（經(jīng)濟法學(xué)專業(yè)論文）競爭法視閾下的行業(yè)協(xié)會法律規(guī)制.pdf

中文摘要 中文摘要 隨著我國社會主義市場經(jīng)濟制度的建立和完善，行業(yè)協(xié)會作為同一行業(yè)經(jīng)營 者共同利益的代表登上了歷史舞臺，并在社會發(fā)展中扮演著越來越重要的角色。 在競爭法視閾下看，行業(yè)協(xié)會是一把“雙刃劍”，一方面它促進市場競爭，另一方 面其利用天然職能的優(yōu)勢實施限制競爭的行為，嚴重擾亂了市場經(jīng)濟秩序，因而 成為競爭法規(guī)制的對象。然而，目前我國行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的競爭法規(guī)制制 度并不完善，這將會導(dǎo)致司法實踐中的混淆和誤解。因此，本文將國外競爭法對 行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的規(guī)制進行了考察、比較和借鑒，希望在借鑒國外先進立 法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，為完善我國行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制提出一些切實可行的建議和意 見。 關(guān)鍵詞：競爭法；行業(yè)協(xié)會；限制競爭行為；法律規(guī)制 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 a b s t r a c t a st h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p r o v e m e n to fc h i n e s es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i c s y s t e m ，t r a d ea s s o c i a t i o nh a sp r e s e n t e di t s e l fa st h ed e p u t yo ft h ec o m m o n i n t e r e s tf o r b u s i n e s s e so ft h es a m et r a d e ，a n dp l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h es o c i a l d e v e l o p m e n ti nc h i n a o nt h ev i e wo ft h ec o m p e t i t i o nl a w , t r a d ea s s o c i a t i o ns e e m st o b ead o u b l e - e d g e ds w o r d o no n es i d e ，t r a d ea s s o c i a t i o ne n c o u r a g e sc o m p e t i t i o n ；o nt h e o t h e rs i d e ，i ts e t sr e s t r i c t i o n sa g a i n s tf r e em a r k e tc o m p e t i t i o nb yi t si n h e r e n tf u n c t i o n s ， a n dd i s t u r b sm a r k e te c o n o m i co r d e rs e r i o u s l y t h u si tb e c o m e st h eo b j e c to ft h e c o m p e t i t i o nl a w h o w e v e r , t h er e g u l a t o r yr e s t r i c t i o n so ft h ec o m p e t i t i o nl a ws y s t e m o nt h et r a d ea s s o c i a t i o n sr e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o nb e h a v i o ra l ei m p e r f e c tt h a tw i l lm a k e s o m ec o n f u s i o na n dm i s u n d e r s t a n d i n gi nt h ep r a c t i c e s s ot h ea r t i c l ec a r r i e do nt h e i n s p e c t i o n t o t h e f o r e i g nc o m p e t i t i o nl a ww h i c hs e tr e g u l a t i o n so nt h et r a d e a s s o c i a t i o n sr e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o nb e h a v i o ra n dm a d et h ec o m p a r i s o nb e t w e e nt h e m ， t h e nw ec a na b s o r bt h eu s e f u ll e g i s l a t i v ee x p e r i e n c ef r o mt h e m m e a n w h i l ew eh o p e t h a tw ec a ng i v es o m ep r a c t i c a la n df e a s i b l ec o m m e n t sa n dt h es u g g e s t i o n sf o rt h e c o m p e t i t i o nl a w w h i c hs e tr e g u l a t o r yr e s t r i c t i o n so nt h et r a d ea s s o c i a t i o n sr e s t r i c t i v e c o m p e t i t i o nb e h a v i o ro nt h eb a s i co ft h el e g i s l a t i v ee x p e r i e n c ef r o mt h ef o r e i g n c o u n t r i e s k e y w o r d s ：c o m p e t i t i o nl a w ；t r a d ea s s o c i a t i o n ；r e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o nb e h a v i o r ；l e g a l r e g u l a t i o n 1 1 獨創(chuàng)性聲明 獨創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作及取得的研 究成果。據(jù)我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其他 人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得墨蘊選太堂或其他教育機構(gòu)的 學(xué)位或證書而使用過的材料。 學(xué)位論文作者簽名： 弓蝴 簽字日期：穢o 0 年石月_ c - 日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全了解墨蕉塹太堂有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并 向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本 人授權(quán)墨蕉江太堂可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索， 可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存、匯編本學(xué)位論文。 一 學(xué)位做儲虢猢聊翩弛三撇辦 簽字日期：幽，口年；月羅日 簽字日期：氏，。年占月j 日 學(xué)位論文作者畢業(yè)后去向： 工作單位： 通訊地址： 電話： ，? 羅仁6 ，羅，p 擴7 郵編： ，神知 緒論 緒論 一、論文選題的背景及意義 行業(yè)協(xié)會有著悠久的發(fā)展歷史，從最初的工商業(yè)者為了維護共同的利益而聚 集在一起形成了封建制的行業(yè)協(xié)會，到現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會制度的建立，在漫長的發(fā)展 歷程中行業(yè)協(xié)會對市場、競爭以及政府公共管理來說起著不可替代的作用，是一 種重要的市場主體。但是，行業(yè)協(xié)會對市場經(jīng)濟的作用是“喜憂參半 的：一方 面，它是政府與企業(yè)間溝通的橋梁，可以幫助成員完成信息的收集、研究開發(fā)、 幫助政府實行行業(yè)的有效自律等工作，同時它又將行業(yè)發(fā)展的問題，成員的反饋 意見等信息傳遞給政府，為政府的管理，法律法規(guī)的制定提供更好的方向和素材， 極大地解決了“政府失靈 和“市場失靈”的問題。然而，由于行業(yè)協(xié)會自身屬 性以及其他外在因素的作用，導(dǎo)致權(quán)利極端異化，進而引發(fā)行業(yè)協(xié)會限制競爭行 為的發(fā)生。例如2 0 0 7 年，在方便面協(xié)會的“協(xié)調(diào)”下，國內(nèi)多家方便面知名企業(yè) 聯(lián)合漲價，招致消費者極大的憤怒與不滿，同時這種行為擾亂了方便面市場正常 的競爭秩序。像這種行業(yè)協(xié)會限制競爭的行為近些年來層出不窮，因而急需出臺 相應(yīng)的法律法規(guī)對其予以規(guī)制。 然而，我國一直以來就沒有專門的立法規(guī)制行業(yè)協(xié)會限制競爭行為，直到中 華人民共和國反壟斷法( 以下簡稱反壟斷法) 頒布出臺，在該法中，立法者對行 業(yè)協(xié)會限制競爭行為進行了概括性的規(guī)定。雖然如此，我國的法律規(guī)范與西方行 業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制相比，由于市場經(jīng)濟起步較晚，行業(yè)協(xié)會發(fā)展不夠成熟，因而 行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制在諸多方面都存有不足之處。所以希望在借鑒西方國家先進 的立法技術(shù)和經(jīng)驗的基礎(chǔ)之上，能夠逐步地完善我國行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制，使行 業(yè)協(xié)會能夠更好地為社會主義市場經(jīng)濟服務(wù)。 可以說行業(yè)協(xié)會的競爭法規(guī)制是一個緊跟社會熱點又有社會意義和理論探討 價值的選題，同時它的研究難度也相對較大，需要我們從法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué) 等不同的角度去研究分析。我是從2 0 0 7 年方便面漲價事件開始關(guān)注行業(yè)協(xié)會在市 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 場競爭中的消極作用的。正是此事件讓我越來越意識到研究這個課題的重要性。 因此，我產(chǎn)生了興趣，并搜集了資料，希望能夠在這個領(lǐng)域做一些相關(guān)的研究。 二、文獻綜述 基于行業(yè)協(xié)會在社會經(jīng)濟生活中的作用越來越重要，人們對它的關(guān)注也日漸 增多，經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者都對其進行了深入的研究， 關(guān)于行業(yè)協(xié)會的著作也層出不窮。相比于其他領(lǐng)域?qū)π袠I(yè)協(xié)會的研究熱情，我國 法學(xué)界對行業(yè)協(xié)會的關(guān)注并不多，從競爭法的角度分析行業(yè)協(xié)會限制競爭行為規(guī) 制的更是少之又少。雖然如此，2 0 0 7 年中國法學(xué)會商法研究會年會卻將行業(yè)協(xié)會 的相關(guān)問題列作此次討論的議題，說明法學(xué)界對行業(yè)協(xié)會的重視正在逐漸提高。 法學(xué)界對行業(yè)協(xié)會的研究主要集中在競爭法方面，尤其是反壟斷法對限制競 爭行為的規(guī)制是整個研究的核心和重點。這項研究主要從兩方面展開：一個是以 反壟斷法為研究的主線，圍繞這個中心附帶性的介紹了行業(yè)協(xié)會限制競爭行為； 二是以行業(yè)協(xié)會為主線進行研究，研究的重點大多集中在行業(yè)協(xié)會的主體地位、 自治權(quán)等相關(guān)問題?？傮w來看，以反壟斷法為主線研究行業(yè)協(xié)會相關(guān)問題的研究 成果相對較多，例如孔祥俊的反壟斷法原理、徐士英的競爭法論、王曉曄 的歐共體競爭法、曹士兵的反壟斷法研究、徐光耀的歐共體競爭法研究 等。這些著作主要是以反壟斷法作為研究的主要內(nèi)容，對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為 略有提及，但將其與一般限制競爭行為混同到一起進行研究。因此這種研究缺乏 針對性，雖然也有一些理論成果，但是對行業(yè)協(xié)會的一些基本問題和限制競爭行 為的專項探討研究的不夠到位；以行業(yè)協(xié)會為主線的研究相比之下就很有針對性 和實踐意義，只是目前這個角度的研究成果比較少，而且主要是以論文的形式存 在。這個研究領(lǐng)域中，最具有代表性的著作是魯籬先生的行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟自治權(quán) 研究，在這部著作中對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為規(guī)制的基本問題進行了分析，在學(xué) 習和借鑒其他國家行業(yè)協(xié)會立法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對我國行業(yè)協(xié)會的規(guī)制提出了一 些構(gòu)想，這些理論研究成果具有很大的現(xiàn)實意義。除此之外，梁上上的論文論 行業(yè)協(xié)會的反競爭行為開創(chuàng)了國內(nèi)反壟斷法對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為研究的先 緒論 河，作者首先對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為進行了系統(tǒng)的介紹，并在此基礎(chǔ)上分析了 我國目前的立法狀況，建議通過行業(yè)協(xié)會的專門法和反壟斷法對其限制競爭行為 進行有效的規(guī)制。雖然這篇文章對這個領(lǐng)域的研究起到了推動的作用，但是這篇 以論文形式存在的研究成果力量還是薄弱的，有待于我們更進一步的研究。其他 的一些相關(guān)著作，例如孟雁北的反壟斷法視野中的行業(yè)協(xié)會、王莉的行業(yè)協(xié) 會限制競爭行為的法律規(guī)制研究、謝川豫的論行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律價的限制 競爭性質(zhì)、夏利民的行業(yè)協(xié)會反壟斷法規(guī)制的法律思考、王春娣的論行業(yè) 協(xié)會自律價的法律性質(zhì)、陳承唐的行業(yè)協(xié)會的壟斷問題研究等。這些論文也 大都是對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的總結(jié)，或者針對某一限制競爭行為進行專門的 研究。以上這些著作與論文為本文的寫作提供了大量的參考資料，但目前我國對 行業(yè)協(xié)會限制競爭行為規(guī)制的研究尚未形成體系，而且概括的也不夠全面。 三、論文的研究框架與方法 ( 一) 研究框架 本篇論文圍繞著行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制這一中心從五部分逐步展開對問題的研 究。研究思路如下：第一部分緒論對選題背景和意義、收集文獻的總結(jié)、文章的 結(jié)構(gòu)體系和研究方法進行了一一的介紹；第二部分對行業(yè)協(xié)會以及行業(yè)協(xié)會與競 爭法的關(guān)系進行了基本的理論分析。首先，通過對一些相關(guān)概念的比較辨析，分 析總結(jié)了行業(yè)協(xié)會的概念。再次，探究了我國行業(yè)協(xié)會的基本屬性，更有利于在 下一步研究中能夠?qū)π袠I(yè)協(xié)會有更加準確的把握。最后，針對行業(yè)協(xié)會對競爭的 積極和消極作用進行分析，并闡述了行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制的必要性。第三部分對 行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的類型做了梳理，包括行業(yè)協(xié)會限制競爭行為各種類型的 列舉，行為的內(nèi)涵以及表現(xiàn)形式；第四部分對國外發(fā)達國家( 美國、德國和日本) 的行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制的現(xiàn)狀以及相關(guān)內(nèi)容進行了介紹，提煉出可為我國行業(yè)協(xié) 會限制競爭行為的競爭法規(guī)制借鑒的寶貴經(jīng)驗；第五部分針對目前我國行業(yè)協(xié)會 限制競爭行為的競爭法規(guī)制方面存在的問題，給出了一些完善制度的建議，并對 可行性進行了分析。 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 ( 二) 研究方法 1 、文獻分析法 為了了解國內(nèi)外學(xué)者對行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制的研究狀況，本人借助了黑龍江 大學(xué)和哈爾濱市圖書館以及網(wǎng)絡(luò)、書店等資源，大量閱讀了國內(nèi)外有關(guān)行業(yè)協(xié)會 的圖書、國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會研究文獻、有關(guān)政策法規(guī)等，根據(jù)這些豐富的文獻資料 分析并整理出論文的研究思路與研究框架，以及篩選出與本文相關(guān)的理論背景知 識和數(shù)據(jù)，作為本篇論文堅實的理論支持。 2 、比較分析法 比較研究方法在法學(xué)研究中的地位非常重要，沒有比較研究就好比管中窺豹， 會使人陷入偏執(zhí)，阻礙事物的發(fā)展和進步。就像人們對法律最初的選擇與探索一 樣，其實是先將不同的法律模式進行比較，通過比較選擇他們認為最好或者最合 理的結(jié)果。當今法律頻繁交流，各個國家的法律體制相互借鑒，比較方法越來越 受到關(guān)注。中國是一個發(fā)展中國家，在很多方面都很落后，正因為如此我們才要 積極學(xué)習西方發(fā)達國家的一些先進制度，吸取其他國家在行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制方 面的立法經(jīng)驗，這樣可以有效的防止我們走彎路，加快我國法律法規(guī)完善的步伐。 當然，這不意味著我們對這些“舶來品 都要照搬照抄，要在結(jié)合國情的基礎(chǔ)上， 取其精華去其糟粕，將借鑒來的有用經(jīng)驗中國化，使其更適應(yīng)中國國情。 本篇文章對外國行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制的情況作了闡述，文章之所以花了大量 的筆墨對國外幾個典型國家的行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制情況進行了考察、比較和借鑒， 是為了結(jié)合我國的國情，從這些先進的法律中吸收先進的經(jīng)驗，從而推動我國行 業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制研究的進程。 3 、歷史分析法 以史為鑒，歷史分析法是法學(xué)研究中一種重要的研究方式，特別是在對當今 法律制度的考察上，更離不開歷史分析的方法。本論文在研究的過程中，始終把 行業(yè)協(xié)會的競爭法規(guī)制放在歷史坐標軸上進行考察，畢竟行業(yè)協(xié)會當前的發(fā)展與 行業(yè)協(xié)會過去的發(fā)展狀況有著很大的關(guān)系，如果脫離這一點，行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī) 制就不可能完善。 4 緒論 il l i l _ii_i_ 4 、法經(jīng)濟學(xué)的研究方法 法學(xué)是社會科學(xué)的一部分，因此它同社會學(xué)科的其他組成部分有著緊密的聯(lián) 系，同時它們的研究方法也存在共通性，可以說社會科學(xué)的其他領(lǐng)域是法學(xué)研究 的工具箱。法經(jīng)濟學(xué)是運用經(jīng)濟學(xué)知識去分析法學(xué)問題，這給本篇文章提供了 經(jīng)濟學(xué)思想的支持，對在競爭法的視角下分析行業(yè)協(xié)會對競爭行為限制問題提供 了經(jīng)濟學(xué)的理論依據(jù)。 5 、調(diào)查研究的方法 由于研究的課題與實踐中的經(jīng)濟活動有著密切的聯(lián)系，所以筆者也積極地投 入到實踐調(diào)研當中，鑒于可利用的資源以及個人的精力有限，主要是在部分比較 熟悉的民營業(yè)主間進行了調(diào)查訪談，了解他們對于行業(yè)協(xié)會的熟知程度，對行業(yè) 協(xié)會的看法，以及行業(yè)協(xié)會對其產(chǎn)生的影響。筆者將調(diào)研后得出的相關(guān)結(jié)論引入 到文章的論述以及研究體系當中。 6 、系統(tǒng)分析方法 系統(tǒng)分析方法是指把要解決的問題放到一個系統(tǒng)中去，然后對組成系統(tǒng)的各 要素逐一進行分析，從中找出解決問題的途徑。本文從行業(yè)協(xié)會的基本問題入手， 先了解行業(yè)協(xié)會的概念以及屬性等問題，然后闡述了行業(yè)協(xié)會與競爭的關(guān)系以及 競爭法規(guī)制的必要性，將行業(yè)協(xié)會的競爭法規(guī)制放到行業(yè)協(xié)會整個大的體系中去 分析，使整個研究更具指導(dǎo)意義。 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 第一章行業(yè)協(xié)會與競爭法 第一節(jié)行業(yè)協(xié)會概述 一、行業(yè)協(xié)會概念界定 ( 一) 行業(yè)協(xié)會的定義 行業(yè)協(xié)會，英文可譯為“t r a d ea s s o c i a t i o n ”，“t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ， “b u s i n e s sa s s o c i a t i o n 或“e m p l o y e ra s s o c i a t i o n 等。目前，國內(nèi)外對行業(yè)協(xié)會 的概念有各種不同的表述。美國的經(jīng)濟學(xué)百科全書記載到：行業(yè)協(xié)會是一些 為達到共同目標而自愿組織起來的同行或商人的團體。英國協(xié)會管理專家斯坦利 海曼認為，關(guān)于行業(yè)協(xié)會的權(quán)威性定義應(yīng)該是行業(yè)協(xié)會是由獨立的經(jīng)營單位組 成，來保護和增進全體成員既定利益的非營利組織。日本經(jīng)濟界認為，行業(yè)協(xié)會 是指“事業(yè)者以增進共同利益為主要目的而組織的事業(yè)者的結(jié)合或聯(lián)合。而德 國行業(yè)協(xié)會的定義是企業(yè)自由參加的注冊團體，代表各個不同產(chǎn)業(yè)的利益。在中 國，理論界和相關(guān)領(lǐng)域?qū)π袠I(yè)協(xié)會的概念認定差異也很大。我國著名的經(jīng)濟法學(xué) 家魯籬先生在其著作行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟自治權(quán)研究一書中認為：“行業(yè)協(xié)會是由競 爭者組成的，在一個廣泛而急速擴張的領(lǐng)域通過相互利益所構(gòu)成的一個合作性組 織；行業(yè)協(xié)會是一種非盈利性組織，它是由商業(yè)中的競爭者所構(gòu)成，其目的在于 促進和提高該行業(yè)中的一項或多項經(jīng)濟利益或者該領(lǐng)域所覆蓋成員的經(jīng)濟利益。 我國還有學(xué)者認為，“行業(yè)協(xié)會是以同一行業(yè)共同的利益為目的，以為同行業(yè)企 業(yè)提供各種服務(wù)為對象，以政府監(jiān)督下的自主行為為準則，以非官方機構(gòu)的民間 。【美】道格拉斯格林沃爾德經(jīng)濟學(xué)百科全書【m 】李滔等譯北京：中國社會科學(xué)出版社，1 9 9 2 年第1 9 2 頁 國【英】斯坦利海曼協(xié)會管理【m 】尉曉歐等譯北京：中國經(jīng)濟出版社，1 9 8 5 年第1 2 5 頁 。i 美】萊斯特m 薩拉蒙著全球公民社會：非營利部門視界【m 】賈西津，魏玉譯北京：社會科學(xué)文獻出社，2 0 0 2 年 第2 4 6 頁 固【美】萊斯特m 薩拉蒙著全球公民社會：非營利部門視界【m 】賈西津，魏玉譯北京：社會科學(xué)文獻出社，2 0 0 2 年 第2 4 9 頁 魯籬行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟自治權(quán)研究【m 1 _ 匕京：法律出版社，2 0 0 3 年第4 頁 第一罩行業(yè)協(xié)會與競爭法 i i i i i iini _- - i 置 活動為方式的非營利的法人組織。 比較上述幾種國內(nèi)外對行業(yè)協(xié)會的定義，除了 側(cè)重點有所不同外，本質(zhì)上并無太大區(qū)別。首先，行業(yè)協(xié)會的成員是同行業(yè)的經(jīng) 營者；其次，在自愿的基礎(chǔ)上自發(fā)形成；再次，這些經(jīng)營者以促進和保護全體成 員的共同利益為目的。最后，這是一種具有法人資格的經(jīng)濟社團組織。因此綜上 所述，筆者認為所謂行業(yè)協(xié)會是指同行業(yè)( 或近似行業(yè)) 內(nèi)的經(jīng)營者為了維護和 增進其共同利益，在自愿的基礎(chǔ)上形成的非營利性社會經(jīng)濟團體。 ( 二) 行業(yè)協(xié)會與相關(guān)概念辨析 1 、行業(yè)協(xié)會與商會 商會是指在特定領(lǐng)域中由個體和行會所構(gòu)成的進行各種商業(yè)活動的組織。在 理論界，關(guān)于行業(yè)協(xié)會和商會的關(guān)系爭論比較大，2 0 0 7 年的中國法學(xué)會商法學(xué)研 究會上專門討論了商會與行業(yè)協(xié)會的關(guān)系，與會的專家學(xué)者們的觀點也沒能達成 統(tǒng)一。目前有兩種觀點比較有代表性：第一種觀點認為商會與行業(yè)協(xié)會存在包含 的關(guān)系，即廣義上的商會包括行業(yè)協(xié)會，行業(yè)協(xié)會同商會中的同業(yè)組織類似，是 商會的一種形態(tài)。另一種觀點認為商會不包括行業(yè)協(xié)會，是一種綜合性( 不分行業(yè)) 和地域性較強的中介組織。從我國實踐來看，商會與行業(yè)協(xié)會相同點很多，兩者 在性質(zhì)、職能、組織機構(gòu)、與政府的關(guān)系等方面都很接近，只是行業(yè)協(xié)會的組成 成員是同業(yè)經(jīng)營者，即以各種行業(yè)的劃分為建立依據(jù)，而商會的建立沒有行業(yè)的 界限，因而其成立的依據(jù)更加寬泛和靈活。 2 、行業(yè)協(xié)會與中介組織 從中國實行市場經(jīng)濟以來，出現(xiàn)了各種各樣的中介組織。中介組織一般是指 那些介于政府與企業(yè)之間、商品生產(chǎn)者與經(jīng)營者之間、個人與單位之間，為市場 主體提供信息咨詢、培訓(xùn)、經(jīng)紀、法律等各種服務(wù)，并且在企業(yè)之間、政府與企 業(yè)、個人與單位、國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)之間從事協(xié)調(diào)、評價、評估等活動的機構(gòu) 或組織。圓從這個定義可以看出中介組織與行業(yè)協(xié)會在本質(zhì)上有很大的區(qū)別。首 先，從性質(zhì)上看，中介組織一般都是營利性組織，而行業(yè)協(xié)會則是在自愿的基礎(chǔ) 。陳清泰商會發(fā)展與制度規(guī)范【m 1 北京：中國經(jīng)濟出版社，1 9 9 5 年第2 9 1 頁 。鄭慶偉行業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟分析、比較及啟示【d 】吉林大學(xué)碩士學(xué)位論文，2 0 0 6 黑龍江大學(xué)碩士掌位論文 上組成的非營利性組織。其次，在資金來源上，社會中介組織是以經(jīng)營性中介活 動為其主要經(jīng)營收入，而行業(yè)協(xié)會雖然在一定程度上也有少量的經(jīng)營收入，但這 些收入是為了維護協(xié)會的日常經(jīng)營活動，而沒有進行利潤的分配，其主要是以收 取會員會費為收入所得。最后從法律性質(zhì)上看，中介組織活動的法律依據(jù)主要是 簽訂委托合同、居間合同和行紀合同等，而行業(yè)協(xié)會則是以章程為其活動的主要 依據(jù)。 3 、行業(yè)協(xié)會與職業(yè)協(xié)會 職業(yè)協(xié)會是由提供某種服務(wù)的，擁有某方面知識和經(jīng)驗的專家個體所構(gòu)成的 協(xié)會，經(jīng)常地，協(xié)會成員僅限于獲得某種職業(yè)資格認證的人。典型的職業(yè)協(xié)會有 律師協(xié)會，會計師協(xié)會等。目前在我國的立法實踐中，行業(yè)協(xié)會與職業(yè)協(xié)會的概 念是并列的關(guān)系，一般將行業(yè)協(xié)會包括在社會經(jīng)濟團體中，如果這樣來看職業(yè)協(xié) 會就被排除在行業(yè)協(xié)會范圍之外了。但是我國大部分的職業(yè)協(xié)會依照法律規(guī)定必 須設(shè)立，屬于法定的行業(yè)協(xié)會，而且是強制所有成員必須入會，所以從廣義上講， 行業(yè)協(xié)會包括了職業(yè)協(xié)會。 二、行業(yè)協(xié)會的法律屬性 通過以上對行業(yè)協(xié)會概念的界定，可以得出行業(yè)協(xié)會具有以下法律屬性： ( 一) 行業(yè)協(xié)會是非營利性組織 行業(yè)協(xié)會不以營利為目的從事經(jīng)營性活動，不得將利潤在其成員內(nèi)部進行分 配，這是行業(yè)協(xié)會區(qū)別于其它營利組織的重要特征。但是這不意味著行業(yè)協(xié)會不 可以從事經(jīng)營性活動，從當前實踐中不難看出，行業(yè)協(xié)會中的很多項活動是有可 能產(chǎn)生利潤和經(jīng)濟收入的，也就是說，行業(yè)協(xié)會提供的產(chǎn)品和服務(wù)可以是有償?shù)模?它的經(jīng)營也可以是有盈余的，但是法律上規(guī)定行業(yè)協(xié)會不得將其利潤或盈余進行 分配。這一點與企業(yè)追求經(jīng)濟利益最大化不同，行業(yè)協(xié)會成立和運作的目的在于 為其成員提供各種公共性服務(wù)達到維持行業(yè)秩序，增進共同利益和維護成員合法 權(quán)益的目的。行業(yè)協(xié)會的非營利性也是保證其履行職能的前提，否則它將成為協(xié) 。魯籬行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟自治權(quán)研究f m 】北京：法律出版社，2 0 0 3 年第6 頁 第一章行業(yè)協(xié)會與競爭法 i ii_ii 會成員的競爭對手，有違行業(yè)協(xié)會的宗旨，并從根本上動搖了行業(yè)協(xié)會的公信力。 ( 二) 行業(yè)協(xié)會具有中介性 縱觀各國行業(yè)協(xié)會產(chǎn)生和發(fā)展的歷程，行業(yè)協(xié)會是商人、手工業(yè)者和企業(yè)為 了謀取自身的共同利益而結(jié)合起來的一種組織，它不僅幫助協(xié)會成員面對外來的 競爭和多變的市場，而且還將行業(yè)中單一分散的力量集中起來共同面對政府這一 強大力量，可以說行業(yè)協(xié)會是政府和行業(yè)內(nèi)經(jīng)營主體之間的橋梁。首先，行業(yè)協(xié) 會可以協(xié)助政府通過法律法規(guī)對行業(yè)內(nèi)企業(yè)的行為進行規(guī)范，并在制定行規(guī)行約 中貫徹國家的經(jīng)濟政策，這樣政府可以擺脫大量具體的微觀事務(wù)，提高管理效率； 其次，行業(yè)協(xié)會可以加強信息的聚集與反饋，從而積極地參與宏觀決策的制定， 提高決策的民主性與科學(xué)性，具有很強的溝通職能；最后，在政府可能對行業(yè)有 過度的規(guī)制和壓迫的情形下，行業(yè)協(xié)會作為其成員的代表，可以向政府反映所代 表的利益群體的要求，維護其會員的利益。 ( 三) 行業(yè)協(xié)會是自律性組織 行業(yè)協(xié)會的自律性是指其通過內(nèi)部組織機制的運行，規(guī)范其成員的行為，實 現(xiàn)其團體內(nèi)的秩序，并使其團體內(nèi)秩序與法律秩序相協(xié)調(diào)、相補充。行業(yè)協(xié)會的 自律是其發(fā)揮作用的基本方式，它的權(quán)利來源是成員企業(yè)的團體契約，經(jīng)營者加 入行業(yè)協(xié)會，就意味著將自身的部分權(quán)利讓渡給行業(yè)協(xié)會，行業(yè)協(xié)會憑借此權(quán)利 對會員進行管理。行業(yè)協(xié)會的自律性主要表現(xiàn)在自我約束、自我規(guī)范、自我管理 等方面。 ( 四) 行業(yè)協(xié)會的非政府性 非政府性也稱作“民間性 、“獨立性 ，是指行業(yè)協(xié)會相對于政府獨立存在。 首先，行業(yè)協(xié)會既不是政府機構(gòu)的附屬機構(gòu)，與政府機構(gòu)也沒有直接的隸屬關(guān)系， 行業(yè)協(xié)會無論是在人員、經(jīng)費、組織機構(gòu)，還是在運作機制方面都是非官方的， 是獨立的社會團體法人。其次，它不依靠國家財政撥款，而是由行業(yè)協(xié)會通過收 取會員費、接受社會捐助等途徑自行解決。此外，行業(yè)協(xié)會作為獨立法人對該財 。金曉晨商會與行業(yè)協(xié)會法律制度研究【m 】北京：氣象出版社，2 0 0 3 年第8 6 頁 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 i l l 產(chǎn)享有占有、使用、處分等權(quán)利。最后行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部管理及開展相關(guān)活動也具 有獨立性，不受政府、其他組織或社會其他主體的干預(yù)。 第二節(jié)行業(yè)協(xié)會與競爭法的關(guān)系 一、行業(yè)協(xié)會對競爭的影響 ( 一) 行業(yè)協(xié)會促進市場競爭 行業(yè)協(xié)會是同業(yè)競爭者的聯(lián)合組織，他在維護協(xié)會成員的利益并實現(xiàn)行業(yè)利 益最大化時，在理念上就存在某種接近于公共利益而非私益的價值理念，因此， 行業(yè)協(xié)會也可以很好地促進、維護自由、公平的競爭。 l 、行業(yè)協(xié)會的各種職能幫助企業(yè)提高競爭力 行業(yè)協(xié)會具有提供信息、搭建信息平臺、為企業(yè)人員提供培訓(xùn)、組織展覽活 動、提供政策和法律支持等功能，這些職能的發(fā)揮可以極大地提高企業(yè)的競爭力。 以行業(yè)協(xié)會提供信息、搭建信息平臺的功能為例，在這個信息化時代，信息是市 場最寶貴的資源之一，一條信息可能為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟利潤。但是信息的獲 取與交換是要花費成本的，企業(yè)獨立收集信息會造成成本的上升，而且同行業(yè)所 屬的企業(yè)收集的信息大體一致，從社會資源的總體考慮，所有企業(yè)為收集相同資 源而各自花費成本浪費了社會資源，而以行業(yè)協(xié)會為單位搜集和匯編有關(guān)行業(yè)的 各種數(shù)據(jù)資料，不但可以減少企業(yè)的成本，節(jié)約社會資源，還可幫助其制定更為 完善的生產(chǎn)計劃和采取更為有效的市場策略，從而增加企業(yè)的競爭力，為市場競 爭增添活力。 2 、行業(yè)協(xié)會維護競爭秩序更容易被認同 競爭是市場經(jīng)濟的內(nèi)在表現(xiàn)和客觀存在，但是如果不對競爭加以管理和引導(dǎo)， 極易造成惡性競爭的混亂局面。如何正確地處理這些競爭關(guān)系，盡量避免企業(yè)間 不合理的競爭，行業(yè)協(xié)會可以充分發(fā)揮自律機制，起到比政府更有效的管理作用。 原因如下：第一，行業(yè)協(xié)會是成員利益的代表，雖然它通過制定各種規(guī)章制度來 。孟雁北反壟斷法視野中的行業(yè)協(xié)會忉云南大學(xué)學(xué)報法學(xué)版，2 0 0 4 ，( 3 ) 第一章行業(yè)協(xié)會與競爭法 約束成員的行為，但是它也利用自我保障機制維護成員的利益，這種約束機制與 國家公權(quán)力干預(yù)相比，更容易被市場經(jīng)營者認同。第二，行業(yè)協(xié)會的規(guī)章是由本 行業(yè)的專業(yè)人員制定的，規(guī)章與法律規(guī)范相比更專業(yè)、更具體、更易理解，且對 行業(yè)具體情況的處理更具有針對性。因此，行業(yè)協(xié)會能夠更好地維護市場競爭秩 序。 3 、行業(yè)協(xié)會為競爭政策的制定和執(zhí)行提供依據(jù)和保障 行業(yè)協(xié)會是國家和企業(yè)間的中介組織，是“官方 與“民間進行聯(lián)系與溝 通的橋梁。因此，國家在制定相應(yīng)的競爭政策或?qū)π袠I(yè)進行規(guī)劃前，都會與行業(yè) 內(nèi)經(jīng)營者的代表行業(yè)協(xié)會進行交流和溝通，收集相關(guān)的市場信息。這些信息 諸如行業(yè)競爭現(xiàn)狀，市場競爭者發(fā)展狀況、經(jīng)營者對國家相關(guān)政策的掌握情況等， 都是國家制定競爭政策最重要的科學(xué)依據(jù)，同時也可以使競爭政策在制定后，更 準確、更徹底的被執(zhí)行。 ( 二) 行業(yè)協(xié)會阻礙市場競爭 現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)之父亞當斯密曾經(jīng)說過的一句話可以成為歸納行業(yè)協(xié)會對競爭負 功能的精辟之言：“同行的經(jīng)營者們很少聚到一起，即使為行樂和消遣，其談話也 是以共謀損害大眾或者以某種陰謀詭計抬高價格而告終。 這句話尖銳地指出指 出行業(yè)協(xié)會存在限制競爭的問題。這是由于： 1 、行業(yè)協(xié)會利己性驅(qū)使其阻礙競爭 從行業(yè)協(xié)會自身來講，它具有天然利己的屬性，雖然在社會主義市場建立的 初期，它為經(jīng)濟的發(fā)展做出不小的貢獻，但其本質(zhì)卻是追求行業(yè)內(nèi)部特定多數(shù)成 員的利益，而不是維護社會的總體利益，因而在社會利益與成員利益之間存在矛 盾時，其往往選擇后者，這也是行業(yè)協(xié)會限制競爭的內(nèi)在成因。例如，協(xié)會內(nèi)部 的會員企業(yè)為了避免激烈的競爭，不希望成員間相互殘殺，他們有時會利用行業(yè) 協(xié)會的名義對外頒布所謂的“行業(yè)自律價，“行業(yè)自律價 的本質(zhì)是價格同盟， 是行業(yè)協(xié)會限制競爭的手段之一。 。馬歇爾c 霍華德美國反托拉斯法與貿(mào)易法規(guī)【m 】孫南申譯北京：中國社會科學(xué)出版社，1 9 9 1 年第1 0 8 頁 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 、行業(yè)協(xié)會管理體制促使其限制競爭 從外部因素來看，中國的行業(yè)協(xié)會管理制度是行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的政治 根源。行業(yè)協(xié)會在建國后的又一次興起并不是市場主體自發(fā)形成的，而是由一些 政府機構(gòu)改革而來的，因此帶有很重的行政色彩。它們成為政府行政權(quán)力延伸或 部門翻牌的載體，可能會被特定的行政部門控制以實施相應(yīng)的限制競爭行為。這 是由于政府本身也有自已的利益保護對象，為了保護地方企業(yè)的經(jīng)濟利益，他們 濫用權(quán)力限制其他地區(qū)同行業(yè)的經(jīng)營者，這種地方保護主義也造成了行業(yè)協(xié)會限 制競爭行為的發(fā)生。 二、行業(yè)協(xié)會競爭法規(guī)制的必要性 ( 一) 競爭法對公平價值的追求要求其必須規(guī)制行業(yè)協(xié)會 公平是法律追求的一個永恒的價值目標，只要有人類社會的存在就有對公平 價值的追求。在市場經(jīng)濟條件下，競爭法意義上的公平是指市場主體之間地位平 等、市場機會均等、企業(yè)基于自身財力、技術(shù)、管理等條件能夠平等參與市場競 爭而不受外在力量和因素的影響。行業(yè)協(xié)會是具有相同利益的經(jīng)營者的聯(lián)合，從 而實現(xiàn)行業(yè)協(xié)會成員的利益訴求，在追求利益最大化的過程中，行業(yè)協(xié)會利用其 自身的優(yōu)勢成為其成員企業(yè)限制競爭的工具，實施有損于其他競爭者的行為。這 種行為違反了機會平等、經(jīng)濟平等價值訴求，自然成為競爭法規(guī)制的對象。 ( 二) 為促進經(jīng)濟效率要求競爭法必須規(guī)制行業(yè)協(xié)會 經(jīng)濟效率是指資源物盡其用，即以價值極大化的方式配置和使用資源。這里 需要指出的是，競爭法所追求或保護的效率不是個別主體的效率，而是社會的整 體效率。從經(jīng)濟學(xué)角度分析，只有市場上存在著競爭，企業(yè)才能夠靈活地適應(yīng)不 斷變化的市場情況，即根據(jù)需求的愿望配置資金和生產(chǎn)資料，社會資源才能實現(xiàn) 優(yōu)化配置。然而在市場中，行業(yè)協(xié)會成員會使用各種手段獲得壟斷利潤，如以建 。彭海斌公平競爭制度選擇【m 】北京：商務(wù)印書館，2 0 0 6 年第1 6 9 頁 。張文顯法理學(xué)【m 1 北京：法律出版社，1 9 9 7 年第3 l l 頁 1 2 第一章行業(yè)協(xié)會與競爭法 wii_iii r t i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 立價格同盟這種方式，形成了一個占有很大市場份額的“企業(yè)組織”，這個“企 業(yè)組織”根據(jù)自身的聯(lián)合優(yōu)勢，向交易相對人索取更高于成本的價格，同時其產(chǎn) 量也沒能達到最佳數(shù)量。企業(yè)的這種做法使其獲得了高額利潤，但是卻沒有相應(yīng) 的產(chǎn)出，不但降低了整個社會福利水平、損失了消費者的剩余還浪費了社會資源， 從而無法達到經(jīng)濟效率的實現(xiàn)，因而成為競爭法必須規(guī)制的行為。 ( - - ) 行業(yè)協(xié)會限制競爭行為使其成為反壟斷法規(guī)制的對象 競爭法所追求和完善的經(jīng)濟秩序其實就是競爭秩序，特別是由反壟斷法創(chuàng)設(shè) 和維護的競爭秩序充分體現(xiàn)國家對社會經(jīng)濟生活的干預(yù)。從各國的反壟斷法看， 無不以維護競爭秩序為己任，我國的反壟斷法更是明確規(guī)定，反對限制、排除競 爭的行為。反觀行業(yè)協(xié)會基于經(jīng)濟環(huán)境的利益驅(qū)使與自身組織的便利性頻頻做出 限制競爭的行為：比如，行業(yè)內(nèi)一旦出現(xiàn)出現(xiàn)激烈的競爭，行業(yè)協(xié)會就天然地轉(zhuǎn) 化為限制競爭的工具，實施損害非成員經(jīng)營者、消費者、以及協(xié)會內(nèi)中小企業(yè)會 員利益的行為。這是對有效市場競爭秩序的直接破壞，行業(yè)協(xié)會限制競爭的天然 傾向，使其必須成為反壟斷法規(guī)制的對象。 三、競爭法對行業(yè)協(xié)會的規(guī)制方式 目前在理論界與實踐界有些學(xué)者認為，行業(yè)協(xié)會在市場中有不正當競爭行為 與限制競爭行為存在，因而受到競爭法體系中的反不正當競爭法與反壟斷 法的規(guī)制，但是筆者認為這種觀點有待商榷。首先，行業(yè)協(xié)會的不正當競爭行 為與限制競爭行為界限較難厘清。像行業(yè)協(xié)會侵犯商業(yè)秘密、行業(yè)協(xié)會詆毀商譽 等行為在形式上看是不正當?shù)母偁幮袨椋蔷科浔举|(zhì)這些行為都是行業(yè)協(xié)會利 用自身的壟斷優(yōu)勢為達到限制競爭的目的而采取的一種手段。特別是經(jīng)過上文中 對行業(yè)協(xié)會性質(zhì)的分析，我們不難發(fā)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會不完全是一個公益性的組織，它 是為特定主體即協(xié)會成員謀取利益的組織，因而在市場活動中它的負面表現(xiàn)主要 體現(xiàn)在為達到壟斷目的而實施的限制競爭的行為。因而，對行業(yè)協(xié)會限制競爭行 為做些深入的研究更有實踐意義。其次，在反壟斷法出臺之前，我國的競爭 西趙冬巖淺析行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀i j 中國集體經(jīng)濟，2 0 0 7 ，( 3 ) 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 法領(lǐng)域只有一部反不正當競爭法對擾亂市場競爭秩序的行為予以規(guī)制，其中 也對限制競爭行為做出了一些相應(yīng)的規(guī)定，但是行業(yè)協(xié)會限制競爭的行為是否屬 于反不正當競爭法規(guī)制的對象諸學(xué)者意見也并不一致，有的學(xué)者認為反不 正當競爭法針對的主體是以營利為目的經(jīng)營者，但是行業(yè)協(xié)會并不是經(jīng)營者， 它是非營利性社會團體組織，因此它不能成為該法所規(guī)制的行為主體。而另一種 觀點認為應(yīng)從行為性質(zhì)上確定，即只要該主體實施了破壞競爭秩序的行為，無論 其是否屬于經(jīng)營者都應(yīng)該受到該法規(guī)制。本文中筆者贊同第一種觀點，因為中國 是成文法國家，法官處理案件的依據(jù)主要就是具體的法律條文，但是我們不能肆 意的擴大條文的規(guī)定，如果硬將行業(yè)協(xié)會劃作反不正當競爭法規(guī)制的對象， 無疑是對法律條文的放大解釋，這樣不但破壞了法律的莊重性還會造成對經(jīng)營者 概念和性質(zhì)的混淆，雖然在反壟斷法出臺之前，這種做法對規(guī)制市場起到了 一定的作用，但隨著反壟斷法的頒布( 特別是在反壟斷法中特別將行業(yè) 協(xié)會限制競爭行為納入到立法當中) ，我們在實踐當中對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的 規(guī)制應(yīng)該以反壟斷法為主，這樣能夠避免法律運用上的混亂，更具有合理性。 針對這種情況，考慮到經(jīng)濟生活的真實需要，本文的研究也主要傾向于對行業(yè)協(xié) 會限制競爭行為的分析，以及競爭法體系下的反壟斷法對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為 的規(guī)制。 本章小結(jié) 這一章首先明確了行業(yè)協(xié)會的基本內(nèi)涵與法律屬性。其次，分析了行業(yè)協(xié)會 對市場競爭的雙重影響：一方面，行業(yè)協(xié)會通過自身的專業(yè)優(yōu)勢以及各項職能的 發(fā)揮促進市場競爭；另一方面，行業(yè)協(xié)會由于自身管理機制及利己性的驅(qū)使實施 限制競爭的行為，對市場競爭產(chǎn)生了消極的影響。因此，行業(yè)協(xié)會成為追求公平 競爭、提高經(jīng)濟效率、維護競爭秩序等價值理念的競爭法的規(guī)制對象。此外，在 競爭法的立法體系下，有學(xué)者對行業(yè)協(xié)會不正當競爭行為的規(guī)制進行了探討，但 筆者認為限制競爭行為是當今經(jīng)濟生活中行業(yè)協(xié)會存在的主要問題，尤其在反壟 斷法頒布后，行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的反壟斷法規(guī)制研究特別具有現(xiàn)實意義。 1 4 第二章行業(yè)協(xié)會限制競爭行為類型分析 第二章行業(yè)協(xié)會限制競爭行為類型分析 第一節(jié)行業(yè)協(xié)會通過固定價格實施的限制競爭行為 一、行業(yè)協(xié)會固定價格行為的內(nèi)涵 傳統(tǒng)上，固定價格是具有競爭關(guān)系的行為人通過協(xié)議、決議或者協(xié)同行為， 確定、維持或改變價格的行為。由此，行業(yè)協(xié)會固定價格行為是指行業(yè)協(xié)會通過 其決議或者協(xié)同行為，確定、維持或者改變價格，從而減弱或消除價格競爭的行 為， 目的是為了避免成員相互之間的價格競爭。行業(yè)協(xié)會經(jīng)常以自律的名義，制 定行業(yè)自律價，而且這種行業(yè)自律價制定的相對較高，這樣就形成了高價壟斷， 這是危害最大的一種限制競爭行為。因為價格是商品價值的貨幣表現(xiàn)，反映一定 的生產(chǎn)關(guān)系，是市場經(jīng)濟中最活躍的因素，它的波動對市場主體的行為、市場經(jīng) 濟秩序的穩(wěn)定與發(fā)展都有巨大的影響。而且從經(jīng)濟學(xué)角度看，價格是調(diào)節(jié)市場供 需關(guān)系最重要的機制，也是市場主體之間交流信息的工具。一旦產(chǎn)品價格被固定， 價格調(diào)節(jié)與交流的功能就喪失了，資源不能得到優(yōu)化配置。沒有了價格競爭，綜 合競爭實力雄厚的企業(yè)不能收到良好的經(jīng)濟效益，而劣質(zhì)企業(yè)又不能較快被淘汰， 依舊作為市場的主體浪費社會資源，極大地阻礙了市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。 二、行業(yè)協(xié)會固定價格實施限制競爭行為的表現(xiàn)形式 ( 一) 制定統(tǒng)一的銷售價格 2 0 0 1 年，為了避免國家放開黃金飾品價格政策的沖擊，上海黃金飾品行業(yè)協(xié) 會聯(lián)合寶玉石協(xié)會緊急召集了十三家會員企業(yè)，以簽訂協(xié)議的方式制定了一個行 業(yè)自律價，確定了黃金飾品千足金以每克9 6 元的價格零售。上海明牌銀樓等十三 家黃金飾品企業(yè)，集體執(zhí)行了每克9 6 元的零售基準價。這一固定銷售價格的做法 曾遭到物價部門的反對，并得到行政警告的處罰。由上例可看出，行業(yè)協(xié)會制定 ?？紫榭》磯艛喾ㄔ怼緈 】北京：中國法制出版社，2 0 0 1 年第4 0 4 頁 。孟雁北價格同步提高行為問題研究i j 】中共中央黨校學(xué)報，2 0 0 6 ，( 2 ) 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 統(tǒng)一銷售價格的行為從表面上看是為了維護內(nèi)部成員利益進行的自律管理，具有 積極的意義，但本質(zhì)上卻是為了消除成員企業(yè)間因黃金價格放開而引起的價格競 爭。固定銷售價格保證了成員企業(yè)的利潤的實現(xiàn)，但卻損害了其他經(jīng)營者和消費 者的利益，并影響到整個市場競爭的健康發(fā)展，應(yīng)當被嚴格制止。 ( 二) 確定最低銷售價格 確定最低銷售價格的行為是指行業(yè)協(xié)會以協(xié)議的方式為成員企業(yè)確定一個最 低的商品或服務(wù)價格，成員企業(yè)只能在這個價格以上銷售商品或提供服務(wù)。以發(fā) 生在美國的一個案件為例，2 0 世紀7 0 年代以前，美國的律師協(xié)會一般會規(guī)定一個 最低服務(wù)價，律師協(xié)會的成員不允許低于該標準收費。有一對夫婦想在弗吉尼亞 的某縣購買一處居所，為了確保房產(chǎn)來源的可靠性，夫婦倆決定委托一名律師查 詢房產(chǎn)的所有權(quán)。但是他們先后找到多個律師，發(fā)現(xiàn)沒有一個律師低于該標準收 費，這就是一個典型的固定低價的行為，通過履行這種最低收費標準，達到限制 競爭的目的。 ( 三) 確定最高銷售價格 這種固定價格的類型正好與確定最低銷售價格相反，它是以協(xié)議的方式為成 員企業(yè)確定一個商品或服務(wù)的最高價，成員企業(yè)只能在其下限內(nèi)銷售商品或提供 服務(wù)。固定最高價從某種意義上講不會對競爭產(chǎn)生負面影響，因為如果市場對某 種商品的需求不大，那么企業(yè)不但不會提高價格，反而會通過降價的方式吸引消 費者購買；如果市場的需求量很大，企業(yè)會出于對利潤的追求，不斷的提高價格， 而限制了最高價格使得消費者能夠以合理的價格購買商品。這樣看來，確定最高 銷售價的行為不應(yīng)該成為競爭法規(guī)制的對象。但是，有些行業(yè)協(xié)會固定最高價的 行為是為了向成員提供一個指導(dǎo)價，使成員企業(yè)間逐漸縮小價格差異，最終達成 價格統(tǒng)一，其真正目的是還是為了固定價格，以牟取更多利益，這就會對經(jīng)濟產(chǎn) 生嚴重的負面影響，競爭法應(yīng)該毫不保留地予以制止。 ( 四) 固定價格的漲幅 關(guān)于固定價格漲幅最經(jīng)典的案例是“方便面集體漲價事件 ，2 0 0 7 年，隨著 生產(chǎn)方便面的原材料面粉和油的漲價，方便面價格也在蠢蠢欲動。在消費者心里， 1 6 第二章行業(yè)協(xié)會限制競爭行為類型分析 _i_i 漲價只是遲早的事兒，即使方便面漲價，消費者們也有足夠的心理準備。然而， 方便面的價格上漲不是以“各行其是的方式，而是以“高度統(tǒng)一 的方式完成 漲價。據(jù)相關(guān)報道稱，自2 0 0 6 底開始，由行業(yè)協(xié)會參與，國內(nèi)方便面巨頭召開了 3 次內(nèi)部價格協(xié)調(diào)會議，最近一次于2 0 0 7 年7 月初召開，最終達成一致意見：康 師傅、統(tǒng)一、今麥郎、農(nóng)心等十多家知名企業(yè)全部參與此次統(tǒng)一調(diào)價，其市場覆 蓋率達到9 5 以上。方便面協(xié)會固定價格漲幅的行為，阻礙了價格機制的自由發(fā) 揮，使得各企業(yè)的商品銷售價格發(fā)展趨于一致，達到限制競爭的效果與前述的固 定價格行為基本一致，因而此類行為應(yīng)該得到競爭法的禁止。 第二節(jié)行業(yè)協(xié)會在集體抵制過程中實施的限制競爭行為 一、行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的內(nèi)涵 行業(yè)協(xié)會集體抵制行為，是指行業(yè)協(xié)會通過決議達成共識或者組織某種協(xié)同 行為，拒絕與第三方進行交易的行為。集體抵制是行業(yè)協(xié)會經(jīng)常采用的一種制裁 措施，按r o b e r th e i d t 的解釋，“原告( 受害人) 在某行業(yè)中活動，被告( 行業(yè)協(xié)會) 是 水平線上的競爭者，被告( 行業(yè)協(xié)會) 的行為致使原告直接或間接的處于競爭的不利 局面，減少了原告的收入或者提高了其成本，而被告這種傷害并非原告違反了任 何法律，而且被告的行為也未受到行業(yè)或者合法機關(guān)的授權(quán)”，所以行業(yè)協(xié)會對原 告的行為是一種私人型限制。 這里所說的第三方或原告( 受害人) 既包括非協(xié)會 成員的企業(yè)，也包括交易對象。 二、行業(yè)協(xié)會集體抵制限制競爭行為的表現(xiàn)形式 行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為，按照針對主體的不同，可分為以下兩種： ( 一) 針對同行業(yè)非協(xié)會成員的集體抵制 在一個行業(yè)中，如果不強制所有企業(yè)必須入會，那么并非所有的企業(yè)都是行 業(yè)協(xié)會的成員，此時行業(yè)協(xié)會為了使其成員獲得利益，采用各種手段排擠、打壓 回魯籬行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟自治權(quán)研究【m 】北京：法律出版社，2 0 0 3 年第2 7 2 頁 。魯籬行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟自治權(quán)研究【m 1 北京：法律出版社，2 0 0 3 年第2 0 2 頁 黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文 非成員企業(yè)，以達到限制競爭的目的。例如，1 9 9 3 年5 月的某市空調(diào)大戰(zhàn)中，八 家大型國有商店聯(lián)合成立“家電拓展協(xié)調(diào)協(xié)會 共同對付該市的某家電公司，它 們采取了一些聯(lián)合措施，其中包括統(tǒng)一價格、公布旺市特價、實行聯(lián)保聯(lián)修等， 對該家電公司實行排擠。這只是行業(yè)協(xié)會對非協(xié)會成員限制競爭行為的一種，另 一種對非協(xié)會成員實施限制競爭行為的方式是限制進入，其通過簽訂公共協(xié)議的 方式，要求成員企業(yè)不得與非成員企業(yè)進行商業(yè)往來，阻止新的競爭者進入該