期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》押題練習(xí)試卷C卷 含答案.doc

期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷C卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨交易所應(yīng)當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)2、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所3、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、74、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責(zé)令公司限期整改B、限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)5、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事6、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是（ ）A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易7、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。A、中國證監(jiān)會 B、理事會C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、會員大會8、宋體關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是（ ）A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件9、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月10、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性11、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（ ）A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。12、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A、7個 B、10個C、15個 D、20個13、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（ ）A、促進本國經(jīng)濟國際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)14、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨15、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續(xù)費B、稅金C、交易差價D、利息16、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權(quán)益D、風(fēng)險度17、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料 18、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債19、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷20、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格相同，期限不同C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利21、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當事先向客戶出示（ ）A、經(jīng)紀合同B、經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風(fēng)險說明書22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日23、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）A、50%B、60%C、75%D、85%24、申請設(shè)立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）A、15 B、20C、35 D、5025、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、期貨交易所會員大會 26、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結(jié)算會員 27、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事28、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理29、有關(guān)趨勢線的說法不正確的是（ ）A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效30、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔(dān)（ ）A、侵權(quán)責(zé)任B、違約責(zé)任C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D、不承擔(dān)責(zé)任31、期貨公司應(yīng)當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。A、流動性B、流動資產(chǎn)C、凈資本 D、流動負債 32、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于（ ）A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善33、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是（ ）A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司34、某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險監(jiān)管指標的變化，該公司應(yīng)當采取以下措施（ ）A、只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告B、只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告C、須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告D、無須提交書面報告35、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定36、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）的罰款。A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下37、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（ ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、資信和業(yè)務(wù)開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況38、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當以（ ）為標準。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 39、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會40、大豆提油套利的做法是（ ）A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約41、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（ ）A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務(wù)部C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所42、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（ ）A、901萬元B、990萬元C、802萬元D、1000萬元43、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過44、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、745、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、746、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（ ）A、交易品種B、買賣方向C、交易時間D、價格47、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。A、外交部B、公證機構(gòu)C、國務(wù)院教育行政部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)48、宋體下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求49、期貨交易所會員應(yīng)當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表 50、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）A、中金所 B、期貨公司C、證券公司 D、證監(jiān)會51、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、OT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結(jié)算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約52、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1053、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（ ）A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D、接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)54、短期國庫券期貨屬于（ ）A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨55、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份56、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A、中國證監(jiān)會 B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會57、期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風(fēng)險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%58、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）制定。A、國務(wù)院財政部門B、國務(wù)院稅務(wù)部門C、國務(wù)院商務(wù)部門D、國務(wù)院期審計部門59、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所60、經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：A、內(nèi)部控制機制B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式61、宋體在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場D、計劃 62、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出63、關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告B、期貨交易所應(yīng)當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度64、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當由（ ）批準。A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)協(xié)會65、（ ）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)66、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向67、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A、審計報告B、稅務(wù)報告C、經(jīng)營計劃D、財務(wù)會計報告68、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動在_，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴張；繁榮D、擴張；衰退69、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策70、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證監(jiān)會71、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（ ）A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)72、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)73、我國期貨交易所會員必須是（ ）A、事業(yè)單位 B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織74、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當（ ）A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益75、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋?）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸76、甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（ ）A、該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準B、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準C、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準D、甲公司應(yīng)當將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司77、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）A、20萬元 B、50萬元C、80萬元D、100萬元78、宋體集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9079、期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)80、宋體期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（ ）A、向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B、認真審核投資者開戶申請材料C、與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標準要求D、審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 2、宋體期貨交易所應(yīng)當健全下列風(fēng)險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險準備金制度 3、宋體期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好4、宋體期貨公司（ ）應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員5、宋體出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大 6、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計合約，安排合約上市7、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（ ）。A、王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某C、必要時，王某應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D、王某應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告8、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 9、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表10、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（ ）A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險11、宋體申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時間和精力12、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉13、宋體根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應(yīng)當在當日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員B、期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C、期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶D、交易所通過結(jié)算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結(jié)算14、宋體下列選項中，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的15、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當進行驗收;D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。 16、宋體（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會17、宋體證券公司應(yīng)當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營18、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ） A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元19、宋體期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格 20、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易 21、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 22、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向（ ）報告。A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 23、宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批24、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（ ）A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的25、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反期貨交易管理條例規(guī)定的是（ ）A、挪用客戶保證金B(yǎng)、未能有限控制投資風(fēng)險C、從事期貨自營業(yè)務(wù)D、為股東提供融資26、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ）A、非結(jié)算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 27、宋體下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的經(jīng)紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形28、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。29、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、A、集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效，A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告30、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過31、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試32、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見33、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效，A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告34、宋體以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負責(zé)人35、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當向公司全體董事書面報告 36、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù) 37、宋體經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包38、宋體人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位39、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元40、宋體根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（ ）A、風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確?？蛻羰找?。A、錯B、對2、（ ）期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 A、錯B、對3、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A、錯B、對4、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、錯A、對5、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，%考*試大%由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。A、錯B、對6、（ ）期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。A、錯B、對7、（ ）期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨交易所承