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文檔簡介
基金公司登記管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金公司的登記管理,加強對基金行業(yè)的監(jiān)督,保護投資者合法權(quán)益,促進基金行業(yè)的健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī),制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的基金公司的登記管理。本辦法所稱基金公司,是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準,從事公開募集證券投資基金管理業(yè)務的企業(yè)法人。登記管理機關中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照本辦法的規(guī)定,負責基金公司的登記管理工作。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)依照法律法規(guī)和協(xié)會章程的規(guī)定,對基金公司進行自律管理。基本原則基金公司的登記管理應當遵循公開、公平、公正的原則,堅持依法登記、審慎監(jiān)管,確保基金公司的設立、變更、終止等事項符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。基金公司的設立登記設立條件設立基金公司,應當具備下列條件:1.有符合《中華人民共和國公司法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的章程;2.注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;3.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;4.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);5.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;6.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。設立申請申請設立基金公司,申請人應當向中國證監(jiān)會提交下列文件:1.設立申請書,應當載明擬設立基金公司的名稱、住所、注冊資本、業(yè)務范圍等基本信息;2.公司章程草案,應當符合《中華人民共和國公司法》和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定;3.股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例,主要股東的基本情況和相關證明材料;4.擬任高級管理人員、業(yè)務人員的簡歷、資格證書和相關證明材料;5.營業(yè)場所和與業(yè)務有關的其他設施的資料;6.內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度文本;7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。審核與批準中國證監(jiān)會依照法定條件和程序,對設立基金公司的申請進行審核。審核期限自受理申請之日起六個月內(nèi)作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。登記注冊經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的基金公司,應當在批準文件簽發(fā)之日起三十日內(nèi),向工商行政管理機關辦理登記注冊手續(xù),領取營業(yè)執(zhí)照?;鸸緫斪灶I取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi),向中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會報送相關備案材料。基金公司的變更登記變更事項基金公司有下列情形之一的,應當向中國證監(jiān)會申請變更登記:1.變更名稱;2.變更注冊資本;3.變更股東或者調(diào)整股東出資比例;4.變更經(jīng)營范圍;5.變更住所;6.修改公司章程;7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他變更事項。變更申請基金公司申請變更登記,應當向中國證監(jiān)會提交下列文件:1.變更登記申請書,應當載明變更事項、變更原因等內(nèi)容;2.相關股東會決議或者董事會決議;3.變更事項的證明材料,如公司章程修正案、驗資報告、股東變更協(xié)議等;4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。審核與批準中國證監(jiān)會依照法定條件和程序,對基金公司變更登記的申請進行審核。審核期限自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。變更登記手續(xù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準變更登記的基金公司,應當在批準文件簽發(fā)之日起三十日內(nèi),向工商行政管理機關辦理變更登記手續(xù),并自變更登記手續(xù)辦理完畢之日起十五日內(nèi),向中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會報送相關備案材料。基金公司的終止登記終止情形基金公司有下列情形之一的,應當終止:1.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他終止事由出現(xiàn);2.股東會或者股東大會決議解散;3.因公司合并或者分立需要解散;4.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷;5.被依法宣告破產(chǎn);6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。終止申請基金公司終止的,應當在終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交終止申請,并提交下列文件:1.終止申請書,應當載明終止原因、終止時間等內(nèi)容;2.相關股東會決議或者董事會決議;3.清算組組成人員名單及相關證明材料;4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。清算與注銷基金公司終止的,應當依法成立清算組進行清算。清算組應當自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人,并于六十日內(nèi)在報紙上公告。清算結(jié)束后,清算組應當制作清算報告,經(jīng)股東會、股東大會或者人民法院確認,并報送中國證監(jiān)會和工商行政管理機關。基金公司應當自清算結(jié)束之日起三十日內(nèi),向工商行政管理機關辦理注銷登記手續(xù),并自注銷登記手續(xù)辦理完畢之日起十五日內(nèi),向中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會報送相關備案材料。監(jiān)督管理信息報送基金公司應當按照中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,定期報送公司的財務狀況、經(jīng)營情況、人員情況等信息?;鸸景l(fā)生重大事件的,應當及時向中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會報告?,F(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對基金公司進行現(xiàn)場檢查,檢查內(nèi)容包括公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務經(jīng)營、財務狀況等方面?;鸸緫斉浜现袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作,如實提供有關文件和資料。自律管理基金業(yè)協(xié)會依照法律法規(guī)和協(xié)會章程的規(guī)定,對基金公司進行自律管理,制定行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則,組織業(yè)務培訓和交流,開展行業(yè)誠信建設等工作?;鸸緫斪袷鼗饦I(yè)協(xié)會的自律管理規(guī)定,接受基金業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)督。法律責任基金公司違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停或者撤銷業(yè)務許可等監(jiān)管措施
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