的表達式，例如將一個成分反復并入另一個成分，以形成較長的、甚至無限長的表達式。組合運算將離散的語言數(shù)據(jù)融合起來，組合上的些微差異可以形成不同的形式新的數(shù)據(jù)或構成新的表達式。問題是，組合上的差異來自何處？兒童語法的獲得過程中，發(fā)展和成熟的實證究竟是什么？為解釋語言獲得這個哲學問題，并為普遍語法與特定語法之間的關系尋找理據(jù)，生成語法學界在上世紀80年代初以喬姆斯基開創(chuàng)的管轄與約束理論架構下， 最詳細的論述發(fā)表在喬姆斯基1981年的著作Lectures on Government and Binding. Dordrecht: Foris。其后被學界稱為GB理論, 中文譯作管轄與約束理論，亦簡稱管約論 。 對各種語言展開了大規(guī)模的比較研究。管轄與約束理論認為，普遍語法具有其他認知系統(tǒng)的組模性（modular）結構，它由幾個既相互獨立又相互作用的子系統(tǒng)構成，每個系統(tǒng)有自己的運作原則。如果處于初始狀態(tài)的各子系統(tǒng)的原則及其相互作用的方式就是人類天賦的關于普遍語法的知識，那么，鏈接初始狀態(tài)的普遍語法知識和特定語言的語法知識之間的關系，便是管轄與約束理論的研究課題。該理論提供的高度抽象的形式化和生成運算的技術手段，使研究者們得以對不同語言的語法體系進行入微的觀察和詳盡的描寫與分析，對經過運算生成出來的變化無窮的表達式，作出精細的描述及高度的抽象化，尤其是得出的一整套生成運算規(guī)則，揭示了遞歸和組合運算的一些基本原理和普遍規(guī)律。其中，最重要的發(fā)現(xiàn)之一是反映組合運算簡約特質的“局部性條件”。 即locality condition, 其中之精髓為Luigi Rizzi在喬姆斯基1986年所著Barriers語障一書論述基礎上提出的“相對近距原則” (1990. Relativized Minimality. Cambridge, Mass.: MIT Press.)。其后，該原則在最簡方案中被定義為“最短距離移位”(Shortest Move)， 參見Chomsky (1995) The Minimalist Program. Cambridge, Mass.: MIT Press。 組合運算中有時會出現(xiàn)語言數(shù)據(jù)的“移位”，例如，英文陳述句和一般疑問句之間的一個重要差別就是后者的助動詞要移到句首：（1）Has John _ given a book to Mary? (陳述句：John has given a book to Mary.)當構成被動句時，賓語要移到主語位置上: 此處有兩個原始結構，(a) 為與格結構, (b)為雙賓結構。（2）a. A book was given _ to Mary by John. (主動句：John gave a book to Mary.)b. Mary was given _ a book by John. (主動句：John gave Mary a book.)“移位” 這一組合運算只能移動距離目標最近的成分，即（1）中的助動詞和（2）中各句的第一個賓語。若移動的不是距離目標最近的成分，便違反“局部性條件”，結果不合語法：（3）a. * Given John has _ a book to Mary? b. * Mary was given a book to _ by John. c. * A book was given Mary _ by John. 另一個重要的發(fā)現(xiàn)，是生成性運算的推導程序嚴格遵循由內向外的規(guī)律，即每一步運算有自己的定義域，運算步驟不能顛倒。例如，英語特殊疑問句中被疑問的成分要移位到句首，如（4a）和（4b）所示。但以下帶 * 標記的疑問句均不合語法: 這些現(xiàn)象最早由John Ross發(fā)現(xiàn)并定義為“句法變項的限制” (1967. Constraints on variables in syntax. MIT doctoral dissertation.) , 后被學界稱為“羅斯限制定理”(Ross Constraints)。 此處疑問句中助動詞的移位不在考慮范圍內。（4）a. Bill will study syntax and semantics. b.What will Bill study _ ?c.* What will Bill study syntax and _.（5）a.Bill will read the book that Sally recommended in class.b.*Who will Bill read the book that _ recommended in class.（6）a. That the earth is round is known to everyone. b.* What is that _ is round known to everyone? 疑問句是從陳述句衍生出來的， 即組合陳述句的運算先于疑問句。（4a）的并列短語、（5a）含關系子句的復雜名詞短語和（6a）的句子式主語，分別為各陳述句的內部結構，它們的組合運算步驟應先于組合疑問句的運算步驟。但（4c）、（5b）、（6b）中構成特殊疑問句的運算步驟先于陳述句內層結構的組合運算步驟，未能遵守由內向外的推導程序，所以不合語法。在發(fā)現(xiàn)普遍語法規(guī)律的同時，傳統(tǒng)語法研究的許多成果被拿到管轄與約束的理論框架下審視，研究的初衷是驗證普遍語法原則在各種語言中的具體表現(xiàn)。大量的研究結果表明，普遍語法原則在不同的語言里可以有不同的表現(xiàn)，它們反映了自然法則的參數(shù)特質。比方說，語言類型學家觀察到，所有語言的句子都按照一定的語序排列。以及物動詞短語為例，世界上絕大多數(shù)語言，要么呈動賓序列，要么呈賓動序列。英語、漢語類語言屬前者，日語、韓語類語言屬后者：（7） （John）ate apples （英語） 吃 蘋果（8）（John-ga） ringo-o tabeta（日語）蘋果 吃 這樣的序列可以擴展到其他語類構成的短語，如名詞短語、形容詞短語、介詞短語，等等。生成語法將這一現(xiàn)象歸納成短語的“中心語”和“補語”的結構原理，用X（任何一類中心語）標桿的形式來表示這一普遍規(guī)律，不同類型的語言選擇不同的序列來構建短語，要么中心語在前，要么中心語在后： 即head initial 或head final。（9） a. X短語 b. X短語X中心語 補語 補語 X中心語 由此確認出短語結構這一普遍規(guī)律的參數(shù)性特質，而不同的參數(shù)特質就是一個給定的“參數(shù)值”，如+/- 中心語在前。圍繞管轄與約束理論開展的研究推動生成語法向原則與參數(shù) 參見喬姆斯基1986年發(fā)表的兩本著作：Knowledge of Language. New York: Praeger和Barriers. Cambridge, Mass.: MIT。 的方向發(fā)展，使生成語法學者能以前所未有的力度對不同語言的語法體系展開比較研究。語法原則參數(shù)值逐被確定為特定語言與普遍語法相差異的形態(tài)表現(xiàn)，它們以特征形式被編碼在基本的語言數(shù)據(jù)詞項中。生成性運算在對語言數(shù)據(jù)進行任意排列組合時，依照這些特殊的編碼進行特定的程序性處理，如增加遞歸運算或組合運算的步驟，等，逐將紛繁復雜的形態(tài)特征和帶有普遍特征的基本語言數(shù)據(jù)整合成無數(shù)個可以拼讀和表意的語言表達式，以此解釋人類為何有如此豐富、復雜而形態(tài)各異的語言來表達思想，進行交流。換言之，人類共有一個內在語言系統(tǒng)，每個特定語言都是它的“方言”，即每個特定語言的語法都是普遍語法的外化系統(tǒng)，每個語言就是普遍語法不同外化形式的結果。原則與參數(shù)的理念和視野使生成語法理論獲得了更強的解釋力，為語言獲得領域提供了一整套理論依據(jù)，從而可以解答柏拉圖提出的哲學問題：兒童語言獲得的過程就是確認普遍語法原則參數(shù)值的過程。在此過程中，后天語言環(huán)境的內容要提供足夠的參數(shù)值表征，初始狀態(tài)的先天語言機制方能發(fā)育、成熟，成為與發(fā)聲感知系統(tǒng)和概念意圖系統(tǒng)完美聯(lián)接的心智計算機制，從而人可以得心應手、隨機應變地用語言表達思想。簡言之，人要在同外界的接觸過程中使先天的能力外化，亦即按照實際接觸的語言環(huán)境來確定普遍語法原則的參數(shù)值。在原則與參數(shù)框架下研究的兒童語言發(fā)展方面的成果亦顯示， 參見Cedric Boecky2006 年所著Linguistic Minimalism (Oxford University Press) 第4章第4節(jié)引用的文獻。 語言活動這一人類大腦的高級神經活動不是一種服從“指令性”的活動，而是一種“選擇性”的活動，因為兒童母語獲得的過程涉及對特定語法原則參數(shù)值的選擇與確認，這無疑為生物學界有關人類大腦學習機制特征的探索提供了有意義的線索。在語言獲得的哲學問題得到了解答，普遍語法和特定語法之間的差異經由原則的參數(shù)特征得以解釋之后，生成語法研究便可以越過柏拉圖的問題，將焦點聚集到人類語言的本質上來：語言機制的自然設計究竟是什么?由管轄與約束與原則與參數(shù)理論和方法引發(fā)的廣博的研究成果，給進一步的精細研究奠定了基礎。在建構生成語法理論的過程中，喬姆斯基始終如一地關注語言學理論接近自然世界的真實屬性，即語言的經驗性本質，并追求構建具有充分解釋力的、簡約的理論。喬姆斯基認為如同其它科學領域一樣，在確定語言學的研究方向和檢驗研究成果時，應將標準確立在自然性、簡約性、精致性、解釋性等幾項指標上。經過半個世紀的研究，在原則與參數(shù)體系中不斷衍生出眾多的研究方案。如果這些研究方案均以充分解釋語言獲得的哲學問題為目標，那么自然性、簡約性、精致性就成了衡量與比較各研究方案的有效指標?？茖W研究的目的是探索真理，而研究和探索的過程就是試圖接近自然世界的真實屬性，如果將原則與參數(shù)研究體系中的各種研究方案看成是接近真理的各種途徑，這其中一定有最好的（自然即完美）、最經濟的、能夠最精確地通向真理的捷徑。喬姆斯基（1995年）的最簡方案就是基于這樣的哲學思考提出來的。管轄與約束理論為普遍語法原則與參數(shù)的建立提供了豐富多樣的研究手段和技術細節(jié), 提出最簡方案的宗旨在于繼承和發(fā)展原則與參數(shù)的理念，評估原則與參數(shù)研究體系中各種研究方案，找到探索語言機制的本質的最佳途徑。同時，新的研究方案有利于觀察和提出新的問題，發(fā)展新的研究。喬姆斯基認為語言機制就是“語言器官”，是人類心智狀態(tài)中專司語言的一種生物稟賦“基因型”，通過后天發(fā)育成長為特定語言的“表現(xiàn)型”。 即genotype 和phenotype 之別，參見Piattelli-Palmarini, Massimo 1980年編著 Language and Learning: The debate between Jean Piaget and Noam Chomsky (Cambridge, Mass.: Harvard University Press.) 中的兩篇文章: Chomsky, Noam. On cognitive structures and their development: A reply to Piaget, 和Chomsky, Noam, & Fodor, Jerry. Statement of the paradox。 人的語言能力中有三個要素：“天賦”即先天的語言機制，“經驗”即后天語言環(huán)境的滋養(yǎng)，兩者之間通過其它非專司語言機制的原則來調節(jié)， 即 principles not specific to Faculty of Language，參見喬姆斯基2005年的文章Three factors in language design. Linguistic Inquiry 36:1-22。 即第三個要素在前兩個要素之間起傳遞信息、引導先天機制發(fā)展成形。已知人類大腦中不同知識系統(tǒng)之間有獨特的復雜聯(lián)接，語言機制與其他認知體系的子系統(tǒng)發(fā)聲感知系統(tǒng)和概念意圖系統(tǒng)，通過語言表征層面聯(lián)接，形成相互作用，因而帶來與普遍語法原則相差異的、屬于個別語言的特征。其它非專司語言機制的原則究竟通過什么運作原理來傳遞信息、引導先天機制發(fā)展成形？這是最簡方案研究的切入點。從管轄與約束到原則與參數(shù)，生成語法研究采用了自上而下的方法去探究“普遍語法對語言獲得過程的作用有多大”的問題。最簡方案則采用自下而上的方法，嘗試回答“在運用非專司語言機制原則引導先天機制發(fā)展成形方面，普遍語法的作用有多??？”以探求自然對語言機制完美設計的奧秘。 參見喬姆斯基2007年的著作 Approaching UG from below. In Interfaces + Recursion = Language?: Chomskys Minimalism and the View from Syntax-Semantics, Uli Sauerland and Hans-Martin Gartner (eds.), 1-29. Berlin: Mouton de Gruyter。最簡方案改變了以往對生成性運算推導出的表達式的關注，將研究的重點更加集中在運算如何與感知系統(tǒng)和概念意圖系統(tǒng)的接口形成相互作用和有機的聯(lián)系。最簡方案將語言最基本的元素詞項所帶有的音系、語義、結構形態(tài)特征及詞項特征，作為生成運算的核心動因，認為詞項特征的類別及其解讀性決定了所構成的每個語言表達式所需的運算步驟。不同的特征要在詞項組合的過程中找到匹配的區(qū)域進行查核，以便使這些特征在生成的表達式中得到語義和語音解讀，繼而被感知系統(tǒng)和概念意圖系統(tǒng)接受，外化成為語言。特征查核和組合的互動，形成不同的運算推導程序。同一組語料可能有一個以上的推導程序，但管轄與約束和原則與參數(shù)的研究結果表明，生成運算遵循簡約的原則，所以特征查核和組合的互動也受簡約原則的制約，而不同運算程序之間的差異，一定來自特定語言的特異性，即是該語言自身外化的表現(xiàn)。再看前面例（1）的疑問句。疑問是說話者的語氣，該特征源自標記句子語氣的中心語，即標句詞。但不同語言的疑問句語序有所不同，因為除了中心語參數(shù)性差異外，還有疑問標句詞本身其他特征引起的差異。以英語為例，英語是中心語在前的語言，其疑問標句詞帶有詞綴性的形態(tài)特征，無法被解讀，要依賴相匹配的詞根性成分來進行查核，但組合的簡約原則要求該成分要離句首最近，因而只有類似例（1）的表達式被接受，其他的推導過程，如（3a），則被排斥。將不同運算程序之間的差異，追溯到特定語言在詞項特征編碼上，便是為不同表達式的生成形式解碼，從而追蹤詞項特征如何在運算系統(tǒng)中傳遞信息，致使生成性運算隨機應變地形成各種各樣的組合。喬姆斯基指出，即使生成性運算中的組合原理是和其他認知系統(tǒng)，如數(shù)學運算系統(tǒng)，共通的原理，或該原理根本就是語言機制從其他認知系統(tǒng)挪用來運算語料的，對它的探究可以明了語言機制和其他認知系統(tǒng)如何相互作用，從而縮小探索語言機制屬性的范疇，進一步認證普遍語法原則如何通過生成運算推導出帶有參數(shù)特征的、可用于特定語言的表達式。 生成語法理論為語言學研究提供了科學的認識論和方法論。普遍語法原則以其生成運算的模式，可以預測那些結構組合是合理的，哪些是不合理的即偏離了自然語言的結構。生成語法理論希望能夠通過最簡方案解釋為什么會有合理與不合理的結構，換言之，如果人類語言天賦的核心機制是心理計算，該計算系統(tǒng)要滿足什么樣的外部條件或“組織原則”，使生成出來的語言表達式可以如此暢順、完美地用于表達思想？最簡方案的提出拓寬了生成語法研究的視野，一方面，它為不同語言本體語法體系的研究力度和深度提供了更大的空間。另一方面，它更加關注生命科學和腦科學有關遺傳基因的研究，以求從這些前沿科學的成果中吸取養(yǎng)分，透過生物語言學的視角，觀測到大自然設計的、引導人類語言機制發(fā)展和運作之藍圖。生成語法理論對中國語言的研究帶來了不可估量的影響，它的科學語言觀和方法論，及其所揭示的人類語言機制的奧秘，不斷震撼著、吸引著、激勵著一代又一代身處世界各地的中國語言研究者。他們將中國的漢語、方言、民族語言置于普遍語法原則及參數(shù)的研究平臺進行全方位的重新審視，這沖擊了歷來學界對中國語言的認知框架，打破了以往以語文教育或單純記錄、描寫為目的的研究傳統(tǒng)，給中國語言本體的研究，尤其是音韻、語法方面的研究，帶來了前所未有的推動力。運用生成語法原則和參數(shù)理論的方法和手段，中國語言中很多隱性的特征得到分析和演繹。一系列表面看似毫無關聯(lián)的語言現(xiàn)象，得到了統(tǒng)一的解釋。大量研究證明，漢語句子的生成運算涉及“移位”，而移位遵循普遍語法的原則。例如，漢語是個具有“話題化”特點的語言，說話者往往將句子中的某個名物性成分提到句首, 如以下（b）例所示，但（a）中的例子卻均不合語法： 參見The Syntax of Chinese (C.-T. James Huang, Y.-H. Audrey Li, Yafei Li. 2009. Cambridge: Cambridge University Press.) 第六章的詳細討論。（10）a. *小強, 我認識很多 _ 喜歡的人。（參考： 我認識很多小強喜歡的人。）b.小強喜歡的人，我認識很多 _。 （11）a. *小強，我也看見了_ 爸爸。 （參考：我也看見了小強爸爸。） b.小強爸爸，我也看見了。（b）例中的話題均在原句（參考句）的基礎上經過“移位”得來，所以“話題化”涉及的組合運算在后，原句的組合運算在前，推導程序遵守由內向外的普遍原則。（a）例中的組合步驟違反了由內向外組合的普遍原則，即“話題化”先于原句內部成分的組合運算 （10）中含關系子句修飾的名詞短語“小強喜歡的人”，（11）中含領屬成分修飾的名詞短語“小強爸爸”，所以不合語法。再來觀察（12）中的差別： (12b) 此處不當回聲問句 (echo question) 解。（12）a. 小強明白了你叫他修車的原因。b.*小強明白了你叫誰修車的原因？兩句明顯的差別是（12a）為陳述句，其中包含一個帶有關系子句的賓語名詞短語“你叫他修車的原因”，（12b）為疑問句，詞項 “誰”中的疑問特征要在主句的語氣引句詞范疇內得到解讀，所以涉及“移位”。 詳細論證見C-T. James Huang (1998) Logical Relations in Chinese and the Theory of Grammar. New York: Garland。雖然漢語的疑問詞項不作顯性移位，但（12b）的問題和前面（5a）的問題一樣，含關系子句的復雜名詞短語是句子的內部結構，它的組合運算步驟應先于組合疑問句的運算步驟，而（12b）違反了生成性運算由內向外這一普遍原則。在生成語法理論的透視下，漢語的形態(tài)顯現(xiàn)出它的分析性特征，這方面的研究為最簡方案將普遍語法的參數(shù)性特質追溯到詞項特征提供了有力的支持。對漢語疑問句中隱性“移位”現(xiàn)象的研究，曾為生成語法確立原則和參數(shù)作出了重要的貢獻， 同注釋13。 普遍語法原則要求疑問特征移入查核區(qū)域，即句子的語氣范疇。漢語疑問句的組合只需移動疑問特征，疑問詞本身不作顯性移動，而英語類語言的疑問詞要顯性移入句首的語氣范疇。研究顯示，這一差異反映了語言間更加細微的參數(shù)性特質，即兩種語言詞項的形態(tài)特征之差。英語屬合成性語言，