基金投資許可管理辦法

基金投資許可管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金投資許可管理，保護投資者合法權益，維護基金投資市場秩序，促進基金投資行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內從事基金投資業(yè)務，需要取得基金投資許可的機構和個人?；鹜顿Y業(yè)務包括但不限于公開募集基金的銷售、備案，非公開募集基金的募集、投資運作等活動。管理原則基金投資許可管理應當遵循公開、公平、公正的原則，依法審查申請材料，確保許可決定的科學性、合理性和合法性。同時，應當加強對取得許可機構和個人的監(jiān)督管理，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。許可申請與審批申請條件機構申請1.具有獨立法人資格，有符合法律法規(guī)規(guī)定的公司章程或合伙協(xié)議。2.有符合規(guī)定的注冊資本或出資額，且實繳資本不低于規(guī)定的最低限額。3.有具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員和業(yè)務人員，其中高級管理人員應當取得基金從業(yè)資格。4.有健全的內部管理制度，包括風險控制、合規(guī)管理、財務會計等制度。5.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施。6.近三年內無重大違法違規(guī)記錄，未受到金融監(jiān)管部門的行政處罰。個人申請1.具有完全民事行為能力，年滿18周歲。2.取得基金從業(yè)資格，且具備一定年限的基金投資相關工作經(jīng)驗。3.無不良信用記錄，未被金融監(jiān)管部門列入禁止從業(yè)名單。4.有良好的職業(yè)道德和操守，具備履行職責所需的專業(yè)能力和素質。申請材料機構申請1.申請書，應當載明機構的基本情況、申請許可的業(yè)務范圍等內容。2.公司章程或合伙協(xié)議。3.營業(yè)執(zhí)照副本復印件。4.高級管理人員和業(yè)務人員的簡歷、資格證書復印件。5.內部管理制度文本，包括風險控制、合規(guī)管理、財務會計等制度。6.營業(yè)場所證明文件，如租賃合同或產(chǎn)權證明。7.近三年的財務審計報告（如有）。8.其他可能需要提供的材料，如業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、客戶資源情況等。個人申請1.申請書，應當載明個人的基本情況、申請許可的業(yè)務范圍等內容。2.身份證復印件。3.基金從業(yè)資格證書復印件。4.工作經(jīng)歷證明，包括勞動合同、離職證明等。5.個人信用報告。6.其他可能需要提供的材料，如專業(yè)培訓證書、獲獎證書等。審批程序1.受理：審批機關收到申請材料后，應當在規(guī)定的時間內進行初步審查。申請材料齊全、符合法定形式的，予以受理；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的內容。2.審查：審批機關受理申請后，應當對申請材料進行全面審查，并可以根據(jù)需要進行實地核查。審查內容包括申請機構或個人是否符合申請條件、申請材料的真實性和完整性等。3.決定：審批機關應當自受理申請之日起規(guī)定的期限內作出是否準予許可的決定。準予許可的，頒發(fā)基金投資許可證書；不予許可的，應當書面通知申請人并說明理由。4.公告：審批機關作出許可決定后，應當在指定的媒體上進行公告，公示取得許可的機構和個人名單。許可的變更與延續(xù)變更取得基金投資許可的機構和個人，其名稱、住所、法定代表人、經(jīng)營范圍等事項發(fā)生變更的，應當自變更之日起規(guī)定的時間內，向審批機關申請辦理變更手續(xù)。申請變更時，應當提交變更申請書、相關證明文件等材料。審批機關應當在規(guī)定的時間內進行審查，經(jīng)審查符合規(guī)定的，辦理變更手續(xù)。延續(xù)基金投資許可有效期屆滿，需要繼續(xù)從事基金投資業(yè)務的，應當在有效期屆滿前規(guī)定的時間內，向審批機關提出延續(xù)申請。申請延續(xù)時，應當提交延續(xù)申請書、近三年的業(yè)務報告、財務審計報告等材料。審批機關應當在規(guī)定的時間內進行審查，經(jīng)審查符合規(guī)定的，準予延續(xù)許可有效期；不符合規(guī)定的，不予延續(xù)，并書面通知申請人。監(jiān)督管理日常監(jiān)管審批機關應當對取得基金投資許可的機構和個人進行日常監(jiān)管，包括定期檢查和不定期抽查。檢查內容包括業(yè)務經(jīng)營情況、內部管理制度執(zhí)行情況、客戶資金安全情況等。被檢查的機構和個人應當配合審批機關的檢查工作，如實提供有關資料和情況。信息報送取得基金投資許可的機構和個人應當按照規(guī)定的時間和內容，向審批機關報送業(yè)務報告、財務報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等信息。信息報送應當真實、準確、完整，不得隱瞞、虛報或漏報。風險監(jiān)測審批機關應當建立健全基金投資風險監(jiān)測體系，對基金投資市場的風險狀況進行實時監(jiān)測和分析。發(fā)現(xiàn)可能存在的風險隱患時，應當及時采取措施進行防范和化解。違規(guī)處理取得基金投資許可的機構和個人違反本辦法規(guī)定的，審批機關可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取責令改正、警告、罰款、暫停或吊銷許可等措施。構成犯罪的，依法追究刑事責任。法律責任申請人責任申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請基金投資許可的，審批機關不予受理或者不予許可，并給予警告；申請人在一年內不得再次申請基金投資許可。取得許可機構和個人責任取得基金投資許可的機構和個人有下列情形之一的，由審批機關責令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷基金投資許可證書：1.未經(jīng)許可擅自從事基金投資業(yè)務的。2.超越許可范圍從事基金投資業(yè)務的。3.未按照規(guī)定履行信息報送義務的。4.違反內部管理制度，導致客戶資金安全受到威脅的。5.其他違反本辦法規(guī)定的行為。審批機關工作人員責任審批機關工作人員在基金投