統(tǒng)治與歲入讀書筆記

統(tǒng)治與歲入讀書筆記一、相關(guān)概念及理論假設(shè)國家為民眾提供包括安全、正義的公共產(chǎn)品和服務(wù)，民眾在國家國家提供資源、保護(hù)和貿(mào)易的基礎(chǔ)上向國家提供歲入。作者認(rèn)為從國家的領(lǐng)土、對社會(huì)的管制的角度考慮是難以說明國家行為的變化。要說明國家行為的差異需要從統(tǒng)治者的角度出發(fā)，通過說明統(tǒng)治者如何影響政策才能解釋歲入提取機(jī)制的運(yùn)作。歲入會(huì)直接影響國家的管理能力，包括制定規(guī)則和執(zhí)行規(guī)則。作者認(rèn)為統(tǒng)治者（最高行政長官）會(huì)追求歲入的最大化，統(tǒng)治者可能是委托人也可能是代理人，當(dāng)統(tǒng)治者為委托人時(shí)，意味著統(tǒng)治者通過控制國家組織獲得自身利益；當(dāng)統(tǒng)治者為代理人時(shí)，統(tǒng)治者代表選民進(jìn)行活動(dòng)。本書認(rèn)為對歲入產(chǎn)生主要約束作用的三個(gè)因素是：相對議價(jià)能力（對資源的控制能力）、交易費(fèi)用（協(xié)商、執(zhí)行）和貼現(xiàn)率（目前與未來相比較，統(tǒng)治者對未來的重視程度）。本書的兩個(gè)理論假設(shè)前提是：1.包括決策者在內(nèi)，組成政府的所有行動(dòng)者都是理性且自利的2. 組成政府的行動(dòng)者有其自身的利益。作者在本書中主要從微觀層面解釋國家行為政策，制度對政策（特別是歲入政策）的影響。本書研究的是在既定約束下，不同歲入生產(chǎn)體系的運(yùn)作和選擇。作者在本書中更多的體現(xiàn)一種理性選擇理論的使用，由個(gè)體（統(tǒng)治者）出發(fā)，闡釋不同行為選擇對國家歲入的影響。二、掠奪性統(tǒng)治理論梳理該理論的假設(shè)是本書所介紹的理論的核心假設(shè)，即統(tǒng)治者追求國家歲入最大化會(huì)受到們之于代理人和民眾的相對議價(jià)能力、交易費(fèi)用和貼現(xiàn)率的約束。掠奪性統(tǒng)治表示統(tǒng)治者要使其個(gè)人目標(biāo)最大化，就需要國家歲人的最大化，他們會(huì)依此設(shè)定交易條件(p9)。統(tǒng)治者雖然總是追求歲入最大化，但他受國際和國內(nèi)環(huán)境的影響，需要考慮選民、代理人和其他政治組織的代表的意見，與他們進(jìn)行談判。在這博弈的過程中，統(tǒng)治者會(huì)設(shè)計(jì)多種方案，根據(jù)不同情境選擇最可行方案。無論選擇哪種方案，統(tǒng)治者最后都會(huì)和代理人、民眾簽訂契約，各方都按照契約進(jìn)行活動(dòng)，獲取利益。統(tǒng)治者是可以根據(jù)環(huán)境的變化而對這種契約進(jìn)行修訂。存在契約不意味著存在平等關(guān)系，作者提出弱勢的群體容易被重要的契約排除出去。從契約關(guān)系來看，無論是封建君主還是現(xiàn)代民主國家的總統(tǒng)都會(huì)根據(jù)相對議價(jià)能力與不同群體訂立契約，國家也因此提供不同的服務(wù)，進(jìn)行不同的活動(dòng)。政策的制定需要盡可能地減少民眾之間的交易費(fèi)用以及統(tǒng)治者與民眾互動(dòng)的成本。貼現(xiàn)率的高低也與統(tǒng)治者對形勢的安全、競爭環(huán)境的判斷緊密聯(lián)系。在以上的基本框架的基礎(chǔ)上，作者加入掠奪型統(tǒng)治者這個(gè)因素進(jìn)行進(jìn)一步的討論。一種掠奪型統(tǒng)治者屬于委托人身份，他在與不同利益集團(tuán)的談判中會(huì)顯得更加的強(qiáng)勢，對國家機(jī)構(gòu)的控制更加強(qiáng)，這能吸引外部人員將其 “體制化”，從而獲得更多的博弈資本。另一種掠奪型統(tǒng)治者則是代理人的身份，他會(huì)受到制度結(jié)構(gòu)的強(qiáng)大限制。作者認(rèn)為現(xiàn)代的統(tǒng)治者由于集體理性的不穩(wěn)定性，難以制定最優(yōu)的政策。政策與公民的關(guān)系更多是由設(shè)定議程的人所決定。掠奪型統(tǒng)治者會(huì)在所受約束下，設(shè)計(jì)能增強(qiáng)其追求個(gè)人利益的制度，而且根據(jù)相對價(jià)格的變化統(tǒng)治者會(huì)重新設(shè)計(jì)、制定政策。統(tǒng)治者的議價(jià)能力取決于他人對統(tǒng)治者所依賴資源的控制程度；統(tǒng)治者對他人所依賴資源的控制程度（p13）。作者在書中提到三種關(guān)鍵資源：強(qiáng)制資源、經(jīng)濟(jì)資源和政治資源。從歷史發(fā)展來看，統(tǒng)治者越來越注重對經(jīng)濟(jì)資源的控制，經(jīng)濟(jì)資源的角色在三者中更為重要。強(qiáng)制資源、經(jīng)濟(jì)資源和政治資源這三種資源會(huì)相互影響。統(tǒng)治者追求歲入最大化的約束也會(huì)隨著不同的環(huán)境變化而變化，這環(huán)境變化包括隨著公民政治權(quán)利的擴(kuò)張，統(tǒng)治者越來越依賴他人來獲取資源。統(tǒng)治者即使有效地控制了軍事資源，但若缺乏對經(jīng)濟(jì)資源和政治資源的控制，委托人和民眾仍然會(huì)減少對他的依賴。統(tǒng)治者在動(dòng)員管理中會(huì)采用正、反激勵(lì)措施以及運(yùn)用一些企業(yè)家技能。統(tǒng)治者需要注意的是一些委托人（軍官、地方行政長官等）可能會(huì)利用國家資源來反對統(tǒng)治者。動(dòng)員管理的另一個(gè)重要因素是共同體，共同體在內(nèi)部有條件的合作基礎(chǔ)上進(jìn)行集體活動(dòng)。此外，統(tǒng)治者在動(dòng)員管理中需要政治企業(yè)家對資源和民眾進(jìn)行協(xié)調(diào)。最后還要考慮意識(shí)形態(tài)的作用，它是一種額外的政治資源，是非物質(zhì)的激勵(lì)。尋租會(huì)造成資源的極大浪費(fèi)，損害公共利益。接著，作者從交易費(fèi)用對社會(huì)資源浪費(fèi)進(jìn)行解釋，對交易費(fèi)用的核心、方法、目的進(jìn)行了總結(jié)。作者認(rèn)為交易費(fèi)用這個(gè)概念受經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響較多，對一些經(jīng)驗(yàn)事實(shí)難以做出充分的解釋，具有一定的局限性。接著作者繼續(xù)介紹了幾種費(fèi)用，包括議價(jià)費(fèi)用、度量歲入來源的費(fèi)用、監(jiān)控民眾服從的費(fèi)用、代理費(fèi)用、強(qiáng)制執(zhí)行成本。作者從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對生產(chǎn)者、階級的影響來闡釋資源利益和行為選擇的不同。統(tǒng)治者根據(jù)不同的地區(qū)和時(shí)期的生產(chǎn)力水平采用不同的歲入生產(chǎn)體系。此外統(tǒng)治者的歲入生產(chǎn)體系還受國際環(huán)境的影響，這主要體現(xiàn)在國際貿(mào)易領(lǐng)域，在不同競爭程度、依賴程度。在第二章后部分，作者對已有針對國家的形成的理論進(jìn)