嚴(yán)格落實(shí)審批管理制度

嚴(yán)格落實(shí)審批管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司各類審批流程，確保各項(xiàng)工作的有序開(kāi)展，提高工作效率，加強(qiáng)內(nèi)部控制，保障公司利益，特制定本審批管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的審批事項(xiàng)，包括但不限于費(fèi)用報(bào)銷、辦公用品采購(gòu)、合同簽訂、請(qǐng)假申請(qǐng)、人事任免等。（三）基本原則1.合法性原則：審批流程必須符合國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。2.準(zhǔn)確性原則：審批信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假或隱瞞重要情況。3.時(shí)效性原則：各級(jí)審批人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審批，不得拖延，確保工作順利進(jìn)行。4.責(zé)任明確原則：明確各審批環(huán)節(jié)的責(zé)任人員，誰(shuí)審批誰(shuí)負(fù)責(zé)，確保審批質(zhì)量。二、審批流程概述（一）審批環(huán)節(jié)設(shè)置公司審批流程一般包括發(fā)起、初審、審核、審批、執(zhí)行與監(jiān)督等環(huán)節(jié)。1.發(fā)起：由相關(guān)業(yè)務(wù)人員根據(jù)實(shí)際情況發(fā)起審批申請(qǐng)，填寫完整的審批表單，詳細(xì)說(shuō)明審批事項(xiàng)的內(nèi)容、金額、時(shí)間等關(guān)鍵信息。2.初審：審批發(fā)起人的直接上級(jí)對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行初步審核，檢查信息是否準(zhǔn)確、理由是否充分等，給出初審意見(jiàn)。3.審核：根據(jù)審批事項(xiàng)的性質(zhì)和涉及范圍，由相關(guān)職能部門或其他專業(yè)人員進(jìn)行審核，提出專業(yè)性意見(jiàn)。4.審批：由具有決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)初審和審核意見(jiàn)進(jìn)行最終審批，決定是否批準(zhǔn)該申請(qǐng)。5.執(zhí)行與監(jiān)督：審批通過(guò)后，相關(guān)人員按照審批意見(jiàn)執(zhí)行，并接受公司內(nèi)部監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查。（二）審批權(quán)限劃分根據(jù)公司組織架構(gòu)和崗位職責(zé)，明確各級(jí)人員的審批權(quán)限。1.基層員工：負(fù)責(zé)發(fā)起與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的常規(guī)審批申請(qǐng)，如日常費(fèi)用報(bào)銷、辦公用品領(lǐng)用等。2.主管級(jí)人員：對(duì)下屬員工的審批申請(qǐng)進(jìn)行初審，并在一定金額和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)擁有審批權(quán)，如較小金額的合同審批、一定期限的請(qǐng)假審批等。3.經(jīng)理級(jí)人員：負(fù)責(zé)對(duì)較重要或金額較大的審批事項(xiàng)進(jìn)行審核，并在其職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行審批決策，如較大項(xiàng)目的費(fèi)用支出、重要合同簽訂等。4.總監(jiān)級(jí)及以上人員：對(duì)重大事項(xiàng)具有最終審批權(quán)，如涉及公司戰(zhàn)略調(diào)整、重大投資決策、高層人事任免等。三、各類審批事項(xiàng)管理（一）費(fèi)用報(bào)銷審批1.報(bào)銷范圍：明確可報(bào)銷的費(fèi)用項(xiàng)目，如差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、辦公費(fèi)、通訊費(fèi)等，并規(guī)定相應(yīng)的報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)。2.報(bào)銷流程員工填寫費(fèi)用報(bào)銷單，粘貼好相關(guān)票據(jù)，注明費(fèi)用發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、事由等詳細(xì)信息。部門主管進(jìn)行初審，核實(shí)費(fèi)用的合理性和真實(shí)性，簽署初審意見(jiàn)。財(cái)務(wù)部門審核票據(jù)的合法性、合規(guī)性以及報(bào)銷金額的準(zhǔn)確性，提出審核意見(jiàn)。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)初審和審核意見(jiàn)進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門予以報(bào)銷。3.特殊情況處理：對(duì)于超過(guò)報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)或不符合規(guī)定的費(fèi)用報(bào)銷申請(qǐng)，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與申請(qǐng)人溝通，說(shuō)明原因并要求其補(bǔ)充相關(guān)資料或調(diào)整報(bào)銷內(nèi)容。如申請(qǐng)人仍堅(jiān)持報(bào)銷，應(yīng)提交書面說(shuō)明并經(jīng)更高層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）辦公用品采購(gòu)審批1.采購(gòu)計(jì)劃：各部門根據(jù)實(shí)際工作需要，提前制定辦公用品采購(gòu)計(jì)劃，注明采購(gòu)物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計(jì)金額等信息。2.采購(gòu)流程部門負(fù)責(zé)人對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行初審，確保采購(gòu)需求合理。將采購(gòu)計(jì)劃提交至行政部門，行政部門統(tǒng)一匯總后，根據(jù)公司庫(kù)存情況進(jìn)行審核，如需采購(gòu)則填寫采購(gòu)申請(qǐng)表。采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)行政部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，行政部門負(fù)責(zé)組織采購(gòu)。3.采購(gòu)驗(yàn)收：采購(gòu)?fù)瓿珊螅姓块T會(huì)同使用部門對(duì)辦公用品進(jìn)行驗(yàn)收，核對(duì)物品的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等是否與采購(gòu)申請(qǐng)一致。驗(yàn)收合格后，填寫驗(yàn)收單，相關(guān)人員簽字確認(rèn)。（三）合同簽訂審批1.合同分類：根據(jù)合同的性質(zhì)和重要程度，將合同分為不同類別，如銷售合同、采購(gòu)合同、租賃合同、服務(wù)合同等。2.簽訂流程業(yè)務(wù)部門起草合同文本，確保合同條款清晰、明確、合法，符合公司利益。合同文本提交至法務(wù)部門進(jìn)行法律審核，法務(wù)人員從法律角度審查合同條款的合規(guī)性，提出法律意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改完善后，提交至財(cái)務(wù)部門審核合同的付款方式、付款期限、結(jié)算方式等財(cái)務(wù)條款。財(cái)務(wù)部門審核通過(guò)后，將合同提交至分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。對(duì)于重大合同，需經(jīng)公司總經(jīng)理或董事長(zhǎng)審批。審批通過(guò)后，由授權(quán)代表簽訂合同，并加蓋公司公章或合同專用章。3.合同變更與解除：合同履行過(guò)程中如需變更或解除合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)填寫合同變更或解除申請(qǐng)表，按照合同簽訂審批流程重新進(jìn)行審批。（四）請(qǐng)假申請(qǐng)審批1.請(qǐng)假類型：包括病假、事假、年假、婚假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、喪假等。2.請(qǐng)假流程員工提前按照公司規(guī)定的格式填寫請(qǐng)假申請(qǐng)表，注明請(qǐng)假類型、起止時(shí)間、請(qǐng)假原因等。將請(qǐng)假申請(qǐng)表提交給部門主管，部門主管根據(jù)工作安排進(jìn)行初審，如請(qǐng)假時(shí)間較短且不影響工作正常開(kāi)展，可直接批準(zhǔn)；如請(qǐng)假時(shí)間較長(zhǎng)或涉及重要工作安排，需與員工溝通協(xié)調(diào)，并簽署初審意見(jiàn)。部門主管初審?fù)ㄟ^(guò)后，根據(jù)請(qǐng)假天數(shù)和員工層級(jí)，提交至相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)審批。一般情況下，請(qǐng)假3天以內(nèi)（含3天）由部門主管審批；請(qǐng)假3天以上至7天（含7天）由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；請(qǐng)假7天以上由公司總經(jīng)理審批。審批通過(guò)后，員工將請(qǐng)假申請(qǐng)表交至人力資源部門備案。3.請(qǐng)假銷假：?jiǎn)T工請(qǐng)假結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)到人力資源部門辦理銷假手續(xù)，如未及時(shí)銷假，人力資源部門應(yīng)及時(shí)提醒。（五）人事任免審批1.任免流程人力資源部門根據(jù)公司組織架構(gòu)調(diào)整、崗位需求變化等情況，提出人事任免建議，填寫人事任免審批表，詳細(xì)說(shuō)明任免崗位、人員姓名、任免原因、任免時(shí)間等信息。將人事任免審批表提交至分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初步審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審核人事任免的必要性、合理性以及對(duì)工作的影響等。分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過(guò)后，提交至公司總經(jīng)理審批。對(duì)于涉及高層管理人員的任免，需經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)審批（如公司章程規(guī)定）。審批通過(guò)后，人力資源部門負(fù)責(zé)發(fā)布人事任免通知，并辦理相關(guān)人事手續(xù)。2.公示與溝通：對(duì)于重要崗位的人事任免，在審批通過(guò)后，可根據(jù)公司情況進(jìn)行內(nèi)部公示，接受員工監(jiān)督。同時(shí)，人力資源部門應(yīng)與相關(guān)人員進(jìn)行溝通，確保其了解任免情況和工作安排。四、審批流程的執(zhí)行與監(jiān)督（一）審批執(zhí)行1.審批人員應(yīng)嚴(yán)格按照本制度規(guī)定的審批流程和權(quán)限進(jìn)行審批，不得越級(jí)審批或違反規(guī)定簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)。2.對(duì)于審批意見(jiàn)不明確或存在疑問(wèn)的情況，審批人員應(yīng)及時(shí)與申請(qǐng)人溝通，要求其補(bǔ)充相關(guān)信息或作出解釋說(shuō)明，確保審批決策的準(zhǔn)確性。3.審批通過(guò)的申請(qǐng)事項(xiàng)，相關(guān)執(zhí)行人員應(yīng)按照審批意見(jiàn)及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行，并做好相關(guān)記錄。如執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)并尋求解決方案。（二）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)審批流程的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括審批流程的合規(guī)性、審批意見(jiàn)的合理性、執(zhí)行情況的有效性等。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。對(duì)違反審批管理制度的行為，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。3.公司鼓勵(lì)員工對(duì)審批過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的員工給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。五、審批信息化管理（一）審批系統(tǒng)建設(shè)公司應(yīng)建立完善的審批信息化系統(tǒng)，將各類審批流程納入系統(tǒng)管理，實(shí)現(xiàn)審批流程的在線發(fā)起、流轉(zhuǎn)、審批、查詢和統(tǒng)計(jì)分析等功能。（二）系統(tǒng)操作規(guī)范1.員工應(yīng)熟練掌握審批系統(tǒng)的操作方法，按照系統(tǒng)提示準(zhǔn)確填寫審批表單和上傳相關(guān)附件。2.審批人員應(yīng)及時(shí)登錄審批系統(tǒng)，查看待審批事項(xiàng)，按照規(guī)定的時(shí)間和要求完成審批操作。3.系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)審批系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理，確保系統(tǒng)的正常運(yùn)行，及時(shí)處理系統(tǒng)故障和數(shù)據(jù)備份等工作。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃人力資源部門應(yīng)制定審批管理制度培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織相關(guān)培訓(xùn)，確保全體員工熟悉審批流程和要求。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.審批管理制度的詳細(xì)內(nèi)容，包括審批流程、審批權(quán)限、各類審批事項(xiàng)的具體要求等。2.審批系統(tǒng)的操作方法和注意事項(xiàng)，提高員工的系統(tǒng)應(yīng)用能力。3.實(shí)際案例分析，通過(guò)案例講解，加深員工對(duì)審批管理制度的理解和應(yīng)用。（三）宣傳推廣通過(guò)公司內(nèi)部公告、郵件、培訓(xùn)會(huì)議、宣