證券交易題庫中的判斷題.doc

題目內(nèi)容：委托指令一般由投資者自行下達(dá)。A.是題目內(nèi)容：賣出期權(quán)指齊全的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。A.是題目內(nèi)容：委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。A.是題目內(nèi)容：證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。A.是題目內(nèi)容：證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶名義單獨立戶管理。A.是題目內(nèi)容：1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)A.是題目內(nèi)容：公正原則是指公正地對待證券交易的參與雙方與各方，公正處理證券交易事務(wù)。A.是題目內(nèi)容：證券交易機(jī)制據(jù)交易時間的連續(xù)特點，可劃分為定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。A.是大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。A.是題目內(nèi)容：如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.是題目內(nèi)容：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。A.是題目內(nèi)容：委托指令一般由投資者自行下達(dá)。A.是題目內(nèi)容：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。A.是題目內(nèi)容：債券回購的期限一般不超過1年，從性質(zhì)上看歸屬于貨幣市場。A.是題目內(nèi)容：注冊資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.是題目內(nèi)容：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。A.是投資者存入資金、證券交易后的資金交收及資金余額等情況，反映在投資者的證券交易結(jié)算資金賬戶中。A.是題目內(nèi)容：集合競價的所有交易以同一價格成交。A.是題目內(nèi)容：賣出期權(quán)指齊全的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。A.是題目內(nèi)容：保險機(jī)構(gòu)投資者就每一保險產(chǎn)品開立一個證券賬戶。A.是題目內(nèi)容：目前，我國只在買賣證券時才有零數(shù)委托。A.是題目內(nèi)容：證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。A.是題目內(nèi)容：在訂單匹配方面，我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。A.是大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。A.是題目內(nèi)容：證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。A.是題目內(nèi)容：證券公司客戶證券資金臺帳和存管銀行客戶交易結(jié)算資金管理賬戶一一對應(yīng)。A.是題目內(nèi)容：證券投資者既可以是自然人也可以是法人。A.是證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。A.是題目內(nèi)容：銀行間債券市場是場內(nèi)交易市場B.否題目內(nèi)容：證券成交速度快，說明其流動行很好。B.否題目內(nèi)容：投資者掛失證券賬戶卡后，只可選擇補(bǔ)辦原號。B.否題目內(nèi)容：中小企業(yè)版股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。B.否題目內(nèi)容：經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實質(zhì)上的委托代理關(guān)系。B.否題目內(nèi)容：對不記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成登記過戶，證券交易過程才結(jié)束。B.否題目內(nèi)容：證券交易所的所有會員都不能提出終止會籍的申請。B.否題目內(nèi)容：股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。B.否題目內(nèi)容：期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可以在場外市場進(jìn)行。題目內(nèi)容：證券賬戶是根據(jù)投資品種區(qū)分，在一個證券賬戶中只允許買賣一種證券。B.否題目內(nèi)容：期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。B.否題目內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)商可根據(jù)自身提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)的服務(wù)費用，包括傭金和其他費用等。B.否題目內(nèi)容：投資者開立證券賬戶后可以直接買賣證券。B.否上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。B.否題目內(nèi)容：所有開放式基金除了申購和贖購?fù)?，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。B.否題目內(nèi)容：客戶的證券買賣委托，如果沒有成交，證券經(jīng)紀(jì)商可以不予保存其委托記錄。B.否題目內(nèi)容：證券交易的主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和安全性。B.否題目內(nèi)容：店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。B.否題目內(nèi)容：證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用賬戶，不可用于買賣上市的國債。B.否題目內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。B.否題目內(nèi)容：投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。B.否題目內(nèi)容：證券賬戶和資金帳戶遺失，不能補(bǔ)辦，只能開立新戶。B.否題目內(nèi)容：證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。B.否3.配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購的股份就只能委托在什么地方。 正確8.在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。 正確12.財務(wù)管理的對象是現(xiàn)金及其流轉(zhuǎn)。 正確13.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，投票代碼為“36+原證券代碼后四位”。 正確16.證券營業(yè)部的自有資金一般是指證券公司總部為保證營業(yè)部業(yè)務(wù)的正常開展而撥付的營運(yùn)資金,以及根據(jù)規(guī)定從管理費用列支或從利潤分配中留存的一些專用基金。 正確23.在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算模式中，證券公司資金賬戶余額不足支付交收款時，必須在T+1日下午17:00之前將資金補(bǔ)入交收賬戶，逾期將每天按透支金額的0.5罰款 。 正確24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險一般來自硬件設(shè)備和軟件設(shè)備兩個方面。 正確25.資金清算額分為首次資金清算額和到期資金清算額。 正確29.回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議。 正確30.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。 正確33.上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報限量，最大不得超過1萬手。 正確35.我國證券業(yè)管理人員可以買賣國債。 正確37.資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。 正確39.證券登記結(jié)算公司需要設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險保證基金。 正確43.金融期貨主要有外匯期貨 利率期貨和股指期貨三種。 正確44.同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。 正確45.目前，我國A股和B股交易的印花稅按成交金額的1計收。 正確48.在深圳交易所，免收A股過戶費。 正確1.融資融券最長期限不超過6個月。 錯誤2.證券交易中清算價款時，因為是凈價交收，所以不同時清算期發(fā)生的價款可以合并計算。 錯誤4.只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以成為債券交易。錯誤5.我國目前在賣出和買入證券時，不可以零數(shù)委托。 錯誤6.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的一級賬戶。 錯誤7.因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。 錯誤9.證券營業(yè)部的信息技術(shù)人員可以在人員短缺時兼職交易或清算工作。錯誤10.深圳證券交易所證券的收盤價都是通過集合競價方式產(chǎn)生。錯誤11.證券營業(yè)部應(yīng)健全安全值班制度,在營業(yè)日,每天必須由兩人負(fù)責(zé)公司的安全值班,并設(shè)置安全值班登記薄,但在節(jié)假日則可不安排值班。錯誤14.即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債次日才可申請轉(zhuǎn)股。錯誤15.新股申購后的第三天組織搖號抽簽，確認(rèn)搖號中簽結(jié)果，并當(dāng)場公布。錯誤17.全國銀行間市場債券回購交易的結(jié)算方式包括見券付款和見款付券兩種。錯誤18.錢貨兩清的主要目的是及時結(jié)算，保證市場正常運(yùn)行。錯誤19.清算過程是對應(yīng)收 應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移。錯誤20.證券的收付稱為交收，資金的收付稱為清算。錯誤21.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購ETF通過中國結(jié)算上海分公司辦理。錯誤22.深圳證券交易所B股的清算與交收是通過中國結(jié)算公司上海公司以接納結(jié)算會員的方式建立B股的中央結(jié)算體系進(jìn)行的。錯誤26.債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購按席位進(jìn)行申報，企業(yè)債回購按證券賬戶申報。錯誤27.全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。錯誤28.中央結(jié)算公司必須定期向證監(jiān)會報告?zhèn)泄芙Y(jié)算的有關(guān)情況。錯誤31.債券質(zhì)押式回購交易是指逆回購方在將債券出質(zhì)給正回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，按約定回購利率反向交易的融資行為。錯誤32.回購到期日前，以券融資者應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在證券公司開立的資金賬戶。錯誤34.商業(yè)銀行間的回購業(yè)務(wù)可以在場外進(jìn)行。錯誤36.開立證券賬戶后，投資者可以直接買賣證券。錯誤38.證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須具備的條件之一為：注冊資本最低限額為人民幣3億元。錯誤40.股票交易只能在證券交易所外進(jìn)行，因為投資者不能進(jìn)入證券交易所。錯誤41.做市商的收入來源是傭金。錯誤42.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。錯誤46.證券發(fā)行的競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先同等價位時間優(yōu)先的原則決定。錯誤47.技術(shù)風(fēng)險的防范應(yīng)包括對所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)。錯誤49.證券托管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。錯誤50.境外投資者買賣B股，需要通過境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。錯誤51.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國深圳證券交易所債券賣出的最小申報數(shù)量單位為1手。錯誤52.標(biāo)的證券停牌時，權(quán)證仍然可以交易。錯誤53.證券的掛牌摘牌停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。錯誤54.除權(quán)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。錯誤55.股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。錯誤56.證券公司被取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不可以簽訂新的資產(chǎn)管理合同，但原資產(chǎn)管理活動按合同規(guī)定繼續(xù)進(jìn)行。錯57.從事自營業(yè)務(wù)的證券公司流動資產(chǎn)可以暫時性小于流動負(fù)債。錯誤58.證券公司應(yīng)確保自營資金來源的合法性。錯誤59.將集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的20。錯誤60.客戶信用證券賬戶，是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的一級證券賬戶。錯誤1系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。正確3證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書。正確10加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。正確15公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。正確21按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。正確25證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。正確28上海證券交易所目前的回購交易品種有六個。正確32證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。正確33證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。正確40。在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。正確44為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員。正確50非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。 正確51以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。 正確56如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。 正確61結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。 正確62機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地。工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米。正確63客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。正確64按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來賬戶。 正確65證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶。 正確67證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金。 正確68證券公司進(jìn)行自營買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1 正確70機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。 正確2證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。錯誤4在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。錯誤5證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。錯誤6資金透支是交割中的禁止行為。錯誤7證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由客戶承擔(dān)。錯誤8從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。錯誤9系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管。錯誤11證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。錯誤12個人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶。錯誤13債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。錯誤14證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面。錯誤16在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。錯誤17證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。錯誤18上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。錯誤19證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年。錯誤20。我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。錯誤22在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。錯誤23我國國債回購目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收。錯誤24證券交易風(fēng)險的制度防范包括事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面。錯誤26證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。錯誤27證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)。錯誤29收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。錯誤30。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。錯誤31證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。錯誤34證券交易的過費是上市公司的收入。錯誤35證券交易的過戶費是上市公司的收入。錯誤36委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。錯誤37證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點。錯誤38收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一。錯誤39作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為。錯誤41與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。錯誤42技術(shù)性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯。錯誤43證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。錯誤45信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。錯誤46在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。錯誤47目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺交易市場。錯誤48證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。錯誤49證券回購清算的特點是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。 錯誤52回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。 錯誤53證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。 錯誤54證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。 錯誤55投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。 錯誤57證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶。 錯誤58證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。 錯誤59證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險性。 錯誤60買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為。 錯誤66證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。 錯誤69委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。 錯誤3.從1998年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓的市場。正確 9.客戶管理主要包括客戶的開發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查等內(nèi)容。正確 15.非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。正確 16.為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員。正確 17.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金。正確21.證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服務(wù)知識與服務(wù)內(nèi)容等方面。正確 22.證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。正確 27.從事自營業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性。正確 28.系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。正確 30.在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。正確 34.證券交易的過費是上市公司的收入。正確 35.在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶。正確 38.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%。正確 40.印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。正確 41.欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等。正確43.新股網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價是競價決定的。正確 51.證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。正確 52.證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。正確 53.證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶。正確 54.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的。用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。正確57.委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約。正確 65.機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。正確 67.機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地。工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米。正確 68.基金有封閉式與開放式之分。正確 69.客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。正確 70.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。正確1.在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。錯誤 2.目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺交易市場。錯誤 4.證券交易的過戶費是上市公司的收入。錯誤 5.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。錯誤 6.收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一。錯誤 7.在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。錯誤 8.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。錯誤 10.證券交易風(fēng)險的制度防范包括事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面。錯誤 11.存托憑證交易不屬于金融衍生工具的交易。錯誤 12.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。錯誤 13.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。錯誤 14.證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。錯誤 18.在債券全價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的。錯誤 19.證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。錯誤 20.證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費。錯誤 23.投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券。錯誤 24.按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在代發(fā)現(xiàn)金股利時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。錯誤 25.證券營業(yè)部的遷址、轉(zhuǎn)讓，負(fù)責(zé)人變更等事項可不向中