中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌協(xié)議.doc

3-4推薦企業(yè)進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌協(xié)議本協(xié)議由以下各方在 北京 簽訂：甲 方：（掛牌企業(yè)）法定代表人：住 所：乙 方：北京投資管理有限公司（推薦機(jī)構(gòu)）法定代表人： 住 所：北京市朝陽區(qū)曙光西里甲5號(hào)鳳凰城A座2門906室鑒于：1、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的非上市企業(yè)；2、乙方已取得上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員資格，甲方委托乙方擔(dān)任其公司掛牌的推薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推薦甲方進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌，并對(duì)甲方進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。根據(jù)中華人民共和國合同法、上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)管理辦法（試行）、上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌與定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則及上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息發(fā)布規(guī)則等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，甲、乙雙方本著自愿有償、平等互利、誠實(shí)守信原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一章 釋義除另有約定外，本協(xié)議中下列詞語僅具有本章所賦予的含義：企業(yè)指非上市的股份有限公司、有限責(zé)任公司和上海股權(quán)托管交易中心認(rèn)可的其他組織與機(jī)構(gòu)股份指股份、股權(quán)或出資份額系統(tǒng)指上海股權(quán)托管交易中心專門用于為企業(yè)在系統(tǒng)掛牌、提供股份報(bào)價(jià)服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)上海股交中心指上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司推薦機(jī)構(gòu)指具有上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員資格，能提供推薦企業(yè)進(jìn)入系統(tǒng)掛牌、提供定向增資等財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，并負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)掛牌企業(yè)規(guī)范運(yùn)作的機(jī)構(gòu)會(huì)員業(yè)務(wù)規(guī)則指上海股權(quán)托管交易中心股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）掛牌與定增規(guī)則指上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌與定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則信息發(fā)布規(guī)則指上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)系統(tǒng)信息發(fā)布規(guī)則會(huì)員管理規(guī)則指上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)系統(tǒng)會(huì)員管理規(guī)則高級(jí)管理人員指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書及甲方規(guī)章所規(guī)定的人員等第二章 甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)第一條 甲方就委托乙方擔(dān)任其在系統(tǒng)掛牌的推薦機(jī)構(gòu)，向乙方作出如下承諾：（一）保證遵守業(yè)務(wù)規(guī)則、信息發(fā)布規(guī)則等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，并遵守就掛牌等各事項(xiàng)對(duì)上海股交中心等作出的承諾，乙方依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、信息發(fā)布規(guī)則和本協(xié)議等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定對(duì)甲方作出的指導(dǎo)、督促及采取的相關(guān)措施，均構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下對(duì)甲方有約束力的合同義務(wù)。（二）甲方進(jìn)行定向增資時(shí)，優(yōu)先向甲方股東配售。第二條 甲方就委托乙方擔(dān)任其在系統(tǒng)掛牌的推薦機(jī)構(gòu)，享有以下權(quán)利：（一）甲方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員有權(quán)就系統(tǒng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則獲得乙方咨詢和指導(dǎo)意見。（三） 甲方有權(quán)獲得乙方的股份轉(zhuǎn)讓、過戶登記等事項(xiàng)的業(yè)務(wù)服務(wù)。（三）甲方有權(quán)獲得乙方在公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、信息披露等方面對(duì)其的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第三條 甲方就委托乙方擔(dān)任其在系統(tǒng)掛牌的推薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）積極配合乙方的掛牌申請(qǐng)工作，及時(shí)、完整地向乙方提交申請(qǐng)所需文件，并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。（二）保證所提供的股東名冊(cè)合法、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。如因甲方工作失誤，造成甲方股東發(fā)生股權(quán)爭(zhēng)議或糾紛的，甲方承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。（三）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。甲方根據(jù)上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，如果需要披露股東（大）會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議或其他重大事項(xiàng)，在相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生后的三日內(nèi)應(yīng)進(jìn)行信息披露。（四）甲方及董事會(huì)全體成員（執(zhí)行董事）須保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。（五）在甲方自身?xiàng)l件符合上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌要求，且與乙方協(xié)商后，在乙方的協(xié)調(diào)下積極參與從系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)升到股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的工作。第四條 甲方在系統(tǒng)掛牌后，就接受乙方持續(xù)督導(dǎo)事項(xiàng)，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）根據(jù)有關(guān)國家法律、行政法規(guī)及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作。（二）有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢乙方，并將相關(guān)資料于合理時(shí)間內(nèi)送達(dá)乙方：1、擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；2、擬發(fā)生購買、出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等事項(xiàng)；3、擬履行信息披露義務(wù)或者向上海股交中心報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；4、發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)；5、控股股東、實(shí)際控制人可能或已經(jīng)發(fā)生變化；6、董事長(zhǎng)不能正常履行職責(zé)超過三個(gè)月；7、其他對(duì)甲方經(jīng)營環(huán)境、經(jīng)營狀況等方面產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。（三）允許乙方人員查閱股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議記錄；允許乙方人員列席股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等有關(guān)會(huì)議；接受乙方人員的問詢；配合乙方人員開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查與核查。（四）全力支持、配合乙方做好持續(xù)督導(dǎo)工作，為乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作提供必要的條件和便利，并保證及時(shí)、全面提供乙方開展持續(xù)督導(dǎo)工作所需的資料。（五）對(duì)于乙方提出的整改建議，甲方應(yīng)會(huì)同乙方認(rèn)真研究并予以實(shí)施。（六）甲方及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、信息披露負(fù)責(zé)人等保證向乙方提供的資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。（七）督促其聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助乙方做好持續(xù)督導(dǎo)工作。（八）指定董事會(huì)秘書或負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人，并將董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書或負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時(shí)告知乙方。（九）董事會(huì)秘書被解聘或辭職、負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。（十）甲方董事、監(jiān)事發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)通知乙方。（十一）依照雙方達(dá)成督導(dǎo)費(fèi)用，按時(shí)支付乙方。第五條 甲方滿足在上海股交中心的掛牌條件時(shí)，應(yīng)優(yōu)先聘請(qǐng)乙方為其推薦機(jī)構(gòu)提供推薦掛牌服務(wù)。第六條 甲方應(yīng)優(yōu)先聘請(qǐng)乙方為其股東提供報(bào)價(jià)發(fā)布服務(wù)。第三章 乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)第七條 乙方就擔(dān)任甲方在報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌的推薦機(jī)構(gòu)，向甲方作出如下承諾：（一）具備上海股權(quán)托管中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員資格；（二）具有符合業(yè)務(wù)規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則規(guī)定的從事系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備；（三）勤勉盡責(zé)地履行推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員職責(zé)。第八條 乙方就擔(dān)任甲方在系統(tǒng)掛牌的推薦機(jī)構(gòu)，享有以下權(quán)利：（一）依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、信息發(fā)布規(guī)則等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務(wù)。（二）對(duì)甲方信息披露文件進(jìn)行審查。（三）甲方未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的，乙方可要求其限期改正，并向上海股交中心報(bào)告。（四）甲方拒不履行信息披露義務(wù)的, 乙方可依據(jù)系統(tǒng)掛牌的有關(guān)規(guī)定，建議上海股交中心暫停甲方控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份轉(zhuǎn)讓過戶登記。（五）根據(jù)上海股交中心的要求，就指定事項(xiàng)對(duì)甲方開展調(diào)查或協(xié)助調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)向上海股交中心報(bào)告。（六）甲方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、信息披露負(fù)責(zé)人存在違法、違規(guī)行為的，乙方及時(shí)向上海股交中心報(bào)告。第九條 乙方就擔(dān)任甲方在系統(tǒng)掛牌的推薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、掛牌與定增規(guī)則、信息發(fā)布規(guī)則等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員職責(zé)，不得損害甲方的合法權(quán)益。（二）依據(jù)掛牌與定增規(guī)則的規(guī)定，向上海股交中心遞交甲方掛牌或定向增資的申請(qǐng)和備案文件。（三）對(duì)甲方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、信息披露負(fù)責(zé)人進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心系統(tǒng)掛牌的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。（四）乙方及其專職人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第十條 甲方在系統(tǒng)掛牌后，乙方就持續(xù)督導(dǎo)甲方事項(xiàng)，應(yīng)履行以下職責(zé)：（一） 有充分理由確信甲方存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)督促甲方做出說明并限期糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，及時(shí)報(bào)告上海股交中心。（二） 要求甲方按照有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定、上海股交中心系統(tǒng)掛牌的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及以協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息。（三） 定期或不定期對(duì)甲方進(jìn)行回訪，查閱持續(xù)督導(dǎo)甲方相關(guān)工作所需的材料。（四） 列席甲方股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等有關(guān)會(huì)議。（五） 對(duì)甲方的信息披露文件及向上海股交中心提交的其他文件進(jìn)行事前審核。（六） 對(duì)上海股交中心等有關(guān)方面關(guān)注的甲方相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)配合。（七） 按照信息發(fā)布規(guī)則的規(guī)定，配合上海股交中心對(duì)甲方違法違規(guī)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（八） 督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善企業(yè)管理制度，以防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用甲方資源。（九） 督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善企業(yè)內(nèi)控制度，以防止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便，損害甲方及其股東利益。（十） 督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善企業(yè)關(guān)聯(lián)交易制度，以保障關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的公允性和程序合規(guī)性。（十一） 督導(dǎo)甲方規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作等，審閱信息披露文件及向上海股交中心提交的其他文件。（十二） 持續(xù)關(guān)注甲方公開承諾事項(xiàng)的履行情況。（十三） 持續(xù)關(guān)注甲方為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)。（十四） 對(duì)甲方為掛牌聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所及其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，乙方有充分理由認(rèn)為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可以建議甲方予以更換。（十五） 有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及系統(tǒng)掛牌的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。第四章 費(fèi)用第十一條 相關(guān)費(fèi)用：掛牌推薦費(fèi)人民幣 89800元整（金額大寫:捌萬玖千捌佰圓整）；乙方銀行賬戶信息如下：戶名：北京投資管理有限公司開戶銀行：北京銀行望京支行賬號(hào)：01090355390120109034222本項(xiàng)費(fèi)用不包括上海股權(quán)托管交易中心根據(jù)其相關(guān)規(guī)定收取的其他費(fèi)用，如掛牌審核費(fèi)伍仟元、掛牌托管年費(fèi)伍仟元、現(xiàn)場(chǎng)簽約儀式費(fèi)（2000-10000元）。第十二條 甲方應(yīng)于本協(xié)議簽訂后的三個(gè)工作日內(nèi)，將掛牌推薦費(fèi)支付乙方；甲方應(yīng)于在系統(tǒng)掛牌的下一個(gè)掛牌年度的前十五日，將該年度的督導(dǎo)費(fèi)支付乙方，掛牌當(dāng)年免收督導(dǎo)費(fèi)。第十三條 甲方終止掛牌的，已經(jīng)支付的相關(guān)費(fèi)用不予返還，乙方未申報(bào)成功，甲方支付的費(fèi)用全額返還。第五章 協(xié)議的變更與解除第十四條 本協(xié)議依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、信息發(fā)布規(guī)則等業(yè)務(wù)規(guī)則簽訂，如因相關(guān)規(guī)則進(jìn)行修訂或頒布實(shí)施新的業(yè)務(wù)規(guī)則而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動(dòng)變更，以修訂或新頒布后的業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)內(nèi)容為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。第十五條 出現(xiàn)下列情況之一，本協(xié)議自動(dòng)解除：（一）對(duì)甲方系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)，上海股交中心未予備案通過的；（二）甲方終止掛牌的。第六章 免責(zé)條款第十六條 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。第十七條 發(fā)生不可抗力并造成有關(guān)方損失時(shí)，雙方均應(yīng)及時(shí)采取有效措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。第七章 爭(zhēng)議解決第十八條 本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商解決不成的，則可向上海仲裁委員會(huì)提起仲裁。第八章 其他事項(xiàng)第十九條 本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。第二十條 本協(xié)議自甲、乙雙方簽