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評(píng)估機(jī)構(gòu)管理暫行辦法一、引言在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展的大背景下,評(píng)估機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)中扮演著至關(guān)重要的角色。它們?yōu)楦黝惤灰住Q策提供專業(yè)的價(jià)值評(píng)估意見(jiàn),是保障市場(chǎng)公平、公正、有序運(yùn)行的重要力量。為了進(jìn)一步規(guī)范評(píng)估機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng),提高評(píng)估服務(wù)質(zhì)量,維護(hù)市場(chǎng)秩序和各方合法權(quán)益,結(jié)合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),特制定本《評(píng)估機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》。我們希望通過(guò)這份辦法,為評(píng)估機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展提供明確的指引,也希望大家能夠積極配合,共同營(yíng)造良好的行業(yè)環(huán)境。二、適用范圍本辦法適用于在本地區(qū)注冊(cè)登記,從事各類評(píng)估業(yè)務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu),包括但不限于房地產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、土地評(píng)估機(jī)構(gòu)等。無(wú)論機(jī)構(gòu)規(guī)模大小、組織形式如何,只要從事相關(guān)評(píng)估業(yè)務(wù),都應(yīng)遵守本辦法的規(guī)定。我們鼓勵(lì)各類評(píng)估機(jī)構(gòu)主動(dòng)學(xué)習(xí)和遵守本辦法,以提升自身的合規(guī)運(yùn)營(yíng)水平。三、機(jī)構(gòu)設(shè)立與登記(一)設(shè)立條件1.有符合法律規(guī)定的名稱和章程。一個(gè)好的名稱是機(jī)構(gòu)的重要標(biāo)識(shí),章程則是機(jī)構(gòu)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則,希望大家在設(shè)立機(jī)構(gòu)時(shí)認(rèn)真擬定。2.有一定數(shù)量的專業(yè)評(píng)估人員。不同類型的評(píng)估機(jī)構(gòu),應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)范圍和規(guī)模,配備相應(yīng)數(shù)量的具有專業(yè)資質(zhì)的評(píng)估師。例如,房地產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)至少應(yīng)有[X]名注冊(cè)房地產(chǎn)估價(jià)師。3.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ),應(yīng)具備必要的辦公設(shè)施和條件,以保障業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。4.有健全的內(nèi)部管理制度。包括財(cái)務(wù)管理制度、質(zhì)量控制制度、檔案管理制度等,確保機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的規(guī)范化和科學(xué)化。(二)登記程序1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立評(píng)估機(jī)構(gòu)的,應(yīng)向當(dāng)?shù)卦u(píng)估行業(yè)管理部門提交設(shè)立申請(qǐng)書(shū)、章程、專業(yè)人員資質(zhì)證明、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明等相關(guān)材料。2.行業(yè)管理部門在收到申請(qǐng)材料后,將對(duì)其進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括材料的真實(shí)性、完整性以及是否符合設(shè)立條件等。3.經(jīng)審核符合條件的,予以登記注冊(cè),并頒發(fā)評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書(shū)。資質(zhì)證書(shū)是機(jī)構(gòu)合法從事評(píng)估業(yè)務(wù)的憑證,大家要妥善保管和使用。四、人員管理(一)專業(yè)人員資質(zhì)1.評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)評(píng)估人員應(yīng)具備相應(yīng)的國(guó)家認(rèn)可的專業(yè)資質(zhì)證書(shū)。例如,從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的人員應(yīng)持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)。2.機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織專業(yè)人員參加繼續(xù)教育和培訓(xùn),不斷提升其專業(yè)知識(shí)和技能水平。我們鼓勵(lì)專業(yè)人員積極參加各類培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流活動(dòng),拓寬視野,提高業(yè)務(wù)能力。3.對(duì)于新入職的專業(yè)人員,機(jī)構(gòu)應(yīng)安排導(dǎo)師進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn),幫助其盡快熟悉業(yè)務(wù)流程和規(guī)范。(二)人員職業(yè)道德1.評(píng)估人員應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信,客觀公正地開(kāi)展評(píng)估業(yè)務(wù)。不得出具虛假評(píng)估報(bào)告,不得與委托方或其他相關(guān)方串通謀取不正當(dāng)利益。2.要保守在業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。這不僅是職業(yè)道德的要求,也是法律規(guī)定的義務(wù)。3.評(píng)估人員應(yīng)不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)和道德水平,樹(shù)立良好的職業(yè)形象。(三)人員流動(dòng)管理1.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立人員流動(dòng)管理制度,規(guī)范人員的入職、離職等手續(xù)。當(dāng)人員發(fā)生流動(dòng)時(shí),要及時(shí)辦理相關(guān)的變更登記手續(xù)。2.對(duì)于離職的專業(yè)人員,機(jī)構(gòu)應(yīng)收回其使用的機(jī)構(gòu)印章、文件等相關(guān)物品,并對(duì)其工作交接情況進(jìn)行監(jiān)督,確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。五、業(yè)務(wù)管理(一)業(yè)務(wù)承接1.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)承接業(yè)務(wù)。不得超越資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍承接評(píng)估業(yè)務(wù),避免因能力不足而影響評(píng)估質(zhì)量。2.在承接業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)與委托方簽訂書(shū)面評(píng)估業(yè)務(wù)約定書(shū)。約定書(shū)應(yīng)明確評(píng)估目的、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估范圍、評(píng)估基準(zhǔn)日、評(píng)估收費(fèi)等主要內(nèi)容,以保障雙方的合法權(quán)益。3.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)的復(fù)雜程度和自身的專業(yè)能力,合理安排項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。確保項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),能夠勝任評(píng)估工作。(二)評(píng)估業(yè)務(wù)流程1.評(píng)估機(jī)構(gòu)在開(kāi)展評(píng)估業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)遵循科學(xué)、合理的業(yè)務(wù)流程。一般包括接受委托、制定評(píng)估計(jì)劃、現(xiàn)場(chǎng)勘查、收集資料、評(píng)定估算、撰寫評(píng)估報(bào)告等環(huán)節(jié)。2.在現(xiàn)場(chǎng)勘查環(huán)節(jié),評(píng)估人員應(yīng)認(rèn)真、細(xì)致地對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行實(shí)地查看,了解其實(shí)際狀況,并做好記錄。收集資料時(shí),要確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.評(píng)定估算過(guò)程中,應(yīng)采用科學(xué)合理的評(píng)估方法和技術(shù),確保評(píng)估結(jié)果的客觀、公正、合理。評(píng)估報(bào)告應(yīng)內(nèi)容完整、表述清晰、結(jié)論明確,并由評(píng)估師簽字和機(jī)構(gòu)蓋章。(三)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制1.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全業(yè)務(wù)質(zhì)量控制制度,對(duì)評(píng)估業(yè)務(wù)的全過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控。例如,設(shè)立質(zhì)量控制部門或崗位,負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審核和復(fù)核。2.定期對(duì)評(píng)估業(yè)務(wù)進(jìn)行質(zhì)量檢查和評(píng)估,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。對(duì)于質(zhì)量不高的評(píng)估報(bào)告,應(yīng)重新進(jìn)行評(píng)估或補(bǔ)充完善相關(guān)內(nèi)容。3.鼓勵(lì)評(píng)估機(jī)構(gòu)積極參與行業(yè)質(zhì)量評(píng)比和交流活動(dòng),學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),不斷提高自身的業(yè)務(wù)質(zhì)量水平。六、財(cái)務(wù)管理(一)財(cái)務(wù)制度建設(shè)1.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度,規(guī)范財(cái)務(wù)核算和財(cái)務(wù)管理。包括設(shè)置合理的會(huì)計(jì)科目、建立財(cái)務(wù)報(bào)表制度等。2.配備專業(yè)的財(cái)務(wù)人員,負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)管理工作。財(cái)務(wù)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能,遵守財(cái)務(wù)紀(jì)律和職業(yè)道德。(二)收費(fèi)管理1.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和行業(yè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),合理確定評(píng)估收費(fèi)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置進(jìn)行公示,接受社會(huì)監(jiān)督。2.與委托方簽訂的業(yè)務(wù)約定書(shū)中,應(yīng)明確收費(fèi)方式、收費(fèi)金額和支付時(shí)間等條款。不得擅自提高或降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。(三)財(cái)務(wù)審計(jì)1.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì),包括內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)由機(jī)構(gòu)內(nèi)部的審計(jì)部門或人員進(jìn)行,外部審計(jì)可委托具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行。2.通過(guò)財(cái)務(wù)審計(jì),及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正財(cái)務(wù)管理中存在的問(wèn)題,保障機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)狀況的健康和穩(wěn)定。七、檔案管理(一)檔案內(nèi)容1.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立檔案管理制度,對(duì)評(píng)估業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行妥善保管。檔案內(nèi)容包括評(píng)估業(yè)務(wù)約定書(shū)、評(píng)估報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、評(píng)估依據(jù)資料、內(nèi)部審核記錄等。2.檔案應(yīng)真實(shí)、完整地反映評(píng)估業(yè)務(wù)的全過(guò)程,為機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)追溯和質(zhì)量控制提供依據(jù)。(二)檔案保管期限1.評(píng)估業(yè)務(wù)檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和行業(yè)要求確定。一般來(lái)說(shuō),重要的評(píng)估業(yè)務(wù)檔案應(yīng)保存[X]年以上。2.在保管期限內(nèi),要確保檔案的安全和完整,防止檔案的損壞、丟失或泄露。(三)檔案查閱和利用1.評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立檔案查閱和利用制度,規(guī)范檔案的查閱和借閱程序。內(nèi)部人員因工作需要查閱檔案的,應(yīng)經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2.外部單位或個(gè)人因司法調(diào)查、行政檢查等需要查閱檔案的,應(yīng)持有效證件和相關(guān)證明材料,并按照規(guī)定的程序辦理查閱手續(xù)。八、監(jiān)督與檢查(一)行業(yè)管理部門監(jiān)督1.當(dāng)?shù)卦u(píng)估行業(yè)管理部門將定期對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件是否持續(xù)符合要求、人員管理情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、財(cái)務(wù)管理情況等。2.行業(yè)管理部門有權(quán)要求評(píng)估機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料和信息,評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合,如實(shí)提供。(二)社會(huì)監(jiān)督1.鼓勵(lì)社會(huì)各界對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)評(píng)估機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為的,都可以向行業(yè)管理部門舉報(bào)。2.行業(yè)管理部門在接到舉報(bào)后,將及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理,并將處理結(jié)果向社會(huì)公布。(三)違規(guī)處理1.對(duì)于違反本辦法規(guī)定的評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員,行業(yè)管理部門將視情節(jié)輕重,給予相應(yīng)的處罰。處罰措施包括警告、罰款、暫
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