期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）模擬試卷24

期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）模擬試

卷24

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

1、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益

的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施的是

（）。

A、責(zé)令停業(yè)整頓

B、移交司法機(jī)關(guān)

C、指定其他機(jī)構(gòu)托管

D、指定其他機(jī)構(gòu)接管

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第57條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重

大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以

對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

2、存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A、每日

B、每周

C、每月

D、每季度

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)定

期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)

每月向保障基金管理機(jī)閡提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

3、（）是期貨交易所的法定代表人。

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、董事長

D、理事長

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第33條第2款規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所

的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

4、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于（），不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)

制執(zhí)行。

A、為投資者獲取利益

B、擔(dān)保期貨合約的履行

C、投資于股票

D、投資于債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第69條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保

證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。

5、（）依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)

期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

6、期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。期貨公

司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的（）提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證

明。

A、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第25條規(guī)定.期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人

的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

A、風(fēng)險(xiǎn)管理

B、合規(guī)檢查

C、董事

D、監(jiān)事

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第46條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部

門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

8、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展慷況,

限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A、3

B、5

C、7

D、10

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第68條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期

貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，

但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

9、期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，

或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，（）。

A、單處或者并處2萬元以下罰款

B、單處或者并處3萬元以下罰款

C、單處或者并處5萬元以下罰款

D、單處或者并處6萬元以下罰款

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第92條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦

理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼

借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

10、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（）。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國務(wù)院商務(wù)主管部門

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第77條規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)

保金準(zhǔn)備的.應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)c

II、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決

定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董

事會(huì)決議的行為，規(guī)定（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

A、期貨公司

B、法定代表人

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表

人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安

全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

12、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照（）行使表決權(quán)。

A、公司章程

B、出資比例

C、學(xué)歷高低

D、從業(yè)年限

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第35條規(guī)定，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比

例行使表決權(quán)。

13、具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公

司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。

A、董事

B、獨(dú)立董事

C、董事長

D、監(jiān)事

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第40條規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期

貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽

核。

A、董事會(huì)

B、風(fēng)險(xiǎn)若理部門或者崗位

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、合規(guī)審查部門或者崗位

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第46條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部

門或者崗位.對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核”

15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報(bào)

送相關(guān)信息。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C、會(huì)員

D、期貨公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第97條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證

監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相

關(guān)信息。

16、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由（）制定。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第52條規(guī)定，《（期貨經(jīng)紀(jì)合同,指引》《期

貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

17、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期

貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（）備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事

會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)

交易情況。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國金融期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第79條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人

或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作

日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、堇事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或

者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易

情況。

18、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以

上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予

警告，（）。

A、單處或者并處3萬元以下罰款

B、單處或者并處5萬元以下罰款

C、單處或者并處6萬元以下罰款

D、單處或者并處8萬元以下罰款

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)

人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材

料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰

款。

19、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事與申請(qǐng)監(jiān)事會(huì)主席相比，需多提供的資料是（）。

A由造書

B、任職資格申請(qǐng)表

C、資質(zhì)測(cè)試合格證明

D、關(guān)于獨(dú)立性的聲明

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：A、B、C三選項(xiàng)是申請(qǐng)獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)主席共同需要提供的，而

關(guān)于獨(dú)立性的聲明是申請(qǐng)獨(dú)立董事需提供的。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管

理人員任職資格管理辦法》第21條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)

立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出

申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)資料：申請(qǐng)書；任職資格申請(qǐng)表；2名推薦人的書面推薦意

見；身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；資質(zhì)測(cè)試合格證明；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方面。申

請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明

本人是否存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第9條規(guī)

定的不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的情形。

20、申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的其他董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的

任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、期貨公司

C、公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第24條

規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的其他堇事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申

請(qǐng)。

21、期貨公司變更住所，不必向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料是

（）。

A、變更住所申請(qǐng)書

B、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

C、妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

D、擬任法定代表人任職資格證明

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬

遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書；②變更住所

的詳細(xì)計(jì)戈?、蹟M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；?

妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告；⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

22、期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由（）辦理，

A、不同部門和人員分開

不同部門和人員共同

C、相同部門和人員分開

D、相同部門和人員共同

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)

務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。

23、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交

易管理暫行條例》同時(shí)廢止。

A、2007年2月7日

B、2007年4月15日

C、2007年4月25日

D、2007年6月2日

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》于2007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議

通過，于2007年3月6日中華人民共和國國務(wù)院令第489號(hào)公布，自2007年4月

15日起施行。

24、在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)

間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至1）個(gè)交易日。

A、15；30

B、10；30

C、10；15

D、15；60

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第48條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法

履行職責(zé)，在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院

期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限

制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日。

25、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，

沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元

的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

A、5倍以卜

B、3倍

C、1倍

D、1倍以上5倍以下

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第66條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證

金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍

以一上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處】0萬元

以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

26、期貨公司向客戶提供虛假成交回報(bào)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，

并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法圻得或者違法所得不滿10萬元

的，并處（）以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A、1萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上50萬元以下

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第、68條規(guī)定，期貨公司向客戶提供虛假成

交回報(bào)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下

的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以

下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

27、標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)（）認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、期貨交易所會(huì)員

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第82條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具

并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

28、投資者可以提供（）的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文

件作為誠信記錄的證明.

A卜個(gè)H

B：近兩個(gè)月內(nèi)

C、最近一個(gè)年度內(nèi)

D、最近兩個(gè)年度內(nèi)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第44條規(guī)定，投資

者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文

件作為誠信記錄的證明。

29、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，

對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

A、1

B、3

C、5

D、7

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交，易所管理辦法》第24條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆

任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

30、營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由（）統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

A、期貨交易所

B、期貨公司總部

C、證監(jiān)會(huì)

D、財(cái)政部門

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第24條規(guī)定，營業(yè)部保證金專用賬

戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

31、《刑法》中所規(guī)定的“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國有公司、

企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”的共同犯罪主體是（）。

A、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員

B、國有公司、企業(yè)直接主管人員

C、國有公司、企業(yè)的董事長

D、國有公司的上級(jí)單位

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位

人員失職罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”的共同犯罪主體是國

有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員。

32、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶

資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A、盜竊罪

B、挪用資金罪

C、職務(wù)侵占罪

D、貪污罪

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查挪用資金罪?！吨腥A人民共和國刑法修正案》規(guī)定，盜竊罪

和職務(wù)侵占罪具有非法占有的目的，貪污罪的主體是國家工作人員。本題所述情形

應(yīng)屬于挪用資金罪。

33、下列情形中，情節(jié)嚴(yán)重可構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A、未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B、未給國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C、以所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D、捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：未給國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司一，屬

于擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；以所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳，屬于經(jīng)營者欺詐行為；捏

造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

34、下列人員或機(jī)構(gòu)不可以作為隱匿、銷毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的是（）。

A、企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員

B、企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員

C、單位

D、公司內(nèi)部的生產(chǎn)工人

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，可以作為隱匿、銷毀財(cái)會(huì)憑證

罪的主體可以是自然人，也可以是單位。自然人主要是會(huì)計(jì)人員、主管人員、直接

責(zé)任人。其他人員不作為隱匿、銷毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體。

35、（）應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、客戶

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條規(guī)

定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

36、李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（）。

A、李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事

B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事

C、李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事

D、以上說法都正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考奎對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高

級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第9。條規(guī)定，在期貨公司任職的人員及其近親屬

不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

37、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。

A、期貨公司所在地的中級(jí)人民法院

B、期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

C、期貨交易所所在地的基層人民法院

D、期貨公司所在地的基層人民法院

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件的

管轄機(jī)關(guān)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第1條規(guī)

定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨

交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。

38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、期貨公司

D、非期貨公司結(jié)算會(huì)員

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第49條第1款的規(guī)定，期貨交易所、期

貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

39、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是（）。

A、代股東接收交易密碼

B、利用客戶的交易偏碼進(jìn)行交易

C、代股東下達(dá)交易指令

D、按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條規(guī)定，

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開戶的，證券公司應(yīng)將其期貨賬戶信息報(bào)所

在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)溝備案，并按中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第21

條規(guī)定，證券公司不得弋客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)

或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或修改交易密碼。

40、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是

指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活

動(dòng)V

A、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

B、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

C、保證金結(jié)算制度

D、每日無負(fù)債結(jié)算制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第2條規(guī)定；本辦法所稱期

貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交

易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

41、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說明情況。

A、期貨公司高級(jí)管理層

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第16條規(guī)定，期貨公司董

事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)

險(xiǎn)官履行職責(zé)及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的

首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

42、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，（）制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試

行辦法》。

A、期貨公司

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督委員會(huì)

D、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，制定了

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。

43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）

個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或

者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A、1；3

B、2；2

C、2；5

D、3；5

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件之一是：控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)

經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年

成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)芻成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

44、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度

中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元，控股股東期

末凈費(fèi)本不低于人民幣10億元。

A、1

B、2

C、5億元

D、6

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)

金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第7條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)

具備的條件之一是：申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均

不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前

3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億

元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似

指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

45、只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（）資格。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、一般結(jié)算會(huì)員

C、全面結(jié)算會(huì)員

D、結(jié)算會(huì)員

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第13條規(guī)定，只取得金融

期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。

46、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客

戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。

A、不承擔(dān)責(zé)任

B、承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C、承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D、全部承擔(dān)賠償責(zé)任

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條規(guī)

定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，

客戶要求持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿

倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

47、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A、3

B、5

C、6

D、8

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第40條規(guī)定，從業(yè)人員有下

列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格中

請(qǐng)：①有本準(zhǔn)則第10條至第15條的禁止行為之一的；②違反有關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；③違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理

規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；④為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共

利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的.

48、依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

召開條件的是（）

A、1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

C、會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)

D、理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每

年召開一次，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：①會(huì)員理事不足期貨

交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；②1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；③理事會(huì)認(rèn)為必要。

49、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、本交易所會(huì)員大會(huì)

C、本交易所理事會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨交易所任免中層

管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

50、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的.監(jiān)督管理。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨

市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

51、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中所指的重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨

公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管由標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，

A、2%

B、5%

C、10%

D、20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第37條規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是

指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

52、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相

關(guān)信息。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第47條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)

員客戶的相關(guān)信息。

53、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)

對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，

保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

A、期貨交易各方

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第6條的規(guī)定，從業(yè)人員

在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期

貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

54、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日

內(nèi)報(bào)（）備案。

A、各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、證券公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第11條規(guī)定，

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)

各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

55、證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和

營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)

告。

A、每日

B、每月

C、每半年

D、每年

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第26條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹'II，務(wù)規(guī)則、內(nèi)部捽制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)

部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)

告。

56、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第3條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中

心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

57、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨

經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

A、審慎

B、客觀

C、實(shí)名制

D、統(tǒng)一開戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第13條規(guī)定，期貨公司不得與不符

合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)

交易編碼。

58、期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A、監(jiān)控中心

B、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第14條規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)

交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

59,期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)友資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。

A、及時(shí)向主管部門報(bào)告

B、公平對(duì)待該投資者

C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、了解投資者的投資目標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第31條的規(guī)定，期貨從

業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：①對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從

業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)

告：機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者中國期貨'/協(xié)會(huì)報(bào)

告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)

持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。②從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展

而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠

信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)

險(xiǎn)。

60、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（）承

擔(dān)舉證責(zé)任。

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、客戶

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第57條規(guī)

定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨

交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

二、多項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題7.0分，共60

分。）

61、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的（）備

案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第70條規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷

期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全

存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者

撤銷情況。

62、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存

在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第24條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官

發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患

的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)

告。

63、期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第72條規(guī)定，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案

的期貨保證金賬戶和登汜的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

64、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管

理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第78條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以

要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送4期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相

關(guān)的資料期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；期貨公司的股

東、實(shí)際控制人或者其池關(guān)聯(lián)人；為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師

事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

65、中國證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)

場(chǎng)檢查。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第84條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)

對(duì)期貨公司或者營業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通

知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

66、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請(qǐng)中

介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第86條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為

期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、

評(píng)估或者出具法律意見：期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)

控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大

情形。

67、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出

機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第90條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人

或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：

占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；直接任免期貨公司的董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)；股東未按照出資比例行

使表決權(quán)；報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者

遺漏。

68、申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營'業(yè)部所在地的中國

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第25條

規(guī)定，申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬。任職期貨公司向營業(yè)部所在地的

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書；任職資格申請(qǐng)表；

身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；期貨從業(yè)資格證書；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

69、根據(jù)規(guī)定，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）

營利性活動(dòng)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第2條規(guī)定，期貨公司期貨投資

咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動(dòng)：協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)

管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)；收集整

理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及

其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；為客戶

設(shè)計(jì)套期保值、套利等發(fā)資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；中國證券監(jiān)

督管理委員會(huì)規(guī)定的其池活動(dòng)。

70.期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其

派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定采取相應(yīng)

監(jiān)管措施。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第32條規(guī)定，期貨公司或其從

業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以

針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：對(duì)

期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；高級(jí)管理人員

缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求：以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

未按熙規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制

度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；利用研究報(bào)告、資訊信息為自

身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益：其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

71、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第25條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)有

權(quán)決定會(huì)員的接納和退出。

72、以下不是期貨交易所會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第61條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交

易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。

73、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第9條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向

中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料之一是：理事會(huì)成員候選人或董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名

單及簡歷。

74、下列表述中，正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨公司管理辦法》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)

期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)

控。

75、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前.2個(gè)月，不屬于公

司應(yīng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案；A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第12條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：在申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

的標(biāo)準(zhǔn)。

76、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述中，正確的有（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第60條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市

后為客戶提供交易結(jié)算表告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交

易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)

算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)與期

貨交易所保持一致。第67條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備

份制度。

77、下列關(guān)于期貨公司資格的表述中，正確的有（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第II條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，

可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：從事其他期貨.業(yè)務(wù)的，還應(yīng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

78、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)

遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：①誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨

行業(yè)聲譽(yù)；②以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商

業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；③向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)

險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；④當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)

生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)

先的原則：⑤具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)

競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；⑥不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利

益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑦不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

⑧協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

79、期貨公司的（）之間不得存在近親屬關(guān)系。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第44條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、

首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由同一人兼任。

80、營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)符合的規(guī)定有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第II條規(guī)定，營業(yè)部業(yè)務(wù)詢位應(yīng)分

工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)符合以下要求：①營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開發(fā)、

開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)

分開；②營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；③營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)

經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要：④營業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)

資格證書；⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

81、為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市

場(chǎng)秩序，根據(jù)（）制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第1條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)

人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職.業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨

交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

82、22.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)

秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，

不得泄露、傳遞給他人，但下列（）情況除外。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第8條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)

當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中

所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情

況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的：②國家司法部門、政府監(jiān)管部

門、協(xié)會(huì)和期貨交易所笈照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程

中，為保護(hù)自己的合法雙益而必須公開的。從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開

所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。

83、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列（）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第26條規(guī)定，提倡同業(yè)公平

競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：①采取虛假或容易引起誤解的宣

傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；②貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)

人員；采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招彳米投資者，或利

用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；③在投資者不知情的情況下給投資者代理人

或介紹人返還傭金；④以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收

取手續(xù)費(fèi)，⑤中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

84、下列機(jī)構(gòu)及人員中（），應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第2條規(guī)定，申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，從

事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)

當(dāng)遵守本辦法。

85、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是

指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中

從事期貨結(jié)算.業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員：③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資

咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事

期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

86、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第13條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)、

財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)溝作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

87、期貨從業(yè)人員（）的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10

個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第11條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解

聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

88、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令

的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期

貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)

構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

89、為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)（）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判

實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛

案件若干問題的規(guī)定》。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》《中

華人民共和國合同法》《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)

定，結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關(guān)于

審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。

90、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第55條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定

會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)

容。

91、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，符合規(guī)定的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第19條規(guī)定，期貨公司提

供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)

險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

92、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的（）

等工作安排。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第23條規(guī)定，期貨投資咨

詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔

離和人員回避等工作安排。

93、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第27條規(guī)定，期貨投資咨

詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)

分離。

94、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第15條規(guī)定，期貨公司提供

中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：①收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保

證金；②代理客戶從事期貨交易；③中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

95、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析?：《期貨交易所管理辦法》第57條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)

履行下列義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章

程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理

事會(huì)的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。

96、結(jié)算會(huì)員由（）組成c

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C.D

知識(shí)之解析「彳期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、

全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。

97、（）依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第5條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依

法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

98、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)

務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

99、期貨營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資

者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的（）不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險(xiǎn)承

受能力的投資者參與期貨交易。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第14條規(guī)定，營業(yè)部在與投資者簽

訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，

審慎評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能

力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。

100、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（）等相關(guān)

期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》第6條

規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)

人員、服務(wù)人員、公司高級(jí)管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、審核人員等相關(guān)期貨從業(yè)

人員的責(zé)任。

101、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)

當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析；《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；保證金標(biāo)準(zhǔn)；非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低

余額：風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序：結(jié)算流程；通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限：不可歸責(zé)

于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；協(xié)議變更和解除；違約責(zé)任；

爭(zhēng)議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

102、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第2條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是

負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公

司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

103、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的免職，說法正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第14條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官

任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。第16條規(guī)定，期貨公

司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知木人，并按規(guī)定將免職理由、首

席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

104、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)

立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第24條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官

發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所

地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)蟲告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：涉嫌占用、挪甩客戶

保證金等侵害客戶權(quán)益的；期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用

于擔(dān)保的；期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；期貨公司發(fā)生重大訴訟或者

仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其

他情形。對(duì)上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的整改意

見進(jìn)行整改，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派

出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

105、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回

避。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第100條的規(guī)定，期貨交易所工作人員

應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信

用，具有良好的職業(yè)操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕

消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員i客戶處謀取利益。

期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)

當(dāng)回避。

106、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公

司首席風(fēng)險(xiǎn)官有（）情況的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示

函等監(jiān)管措施。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第33條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官

應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，

或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談

話、出具警示函等監(jiān)管措施。

107、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。.

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第5條規(guī)

定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行

自律管理。

108、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第6條規(guī)

定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品

質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

109、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（）等相關(guān)期貨從

業(yè)人員的責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)：性制度管理規(guī)則（試行）》第6

條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人

員、審核人。員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)貴人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)

人員的責(zé)任。

110、對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會(huì)員單位，

經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》第9條

規(guī)定，對(duì)違反規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下

紀(jì)律懲戒：①批評(píng)；②協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；③通過媒體公開譴責(zé)；④取消會(huì)員資

格并公告。

111、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第32條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期

貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門規(guī)定提取、管理和使

用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

112、期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第