局異常名錄管理制度

局異常名錄管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)對局內(nèi)相關(guān)主體的管理，規(guī)范異常名錄的認(rèn)定、列入、移出及相關(guān)管理工作，維護(hù)正常的管理秩序，保障各項工作的順利開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本局管轄范圍內(nèi)涉及的各類企業(yè)、個體工商戶、社會組織等相關(guān)主體（以下統(tǒng)稱“當(dāng)事人”）。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，開展異常名錄管理工作，確保程序合法、認(rèn)定準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)。2.公正透明原則對當(dāng)事人一視同仁，公平公正地進(jìn)行異常名錄的認(rèn)定與管理，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、程序和結(jié)果向社會公開，接受監(jiān)督。3.動態(tài)管理原則根據(jù)當(dāng)事人的實際情況變化，及時調(diào)整其在異常名錄中的狀態(tài)，實現(xiàn)動態(tài)跟蹤管理。4.懲戒與教育相結(jié)合原則對被列入異常名錄的當(dāng)事人，實施必要的懲戒措施，同時通過引導(dǎo)教育，促使其依法合規(guī)經(jīng)營，主動糾正違法行為。二、異常名錄的認(rèn)定情形（一）企業(yè)1.未按規(guī)定期限公示年度報告企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至6月30日，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向工商行政管理部門報送上一年度年度報告，并向社會公示。未在規(guī)定期限內(nèi)公示年度報告的，將被列入經(jīng)營異常名錄。2.未依照工商行政管理部門責(zé)令的期限公示有關(guān)企業(yè)信息工商行政管理部門在檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在應(yīng)公示而未公示的其他信息，如即時信息等，并責(zé)令其限期公示，企業(yè)逾期仍未公示的，將被列入經(jīng)營異常名錄。3.公示企業(yè)信息隱瞞真實情況、弄虛作假企業(yè)公示的信息隱瞞真實情況、弄虛作假的，工商行政管理部門將其列入經(jīng)營異常名錄。4.通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系工商行政管理部門依法開展檢查時，通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法與企業(yè)取得聯(lián)系的，企業(yè)將被列入經(jīng)營異常名錄。（二）個體工商戶1.未按照本辦法規(guī)定報送年度報告?zhèn)€體工商戶應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至6月30日，向登記機(jī)關(guān)報送年度報告。登記機(jī)關(guān)將未按照規(guī)定報送年度報告的個體工商戶標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)。2.年度報告隱瞞真實情況、弄虛作假個體工商戶年度報告隱瞞真實情況、弄虛作假的，登記機(jī)關(guān)將其標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)。3.工商行政管理部門在依法履職過程中通過登記的經(jīng)營場所或者經(jīng)營者住所無法與個體工商戶取得聯(lián)系工商行政管理部門在檢查中發(fā)現(xiàn)無法與個體工商戶取得聯(lián)系的，將其標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)。（三）社會組織1.未按照規(guī)定時限和要求向登記管理機(jī)關(guān)報送年度工作報告社會組織應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定時限和要求向登記管理機(jī)關(guān)報送年度工作報告。未按時報送的，將被列入活動異常名錄。2.未按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行整改社會組織受到行政處罰或者被責(zé)令整改，未按照要求進(jìn)行整改或者整改不到位的，將被列入活動異常名錄。3.登記管理機(jī)關(guān)在抽查和其他監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題，發(fā)放整改文書要求限期整改，社會組織未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改登記管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)社會組織存在問題并要求整改，社會組織逾期未完成整改的，將被列入活動異常名錄。4.具有其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章行為，情節(jié)較重的社會組織存在其他違反法律法規(guī)規(guī)章行為且情節(jié)較重的，將被列入活動異常名錄。三、異常名錄的列入程序（一）信息收集1.本局各業(yè)務(wù)部門在日常監(jiān)管、檢查、執(zhí)法等工作中，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在符合異常名錄認(rèn)定情形的，應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)材料，包括但不限于檢查記錄、責(zé)令整改通知書、當(dāng)事人提交的材料及說明、無法聯(lián)系的相關(guān)證明等。2.信息收集應(yīng)確保真實、準(zhǔn)確、完整，能夠充分證明當(dāng)事人存在應(yīng)被列入異常名錄的情形。（二）初步審核1.各業(yè)務(wù)部門收集到相關(guān)信息后，應(yīng)進(jìn)行初步審核，對證據(jù)材料的真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性進(jìn)行審查，判斷當(dāng)事人是否確實符合異常名錄的認(rèn)定條件。2.對于初步審核通過的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《異常名錄列入審批表》，詳細(xì)說明當(dāng)事人的基本情況、認(rèn)定事實、證據(jù)材料及擬列入異常名錄的類別等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。（三）審批1.《異常名錄列入審批表》連同相關(guān)證據(jù)材料一并提交至本局分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。2.分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)認(rèn)真審查申報材料，根據(jù)實際情況作出審批決定。對于符合列入條件的，批準(zhǔn)列入異常名錄；對于不符合條件的，退回業(yè)務(wù)部門重新核實或作出說明。（四）公示1.經(jīng)審批同意列入異常名錄的，本局通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、社會組織信用信息公示平臺等相關(guān)渠道，將當(dāng)事人列入異常名錄，并向社會公示。2.公示內(nèi)容應(yīng)包括當(dāng)事人的名稱、注冊號或統(tǒng)一社會信用代碼、列入異常名錄的原因、列入日期等信息，確保公示信息準(zhǔn)確、完整、及時。四、異常名錄的管理措施（一）企業(yè)1.被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)，在政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號等方面依法予以限制或者禁入。2.企業(yè)因未按規(guī)定期限公示年度報告被列入經(jīng)營異常名錄的，自列入之日起3年內(nèi)，企業(yè)履行公示義務(wù)后，可以向作出列入決定的工商行政管理部門申請移出經(jīng)營異常名錄。工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定。3.企業(yè)因未依照工商行政管理部門責(zé)令的期限公示有關(guān)企業(yè)信息被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自公示之日起10個工作日內(nèi)履行公示義務(wù)，再向作出列入決定的工商行政管理部門申請移出經(jīng)營異常名錄。工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定。4.企業(yè)因公示企業(yè)信息隱瞞真實情況、弄虛作假被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)更正其公示的信息后，可以向作出列入決定的工商行政管理部門申請移出經(jīng)營異常名錄。工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)自查實之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定。5.企業(yè)因通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)依法辦理住所或者經(jīng)營場所變更登記，或者提出通過登記的住所或者經(jīng)營場所可以重新取得聯(lián)系，申請移出經(jīng)營異常名錄的，工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)自查實之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定。（二）個體工商戶1.被標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)的個體工商戶，在政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號等方面依法予以限制或者禁入。2.個體工商戶履行年度報告義務(wù)后，向工商行政管理部門申請恢復(fù)正常記載狀態(tài)的，工商行政管理部門自收到申請之日起5個工作日內(nèi)恢復(fù)其正常記載狀態(tài)。3.個體工商戶年度報告隱瞞真實情況、弄虛作假的，更正其公示的信息后，向工商行政管理部門申請恢復(fù)正常記載狀態(tài)的，工商行政管理部門自查實之日起5個工作日內(nèi)恢復(fù)其正常記載狀態(tài)。4.工商行政管理部門依法在檢查中通過登記的經(jīng)營場所或者經(jīng)營者住所無法與個體工商戶取得聯(lián)系的，個體工商戶依法辦理經(jīng)營場所變更登記，或者提出通過登記的經(jīng)營場所或者經(jīng)營者住所可以重新取得聯(lián)系，申請恢復(fù)正常記載狀態(tài)的，工商行政管理部門自查實之日起5個工作日內(nèi)恢復(fù)其正常記載狀態(tài)。（三）社會組織1.被列入活動異常名錄的社會組織，不得參與承接政府購買服務(wù)項目，不得參加各類評比達(dá)標(biāo)表彰活動，不得享受相關(guān)扶持和獎勵政策。2.社會組織自被列入活動異常名錄之日起2年內(nèi)，完成整改的，可以向登記管理機(jī)關(guān)申請移出活動異常名錄。登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)進(jìn)行核查，作出移出或者繼續(xù)列入的決定。3.社會組織在被列入活動異常名錄期間，再次出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)被列入活動異常名錄情形的，登記管理機(jī)關(guān)將其列入嚴(yán)重違法失信名單，并向社會公告。五、異常名錄的移出程序（一）當(dāng)事人申請1.當(dāng)事人符合移出異常名錄條件的，應(yīng)向本局提出移出申請，并提交相關(guān)證明材料，證明其已履行相關(guān)義務(wù)或已糾正違法行為。2.申請材料應(yīng)包括申請書、相關(guān)證明文件（如年度報告公示證明、住所或經(jīng)營場所變更證明、整改完成情況報告等），確保材料真實、有效。（二）受理1.本局相關(guān)業(yè)務(wù)部門收到當(dāng)事人的移出申請后，應(yīng)對申請材料進(jìn)行形式審查。對于申請材料齊全、符合法定形式的，予以受理；對于申請材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)一次性告知當(dāng)事人需要補(bǔ)正的內(nèi)容。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成受理工作，并向當(dāng)事人出具受理回執(zhí)。（三）審核1.受理申請后，業(yè)務(wù)部門對當(dāng)事人提交的證明材料進(jìn)行實質(zhì)審核，核實當(dāng)事人是否確實已滿足移出異常名錄的條件。2.審核過程中，如需要進(jìn)一步核實情況或要求當(dāng)事人補(bǔ)充材料的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與當(dāng)事人溝通，并明確告知其要求和期限。（四）決定1.經(jīng)審核，如當(dāng)事人符合移出條件的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《異常名錄移出審批表》，提出移出建議，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，提交至本局分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核情況作出審批決定。對于同意移出的，應(yīng)明確批準(zhǔn)移出的日期；對于不符合移出條件的，應(yīng)說明理由并告知當(dāng)事人。（五）公示變更1.經(jīng)審批同意移出異常名錄的，本局通過相關(guān)公示平臺對當(dāng)事人的異常名錄狀態(tài)進(jìn)行變更，并向社會公示移出信息，包括當(dāng)事人名稱、移出日期、移出原因等。2.公示變更后，當(dāng)事人恢復(fù)正常狀態(tài)，不再受異常名錄相關(guān)管理措施的限制。六、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.本局應(yīng)建立健全對異常名錄管理工作的監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對異常名錄的認(rèn)定、列入、移出等工作進(jìn)行內(nèi)部檢查，確保各項工作依法依規(guī)開展。2.加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)部門在異常名錄管理工作中的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，防止出現(xiàn)違規(guī)操作、濫用職權(quán)等行為。（二）責(zé)任追究1.對于在異常名錄管理工作中存在違規(guī)操作、故意刁難當(dāng)事人、濫用職權(quán)、玩忽職守等行為的工作人員，依法依規(guī)給予相應(yīng)的行政