信用狀交易糾紛解析暨案例研討-金融研訓院

信用狀交易糾紛解析

暨最新案例研討

陳賢芬編著第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例一、信用狀之定義－何謂「信用狀(Credit)」？二、信用狀統(tǒng)一慣例對信用狀之定義與信用狀之使用〔一〕依信用狀統(tǒng)一慣例(UCP600)第2條之定義〔二〕國際貿(mào)易使用信用狀之原因〔三〕信用狀動用之前提〔四〕相關議題三、信用狀之功能與性質〔一〕信用狀之功能〔二〕信用狀之不可撤銷性質2第一節(jié)信用狀交易概述第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例3第一節(jié)信用狀交易概述4第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例六、信用狀種類〔一〕可否撤銷〔二〕保兌信用狀(ConfirmedL/)與未保兌信用狀(Un-confirmedL/C)〔三〕可否轉讓〔四〕有追索權信用狀(WithRecourseL/C)與無追索權信用狀(WithoutRecourseL/C)〔五〕即/遠期信用狀(Sight&UsanceL/C)〔六〕限制押匯信用狀(RestrictedL/C)與未限制押匯信用狀(Non-restrictedL/C)5第一節(jié)信用狀交易概述第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例6第一節(jié)信用狀交易概述第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例一、國際貿(mào)易習慣法與國際貿(mào)易二、信用狀的法源及法律之適用三、信用狀統(tǒng)一慣例簡介四、信用狀統(tǒng)一慣例之適用(ApplicationofUCP)五、信用狀統(tǒng)一慣例之適用範圍六、信用狀統(tǒng)一慣例之效力7第二節(jié)信用狀交易與信用狀統(tǒng)一慣例之適用第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例一、國際貿(mào)易各當事人間之契約關係二、以信用狀為貨款清償方式之國際貿(mào)易交易流程8第三節(jié)信用狀交易與買賣契約之

關聯(lián)性解析第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例9第三節(jié)信用狀交易與買賣契約之

關聯(lián)性解析第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例一、信用狀交易之獨立性與文義性〔一〕信用狀交易之獨立性〔二〕信用狀交易之文義性(無因性)二、信用狀具獨立性與文義性之必要及其因應〔一〕獨立性與文義性之必要〔二〕獨立性與文義性之因應〔三〕將契約結合入信用狀10第四節(jié)信用狀交易特性第一章信用狀與信用狀統(tǒng)一慣例11第四節(jié)信用狀交易特性第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)一、信用狀之簽發(fā)〔一〕開狀銀行簽發(fā)信用狀之義務〔二〕開狀銀行之兌付與補償之義務二、信用狀之修改〔一〕信用狀修改或取消〔二〕修改書對開狀銀行之拘束〔三〕修改書對保兌銀行之效力〔四〕修改書對受益人之效力〔五〕限時接受修改書〔六〕自動修改(AutomaticAmendment)〔七〕通知銀行有關受益人對修改接受與否知會之告知12第一節(jié)信用狀作業(yè)第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)三、信用狀之通知〔一〕信用狀通知〔二〕通知銀行之兌付或讓購義務〔三〕通知之義務四、信用狀保兌〔一〕保兌信用狀〔二〕保兌之作成〔三〕保兌銀行之義務〔四〕修改書對保兌銀行之拘束力〔五〕未經(jīng)授權或委託之保兌〔六〕相關案例13第一節(jié)信用狀作業(yè)第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)14第二節(jié)信用狀之使用第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)四、提示之期限〔一〕提示之有效期限及提示地點〔二〕轉開信用狀之有效期限及提示地點〔三〕提示期間及提示日〔四〕信用狀有效期限與提示期間五、有效期限或提示期間末日之展延〔一〕期日之末日與銀行休業(yè)或中斷營業(yè)1.得展延者2.不得展延者〔二〕UCP600有關信用狀期日規(guī)定之整理15第二節(jié)信用狀之使用16第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)17第二節(jié)信用狀之使用第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)18第二章信用狀統(tǒng)一慣例與信用狀作業(yè)三、不符合提示之處理〔一〕銀行對不符合之提示之處理〔二〕洽商申請人拋棄瑕疵之主張〔三〕拒絕兌付或讓購之處理〔四〕銀行拒絕兌付或讓購後之權利〔五〕局部裝運/動支信用狀之拒付〔六〕以保存或憑保結書為付款、承擔延期付款義務、承兌匯票或讓購之規(guī)定192021222324一、匯票〔一〕匯票之定義〔二〕匯票之提示〔三〕匯票之簽發(fā)〔四〕匯票之發(fā)票日〔五〕遠期匯票之承兌方式〔六〕遠期匯票之到期日〔七〕銀行可否以匯票上之瑕疵主張拒絕兌付與讓購25第二節(jié)匯票與商業(yè)發(fā)票之審查26第二節(jié)匯票與商業(yè)發(fā)票之審查272829303132333435第四章信用狀轉讓、款項讓與與轉開信用狀一、信用狀轉讓二、轉讓之程序三、轉讓信用狀之定義〔一〕可轉讓信用狀(Transferablecredit)〔二〕受讓信用狀(Transferredcredit)四、轉讓銀行與轉讓信用狀〔一〕轉讓銀行之定義〔二〕辦理轉讓之義務1.轉讓銀行辦理轉讓之義務2.轉讓銀行之兌付或讓購義務〔三〕信用狀轉讓須經(jīng)銀行辦理36第一節(jié)信用狀轉讓第四章信用狀轉讓、款項讓與與轉開信用狀五、辦理信用狀轉讓之相關規(guī)定〔一〕轉讓費用之歸屬〔二〕信用狀轉讓之次數(shù)1.轉讓之次數(shù)2.重行轉讓予第一受益人3.局部轉讓〔三〕轉讓信用狀修改之相關規(guī)定1.修改書通知之指示2.第二受益人對修改書之接受〔四〕受讓信用狀得變更之項目及其他項目1.依據(jù)信用狀統(tǒng)一慣例(UCP600)得變更之項目2.受讓信用狀之內(nèi)容3.其他項目之變更37第一節(jié)信用狀轉讓第四章信用狀轉讓、款項讓與與轉開信用狀38第一節(jié)信用狀轉讓第四章信用狀轉讓、款項讓與與轉開信用狀一、信用狀款項讓與之規(guī)定二、依準據(jù)法辦理三、信用狀款項讓與信用狀轉讓相異之處1.信用狀轉讓須信用狀明確表示“可轉讓(transferable)〞，款項讓與則不論是否說明“可轉讓〞皆可辦理。2.信用狀轉讓為權利與義務之轉讓，款項讓與則僅為款項之讓與，與權利行使之轉讓無關。3.信用狀轉讓以受讓人(即第二受益人)名義出貨，而信用狀款項讓與則通常以原始受益人名義出貨。4.款項讓與係依據(jù)款項讓與所在地之準據(jù)法辦理。39第二節(jié)款項讓與第四章信用狀轉讓、款項讓與與轉開信用狀一、三角(仲介)貿(mào)易操作模式二、信用狀轉讓與轉開信用狀之差異〔一〕交易性質〔二〕受讓信用狀或轉開信用狀之條款或條件之變更〔三〕可否加註付款特約條件三、信用狀轉讓與轉開信用狀之當事人權益與處理之應注意事項〔一〕銀行之義務－轉讓銀行與轉開狀銀行〔二〕受益人之權益－第二受益人與轉開信用狀之受益人〔三〕貿(mào)易商(中間商)之額度申請40第三節(jié)三角貿(mào)易實務與轉開信用狀解析4142五、以融資信用狀申請外銷貸款或出口押匯之防範〔一〕出口融資信用狀〔二〕相關案例〔三〕案例檢討六、信用狀項下託收vs.出口託收〔一〕信用狀項下託收與出口託收1.信用狀項下託收之處理2.信用狀項下託收與出口託收之差異〔二〕相關案例〔三〕案例檢討〔四〕辦理信用狀項下託收之應注意事項43一、申請人(進口商)申請開發(fā)信用狀二、受益人(出口商)接獲信用狀及處理交易應注意事項三、對銀行業(yè)之建議44第二節(jié)信用狀交易之建議信用狀統(tǒng)一慣例(UCP600)註釋外匯100問進出口外匯實務新版國貿(mào)條規(guī)－解析與運用延伸閱讀4546

必讀外匯實務工具書繼「UCP600+eUCP1.1」、「ISBP」後，又一外匯業(yè)務必備工具書本書以信用狀作業(yè)之程序，融合UCP600、