“資管最新業(yè)態(tài)和期貨資管優(yōu)勢”專題培訓(xùn)PPT.ppt

期貨資管業(yè)務(wù)業(yè)態(tài)分析 內(nèi)容提要 p期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 p期貨資管的基本流程介紹 p業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺展業(yè) 期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 公司期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展軌跡 2012年 11月 第一批取 得期貨資 產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)資格 開展一對 一資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)規(guī) 模為0.68 億 2013年 一對一資 產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)規(guī)模為 2.5億 2014年2015年 一對多放 開，積極 拓展銀行 渠道開展 項目合作 ，資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)規(guī) 模為78億 2016年 6月 已經(jīng)與招商、浦發(fā)、民 生、中信、工商、平安 、興業(yè)通過FOF/MOM 、單項目對接、私行代 銷形式項目合作資管產(chǎn) 品數(shù)量達(dá)到351個，總 規(guī)模為167億 期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 2016年以來，財富中心月均接受并過會的各類產(chǎn)品項目56個左 右，擬發(fā)累計規(guī)模為400多億。 因為各種原因暫?；蚍艞壍漠a(chǎn)品項目月均在21個左右，涉及擬 發(fā)規(guī)模約280億左右。 目前尚在進(jìn)行中的進(jìn)行對接產(chǎn)品約106個，涉及擬發(fā)規(guī)模約80 億左右。 期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 資管業(yè)務(wù)特點： p 一對一/一對多-（6.3億/161.3億）-1:25 p 一對多（管理型/結(jié)構(gòu)化）-（29億/131億）-1:4.5 p 結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品占到80%，優(yōu)先資金主要來自銀行渠道，其次 為公司團(tuán)隊自募。 p 產(chǎn)品涉及期貨保證金規(guī)模為35億，占 20%左右。 期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 銀行渠道合作產(chǎn)品系列： 招商銀行：銳騰系列-FOF（投固定收益）(母8:1) 安盈系列-私行代銷（投固定收益） 銳錦系列-私行代銷（投固定2.8%+浮動）（母5:1） 浦發(fā)銀行：穩(wěn)健系列-FOF（投固定收益）（母9:1） 民生銀行：錦繡系列-FOF（投固定收益）（母9:1） 工商銀行：銳澤系列-FOF (投固定收益）（母9:1） 興業(yè)銀行：興業(yè)系列-FOF（投管理型）（母5:1） 中信銀行：和信系列-FOF (投固定收益）（母9:1） 期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 資管業(yè)務(wù)收入：1-5月份累計管理費收入985萬。 目前平均管理費費率：年率0.27% 期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 p 資管業(yè)務(wù)是期貨公司新的收入增長點。根據(jù)測算，目前期 貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)保證金手續(xù)費轉(zhuǎn)化率為年率0.8%，是資管業(yè)務(wù) 規(guī)模的3倍左右。未來資管規(guī)模超過期貨保證金規(guī)模是必然 的，資管業(yè)務(wù)收入有望與期貨手續(xù)費凈收入平分秋色。 期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 內(nèi)容提要 p期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 p期貨資管的基本流程介紹 p業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺展業(yè) 分配產(chǎn)品經(jīng)理 產(chǎn)品過會 擬定相關(guān) 合同及協(xié)議 托管、銀行 審核合同 客戶確認(rèn) 合同內(nèi)容 開證券戶、 申請PB（如有） 產(chǎn)品運作 產(chǎn)品盡調(diào) 業(yè)務(wù)部門 上報新產(chǎn)品 業(yè)務(wù)部門、投顧 確認(rèn)合同內(nèi)容 合規(guī) 審核合同 定稿走 OA 申請 印刷合同 客戶簽署 開期貨戶 并送中證登、出股東卡產(chǎn)品備案產(chǎn)品募集 產(chǎn)品估值、交易、風(fēng)控 產(chǎn)品清算、銷戶 或續(xù)期 期貨資管的基本流程介紹 期貨資管的基本流程介紹 賬戶賬戶 管理估值值管理風(fēng)險風(fēng)險 管理 募集、托管、委托人 資金劃撥 產(chǎn)品備案 期貨開戶及銷戶 證券開戶及銷戶 套保申請 合同管理 份額登記及 資管系統(tǒng)清算 產(chǎn)品賬套建立 公共數(shù)據(jù)讀取 每日估值核算 日常資金劃撥 信息披露 產(chǎn)品終止清算 產(chǎn)品風(fēng)控要素審核產(chǎn)品審核 資管系統(tǒng)維護(hù) PB系統(tǒng)維護(hù) 風(fēng)險監(jiān)控 估值預(yù)估 風(fēng)險壓力測算 預(yù)警及清盤 通知及處置 期貨資管的基本流程介紹券商PB系統(tǒng)（已使用） 已使用券商系統(tǒng)名稱系統(tǒng)目前存在的缺陷可用通道 海通證證券PB系統(tǒng)暫無股票、期貨 中信證證券迅投系統(tǒng)暫無股票、期貨 中信證證券PB系統(tǒng) 國債債期貨貨不能交易 股票、期貨 國信證證券PB系統(tǒng)暫無股票、期貨 中信建投證證券PB系統(tǒng)暫無股票、期貨 華華泰證證券PB系統(tǒng) 暫無 股票、期貨 安信證證券恒生 不自動審動審 批股票 中投證證券 迅投系統(tǒng)暫無股票 招商證證券PB系統(tǒng) 暫無股票 宏信證證券PB系統(tǒng) 暫無股票 華華寶證證券 迅投系統(tǒng)暫無股票，期貨 申萬宏源迅投系統(tǒng) 暫無 股票 光大證證券PB系統(tǒng) 暫無 股票、期貨 期貨資管的基本流程介紹券商PB系統(tǒng)（已測試） 已測試測試未使用系統(tǒng)名稱系統(tǒng)目前存在的缺陷可用通道 新時時代證證券PB系統(tǒng)暫無股票 興業(yè)證興業(yè)證 券PB系統(tǒng)暫無股票 申萬宏源證證券PB系統(tǒng)無分級級基金拆分套利股票 恒泰證證券PB系統(tǒng)暫無股票 中泰證證券PB系統(tǒng)無自動審動審批、無分級級基金拆分套利股票 國金證證券PB系統(tǒng)無自動審動審批股票 東東方證證券PB系統(tǒng)暫無股票 東東吳證證券PB系統(tǒng)無自動審動審批、無分級級基金拆分套利股票 聯(lián)訊證聯(lián)訊證 券PB系統(tǒng)無分級級基金拆分套利股票 方正證證券PB系統(tǒng)暫無股票 長長江證證券 PB系統(tǒng)暫無股票 第一創(chuàng)業(yè)證創(chuàng)業(yè)證 券 PB系統(tǒng)暫無股票 國信證證券迅投系統(tǒng)暫無股票、期貨 大同證證券迅投系統(tǒng)暫無股票 華華融證證券迅投系統(tǒng)暫無股票 東興證東興證 券迅投系統(tǒng)暫無股票 長長城證證券迅投系統(tǒng)暫無股票 天風(fēng)證風(fēng)證券迅投系統(tǒng)暫無股票 德邦證證券迅投系統(tǒng)暫無股票 中金證證券IMS自建系統(tǒng)暫無股票 東東莞證證券迅投系統(tǒng)暫無股票 金元證證券迅投系統(tǒng)暫無股票 內(nèi)容提要 p期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望 p期貨資管的基本流程介紹 p業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺展業(yè) 業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺展業(yè) 了解公司資管業(yè)務(wù)的優(yōu)勢： p 銀行渠道白名單優(yōu)勢。 p 市場規(guī)模領(lǐng)先優(yōu)勢。 p 產(chǎn)品運營團(tuán)隊經(jīng)驗優(yōu)勢。 業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺展業(yè) 了解資管業(yè)務(wù)及相應(yīng)流程： p 不同產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品要素、風(fēng)控要素、資金成本。 p 產(chǎn)品項目流程。 p 能夠給客戶提出建設(shè)性建議。 p 體現(xiàn)自身專業(yè)性。 業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺展業(yè) p 跳出期貨市場以外在更大的證券市場中拓展業(yè)務(wù)。 p 利用銀行合作渠道優(yōu)勢拓展投顧資源。 p 拓展券商渠道