證券考試試題及答案

證券考試試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券交易的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結算機構D.證券服務機構2.股票的市場價格一般是指（）A.股票的發(fā)行價格B.股票在一級市場上的價格C.股票在二級市場上的價格D.股票的賬面價值3.以下屬于債券特征的是（）A.收益性B.永久性C.參與性D.流動性4.證券投資基金的資金主要投向（）A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶5.可轉換債券在轉換前是（）A.股票B.債券C.權證D.基金6.證券市場的基本功能不包括（）A.籌資-投資功能B.定價功能C.資本配置功能D.風險消除功能7.下面不是證券交易所職能的是（）A.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則B.接受上市申請、安排證券上市C.對會員進行監(jiān)管D.制定證券交易價格8.以下不屬于證券市場監(jiān)管手段的是（）A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.行政手段D.自律手段9.股票發(fā)行制度不包括（）A.審批制B.核準制C.注冊制D.推薦制10.證券投資分析中最古老、最著名的股票價格分析理論是（）A.波浪理論B.道氏理論C.切線理論D.形態(tài)理論二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券的特征包括（）A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性2.股票按股東享有權利的不同，可以分為（）A.普通股票B.優(yōu)先股票C.記名股票D.無記名股票3.債券的基本要素有（）A.票面價值B.票面利率C.到期期限D.發(fā)行價格4.證券投資基金的特點有（）A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.利益共享、風險共擔D.嚴格監(jiān)管、信息透明5.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性6.證券市場參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構D.自律性組織7.證券交易所的組織形式有（）A.公司制B.會員制C.合伙制D.個人獨資制8.證券市場監(jiān)管的原則包括（）A.依法監(jiān)管原則B.保護投資者利益原則C.三公原則D.監(jiān)督與自律相結合原則9.證券發(fā)行市場的作用主要體現(xiàn)在（）A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為資金供應者提供投資和獲利的機會C.形成資金流動的收益導向機制D.促進資源配置的不斷優(yōu)化10.技術分析的要素包括（）A.價B.量C.時D.空三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。（）2.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。（）3.債券票面利率越高，債券價格越容易上漲。（）4.封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回。（）5.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。（）6.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。（）7.證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣。（）8.證券市場監(jiān)管的目標是保護證券發(fā)行人的合法權益。（）9.核準制是一種實質管理原則，它要求發(fā)行人必須符合一系列實質性的條件。（）10.技術分析認為市場行為涵蓋一切信息。（）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的功能。答：證券市場具有籌資-投資功能，實現(xiàn)資金供需對接；有定價功能，確定證券合理價格；還有資本配置功能，引導資金流向效益好的部門，優(yōu)化資源配置。2.簡述普通股票股東的權利。答：普通股票股東有公司重大決策參與權，如投票表決；有公司資產收益權，可獲股息紅利；有剩余資產分配權，公司清算時按比例分剩余資產；還有優(yōu)先認股權等。3.簡述證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。答：基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具。基金風險低于股票，高于債券。收益上，股票可能高收益高風險，債券較穩(wěn)定，基金收益相對適中且波動較小。4.簡述證券市場監(jiān)管的意義。答：能保障廣大投資者合法權益，維護市場公平、透明和有序。促進證券市場合法合規(guī)運行，合理配置資源，防范金融風險，保障金融體系穩(wěn)定，推動市場健康發(fā)展。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論注冊制對證券市場的影響。答：注冊制使企業(yè)上市條件更寬松，增加市場供給，提升市場效率和包容性。促使市場定價更合理，資源配置優(yōu)化。但可能帶來上市企業(yè)質量參差不齊問題，對投資者專業(yè)能力要求提高。2.談談你對金融衍生工具風險的認識。答：金融衍生工具因具有跨期、杠桿等特征，風險較大。杠桿性以小博大，可能帶來巨大收益也會導致巨額損失。其價格與基礎資產聯(lián)動，基礎資產價格波動會引發(fā)衍生工具價值大幅變動，不確定性高。3.分析證券市場投資者保護的重要性及措施。答：重要性在于保護投資者權益能增強市場信心，促進市場穩(wěn)定發(fā)展。措施包括完善法律法規(guī)，加強監(jiān)管執(zhí)法，規(guī)范信息披露，強化投資者教育，建立賠償機制等。4.探討技術分析在證券投資中的作用與局限性。答：作用是通過分析價、量、時、空等要素，判斷市場趨勢和買賣時機。局限性在于技術分析基于歷史數(shù)據(jù)，市場變化快，過去規(guī)律未必適用于未來，且易受人為操縱等因素干擾，信號有滯后性。答案一、單項選擇題1.A2.C3.A4.C5.B6.D7.D8.D9.D10.B二、多項選擇題1.ABC2.AB3.AB