創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素與作用機(jī)制.pdf

2 0 14 14 s c i d T e 罐 R 眥 h d o i ：1 0 3 9 6 9 j i s s n 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 4 1 4 0 3 0 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素與作用機(jī)制 沈小平 ， ( 深圳大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 李傳福 廣 東深圳5 1 8 0 6 0 ) 摘要：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群在推動(dòng)區(qū)域發(fā)展、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面扮演重要角色。推動(dòng)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成不僅是培 育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要手段和載體，而且是建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體 系的重要助推 器。針對(duì)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的特 征與要求，在討論創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成條件的基礎(chǔ)上，從三個(gè)視角分析創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素，進(jìn)一 步從 自組織和他組織動(dòng)力系統(tǒng)兩個(gè)方面提 出動(dòng)力要素的作用機(jī)制，包括競(jìng)合機(jī)制、協(xié)同機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制、誘導(dǎo) 機(jī)制 和調(diào) 節(jié)機(jī)制 。 關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群；影響因素；動(dòng)力系統(tǒng)；作用機(jī)制 中圖分類號(hào)：F 0 6 1 5 ：F 0 6 2 9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 ：A 文章編號(hào)：1 0 0 0 7 6 9 5( 2 0 1 4 )1 4一 O 1 4 4 0 5 Th e I nflue nc e Fa c t o r s a nd Dyna m i c M e c h an i s ms o f I nn o va t i v e In d us t r i a l Cl us t e r s De v e l o pm e nt S HEN Xi a o p i n g ， L I C h u a n f u ( C o l l e g e o f E c o n o m i c s ， S h e n z h e n U n i v e r s i t y ， S h e n z h e n 5 1 8 0 6 0 ， C h i n a ) Ab s t r a c t ：T h e i n n o v a t i v e i n d u s t r i a l c l u s t e r p l a y s a n i mp o r t a n t r o l e i n t h e r e g i o n a l e c o n o mi c d e v e l o p me n t a n d t h e s t r u c t u r e e v o l u t i o n T h e p r o mo t i o n o f t h e f o r ma t i o n o f i n n o v a t i v e i n d u s t ria l c l u s t e r s i s n o t o n l y a n i mp o r t a n t me a n a n d c a r r i e r t o e x t e n d s t r a t e g i c n e w i n d u s t r i e s ，b u t als o a b o o s t e r f o r t h e c o n s t r u c t i o n o f th e n a ti o n a l i n n o v a t i v e s y s t e mB a s e d o n t h e c h a r a c t e r a n d r e q u i r e me n t o f t h e f o r ma t i o n o f i n n o v a t i v e i n d u s t ri a l c l u s t e r s ，t h i s e s s a y d i s c u s s e d c o n d i t i o n s o f t h e i r f o r ma t i o n s i n t h r e e a s p e c t s ，a n d t h e n p u t for w a r d me c h a n i s ms o f d y n a mi c f a c t o rs o n t h e b a s i s o f t h e s e l f o r g a n i z e d a n d i t o r g a n i z e d d y n a mi c s y s t e m r e s p e c t i v e l y，i n c l u d i n g c o mp e t i t i o n a n d c o r p o r a t i o n me c h a n i s m，c o l l a b o r a t i v e me c h a n i s m，i n n o v a t i o n me c h a - n i s m， i n d u c e m e n t me c h a n i s m a n d a d j u s t m e n t m e c h a n i s m Ke y wo r d s ： i n n o v a t i v e i n d u s t ri a l c l u s t e r s ；i n f l u e n c e f a c t o r s ；d y n a mi c s y s t e m ；me c h a n i s m 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是國(guó)家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體 系的重要組成部分 ，在推動(dòng) 區(qū)域發(fā)展、調(diào)整產(chǎn)業(yè) 結(jié) 構(gòu)方面扮演重要角色。培育發(fā)展以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè) 、特 色 產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，推動(dòng)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成 不僅是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要手段和載體，而 且是作為創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè) 的重要助推器。關(guān)于創(chuàng)新 型產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展演進(jìn) 的理論與實(shí)踐研究 ，近 年來越來越受到 國(guó)內(nèi)外學(xué)者 的重視。而我 國(guó) 目前正 處于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成培育階段，因此對(duì)創(chuàng)新型 產(chǎn)業(yè)集群形成的影 響因素及其作用機(jī)制 的研究恰 逢 其時(shí) 、十分必要 。 關(guān)于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群 的理論研究 ，國(guó)外的相關(guān) 研究較早開展，但主要集中在 “ 產(chǎn)業(yè)集群” 、“ 創(chuàng)新 集群”的角度，如V o y e r 最早明確提出創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè) 集群概念，M c c o r m i c k l 2 認(rèn)為集群與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新尚未建 立必然聯(lián)系，只有創(chuàng)新 型產(chǎn)業(yè)集群才具有 內(nèi)生性 持 續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力 ；國(guó)內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究經(jīng)歷 了從引進(jìn) 吸 收國(guó)外有關(guān)理論成果到圍繞中國(guó)本土問題研究的過 程 ，如對(duì)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群 的概念、特點(diǎn)與分類等進(jìn) 行了闡述，認(rèn)為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群與地方創(chuàng)新系統(tǒng)存 在共 同點(diǎn)與不 同點(diǎn) ，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集 群區(qū)別 于一般 產(chǎn) 業(yè)集群的關(guān)注點(diǎn)在于創(chuàng)新型企業(yè) 的創(chuàng)新 能力 和產(chǎn)業(yè) 領(lǐng)跑上_ 3 J ，發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群可有力地支撐區(qū)域 創(chuàng)新體系 。本文針對(duì)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的特征，圍 繞創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的要求與充要條件，重點(diǎn)討 論其影響因素與作用機(jī)制。 1 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群特征與構(gòu)成 1 1 興起背景 創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵 因素 ，亞當(dāng) 斯密 、大 衛(wèi) 李嘉 圖、卡爾 馬克思、馬歇爾、凱恩斯等人 都肯定 了知識(shí)積 累、技術(shù)進(jìn)步 、組 織創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增 長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展 的貢獻(xiàn) J 。創(chuàng)新同樣 是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展 的動(dòng)力 ，產(chǎn)業(yè)集群的持續(xù)發(fā)展依賴 于創(chuàng)新的強(qiáng)度 和 持續(xù)性。 2 0世紀(jì)末 以來 ，世界經(jīng)濟(jì) 由工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn) 向知識(shí) 經(jīng)濟(jì)，知識(shí)及其創(chuàng)新成為推動(dòng)區(qū)域與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的決 定性力量。當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨資源制約瓶頸，以 收稿 日期 ：2 0 1 30 91 0。修回 日期 ：2 0 1 40 40 8 基金項(xiàng)目：廣東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目 “ 廣東創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群驅(qū)動(dòng)機(jī)制與發(fā)展模式及政策效應(yīng)研究” ( 2 0 1 2 B 0 7 0 3 0 0 0 7 5 ) ；教育部人文社 會(huì)科學(xué)研究項(xiàng) 目 “ 現(xiàn)代服務(wù)業(yè)區(qū)域集聚發(fā)展協(xié)同機(jī)制與政策效應(yīng)研究 ”( 1 3 Y J A 7 9 0 0 9 6 ) 沈小平等：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素與作用機(jī)制 1 4 5 及世界各 國(guó)圍繞資源競(jìng)爭(zhēng) 日益激烈的矛盾越來越突 出的時(shí)候 ，世界各 國(guó)力圖從創(chuàng)新 尋找 出路 。中國(guó)科 學(xué)院在 迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系 的報(bào)告中提出了面向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的國(guó)家創(chuàng)新體系， 具體包括知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識(shí)傳播 系統(tǒng)和知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)。創(chuàng)新集群概念是 對(duì)國(guó)家創(chuàng)新 系統(tǒng)概念的繼承、發(fā)展和具體化，從創(chuàng)新系統(tǒng)的視 野來看 ，創(chuàng)新集群可 以被看作 國(guó)家創(chuàng)新 系統(tǒng) 的重要 組成部分。經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織 ( O E C D ) 。 。 以專 題形式對(duì) “ 創(chuàng)新集群”展開研究，試圖解決 “ 具體 情境下如何有效構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”這一理論難題 ， 發(fā)表了 創(chuàng)新集群：國(guó)家創(chuàng)新體系的推動(dòng)力 的研 究報(bào)告。創(chuàng)新集群在實(shí)踐 中發(fā)揮 出很強(qiáng) 的提升系統(tǒng) 創(chuàng)新能力 的作用 ，作為政策工具具有廣泛的適用性 ， 無論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，均能借助它優(yōu)化區(qū) 域創(chuàng)新 環(huán)境、彌補(bǔ)創(chuàng)新 系統(tǒng)缺陷。C o o k e在 國(guó)家創(chuàng) 新系統(tǒng)的范疇下提 出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)這一新 的概念， 將其作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)下 的子系統(tǒng)和關(guān)鍵組成。 A s h e i m 認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)實(shí)際上就是 由區(qū)域 內(nèi)的 產(chǎn)業(yè)集群和相關(guān)的支撐機(jī)構(gòu)組成的，這就明確了區(qū) 域創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系和層次，并將二者有 機(jī)地結(jié)合起來。 產(chǎn)業(yè)集群的形成可 以為創(chuàng)新 活動(dòng)的聚集提供 良 好的載體，但在我國(guó)及其他一些發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè) 集群中的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系并未能保證促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí) 溢出 。盡管一些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群獲得 了顯著的成 功 ，為 當(dāng)?shù)貛?了巨大 的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) ，但是 ，也 出現(xiàn) 了另一些產(chǎn)業(yè)集群在經(jīng)歷 了短暫的繁榮后迅速地走 向了衰退，尤其是在快速變化的復(fù)雜環(huán)境當(dāng)中，產(chǎn) 業(yè)集群如何能夠?qū)崿F(xiàn)整體協(xié)調(diào)發(fā)展、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群 本身強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，還得依賴于創(chuàng)新 型產(chǎn)業(yè)集群的培育與發(fā)展。 正當(dāng)創(chuàng)新集群興起，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展演變面臨新 的選擇和突破。V o y e r 明確提出了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群 概念 ，作為區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展 的政策方向 ；L y n n M 和 F u l v i a F l 基于產(chǎn)業(yè)集群 的內(nèi)在關(guān)系 ，認(rèn)為創(chuàng)新 型產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的高級(jí)階段。理論學(xué)術(shù) 界 、政府決策部門以及產(chǎn)業(yè)實(shí)踐領(lǐng)域 同時(shí)將視野聚 焦到了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的培育與發(fā)展 ，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè) 集群的培育與發(fā)展是創(chuàng)新集群構(gòu)建 的必經(jīng)路徑 ，成 為當(dāng)前產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn) 型和 區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的必然趨 勢(shì)和出路所在。 1 2 內(nèi)涵特 征 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是在特定時(shí)代背景下提出的概 念 ，是在特定發(fā)展階段興起的產(chǎn)業(yè)組織形式與政策 工具 ，同產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新集群 的發(fā)展密切相關(guān)。產(chǎn) 業(yè)集群是創(chuàng)新型產(chǎn) 業(yè)集群形成 的基 礎(chǔ)和初級(jí) 形態(tài) ， 而創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是創(chuàng)新集群的產(chǎn)業(yè)視角 的子系統(tǒng) ， 是創(chuàng)新集群的重要組成部分及其核心 ，是創(chuàng)新集群 的初級(jí)形態(tài)與發(fā)展基礎(chǔ)。三者 的提 出背景 、概念 內(nèi) 涵與本質(zhì)特征 比較如表 1 所示。 表 1 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)集群 、創(chuàng)新集群 內(nèi)涵特征 比較 創(chuàng)新集群是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織推出國(guó)家 創(chuàng) 創(chuàng)額系統(tǒng)后，以專題形式對(duì) “ 創(chuàng)新集群” 新 展開研究，試圖解決 “ 具體情境下如何有 集 效構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”這一理論難題，在 群 創(chuàng)新 集群：國(guó)家創(chuàng) 新體 系的推 動(dòng)力 作為一種介于市場(chǎng)和企業(yè)之間的組織形式，由企業(yè)、 研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)等跨產(chǎn) 業(yè)組織構(gòu)成，通過知識(shí)鏈、價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈形成戰(zhàn) 略聯(lián)盟或各種合作 ，提供區(qū)域集聚經(jīng)濟(jì)和知識(shí)溢出 的技術(shù)商業(yè)化網(wǎng)絡(luò)空間。作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的簡(jiǎn)化 ( 2 0 0 1 )研究報(bào)告中推出的一個(gè)概念。 形式及子系統(tǒng)，是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的核心。 以創(chuàng)造、儲(chǔ)備和轉(zhuǎn)移知識(shí)、技術(shù)為 目標(biāo)，創(chuàng)新組織 集聚、刨新網(wǎng)絡(luò)形成、通過創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品化與 商業(yè)化；以知識(shí)鏈、產(chǎn)品鏈與價(jià)值鏈聯(lián)系形成創(chuàng)新 協(xié)同系統(tǒng)。關(guān)注區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新能力和區(qū)域經(jīng)濟(jì) 與國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提升。 1 3 形 成條件 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成 的判斷標(biāo)準(zhǔn)是創(chuàng)新是否成 為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的動(dòng)力源泉，因而，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集 群是在滿足互惠共生性、競(jìng)爭(zhēng)協(xié)同性、社會(huì)根植性、 知識(shí)互補(bǔ)性、系統(tǒng)開放性等產(chǎn)業(yè)集群特點(diǎn)的前提條 件下，體現(xiàn)共同參與創(chuàng)新活動(dòng)、戰(zhàn)略聯(lián)盟與合作關(guān) 系、高強(qiáng)度的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入 、大量 的知識(shí)轉(zhuǎn)移和知 識(shí)溢出、快速增長(zhǎng)的集聚經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，突出的本質(zhì) 特征是具有持續(xù)的自主創(chuàng)新能力，這構(gòu)成了創(chuàng)新型 產(chǎn)業(yè)集群的充分條件。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成過程 其實(shí)是產(chǎn)業(yè)集群高端化與創(chuàng)新集群核心化有機(jī)結(jié)合 的過程 ， 產(chǎn)業(yè)集群的構(gòu)成要素與創(chuàng)新集群構(gòu)成要素 1 4 6 沈小平等：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素與作用機(jī)制 的集成和融合成為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的主要構(gòu)成要素。 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的構(gòu)成要素及形成條件包括以 下 l 0個(gè)方面 ：第一 ，創(chuàng)新性產(chǎn) 品需求市場(chǎng) ；第二 ， 自主創(chuàng)新企業(yè)網(wǎng)絡(luò)；第三，知識(shí)與技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市 場(chǎng)；第四，科技服務(wù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)；第五，風(fēng)險(xiǎn)資本與 企業(yè)家市場(chǎng) ；第六 ，專業(yè)人才市場(chǎng) ；第七 ，創(chuàng)新區(qū) 位與地理?xiàng)l件 ( 基礎(chǔ) 設(shè)施條件 ) ；第八 ，創(chuàng)新 制度 與文化環(huán)境 ( 法律政 策與文化 環(huán)境) ；第九 ，公共 服務(wù)網(wǎng)絡(luò)與平臺(tái)；第十，創(chuàng)新戰(zhàn)略與商業(yè)模式。 2 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成動(dòng)因與機(jī)制 2 1 影響 因素 邁克爾 波特研究 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 的宏觀 因素時(shí) 提出 了 “ 鉆 石模 型” ，T i m P a d mo r e和 H e e y G i b - S O n 1 4 將 “ 鉆石模型” 創(chuàng)造性地運(yùn)用 到產(chǎn)業(yè) 集群研 究中，提出了分析產(chǎn)業(yè) 集群競(jìng)爭(zhēng)力 形成 的 G E M 模 型 ，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力形成 的主要影 響因素有 3 個(gè)組成部分，即基礎(chǔ)、企業(yè)和市場(chǎng)，包括 6 種要素， 其中：基礎(chǔ)部分包括 “ 資源” 和 “ 設(shè)施 ”要素 ，企 業(yè)部分包括 “ 供應(yīng)商和相關(guān)輔助產(chǎn)業(yè)”及 “ 企業(yè) 的 結(jié)構(gòu) 、戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)”要素 ；市場(chǎng)部分包括 “ 本地市 場(chǎng)”和 “ 外部市場(chǎng)”要素。創(chuàng)新集群源于內(nèi)部驅(qū)動(dòng) 和外部刺激 ，不同的動(dòng)力源形成 了創(chuàng)新集群不 同的 演化路徑 。M F r o m h o l dE i s e b i t h和 G E i s e b i t h 將 市場(chǎng)作用和政府導(dǎo) 向分別稱之為 “自下而上” ( b o t t o mu p )和 “自上而下” ( T o pd o w n ) 。針對(duì)創(chuàng)新 型產(chǎn)業(yè)集群的特征和形成條件 ，影 響創(chuàng)新 型產(chǎn)業(yè)集 群形成與演進(jìn) 的主要 驅(qū)動(dòng) 因素可從 3個(gè)視 角考察 ， 其構(gòu)成如圖 1 所示。 供 給 創(chuàng) 新 、 l 創(chuàng) 新 網(wǎng) 絡(luò) 構(gòu) 建 能 力 It 企 業(yè) 匡 I 翌 ! 蘭 竺 蘭 竺 塑 I 網(wǎng)絡(luò) 捌創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力托 平臺(tái) 嗣結(jié) L一 網(wǎng)絡(luò) 虱 市場(chǎng) 需求 圖 I 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素 第一，內(nèi)在動(dòng)因。內(nèi)在動(dòng)因由市場(chǎng)、企業(yè)和競(jìng) 爭(zhēng)3 種內(nèi)生性要素組成，構(gòu)成創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成 的自 組織系統(tǒng)，其中：市場(chǎng)要素分為 2 類 ，即資源 要素市場(chǎng)和創(chuàng)新性產(chǎn)品市場(chǎng)，資源的供給通過資源 要素市場(chǎng)實(shí)現(xiàn) ，消費(fèi)者需求 的滿 足則通過創(chuàng)新性產(chǎn) 品需求市場(chǎng)實(shí)現(xiàn) ；企業(yè)要素主要包括 自主創(chuàng)新企業(yè) 和創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu) ，構(gòu)成企業(yè) 網(wǎng)絡(luò)；集群 中的企業(yè)在 2類市場(chǎng) 中的競(jìng)爭(zhēng)是 以技 術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo) 向的競(jìng)爭(zhēng) ，即 基于創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)。集群 中的企業(yè)來 自于企業(yè) 網(wǎng)絡(luò) 和 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的壓力，表現(xiàn)形 式有產(chǎn)品壓力 、技術(shù)壓力 、品牌壓力 、渠道壓力 和 商業(yè)模式壓力 5種 ，這些壓力實(shí)質(zhì)上是對(duì)企業(yè)提出 創(chuàng)新要求而產(chǎn)生 ，這些要求進(jìn)而轉(zhuǎn)化形成企業(yè) 創(chuàng)新 的動(dòng)力 ，是一種持久的動(dòng)力源泉 ；同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新 戰(zhàn)略 目標(biāo)與定位決定 了企業(yè)產(chǎn) 品、技術(shù) 、渠道 、品 牌 、商業(yè)模式的創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)的方向和策略。 第二，外部動(dòng)力。外部動(dòng)力源于政府部 門，在 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成培育過程 中，政府部 門扮演著 雙重角色 ，既是參與者又是管理者。一是通過制度 設(shè)計(jì) 、規(guī)劃指引 、政策促進(jìn) ，為企業(yè)創(chuàng)新提供制度 保障與政策支持；二是為企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提供 公共服務(wù)與產(chǎn)品支持 ，促進(jìn)創(chuàng)新 型產(chǎn)業(yè)集群各成員 間的創(chuàng)新合作 ，提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效 。因而 ，政 府部門往往起著重要 的作用 ，成為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群 形成不可或缺的他組織系統(tǒng) 。 第三 ，環(huán)境 。環(huán)境 主要指創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成 適宜的承載條件 ，構(gòu)成系統(tǒng) 的外部環(huán)境 ，通過完善 的基礎(chǔ)設(shè)施 、高效的創(chuàng)新平 臺(tái)、相 匹配 的公共服務(wù) 與產(chǎn)品、適宜的創(chuàng)新文化環(huán)境發(fā)揮作用。 內(nèi)在動(dòng) 因、外部動(dòng)力和承載條件協(xié)同發(fā)揮作用 ， 從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群企業(yè) 網(wǎng)絡(luò) 、創(chuàng)新 網(wǎng)絡(luò) 、社會(huì) 網(wǎng)絡(luò) 和承載平臺(tái)的形成 ，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群 的 自網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建 能 力 、企業(yè) 自主創(chuàng)新 能力 、環(huán)境營(yíng)造能力 和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 能力的提升。 2 2作 用機(jī) 制 根據(jù)各要素對(duì)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成與演進(jìn)產(chǎn)生 影響的性質(zhì)、影響程度與作用方 向，由其內(nèi)部動(dòng)因、 外部動(dòng)力和支持 環(huán)境構(gòu)成 的動(dòng)力系統(tǒng)可分 為 自組織 動(dòng)力系統(tǒng)和他組織動(dòng)力系統(tǒng) 。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè) 集群形成 的動(dòng)力系統(tǒng)與作用機(jī)制如圖 2 所示 。 一 I E 健 垂 連 j 出i 蛩 甓 f 國(guó) 氟聚效應(yīng) 協(xié)嗣觸駐 創(chuàng) 新敞應(yīng) f坑籌觸應(yīng)j 糧挺艘瘦 圖 2 創(chuàng) 新型產(chǎn) 業(yè)集群形成 的動(dòng)力系統(tǒng)與作用機(jī)制 自組織動(dòng)力系統(tǒng)構(gòu)成要 素 由基礎(chǔ) 型要 素和驅(qū)動(dòng) 型要素兩部分組 成?；?礎(chǔ)型要素 為系統(tǒng)提 供人才 、 技術(shù) 、資本等必要 的基礎(chǔ)資源 ；驅(qū)動(dòng)型要 素是 自組 織動(dòng)力系統(tǒng)構(gòu)成 的核心要素 ，包括市場(chǎng)集 中、企業(yè) 器 沈小平等：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素與作用機(jī)制 1 4 7 網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新 網(wǎng)絡(luò)。各要素相互作用與影響 ，形成需 求拉動(dòng) 、供給促進(jìn) 、分工牽引 、技術(shù)推動(dòng) 4種作用 力 ，為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成 與演進(jìn)提供 內(nèi)生性 自組 織系統(tǒng)動(dòng)力。 第一，需求拉動(dòng)。滿足消費(fèi)者需求既要關(guān)注來 自于消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品、品牌和服務(wù) 的要求 ，也要 關(guān)注消費(fèi)者處在 前導(dǎo)需求 、新 導(dǎo)需求 、現(xiàn)導(dǎo)需求和 后導(dǎo)需求 4個(gè)不 同消費(fèi)發(fā)展 階段對(duì)企業(yè) 產(chǎn)品與服務(wù) 創(chuàng)新的不同要求 。如現(xiàn)階段 隨著技術(shù)發(fā)展水平的 快速進(jìn)步 、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 的不斷提高 ，尤 其在我 國(guó) 消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變 、人 均可支配 收入增長(zhǎng) ，人們 的物質(zhì) 文化生活水平顯著改善 ，消費(fèi)者需求 的個(gè)性化與多 樣化要求越來越多，對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)與 功能以及外觀要求越來越高 ，創(chuàng)新性產(chǎn) 品需求變化 顯現(xiàn)出 13 益增 長(zhǎng)的趨勢(shì) ，在我 國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)背景 下構(gòu)成了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展 的需求拉動(dòng)因素。 第二 ，供給促進(jìn)。這主要體現(xiàn)在資源市場(chǎng)集 中， 為集群創(chuàng)新提供必須的人才、技術(shù)、資金等核心資 源要素 ，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓與知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng) ，企業(yè)家與 專業(yè)人才市場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)資本融投資市場(chǎng)、信息服務(wù)和 科技服務(wù)市場(chǎng)集中的途徑實(shí)現(xiàn)，資源配置效率提高 有利于創(chuàng)新型企業(yè)集聚 、形成企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。 第三 ，分工牽引。在集群產(chǎn)業(yè)鏈 中，企業(yè) 網(wǎng)絡(luò) 的成熟促進(jìn)專業(yè)分工深化 ，一方 面使得專業(yè)技術(shù)權(quán) 威層出不窮 ，另一方 面加速 中間產(chǎn)品增序 、新 型產(chǎn) 業(yè)分化，從而使生產(chǎn)效率和交易效率大幅提高。 第 四，技術(shù)推動(dòng)。一個(gè) 良好 的技術(shù)發(fā)展水平是 技術(shù)推動(dòng)力產(chǎn)生 的基礎(chǔ)。依靠技術(shù)進(jìn)步 ，在企業(yè) 網(wǎng) 絡(luò)與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，參與主體共 同致力于知識(shí)生產(chǎn)、 技術(shù)創(chuàng)新 ，加快 了知識(shí)轉(zhuǎn)移 、技術(shù)擴(kuò)散的速度 ，在 技術(shù)創(chuàng)新過程中，由量變 的積 累推動(dòng)著技術(shù)革命的 出現(xiàn)， 進(jìn)而帶動(dòng)新產(chǎn)業(yè)革命，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)化，傳統(tǒng) 產(chǎn)業(yè)得以轉(zhuǎn)型升級(jí) 的同時(shí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 、戰(zhàn)略性新 興產(chǎn)業(yè)不斷成長(zhǎng)。 自組織系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制 由競(jìng)合機(jī)制 、創(chuàng)新機(jī)制和 協(xié)同機(jī)制協(xié)調(diào)運(yùn)行 ，共同發(fā)揮作用 。追求創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì) 利潤(rùn)和社會(huì)價(jià)值是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與合作 、協(xié) 同創(chuàng)新 的誘 因 ，基于成本 、質(zhì)量和時(shí) 間的競(jìng)爭(zhēng)帶來的優(yōu)勢(shì)是有 限的，而知識(shí)要素與技術(shù)溢出的收益遞增規(guī)律顯現(xiàn) ， 通過創(chuàng)新尋求創(chuàng)新性產(chǎn) 品附加值遞增 函數(shù) ，并通 過 提高技術(shù)替代其它資源投入要素的邊際替代率和技 術(shù)進(jìn)步附加值增長(zhǎng)率，增加技術(shù)含量帶來產(chǎn)品附加 值遞增，產(chǎn)生顯著的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，成為自組織動(dòng) 力系統(tǒng)競(jìng)合機(jī)制 、創(chuàng)新機(jī)制和協(xié)同機(jī)制的直接動(dòng)因。 競(jìng)合機(jī)制的形成是產(chǎn)業(yè)集群通過集 中市場(chǎng) ，為參 與 主體提供創(chuàng)新資源 的可獲性 、互補(bǔ)性 、便利性 和可 靠性 ，面對(duì)共同的市場(chǎng) ，參 與主體之 間形成 了以價(jià) 值鏈為導(dǎo)向的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和合作 網(wǎng)絡(luò) ，競(jìng)爭(zhēng)與合 作行為通過競(jìng)合機(jī)制調(diào)節(jié) ；創(chuàng)新機(jī)制 的形成是產(chǎn)業(yè) 集群為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成提供 了條件 ，提高適時(shí)信息 、 互動(dòng)學(xué)習(xí)、知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散的速度與效率 ，參 與企業(yè)主體建立 以知識(shí)鏈為主導(dǎo)的創(chuàng)新 網(wǎng)絡(luò)， 目標(biāo) 一 致 、利益共享 、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) ，共 同開展新知識(shí)生產(chǎn) 、 技術(shù)創(chuàng)新 、產(chǎn)品創(chuàng)新以及組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新 ， 從而產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng) ；協(xié) 同機(jī)制 的形成是集群為企業(yè) 創(chuàng)造了協(xié)作條件 ，企業(yè)之問建立以產(chǎn)業(yè)鏈 、供應(yīng)鏈 為組織形式的企業(yè)網(wǎng)絡(luò) ，通過專業(yè)分工 、供需協(xié)作 、 互補(bǔ)互促的行為方式合作協(xié)調(diào) ，從而產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng) 。 他組織動(dòng)力系統(tǒng)構(gòu)成要素 由指導(dǎo)型要 素和誘 導(dǎo) 型要素兩部分組 成。指 導(dǎo)型要 素主體是政 府部 門， 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群 的培育形成符合政府意愿 ，政府通 過規(guī)劃指引 、制度安排 、政策促進(jìn) 、法規(guī)保 障等方 式發(fā)揮引導(dǎo)和推動(dòng)作用。誘導(dǎo)型要素即支持環(huán)境與 承載條件 ，承載條件為創(chuàng)新 型產(chǎn)業(yè)集群形成提供系 統(tǒng)環(huán)境保 障 ，通過完 善基 礎(chǔ)設(shè)施 、構(gòu)建 創(chuàng)新平 臺(tái) 、 提供公共服務(wù)產(chǎn)品 、打造創(chuàng)新文化環(huán)境和區(qū)域創(chuàng)新 環(huán)境等途徑 ，創(chuàng)造適宜的承載條件 。 他組織系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制包括誘導(dǎo)機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制 共同發(fā)揮作用。協(xié)調(diào)機(jī)制運(yùn)行 的前提條件是制度基 礎(chǔ) ，只有創(chuàng)新導(dǎo) 向的制度基礎(chǔ)才能形成有 效的創(chuàng)新 體制與機(jī)制。政府部門通過建立創(chuàng)新導(dǎo)向的制度基 礎(chǔ) ，建立適宜于創(chuàng)新 的組織體制與機(jī)制 ，通過準(zhǔn)人 性調(diào)控 、促制性 調(diào)節(jié) 、合 法性權(quán)衡 和公平性 平衡 ， 為創(chuàng)新主體提供前提條件并給予引導(dǎo)與支持 、保 障 與激勵(lì)。誘導(dǎo)機(jī)制 的運(yùn)行是通過完善基礎(chǔ)設(shè)施 、構(gòu) 建創(chuàng)新平臺(tái)、提供公共服務(wù)產(chǎn) 品、打造創(chuàng)新文化環(huán) 境和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境等途徑 ，創(chuàng)造適宜 的承載環(huán)境條 件 ，為集群創(chuàng)新使 知識(shí)生產(chǎn) 活動(dòng)與技術(shù)創(chuàng)新成為可 能并持續(xù)高效開展。 3 結(jié) 語 探索區(qū)域經(jīng)濟(jì)有質(zhì)量的穩(wěn)定增長(zhǎng)路徑 ，科學(xué)引 導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 與轉(zhuǎn)型升級(jí) ，合 理利用資本 、勞動(dòng) 力 、土地資源潛力 ，轉(zhuǎn)變資源利用方式 ，引導(dǎo)依賴 “ 資源紅利”向追求 “ 創(chuàng)新紅利”轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新型產(chǎn) 業(yè)集群的培育與形成適應(yīng)我 國(guó)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期調(diào)整 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 、加 快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn) 型升級(jí) 的發(fā)展趨 勢(shì)與要求 ， 將帶動(dòng)我國(guó)調(diào)結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入創(chuàng)新 驅(qū)動(dòng)發(fā)展階 段。由于創(chuàng)新 型產(chǎn)業(yè)集群是復(fù)雜經(jīng)濟(jì)巨系統(tǒng)中的一 種復(fù)雜經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng) ，系統(tǒng) 目標(biāo)及其構(gòu)成 要素與結(jié)構(gòu) 十分復(fù)雜，影 響因素涉及面廣且各 因素的作用性質(zhì) 、 方向與程度差異較大。本文基 于內(nèi)在動(dòng) 因、外部 動(dòng) 力和承載條件 3種視角以及 自組織和他組織 2個(gè)方 面 ，分別討論 了其影 響因素 與作用機(jī)制。在創(chuàng)新 型 產(chǎn)業(yè)集群形成 與演進(jìn)過程 中，5種作用機(jī)制協(xié) 同運(yùn) 行能有效克服傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群演化過程 中的 “ 路徑依 賴”制約，從而避免技術(shù)鎖定 、認(rèn)知鎖 定和政 治鎖 定等 “ 鎖定效應(yīng)”產(chǎn)生 。 參考文獻(xiàn)： 1 V O Y E R R K n o w l e d g eb a s e d i n d u s t ri a l c l u s t e ri n g ：I n t e rna t i o n a l c o m p a ri s o n s M R o u t l e d g e ，L o n d o n ：T h e E mb e d d e d F i r m E d G Gr a b h e r ， 1 9 9 7 2 M C C O R M I C K D A f ri c a n e n t e r p ri s e c l u s t e r s a n d i n d u s t ri a l i z a t i o n ： T h e o r y a n d r e a l i t y J Wo r l d D e v e l o p m e n t ，1 9 9 9 ( 9) ：1 5 3 1 1 4 8 沈小平等：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素與作用機(jī)制 一 1 5 5l 3 姚杭永，吳添祖 解構(gòu)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群 J 今 日科技， 2 0 0 4 ( 1 2 ) ：3 2 3 4 4 李佐軍 借鑒創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的國(guó)際經(jīng)驗(yàn) J 對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí) 務(wù) ，2 0 0 8 ( 3 ) ：91 2 5 R U I B，P E T E R S D o fi r m s i n c l u s t e r s i n n o v a t e m o re J R e s e a r c h P o l i c y 。1 9 9 8( 2 7 ) ： 5 2 55 4 0 6 O E C D B o o s t i n g i n n o v a t i o n ：T h e c l u s t e r a p p r o a c h R P a r i s ： OECD， 1 9 9 9 7 O E C D M a 玎 a g i n g n a t i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m R P a r i s ： OECD， 1 9 9 9 8 O E C DI n n o v a t i v e c l u s t e r ：D ri v e r s o f n a t i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m s M P a r i s ：O E C D，2 0 0 1 9 AS H E I M B I n d u s t ri al D i s t r i c t s ：T h e c o n t r i b u t io n s o f Ma r s h a l l a n d B e y o n d f M1 O x f o r d ：O xf o r d U n i v e r s i t y P r e s s ，2 0 0 0 1 0 王緝慈超越集群 ：中國(guó)產(chǎn)業(yè)集群 的理論探 索 M 北 京 ：科 學(xué)出版社 ，2 0 1 0 1 1 L Y N N M，F(xiàn) U L V I A F L o c al c l u s t e r s ，i n n o v a t i o n s y s t e m s and S U S t a i n e d c o m p o s i t e n e s s R T h e U n i t e d N a t i o n s ：T h e U n it e d N a t i o n s Un i v e rsi t y， 1 9 9 8 1 2 王緝慈 關(guān)于發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的政策建議 J 經(jīng)濟(jì)地理， 2 0 0 4 ( 4 ) ：4 3 3 4 3 6 1 3 鐘書華 創(chuàng)新集群： 概念、特征及理論意義 J 科學(xué)學(xué)研究， 2 0 0 8 ( 1 )：1 7 81 8 4 1 4 T I M P AD MO R E，H E R V E Y G I B S O N Mo d e l i n g s y s t e ms o f i n n o v a - t i o n ：A f r a m e w o r k o f i n d u s t ri a l c l u s t e r a n al y s i s in r e i o n s J R e - s e r c h P o l i c y ，1 9 9 8 ( 2 6 )：6 2 56 4 1 1 5 F R O M H O L D E I S E B I T H M， E I S E B I T H G H o w t o i n s t i t u t i o n a l i z e i n n o v a t i v e c l u s t e r ?Co mp a r i n g e x p l i c i t t o pd o wn an d i mp l i c i t b o t t o m u p a p p r o a c h e s J R e s e r c h P o l i c y ， 2 0 0 5( 3 4 )：1 2 5 0 1 2 6 8 1 6 馬揚(yáng)， 凡雨導(dǎo)向需求周期論及其技術(shù)創(chuàng)新的演變 J 科學(xué) 管理研究 ，1 9 9 9 ( 2 ) ：81 2 作者簡(jiǎn)介：沈小平 ( 1 9 6 3 一 ) ，男 ，湖北武漢人 ，博士 ，教授 ，碩 士 生導(dǎo)師 ，主要研 究方向?yàn)榘l(fā) 展戰(zhàn)略 與戰(zhàn)略 管理 、供應(yīng) 鏈管理 、區(qū)域 經(jīng)濟(jì)。李傳福 ( 1 9 8 7 一 ) ，男 ，山東臨沂人 ，在讀碩士研究 生 ，主要 研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì) 。 ， ，1 1 “ l l l “ l ， ， ， ， ll l ， l l l “ 1 1 “ ， I I ， ， ， ， ，l ， ， l ， l I P “ 1 1 “ ， ， ， ， l ， I I 1 1 l ， l， ( 上接 第 1 3 7頁 ) 預(yù)防科技風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有重要作用。風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 證明，“ 預(yù)防