建筑工程項目風險技術及應用研究.doc

山東建筑大學畢業(yè)論文 本科畢業(yè)論文題 目：建筑工程項目風險技術及應用研究院 （部）： 管理工程學院專 業(yè)： 工程造價班 級： 姓 名：學 號： 指導教師：完成日期： 2011年6月10日7摘 要現(xiàn)代的經(jīng)濟活動中，風險（RISK）無處不在，工程項目風險管理是指管理人員通過風險識別、風險評估、風險對策計通過多種管理方法、技術和手段對工程項目活動涉及的風向實行有效的控制、采取積極主動的措施，減小風險對項目實施過程中的影響，盡量把風險降低到最小，以最少的成本保證工程項目的安全、可靠地實現(xiàn)項目的總目標。因此在工程項目管理中引入風險管理尤其重要。Engineering project risk managementABSTRACTThe modern economic activity, risk is everywhere, associated engineering project risk management means management personnel through the risk identification, risk assessment, risk management plan through the various countermeasures methods, technology and means for the engineering project activities involving the wind direction to carry out effective control, to take active measures to reduce the risk in the process of the implementation of the project, the influence as far as possible to minimize the risk with the minimal cost guarantee the security and reliability of the project to realize the overall goal of the project. So in project management in introducing risk management is especially important. 建筑工程項目風險技術及應用研究建筑工程由于具有規(guī)模大、周期長、露天作業(yè)多、建筑物與地質環(huán)境關系密切、外部聯(lián)系廣泛等特點，加上建筑物結構在整個施工過程中處于最薄弱狀態(tài)，因此，在項目運行過程中存在著許多不確定的因素，比一般產(chǎn)品生產(chǎn)具有更大的風險，所以進行風險管理尤為重要。工程項目風向的概念：工程項目的策劃分、立項、設計等階段都是基于對未來情況的預測基礎之上的，是建立在正常的、理想的技術之上的。在工程項目實施的各個環(huán)節(jié)過程中，由于工程項目投資和消耗的大量性，其施工生產(chǎn)的露天性、長期性、設計關系的復雜性、多樣性等，存在著大量、事先不能確定的干擾因素，是原定的計劃方案受到干擾，導致工程項目不利事件或損失發(fā)生。1. 工程項目風險的分類工程風險的分類一般可以采取兩種方式：一種是根據(jù)潛在的損失形態(tài)將工程風險劃分為財產(chǎn)風險、人身風險、責任風險和信用風險；另一種是根據(jù)潛在損失承擔主體將風險劃分為建設項目業(yè)主風險、承包商風險和其他關系人風險。現(xiàn)將第二種風險分類情況介紹。（1） 建設項目業(yè)主風險建設項目業(yè)主風險主要有投資決策的經(jīng)濟風險、組織實施風險和法律環(huán)境等方面的責任風險。經(jīng)濟風險主要來自于：宏觀經(jīng)濟形勢、投資環(huán)境、市場物價、資金籌措等方面。組織實施風險主要來自于：工程項目建設受到政府或行政主管部門的干預，建設體制或法規(guī)的影響合同條件的缺陷，承包商的能力和誠意，實施過程中的自然條件的變化，材料、工程設備供應商的履約質量等。法律環(huán)境等方面的責任風險主要來自于業(yè)主本省和工程項目參與各方的法律意識和行為等。（2） 工程承包商的風險工程承包的眾多風險可以分為兩大類：一類是由于設計和施工工藝的原因造成的技術風險；另一類是非技術的原因造成的風險，導致的因素比較廣泛，有自然環(huán)境、政治與社會、組織協(xié)調、法律與合同、經(jīng)濟與資源等。風險所造成的損失有質量的、安全的、時間的經(jīng)濟的一級責任性的，但是各種損失最重都可以形成經(jīng)濟損失。當前工程施工承包人最關心、也是最需要防范的就是經(jīng)濟風險。承包商的經(jīng)濟風險主要是工程項目承包費用的風險 ，承包商在工程施工過程中不可抗力引起的風險。（3） 工程項目監(jiān)理人的風險工程項目監(jiān)理工作是一項高層次的工作，要求負責這項工作的技術人員掌握相應的工程技術、設備、材料等方面的知識，熟悉工程圖紙的技術規(guī)范；應具有豐富的閱歷和經(jīng)驗，具有一定的管理能力，能處理各種復雜的食物糾紛的同時還要有高度的應變能力。(4)建設項目其他關系人的風險。包括設計、勘察單位的風險、質量監(jiān)督部門的風險、建設主管部門的管理風險。2.工程項目風險的主要特征工程項目風險除了具有一般風險的隨機性、必然性、相對性和可變性等屬性外，還有一些特殊的特征。（1） 風險的多樣性工程項目風險滲透到工程項目的各個階段和每個方面，風險無處不在、無時沒有。風險的多樣性是工程項目風險的特征之一。大型項目周期長、規(guī)模大、涉及范圍廣、風險因素數(shù)量多且種類繁多致使工程項目在壽命周期內面臨的風險多種多樣。（2） 風險的多層次性默寫風險得到抑制和控制，同時又會產(chǎn)生新的風險。工程項目中大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜、各風險因素與外界因素交叉影響是風險顯示出多重層次，風險的多層次性是工程項目風險的又一顯著特征。（3） 風險的易變性工程項目風險易變性是指這是指在項目的整個過程中、各種風險在一定條件下可以轉化的特性。隨著項目的進行，沒一階段都可能產(chǎn)生新的風險。有些風險會得到控制，有些更顯會發(fā)生并得到處理，而有些原先認為無風險的事件卻可能突然發(fā)生。3.工程項目風險應對策略和措施工程項目風險應對的策略和措施有：回避、預防、減輕、轉移、自留和后備措施幾種。（1）回避風險在孤寂工程項目風險事件發(fā)生的可能性較大，且發(fā)生的同時可能造成相當大的損失，如果加以防范風險是代價過于昂貴，因此主動放棄或改變某想可能引起工程項目風險損失的方案，這就是回避風險的方法。企業(yè)對那些可能明顯導致失敗的項目進行放棄，對那些超過組織承受能力的風險或者超過收益限度，并且成功把握也不太大的項目也應該盡量回避。風險回避雖可徹底消除實施該項目可能造成的損失和可能產(chǎn)生的恐懼心理，但它是一種消極的風險處置方法，有很大的局限性，如果一味的回避風險，一味的追求保險，那么必然同時失去實施項目可能帶來的收益，所以要根據(jù)具體情況具體分析，總體權衡利弊后再作決策。（2）預防風險風險回避是靠經(jīng)營者放棄某項目活動來避免風險，風險預防則是至要減少風險發(fā)生的機會或降低風險的嚴重性，設法是風險最小化。預防風險的核心思想是通過實現(xiàn)主動控制，是風險不發(fā)生或少發(fā)生，是一種主動積極的方法。經(jīng)過風險辨認后，對每一個風險發(fā)生的原因、條件、環(huán)境進行分析，是每逢參與員工都樹立風險意識，進而主動控制風險，是風險消滅在萌芽中。工程項目風險預防通常采用有型和無形的手段。有型的風險預防手段常以工程技術為主，將風險因素砼人、材、物在時間和空間上隔離，或在工程活動開始之前就采取一定的措施，減少風險因素，以達到減少損失和傷亡的目的。無形的預防手段主要采用教育方法和程序方法。（3）減輕風險減輕風險是指在風險損失已經(jīng)不可避免的情況下，通過各種措施以降低所發(fā)生損失的嚴重程度或遏制風險繼續(xù)惡化的做法，是一種被動但是具有積極意義的風險處理手段，通常在損失幅度大且風險又無法采取應急和挽救兩種控制措施。（4）風險轉移風險轉移是指項目組將風險有意識地轉給與其有相互經(jīng)濟利益關系的另一方承擔的風險處置方式。這是風險管理中應用范圍最廣、最有效的應對措施之一。此種方式下風險本身并沒有減少，只是風險承擔者發(fā)生了變化。它的目的不是降低風險發(fā)生的概率和不利后果的大小，而是通過合理有效的措施，人為的將風險部分或全部轉移到第三方身上，使大家共同分擔風險。比如將工程項目中專業(yè)技術要求很強而自己缺乏相應技術的工程分包給專業(yè)分包商，或者資源出現(xiàn)困難時將合同轉讓（必須是合同允許）。實施風險轉移策略是應堅持注意兩方面的問題，首先必須讓承擔風險者得到相應的回報，這樣才能調動各方的積極性，保證工程高效益、高質量的完成。比如承擔工期風險，拖延交工支付違約金，提前完工就應當有一定的獎勵；承擔物價上漲的損失，那么自然享受物價下跌的收益。其次就是對于具體的風險，誰最具有管理能力就轉移給誰。由于不同管理者所了解的信息、擁有的資源、采用的方法不一致，因此不同的風險對于不同的管理者所產(chǎn)生的后果也不一致，誰最具有管理能力就轉移給誰就可能將風險損失減少到比較低的水平，有利于各方效益的實現(xiàn)。風險轉移最常見的方式有：分包、保險和擔保。 （5）風險自留有時候項目管理者可以把工程項風險事件的不利后果資源承擔下來，就是風險自留，也就是將風險留給自己承擔，風險自留在實踐過程中有主動自留和被動自留之分。主動自留即計劃性自留是指在對項目風險進行預測、識別、評估和分析的基礎上，明確風險的性質及其后果，進行主動地、有意識的、有計劃的選擇性的風險對策。比如在水電工程施工導流設計中，對可能出現(xiàn)的超標準洪水都有一定的對策措施，當這種超標準洪水出現(xiàn)的時候，采取相應的措施就可以消除風險。被動自留即非計劃性自留則是指未能準確識別和評估風險及損失后果的情況下，被迫采取自身承擔后果的風險處置方式。被動自留是一種被動的、無意識的處置方式。有選擇地對部分風險采取自留方式，有利于項目組獲利，但自留哪些風險，是風險管理者應認真研究的問題，如自留風險不當可能會造成更大的損失。（6）風險利用工程項目實施過程中有許多風險，一類是純風險，這種風險只能造成或不造成損失；還有一類是投機風險，它既可能造成損失，也可能通過利用機遇耨去利益。風險利用是建立在管理者敏銳的觀察力之上的，他還要求管理者有淵博的知識、靈活應對各種局面的能力和嫻熟的技巧。結束語工程項目風險貫穿于項目的各個階段，作為施工企業(yè)，應加強自身風險管理，進行風險計劃、風險分析，并有針對性地采取控制措施，以減少或降低風險帶來的損失，確保工程項目的順利實施和企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。參考文獻1. 吳濤，叢培經(jīng) 主編.中國工程項目管理知識體系，北京：中國建筑工業(yè)出版社,20032. 畢星 主編.項目管理，上海：復旦大學出版社，2000.