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文檔簡介
上市公司并購重組審核工作規(guī)程
第一章總則
第一條為進(jìn)一步規(guī)范上市公司并購重組審核,提高審核效率,增強(qiáng)審
核透明度,根據(jù)《行政許可法》、《中國證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)行程序規(guī)定》
等法律法規(guī)以及上市公司并購重組監(jiān)管實(shí)際狀況,制定本規(guī)程。
第二條審核人員不得超越法定權(quán)限、違背法定程序、超過法定期限實(shí)
行行政許可。
第三條審核人員應(yīng)當(dāng)遵守國家和證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)廉潔自律規(guī)定。不得與申
請人、中介機(jī)構(gòu)或請托人私下接觸;不得運(yùn)用職務(wù)便利謀取不合法利益;
不得收受申請人、中介機(jī)構(gòu)及請托人的財(cái)物,以及也許影響公正執(zhí)行公
務(wù)H勺禮物、禮金、消費(fèi)卡等。
第四條審核人員應(yīng)當(dāng)遵守各項(xiàng)保密規(guī)定。不得泄露審核過程知悉的商
業(yè)秘密;不得打聽與履行職責(zé)無關(guān)的信息;不得泄露會(huì)議討論狀況、簽
批意見等信息。
第五條審核人員遇有也許影響公正執(zhí)行公務(wù)時(shí)情形時(shí),應(yīng)當(dāng)積極
申請回避,不得相應(yīng)回避事項(xiàng)施加影響。審核人員應(yīng)當(dāng)遵守任職回避和
公務(wù)回避有關(guān)規(guī)定,不得從事與監(jiān)管職責(zé)有利益沖突的行為。
第六條反饋意見時(shí)發(fā)出、提請重組委會(huì)議應(yīng)分別由反饋會(huì)、審核
專項(xiàng)會(huì)集體決定。重組預(yù)案披露、受理、審核中遇到的疑難復(fù)雜問題,
應(yīng)按程序提請法律、會(huì)計(jì)專業(yè)小組集體研究。波及重大政策把握歐I,還
應(yīng)按程序提請部務(wù)會(huì)研究決策。審核流程各環(huán)節(jié)遇到日勺重大事項(xiàng)或突發(fā)
狀況,應(yīng)當(dāng)逐級(jí)報(bào)告。
第七條審核決策會(huì)議應(yīng)當(dāng)妥善做好會(huì)議記錄,形成會(huì)議紀(jì)要。會(huì)
見溝通、約談提示均應(yīng)在辦公場合進(jìn)行,應(yīng)由兩名以上工作人員參與,
做好書面記錄,有關(guān)人員簽字確認(rèn)后,部門存檔。
第二章重組預(yù)案披露
第八條上市公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案(如下簡稱“重組預(yù)案”)的
披露納入滬深證券交易所(如下簡稱交易所)信息披露直通車范疇,交
易所對重組預(yù)案進(jìn)行事后審核。
第九條波及重大無先例事項(xiàng)的,上市公司或中介機(jī)構(gòu)可與交易所
溝通,溝通應(yīng)在停牌后進(jìn)行,交易所應(yīng)當(dāng)作出明確答復(fù)意見。交易所根
據(jù)既有政策法規(guī)無法作出判斷出J,應(yīng)當(dāng)提出解決建議并函詢上市部,除
波及重大監(jiān)管政策把握外,上市公司監(jiān)管部(如下簡稱上市部或我部)
原則上應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)。上市公司或中介機(jī)構(gòu)對交易所意見
存在異議H勺,可與上市部直接溝通,并提前書面提交溝通申請,上市部
原則上在2個(gè)工作日內(nèi)作出安排。
第三章受理
第十條申報(bào)材料由辦公廳接受后送達(dá)上市部,當(dāng)天完畢申報(bào)材料
核對和簽收,指定受理審查人員。
第十一條受理審查人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,對申報(bào)材
料進(jìn)行形式審查。原則上應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完畢受理審查、填寫受理工
作底稿,提出與否受理或補(bǔ)正的建議。補(bǔ)正建議應(yīng)當(dāng)一次性提出,經(jīng)受
理處室負(fù)責(zé)人簽批后送交辦公廳,山辦公廳統(tǒng)一告知申請人。申報(bào)材料
為補(bǔ)正材料H勺,受理審查人員原則上應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)提出與否受理
H勺建議。
第十二條受理處室提出的受理或不予受理建議,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽
批后送交辦公廳,由辦公廳統(tǒng)一告知申請人。
第四章預(yù)審
第十三條審核小組由三人構(gòu)成,按照標(biāo)的資產(chǎn)所屬行業(yè)試行分行
業(yè)審核。受理重組申請到召開反饋會(huì)原則上不超過10個(gè)工作日,特殊
情形除外。初審實(shí)行靜默期制度,接受申報(bào)材料至反饋意見發(fā)出之前為
靜默期,審核人員不得接受申請人來電、來訪等任何形式的溝通交流。
第十四條反饋會(huì)由審核處室負(fù)責(zé)人主持,審核小組組長、審核人
員和復(fù)核處室人員參與,討論初審中關(guān)注的重要問題、擬發(fā)出日勺反饋意
見、并購重組項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)等。
第十五條重組事項(xiàng)有關(guān)問題存疑、存在投訴舉報(bào)或媒體質(zhì)疑的,
經(jīng)反饋會(huì)議決定,可請派出機(jī)構(gòu)實(shí)地核查。實(shí)地核查未發(fā)現(xiàn)問題的,審
核工作按程序推動(dòng);實(shí)地核查發(fā)現(xiàn)問題的,視狀況解決。
第十六條申請材料存在重大瑕疵的,上市部對該單重組項(xiàng)目的財(cái)
務(wù)顧問執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)級(jí)為C,并約談提示財(cái)務(wù)顧問。
第十七條反饋會(huì)后,有關(guān)處室起草、復(fù)核反饋意見,報(bào)部門負(fù)責(zé)
人簽批后送交辦公廳,由辦公廳統(tǒng)一告知申請人。
第十八條反饋意見發(fā)出后,上市公司或中介機(jī)構(gòu)對反饋意見存在
疑問日勺,可以提出溝通申請,上市部在2個(gè)工作日內(nèi)作出安排。
第十九條審核專項(xiàng)會(huì)由部門負(fù)責(zé)人主持,各處室負(fù)責(zé)人及審核人
員參與,討論決定與否將許可申請?zhí)峤徊①徶亟M委審議。審核專項(xiàng)會(huì)開
始時(shí)間應(yīng)當(dāng)在收市后。反饋會(huì)建議直接提請審核專項(xiàng)會(huì)討論的,或者申
請人報(bào)送反饋意見答復(fù)后、經(jīng)審核反饋問題基本貫徹的,可以提交審核
專項(xiàng)會(huì)審議。從申請人報(bào)送反饋意見答復(fù)到召開審核專項(xiàng)會(huì),原則上不
超過10個(gè)工作日。
第五章重組委會(huì)議
第二十條上市部原則上應(yīng)在審核專項(xiàng)會(huì)召開后1個(gè)工作日內(nèi)安排
重組委會(huì)議。因擬上會(huì)公司較多,需要分次安排重組委會(huì)議的I,時(shí)間可
以順延。上市部按照分組順序告知重組委委員(如下簡稱委員)參會(huì),
委員確因回避等事項(xiàng)無法參會(huì)的,依次順延。參會(huì)委員擬定后,當(dāng)天發(fā)
布重組委會(huì)議公示。
第二十一條公示發(fā)布后,委員因特殊因素?zé)o法參會(huì)或無法準(zhǔn)時(shí)參
會(huì)H勺,應(yīng)及時(shí)告知上市部。上市部發(fā)布補(bǔ)充公示,會(huì)議延期或另行安排
委員參會(huì)。
第二十二條重組委會(huì)議由召集人組委員主持,委員對重組項(xiàng)目逐
個(gè)刊登意見;申請人及中介機(jī)構(gòu)到會(huì)陳述和接受委員詢問,人數(shù)原則上
不超過8人,時(shí)間不超過45分鐘;申請人回答完畢退場后,召集人可
以組織委員再次進(jìn)行討論。重組委會(huì)議表決成果當(dāng)場發(fā)布,當(dāng)天對外公
示。會(huì)議全程錄音,錄音記錄上市部存檔。
第二十三條重組申請獲有條件通過的,申請人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)
將會(huì)后反饋答復(fù)及更新后H勺重組報(bào)告書報(bào)送上市部,上市部當(dāng)天送達(dá)委
員,委員應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)作出無異議確認(rèn)或者不確認(rèn)的決定。存在委
員作出不確認(rèn)意見情形日勺,上市部將委員意見再次反饋重組申請人及中
介機(jī)構(gòu)。申請人再次報(bào)送會(huì)后反饋答復(fù)后,無異議確認(rèn)日勺委員數(shù)量未達(dá)
到3名日勺,應(yīng)重新召開重組委會(huì)議。
第六章審結(jié)
第二十四條重組申請獲無條件通過或未獲通過的,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在重
組委會(huì)議召開后2個(gè)工作日內(nèi),協(xié)助辦理申請材料封卷。重組申請獲有
條件通過日勺,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在貫徹重組委意見后2個(gè)工作日內(nèi),協(xié)助辦
理申請材料封卷。封卷材料經(jīng)審核人員和財(cái)務(wù)顧問核對無誤后,審核人
員簽字確認(rèn)。
第二十五條封卷后審核處室啟動(dòng)審結(jié)程序,起草審結(jié)簽報(bào),上報(bào)簽批。
附則
第二十六條并購重組審核過程、審核信息
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