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高級國際貿(mào)易學(xué),主講人:王懷民,國際貿(mào)易理論發(fā)展歷史,傳統(tǒng)貿(mào)易理論:產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易【Traditional (old) trade theory】 -李嘉圖模型(Ricardian model) -HO模型(Hechscher-Ohlin model) 新貿(mào)易理論【New trade theory】(1970年代以來) -研究相同類型公司之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(intra-industry trade) -規(guī)模報酬遞增(increasing returns to scale) -產(chǎn)品差異化(product differentiation) -不完全競爭(imperfect competition) 新新貿(mào)易理論(New-New trade theory) -研究不同公司的貿(mào)易模式(heterogeneous firm) -不同規(guī)模公司的出口與FDI問題 -固定成本與公司異質(zhì)性( fixedcost and heterogeneity) -不完全合約(incomplete contract,etc) 包括中間產(chǎn)品貿(mào)易,外部采購等,第一章 李嘉圖模型,主要問題 1.兩種商品一種要素的李嘉圖模型:技術(shù)比較優(yōu)勢下的國際分工理論 2.兩種商品兩種要素的李嘉圖模型 3.連續(xù)商品(continuum goods)的李嘉圖模型,第一節(jié) 兩種商品一種要素的李嘉圖模型符號約定,兩種商品:i1,2 一種要素:勞動,L-本國,L*-外國;勞動在每個國家不同產(chǎn)業(yè)間是可以自由流動的,在國家之間是不能自由流動的。 技術(shù):ai本國生產(chǎn)單位i商品需要的勞動力數(shù)量 b*i外國生產(chǎn)單位i商品需要的勞動力數(shù)量 yi本國i商品的產(chǎn)量 y*i外國i商品產(chǎn)量 pi本國i商品的價格 p*i外國i商品價格 w本國工資率 w*外國工資率 Pap1/p2本國第1種商品的相對價格 Pa*p*1/p*2外國第1種商品的相對價格,在規(guī)模報酬不變和完全競爭條件下(即零利潤),有: i(piwi ai ) yi 0 wi pi /ai 國內(nèi)可以生產(chǎn)兩種產(chǎn)品,而且兩部門工資率相等。故在國內(nèi)有w1 w2 p1 /a1 p2 /a2 表明每一個部門的勞動力的邊際產(chǎn)品是1/ ai,工人的工資率等于其邊際產(chǎn)品價值。 相同偏好 令p p1 / p2 a1 /a2 為本國第一種商品相對于第二種商品的相對價格,令p* p*1 / p*2 a*1 /a*2 為外國第一種商品相對于第二種商品的相對價格。,比較優(yōu)勢 在封閉狀態(tài)下,如果a1 /a2 a*1 /a*2 ,我們說本國在商品1的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢。 例如: a1 1,a22, a*13,a*24, a1 /a21/2 a*1 /a*2=3/4 在本國,生產(chǎn)第1種商品的生產(chǎn)成本是生產(chǎn)第2種商品成本的1/2 在外國,生產(chǎn)第1種商品的生產(chǎn)成本是生產(chǎn)第2種商品成本的3/4,生產(chǎn)可能性邊界Production Possibility Frontiers (PPF) 假定papa*,a表示封閉狀態(tài)下(autarchy),A和A*表示封閉狀態(tài)下本國和外國的均衡點,可以看出,本國在商品1上有比較優(yōu)勢。,y*1,假定兩國進(jìn)行貿(mào)易。令p代表商品1相對于商品2的世界相對價格,此時的世界總供給等于總需求。 相對需求曲線與相對供給曲線 當(dāng)p pa且ppa*時,兩個國家都專業(yè)生產(chǎn)商品2,因為商品2的價格高,所以世界商品1的總供給為0; 當(dāng)pap pa*時,本國全部資源用來生產(chǎn)商品1(數(shù)量為L/ a1 ),外國全部資源用來生產(chǎn)商品2,(數(shù)量為L*/ a*2 ),所以此時的相對供給(y1+y*1)/(y2+y*2)為一常數(shù),與p大小無關(guān),在圖形上為一條垂直線;當(dāng)p pa且p pa*時,兩個國家專業(yè)生產(chǎn)商品1,其供求關(guān)系如圖:,pa,(y1+y*1)/(y2+y*2),相對需求曲線,相對供給曲線,令y(y1+y*1)/(y2+y*2) (1)當(dāng)p a1 /a2 a*1 /a*2 w1 p1 /a1 w2 p2 /a2 , w*1 p1 /a*1 w*2 p2 /a*2 所有勞動力都流向第2個部門,兩個國家都生產(chǎn)第2種商品。 (2)如果p papa* 0y1 L/ a1 0y2 L/ a2 y*10,y*2L*/ a*2 (3)如果pa p pa* 時, y1 L/ a1 y*2L*/ a*2 (4)如果pa pa* p時, y1 L/ a1 y*1L*/ a*1 專業(yè)化生產(chǎn)商品1 因此,世界相對供給曲線是“階梯狀”的。,分工:當(dāng)pa p pa* 時,本國專業(yè)生產(chǎn)商品1,外國專業(yè)生產(chǎn)商品2,但消費點改變了,兩國都變得更好了,分工和貿(mào)易使兩國福利都提高了。,y*1,第二節(jié) 兩種商品兩種要素的李嘉圖模型 主要問題: 要素價格是如何決定的? (要素價格均等化定理) 產(chǎn)品價格變化如何影響要素價格? SS(Stolper-Samuelson)定理 資源稟賦變化如何影響各部門產(chǎn)出? Rybczyski定理,兩產(chǎn)品-兩要素模型 基本假設(shè): 兩種生產(chǎn)要素:勞動L和資本K,兩要素在國內(nèi)兩部門間可以自由流動 i產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)yifi(Li,Ki),i1,2,為遞增的凹函數(shù),且規(guī)模報酬不變,兩國的生產(chǎn)技術(shù)相同 產(chǎn)品市場與勞動力市場均為完全競爭市場 兩國均為小國,產(chǎn)品價格外生給定,生產(chǎn)函數(shù)的凹性(邊際報酬遞減規(guī)律) 凹性是指: 對于ya=(y1a,y2a) ,Yb=(y1b,y2b) 和0=1, 有Ya+(1-)Ybf(.),GDP函數(shù) 在完全競爭的假設(shè)之下,由于“看不見的手”在起作用,各部門將選擇產(chǎn)出使得GDP達(dá)到最大,即 G(P1,P2,L,K)= (p1y1+p2y2) s.t. y2=h(y1,L,K) 該目標(biāo)函數(shù)可以改寫為: G(P1,P2,L,K)= (p1y1+p2 h(y1,L,K) 對 y1求導(dǎo),有: 或者: 這說明,生產(chǎn)可能性曲線切線的斜率就是商品1的相對價格,當(dāng)從A點移到B點時,表示商品1的價格上升,顯然第一種商品的產(chǎn)出增加,第二種產(chǎn)品的產(chǎn)出下降。見下頁圖,生產(chǎn)函數(shù)有很多特性:比如有 證明:由于 所以, 這說明,GDP隨第i種商品價格的變化率等于該商品的產(chǎn)量。這些結(jié)論后面會非常有用。,其實上述結(jié)論就是“包絡(luò)定理the envelope theorem” 請看瓦里安著微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)高級教程P49 包絡(luò)定理.doc,均衡條件 進(jìn)一步假設(shè)產(chǎn)品1為勞動密集型產(chǎn)品,即(a1k/a1L)(a2K/a2L)。 對于單位成本函數(shù),有: 根據(jù)包絡(luò)定理, 均衡條件: 完全競爭時的零利潤條件: a1Lwa1krp1 a2Lwa2Krp2 充分就業(yè)條件 a1Ly1a2Ly2L a1ky1a2Ky2K,要素價格的決定 在只有一個部門時,勞動力數(shù)量的增加肯定會降低工資,所以更高的L/K比率意味著更低的工資。但是,在一個22(兩種要素、兩個部門)的經(jīng)濟(jì)中,這個結(jié)論還正確嗎?答案是否定的。 引理:只要國內(nèi)同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品并且沒有發(fā)生要素密集度逆轉(zhuǎn)(factor intensity reversals-FIRs),那么每組產(chǎn)品價格(p1,p2)都對應(yīng)唯一一組要素價格(w,r)。 Leamer把該引理稱為“要素價格的不敏感性”,即要素價格與初始稟賦無關(guān)(稟賦能滿足國內(nèi)同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品),未發(fā)生要素密集度逆轉(zhuǎn)時的要素價格決定 等成本曲線的斜率.doc,零利潤曲線的斜率與產(chǎn)品的要素密集度,1是勞動密集型的 2是資本密集型的,要素密集度逆轉(zhuǎn)時要素價格的決定,兩種產(chǎn)品零利潤曲線的相對斜率過A點之后發(fā)生了變化,也就是說,在從A點到B點這一方向上,第1種商品由勞動密集型變成了資本密集型。 例子,農(nóng)業(yè)在發(fā)展中國家是勞動密集型產(chǎn)業(yè),二美國的農(nóng)業(yè)用密集資本代替勞動力,成為資本密集型產(chǎn)品,在該圖中,兩個零利潤曲線有兩個交點,A點和B點。第1種產(chǎn)品在A點之前是勞動密集型的,之后是資本密集型的;第2種產(chǎn)品恰好相反。此時一個國家在其中一個均衡點,另一個國家則在另一個均衡點。一國可以在工資低的A點生產(chǎn)一種產(chǎn)品,另一國可以在工資高的B點生產(chǎn)同一種產(chǎn)品。 可是,我們怎么知道哪一個國家會在哪里生產(chǎn)呢?,要素價格均等化定理(Samuelson,1949) 假定兩國自由貿(mào)易,擁有相同的技術(shù)但稟賦不同,如果兩國同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品且沒有發(fā)生要素密集度逆轉(zhuǎn),則要素價格在兩國間相同。 要素價格均等化定理表明:在上述假定之下,產(chǎn)品貿(mào)易是要素貿(mào)易的“完全替代”。 將該結(jié)果與兩個國家、一個部門時的結(jié)果相比:只有一個部門時,通過貿(mào)易實現(xiàn)的產(chǎn)品價格的均等不一定實現(xiàn)要素價格的均等:勞動力豐裕的國家有較低的工資水平。為什么該結(jié)論在兩部門時就不存在了呢?答案是勞動力豐裕的國家可以生產(chǎn)并出口更多的勞動密集型產(chǎn)品。,斯托爾帕薩繆爾森定理,一種產(chǎn)品相對價格上升,將導(dǎo)致該產(chǎn)品密集使用的生產(chǎn)要素實際報酬或?qū)嶋H價格提高,另一種生產(chǎn)要素實際報酬或?qū)嶋H價格下降。,產(chǎn)品價格變化分析 假定產(chǎn)品1的價格相對上升,即 根據(jù)零利潤條件,有 其中iL為第i種產(chǎn)品中勞動所得占總成本的比例 由于第1種產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品,所以1L 2L 因此有,結(jié)論:當(dāng)?shù)?種產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品且價格(相對)上升時,工資將有更大幅度的上升,此時工人將可以買更多的第1種產(chǎn)品和第2種產(chǎn)品,或者說實際工資上升了。相反,利率r只能買更少的產(chǎn)品1和產(chǎn)品2,因此實際利率下降了。 此為SS(Stolper-Samuelson)定理,Stolper-Samuelson (1941) 定理 某種產(chǎn)品相對價格的上升會增加生產(chǎn)該種產(chǎn)品時密集使用的要素的真實回報,同時降低另一要素的真實回報。 如何解釋我國收入分配有利于資本所有者的現(xiàn)實? 如果我國出口的是勞動密集型產(chǎn)品,應(yīng)有利于工人工資的上升,可現(xiàn)實情況不是這樣。難道資本密集型產(chǎn)品已經(jīng)成為我國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品?值得思考! 問題可能出在出口產(chǎn)品(勞動密集型產(chǎn)品)的價格是否上升了 Jones(1965)把這種產(chǎn)品價格變化引起的更大比例的要素價格變化及后面的Rybczyski定理稱為“放大效應(yīng)”。 這是一個極其重要的結(jié)論。可以考慮這樣的情況,由于出口增加導(dǎo)致出口價格上升,或者關(guān)稅下降導(dǎo)致出口產(chǎn)品價格相對上升時,“放大效應(yīng)”將因此對受益者和受損者產(chǎn)生影響。,Stolper-Samuelson 定理圖形解釋,Rybczyski定理 在產(chǎn)品相對價格保持不變時,一種要素稟賦的增加會導(dǎo)致密集使用該要素的部門產(chǎn)出增加,同時降低另一部門的產(chǎn)出。 放大效應(yīng) 我國是勞動力資源豐富的國家,如此我國勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口應(yīng)該增加,也就是說勞動密集型產(chǎn)品的價格應(yīng)該提高,應(yīng)該有利于勞動力要素所有者。如何解釋這一矛盾?,例子:荷蘭病,“荷蘭病”(the Dutch disease)是指一國特別是指中小國家經(jīng)濟(jì)的某一初級產(chǎn)品部門異常繁榮而導(dǎo)致其他部門的衰落的現(xiàn)象。20世紀(jì)60年代,已是制成品出口主要國家的荷蘭發(fā)現(xiàn)大量天然氣,荷蘭政府大力發(fā)展天然氣業(yè),出口劇增,國際收支出現(xiàn)順差,經(jīng)濟(jì)顯現(xiàn)繁榮景象??墒?,蓬勃發(fā)展的天然氣業(yè)卻嚴(yán)重打擊了荷蘭的農(nóng)業(yè)和其他工業(yè)部門,削弱了出口行業(yè)的國際競爭力,到20世紀(jì)70年代,荷蘭遭受到通貨膨脹上升、制成品出口下降、收入增長率降低、失業(yè)率增加的困擾,這種資源產(chǎn)業(yè)在“繁榮”時期價格膨脹是以犧牲其他行業(yè)為代價的現(xiàn)象,國際上稱之為“荷蘭病”。,當(dāng)勞動力增加時,勞動密集型產(chǎn)品1的產(chǎn)出將增加,資本密集型產(chǎn)品的產(chǎn)出將減少。這意味著產(chǎn)品1不僅吸收從產(chǎn)品2轉(zhuǎn)移出來的勞動力,而且還要吸收從產(chǎn)品2轉(zhuǎn)移出來的資本。,PPFs分析稟賦增加的影響

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