系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)評價實(shí)施細(xì)則.doc

附件中國外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)評估實(shí)施細(xì)則（試行）第一章 總則第一條 為培育銀行間市場生態(tài)圈，促進(jìn)中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“交易中心”）接口系統(tǒng)開發(fā)質(zhì)量，加強(qiáng)對交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)的管理，鼓勵和表彰優(yōu)秀系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法，制定本實(shí)施細(xì)則。第二章 年審第二條 系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)在取得系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)證書的次年起，每年10月31日前向交易中心遞交中國外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)年度評估表（見附件1），并加蓋公章。第三條 交易中心收到中國外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)年度評估表后，對年度評估表的信息進(jìn)行審核，并結(jié)合本年度系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)的各項表現(xiàn)開展評估。第三章 評估指標(biāo)體系第四條 系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)評估分值滿分為100分，分為技術(shù)評估（40分）、參與貢獻(xiàn)度評估（30分）、綜合評估（30分）。第五條 技術(shù)評估內(nèi)容包括接口應(yīng)用程序風(fēng)險評估、接口應(yīng)用程序風(fēng)險處置評估、接口應(yīng)用程序生產(chǎn)安全評估和安全事件應(yīng)急響應(yīng)評估。（一）接口應(yīng)用程序風(fēng)險評估（12分）。根據(jù)本年度經(jīng)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險各類別的數(shù)量進(jìn)行評分，滿分12分，最低0分。安全風(fēng)險分為危急安全風(fēng)險（E）、高危安全風(fēng)險（H）、中危安全風(fēng)險（M）和低危安全風(fēng)險（L）。風(fēng)險類型劃分標(biāo)準(zhǔn)請見附件2。（二）接口應(yīng)用程序風(fēng)險處置評估（8分）。評判開發(fā)機(jī)構(gòu)是否對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險及時采取合適的處置措施，消除安全風(fēng)險，滿分8分，最低0分。 （三）接口應(yīng)用程序生產(chǎn)安全評估（12分）。綜合本年度發(fā)生生產(chǎn)安全事件各類別的數(shù)量和上線接口數(shù)量的情況進(jìn)行評分，滿分12分，最低0分。生產(chǎn)安全事件分為惡性生產(chǎn)安全事件（如對系統(tǒng)安全可能產(chǎn)生影響的異常連接、異常數(shù)據(jù)等）、一般生產(chǎn)安全事件（如數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)錯誤）和輕微生產(chǎn)安全事件（如登錄異常）。（四）安全事件應(yīng)急響應(yīng)評估（8分）。評判開發(fā)機(jī)構(gòu)是否能夠?qū)Π踩录龀黾皶r響應(yīng)和得當(dāng)處置，滿分8分，最低0分。第六條 參與貢獻(xiàn)度評估內(nèi)容包括承接開發(fā)項目情況、活躍度和貢獻(xiàn)度。（一）承接開發(fā)項目情況（10分）。根據(jù)本年度和以往承接開發(fā)項目的數(shù)量和種類、試用新推出接口的情況等進(jìn)行評分。（二）活躍度（10分）。根據(jù)參加會議、參加培訓(xùn)、與交易中心工作交流等情況進(jìn)行評分。（三）貢獻(xiàn)度（10分）。根據(jù)參與銀行間市場標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、新興技術(shù)研究和分享等情況進(jìn)行評分。第七條 綜合評估內(nèi)容包括市場參與機(jī)構(gòu)評分、規(guī)范性和合規(guī)性。（一）市場參與機(jī)構(gòu)評分（10分）。根據(jù)市場參與機(jī)構(gòu)的評價進(jìn)行評分。（二）規(guī)范性（10分）。根據(jù)是否及時完整提交相關(guān)文檔、是否及時更新公司和培訓(xùn)合格人員信息等情況進(jìn)行評分。（三）合規(guī)性（10分）。根據(jù)是否遵守交易中心和監(jiān)管部門相關(guān)管理要求進(jìn)行評分。第四章 評估結(jié)果及應(yīng)用第八條 交易中心依據(jù)上述評估指標(biāo)體系對系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評分，根據(jù)評分結(jié)果將系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)劃分為合格和不合格，其中評分不滿60分的為不合格。第九條 在合格系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)中，評選出以下獎項：年度最佳獎、年度質(zhì)量獎、年度貢獻(xiàn)獎和年度成長獎。第十條 年度最佳獎的評選根據(jù)評估分值總分進(jìn)行排名；年度質(zhì)量獎根據(jù)技術(shù)評估分值進(jìn)行排名；年度貢獻(xiàn)獎根據(jù)參與貢獻(xiàn)度評估分值進(jìn)行排名；年度成長獎根據(jù)評估分值總分相比上一年的增加值進(jìn)行排名，并綜合考慮本年度的總分值。第十一條 交易中心向獲獎機(jī)構(gòu)頒發(fā)獎狀，并公布獲獎機(jī)構(gòu)名單。第十二條 對于評估不合格的系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)，交易中心將書面通知其限期整改，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到整改通知后的一個月內(nèi)提交整改計劃和方案。對于未按要求進(jìn)行整改的機(jī)構(gòu)，交易中心將視情況取消其系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)證書。第五章 附則第十三條 本實(shí)施細(xì)則由交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十四條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。附件：1.中國外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)年度評估表2.接口應(yīng)用程序風(fēng)險類型劃分標(biāo)準(zhǔn)附件1:中國外匯交易中心系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)年度評估表一、基本信息企業(yè)名稱取得證書時間 年 月證書編號二、近一年承擔(dān)交易中心接口項目情況項目名稱基本內(nèi)容起訖時間委托單位參與項目的系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格人員姓名擔(dān)任角色三、近一年其他工作參與情況（類別包括會議、培訓(xùn)、交流、標(biāo)準(zhǔn)化、研究分享）名稱類別時間情況概述四、交易中心接口項目匯總表（如列數(shù)較長可附頁）接口名稱委托單位上線時間委托單位聯(lián)系人信息姓名部門職務(wù)郵箱手機(jī)五、信息更新 （以下如有更新則填寫，如無更新請留白）企業(yè)名稱（中文）企業(yè)名稱（英文）通信地址郵政編碼法人營業(yè)執(zhí)照注冊號法定代表人組織機(jī)構(gòu)代碼稅務(wù)登記證號注冊資本金額（萬元）開發(fā)人員數(shù)量（個）技術(shù)負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)辦公電話手機(jī)電子郵箱傳真聯(lián)系人姓名職務(wù)辦公電話手機(jī)電子郵件傳真六、系統(tǒng)接入開發(fā)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格人員情況（如多于2名可自行增行）1. 培訓(xùn)合格人員一姓名職務(wù)證書編號取得證書時間上一次復(fù)審?fù)ㄟ^時間郵箱辦公電話手機(jī)本次是否申請復(fù)審 是 否如是，請?zhí)顚懮弦淮螐?fù)審以來的參加培訓(xùn)情況概述和參與項目情況概述。參加培訓(xùn)情況概述參與項目情況概述2. 培訓(xùn)合格人員二姓名職務(wù)證書編號取得證書時間上一次復(fù)審?fù)ㄟ^時間郵箱辦公電話手機(jī)本次是否申請復(fù)審 是 否如是，請?zhí)顚懮弦淮螐?fù)審以來的參加培訓(xùn)情況概述和參與項目情況概述。參加培訓(xùn)情況概述參與項目情況概述本機(jī)構(gòu)保證所提交的申請材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法。如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日 （申請單位公章）注：1、請如實(shí)填寫以上電子表格，打印、簽名并蓋單位公章，郵寄至：上海張東路1387號24棟中國外匯交易中心技術(shù)開發(fā)部沈薇薇，郵編：201203。 2、如相關(guān)培訓(xùn)合格人員申請復(fù)審，則需要同時郵寄培訓(xùn)合格證書。3、如“五、信息更新”中填寫了更新，則需要同時郵寄相關(guān)證件復(fù)印件并加蓋公章。4、如三證合一，則只需要填寫“法人營業(yè)執(zhí)照注冊號”，“組織機(jī)構(gòu)代碼”和“稅務(wù)登記證號”留白。5、如有疑問，請聯(lián)系中國外匯交易中心薇劉麗莉。附件2接口應(yīng)用程序風(fēng)險類型劃分標(biāo)準(zhǔn)接口應(yīng)用程序運(yùn)行安全風(fēng)險評估主要關(guān)注接口應(yīng)用程序測試及生產(chǎn)運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的潛在風(fēng)險。針對某一類事件，從不同層面和角度分析、列舉此類事件可能導(dǎo)致的各種不利情況，分析各種不利情況可能導(dǎo)致的直接后果和衍生事件，受影響的對象、范圍及可能的影響方式。監(jiān)測的潛在風(fēng)險范圍如表1所示。在實(shí)際運(yùn)用中，可根據(jù)采樣區(qū)間內(nèi)實(shí)際情況，對全部或部分風(fēng)險進(jìn)行評估。表1：風(fēng)險范圍風(fēng)險描述聯(lián)絡(luò)人機(jī)制聯(lián)絡(luò)人機(jī)制不健全可能導(dǎo)致交易中心系統(tǒng)變更不能及時通知到機(jī)構(gòu)，影響業(yè)務(wù)開展。升級配合度對交易中心升級的配合度低可能導(dǎo)致不能及時發(fā)現(xiàn)程序問題。測試主動性對于機(jī)構(gòu)自發(fā)的接口程序升級，未主動聯(lián)系交易中心開展測試，可能導(dǎo)致不能及時發(fā)現(xiàn)程序問題。程序質(zhì)量與交易中心聯(lián)測過程中反復(fù)出現(xiàn)某類問題或需經(jīng)過多輪測試才通過測試，反映出可能存在的潛在質(zhì)量問題。應(yīng)急預(yù)案缺少應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致系統(tǒng)異常情況下無法恢復(fù)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)丟失。項目骨干穩(wěn)定性項目骨干流動性高，可能導(dǎo)致項目質(zhì)量和進(jìn)度受影響，或技術(shù)和市場的流失。在上述各類風(fēng)險種類中，依據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率大小，風(fēng)險可能性分為五級：a肯定發(fā)生、b很可能發(fā)生、c可能發(fā)生、d較不可能發(fā)生、e基本不可能發(fā)生。根據(jù)嚴(yán)重程度，將風(fēng)險后果劃分為五級：1 特別重大、2重