建筑安裝企業(yè)之合規(guī)評價程序.doc

北京團結(jié)建筑安裝工程有限公司合規(guī)性評價管理程序TJ/B-MS-27-2005編 制: 馬文琪審 核：華志強批 準：羅鴻勛 版 次：A12005年6月10日發(fā)布 2005年6月16日實施受控狀態(tài)：受控 發(fā)放編號：北京團結(jié)建筑安裝工程有限公司合規(guī)性評價管理程序 TJ/B-MS-27-2005版次：A/1 頁次：第1頁共2頁1.目的：為了履行對合規(guī)性的承諾,定期對適用法律法規(guī)及其他要求的遵守情況進行評價,以考核企業(yè)守法和持續(xù)發(fā)展。2.術(shù)語3. 職責 3.1公司總經(jīng)理向員工傳達遵守法律法規(guī)和其他要求的重要性；3.2 管理者代表主持公司總體性的合規(guī)性評價，審批合規(guī)性報告。3.3行政安?？曝撠煫@取、收集和識別適用的法律法規(guī)和其他要求，組織其評價的實施，并對不符合項的整改進行驗證。 3.4各部門負責與本部門工作有關(guān)的合規(guī)性評價，并對評價中提出的不符合項予以糾正，糾正的結(jié)果由管理者代表授權(quán)驗證，部門合規(guī)性評價記錄傳遞至行政安保科。3.5 項目經(jīng)理部負責對項目工程貫徹實施公司管理方針、承諾符合法律法規(guī)和其他要求的評價。4.0工作程序4.1合規(guī)性評價的頻次4.1.1一般情況下，公司總體性的合規(guī)性評價每年不少于一次,特殊情況如：a.法律法規(guī)發(fā)生重大變化；b.出現(xiàn)了重大事故或重大污染；c.產(chǎn)品、工藝、設備的變化；d.員工及相關(guān)方的重大報怨。4.1.2項目經(jīng)理部、各部門每半年對遵守法律法規(guī)和其他要求評價一次，編寫評價報告。4.2 合規(guī)性評價的方式。4.2.1合規(guī)性評價采用獨立式的程序進行。4.2.2對遵守法律法規(guī)和其他要求同步進行。4.2.3 二級評價：各部門及項目部各自評價后，由行政安?？茀R總、補充、確認（必要時集中以會議的形式），形成公司總體的合規(guī)性報告。4.3合規(guī)性評價的內(nèi)容應包括:4.3.1環(huán)境合規(guī)性評價內(nèi)容。4.3.1.1遵守法律法規(guī)的情況。4.3.1.2遵守其他要求:包括合同,相關(guān)方的合理要求及組織自身的環(huán)境承諾等情況。4.3.1.3對供方,合同方的影響及相關(guān)績效情況。北京團結(jié)建筑安裝工程有限公司合規(guī)性評價管理程序 TJ/B-MS-27-2005版次：A/1 頁次：第2頁共2頁4.3.2職業(yè)健康安全合規(guī)性評價。4.3.2.1遵守職業(yè)健康安全法律法規(guī)的情況。4.3.2.2遵守其他要求:包括合同,相關(guān)方的合理要求及組織自身的職業(yè)健康安全承諾等情況。4.3.2.3對供方,合同方的影響及相關(guān)績效情況。(包括勞動保護措施,勞動合同的履行,應急準備等)4.4合規(guī)性評價的方法4.4.1適用法規(guī)對比法直接結(jié)合適用的法律法規(guī)和其他要求主要條款與遵守、符合情況進行對比評價。4.4.2績效定性分析法根據(jù)已識別的重要環(huán)境因素、重大危險源，對控制情況和績效結(jié)合適用法律法規(guī)和其他要求進行對比分析、評價。兩種方法可結(jié)合使用或單獨使用。4.5合規(guī)性評價的步驟4.5.1評價部門制定評價內(nèi)容，編制合規(guī)性評價表。4.5.2評價部門根據(jù)合規(guī)性評價表，進行現(xiàn)場評價并作好記錄。4.5.3各部門對于評價中出現(xiàn)的不符合項，應及時進行糾正，并傳遞給行政安保科，由行政安?？谱鳛楣芾碓u審中合規(guī)性評價信息的輸入。4.5.4發(fā)生不符合的部門按規(guī)定的時間制定糾正措施，并填寫糾正措施報告；行政安保科依據(jù)受審部門提供的糾正措施、不符合項的整改情況進行驗證，并在糾正措施報告中予以記錄。4.6相關(guān)記錄4.6.1環(huán)保局監(jiān)測所開具的檢測報告4.6.2節(jié)電節(jié)水統(tǒng)計分析記錄4.6.