銀行集中采購管理辦法

銀行集中采購管理辦法?一、總則（一）制定目的為規(guī)范銀行集中采購行為，加強(qiáng)采購管理，提高資金使用效益，保證采購質(zhì)量，促進(jìn)廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》以及銀行業(yè)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際情況，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本行及所屬各分支機(jī)構(gòu)的集中采購活動(dòng)。集中采購是指本行按照規(guī)定的采購方式和程序，對(duì)納入集中采購目錄以內(nèi)或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)進(jìn)行的采購行為。（三）采購原則1.公開透明原則：采購信息、采購過程和采購結(jié)果應(yīng)向相關(guān)人員和社會(huì)公眾公開，保證采購活動(dòng)的透明度。2.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：為所有潛在供應(yīng)商提供平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，不得設(shè)置不合理的條件限制或者排斥潛在供應(yīng)商。3.公正原則：采購過程中應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審，公正對(duì)待所有供應(yīng)商。4.誠實(shí)信用原則：采購各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）采購決策委員會(huì)1.組成：由行領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成，主任由行長擔(dān)任。2.職責(zé)-審定本行集中采購管理的規(guī)章制度和政策。-審定集中采購目錄和采購限額標(biāo)準(zhǔn)。-審批重大采購項(xiàng)目的采購方案和采購結(jié)果。-協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購管理部門1.組成：一般為專門設(shè)立的采購中心或相關(guān)職能部門。2.職責(zé)-擬定集中采購管理的規(guī)章制度和操作流程。-編制集中采購目錄和采購限額標(biāo)準(zhǔn)草案，報(bào)采購決策委員會(huì)審定。-組織實(shí)施集中采購活動(dòng)，包括制定采購計(jì)劃、發(fā)布采購信息、組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)等。-負(fù)責(zé)供應(yīng)商的管理，建立供應(yīng)商庫，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。-處理采購過程中的投訴和質(zhì)疑。（三）需求部門1.職責(zé)-提出采購需求，明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等。-參與采購項(xiàng)目的可行性研究和論證。-參與采購項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。（四）審計(jì)部門1.職責(zé)-對(duì)集中采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，包括采購程序的合法性、采購資金的使用情況等。-對(duì)采購項(xiàng)目的績效進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)。（五）法律合規(guī)部門1.職責(zé)-對(duì)采購合同進(jìn)行法律審查，確保合同條款符合法律法規(guī)和本行的利益。-為采購活動(dòng)提供法律咨詢和支持。三、采購范圍與限額標(biāo)準(zhǔn)（一）采購范圍1.貨物類：包括計(jì)算機(jī)設(shè)備、辦公家具、金融機(jī)具、安全設(shè)備、通信設(shè)備等。2.工程類：包括營業(yè)場(chǎng)所裝修工程、機(jī)房建設(shè)工程、網(wǎng)絡(luò)改造工程等。3.服務(wù)類：包括軟件開發(fā)服務(wù)、審計(jì)服務(wù)、咨詢服務(wù)、物業(yè)管理服務(wù)等。（二）采購限額標(biāo)準(zhǔn)1.單項(xiàng)或批量采購金額達(dá)到[X]萬元以上的貨物、工程和服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)納入集中采購范圍。2.對(duì)于未達(dá)到采購限額標(biāo)準(zhǔn)但屬于集中采購目錄以內(nèi)的項(xiàng)目，也應(yīng)按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行采購。四、采購方式（一）公開招標(biāo)1.適用范圍：采購金額較大、技術(shù)規(guī)格較為復(fù)雜、有較多潛在供應(yīng)商的項(xiàng)目。2.操作流程-采購管理部門編制招標(biāo)文件，明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。-在指定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參加投標(biāo)。-接收供應(yīng)商的投標(biāo)文件，并組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)工作。-向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書，并與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.適用范圍：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的項(xiàng)目。2.操作流程-采購管理部門從供應(yīng)商庫中選擇符合條件的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。-后續(xù)流程與公開招標(biāo)基本相同。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.適用范圍：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.操作流程-采購管理部門成立談判小組，制定談判文件。-邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參加談判。-談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。-與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。（四）單一來源采購1.適用范圍：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.操作流程-需求部門提出單一來源采購申請(qǐng)，說明理由和依據(jù)。-采購管理部門進(jìn)行審核，并報(bào)采購決策委員會(huì)審批。-與單一供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定采購價(jià)格和合同條款。-簽訂采購合同。（五）詢價(jià)1.適用范圍：采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。2.操作流程-采購管理部門向不少于三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其報(bào)出貨物的價(jià)格。-對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，確定成交供應(yīng)商。-與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。五、采購程序（一）采購計(jì)劃編制1.需求部門應(yīng)在每年[具體時(shí)間]前向采購管理部門提交下一年度的采購需求計(jì)劃。2.采購管理部門根據(jù)需求部門的采購需求計(jì)劃，結(jié)合本行的預(yù)算和實(shí)際情況，編制年度集中采購計(jì)劃，報(bào)采購決策委員會(huì)審批。（二）采購項(xiàng)目立項(xiàng)1.對(duì)于納入年度集中采購計(jì)劃的項(xiàng)目，需求部門應(yīng)填寫采購項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、用途、技術(shù)規(guī)格、預(yù)算金額等。2.采購管理部門對(duì)采購項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)組織相關(guān)專家進(jìn)行論證。審核通過后，項(xiàng)目正式立項(xiàng)。（三）采購文件編制1.采購管理部門根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，編制采購文件，包括招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)通知書等。2.采購文件應(yīng)明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保供應(yīng)商能夠準(zhǔn)確理解采購要求。（四）采購信息發(fā)布1.采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式采購的項(xiàng)目，應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布采購信息，包括招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請(qǐng)書等。2.采購信息應(yīng)包括采購項(xiàng)目的名稱、編號(hào)、采購內(nèi)容、供應(yīng)商資格要求、報(bào)名時(shí)間、投標(biāo)截止時(shí)間等內(nèi)容。（五）供應(yīng)商報(bào)名與資格審查1.潛在供應(yīng)商應(yīng)按照采購信息的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)名參加采購項(xiàng)目。2.采購管理部門對(duì)供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查，包括供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書、業(yè)績情況等。只有通過資格審查的供應(yīng)商才能參加后續(xù)的采購活動(dòng)。（六）開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.開標(biāo)：在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)，采購管理部門組織開標(biāo)會(huì)議，當(dāng)眾拆封投標(biāo)文件，宣讀投標(biāo)報(bào)價(jià)等內(nèi)容。2.評(píng)標(biāo)：評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照采購文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。3.定標(biāo)：采購決策委員會(huì)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦意見，確定中標(biāo)供應(yīng)商。（七）合同簽訂1.采購管理部門應(yīng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起[具體時(shí)間]內(nèi)，與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式等內(nèi)容。（八）采購項(xiàng)目驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目完成后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、性能等是否符合采購合同的要求；工程的施工質(zhì)量、進(jìn)度等是否符合設(shè)計(jì)要求；服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量等是否達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)。3.驗(yàn)收合格后，需求部門應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商入庫1.供應(yīng)商可以通過自行申請(qǐng)或采購管理部門邀請(qǐng)的方式加入供應(yīng)商庫。2.申請(qǐng)入庫的供應(yīng)商應(yīng)提交相關(guān)的證明材料，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書、業(yè)績情況等。3.采購管理部門對(duì)供應(yīng)商的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合條件的供應(yīng)商納入供應(yīng)商庫。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購管理部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格等。2.根據(jù)評(píng)價(jià)和考核結(jié)果，將供應(yīng)商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格等不同等級(jí)。對(duì)于優(yōu)秀供應(yīng)商，可以給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)惠政策；對(duì)于不合格供應(yīng)商，應(yīng)從供應(yīng)商庫中剔除。（三）供應(yīng)商淘汰與更新1.對(duì)于出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題、違約行為、違法違規(guī)行為等情況的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)從供應(yīng)商庫中淘汰。2.采購管理部門應(yīng)不斷更新供應(yīng)商庫，引入新的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，提高供應(yīng)商的整體水平。七、采購資金管理（一）預(yù)算管理1.采購項(xiàng)目應(yīng)納入本行的預(yù)算管理，需求部門在編制采購需求計(jì)劃時(shí)，應(yīng)同時(shí)編制采購預(yù)算。2.采購管理部門應(yīng)根據(jù)采購預(yù)算，合理安排采購資金，確保采購項(xiàng)目的順利實(shí)施。（二）資金支付1.采購合同簽訂后，采購管理部門應(yīng)按照合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理采購資金的支付手續(xù)。2.采購資金的支付應(yīng)嚴(yán)格按照本行的財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行審批，確保資金支付的安全和合規(guī)。（三）資金監(jiān)督1.審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購資金的使用情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購資金是否按照規(guī)定的用途使用，是否存在挪用、浪費(fèi)等情況。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門、法律合規(guī)部門等應(yīng)定期對(duì)集中采購活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，包括采購程序的合法性、采購文件的規(guī)范性、采購合同的履行情況等。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況。（二）外部監(jiān)督1.本行應(yīng)接受銀行業(yè)監(jiān)管部門、財(cái)政部門等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。2.對(duì)于外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的意見和建議，應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，及時(shí)整改。（三）投訴與質(zhì)疑處理1.供應(yīng)商對(duì)采購活動(dòng)有異議的，可以在知道或者應(yīng)知其權(quán)益受到損害之