企業(yè)外部董事管理制度

企業(yè)外部董事管理制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作，充分發(fā)揮外部董事在公司決策中的作用，保障公司和股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司外部董事的選任、履職、考核、薪酬等相關(guān)管理活動(dòng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：外部董事的選任、履職等活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。2.獨(dú)立客觀原則：外部董事應(yīng)獨(dú)立于公司股東及管理層，客觀公正地履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益。3.專業(yè)高效原則：充分發(fā)揮外部董事的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高公司決策的科學(xué)性和有效性，確保公司運(yùn)營(yíng)高效。二、外部董事的任職資格與選任（一）任職資格1.基本條件具有較高的政治素質(zhì)，堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，能夠忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的利益。具備良好的職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，無(wú)不良記錄。具有履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展情況。具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力。2.不得擔(dān)任外部董事的情形無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力。因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他情形。（二）選任程序1.提名公司董事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)一定比例以上的股東可以提名外部董事候選人。提名時(shí)應(yīng)提供候選人的詳細(xì)履歷、職業(yè)操守、專業(yè)能力等相關(guān)資料。2.資格審查公司董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)提名的外部董事候選人進(jìn)行資格審查，核實(shí)其是否符合任職資格條件。審查通過后，將候選人名單提交董事會(huì)審議。3.選舉董事會(huì)對(duì)經(jīng)資格審查合格的候選人進(jìn)行審議，以無(wú)記名投票方式選舉產(chǎn)生外部董事。選舉結(jié)果報(bào)公司股東大會(huì)備案，并向社會(huì)公告。三、外部董事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.參與公司重大決策對(duì)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃等重大事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表意見。參與公司重大資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、融資、擔(dān)保等事項(xiàng)的決策，評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)和收益，提出獨(dú)立意見。2.監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督公司管理層的履職情況，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督檢查。關(guān)注公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。3.維護(hù)公司利益代表股東利益，在公司決策過程中充分考慮股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，維護(hù)公司的整體利益。協(xié)調(diào)公司與股東、債權(quán)人、客戶等利益相關(guān)者之間的關(guān)系。（二）權(quán)利1.知情權(quán)有權(quán)了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)進(jìn)展等信息，公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向外部董事提供相關(guān)資料?？梢砸蠊竟芾韺泳陀嘘P(guān)問題作出解釋和說明。2.獨(dú)立發(fā)表意見權(quán)在董事會(huì)會(huì)議及其他決策過程中，有權(quán)獨(dú)立發(fā)表意見，不受公司管理層及其他內(nèi)部人員的干擾。對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)有表決權(quán)，其表決意見應(yīng)如實(shí)記錄在案。3.建議權(quán)根據(jù)公司實(shí)際情況，有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理、制度建設(shè)等方面提出建議和意見?？梢蕴嶙h召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，討論公司重大問題。四、外部董事的履職保障（一）工作條件1.辦公設(shè)施公司應(yīng)為外部董事提供必要的辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備等工作條件，確保其能夠正常開展工作。2.信息獲取公司應(yīng)建立健全信息傳遞機(jī)制，及時(shí)、準(zhǔn)確地向外部董事提供公司運(yùn)營(yíng)的各類信息，包括但不限于定期報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要等。（二）履職培訓(xùn)1.定期培訓(xùn)公司定期組織外部董事參加相關(guān)培訓(xùn)，內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司治理、行業(yè)動(dòng)態(tài)等，幫助外部董事不斷更新知識(shí)，提高履職能力。2.專項(xiàng)培訓(xùn)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要及外部董事履職需求，適時(shí)安排專項(xiàng)培訓(xùn)，如重大投資項(xiàng)目分析、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)等，提升外部董事對(duì)特定領(lǐng)域的專業(yè)認(rèn)識(shí)。（三）工作時(shí)間與薪酬待遇1.工作時(shí)間外部董事應(yīng)合理安排工作時(shí)間，保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。原則上每月在公司工作時(shí)間不少于[X]個(gè)工作日，具體可根據(jù)公司實(shí)際情況和工作需要協(xié)商確定。2.薪酬待遇外部董事薪酬由基本薪酬、津貼和績(jī)效薪酬等部分組成?；拘匠旮鶕?jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司實(shí)際情況確定，按月發(fā)放。津貼根據(jù)外部董事出席董事會(huì)會(huì)議、專門委員會(huì)會(huì)議等情況發(fā)放。績(jī)效薪酬根據(jù)外部董事履職表現(xiàn)及對(duì)公司的貢獻(xiàn)進(jìn)行考核發(fā)放，考核周期為年度。五、外部董事的履職管理（一）會(huì)議出席1.董事會(huì)會(huì)議外部董事應(yīng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能出席的，應(yīng)提前向董事會(huì)請(qǐng)假，并委托其他外部董事代為出席。連續(xù)兩次未能親自出席董事會(huì)會(huì)議且未委托其他董事出席的，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)提請(qǐng)股東大會(huì)予以更換。2.專門委員會(huì)會(huì)議外部董事應(yīng)按照公司章程規(guī)定出席相關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議，參與委員會(huì)決策工作，為公司重大事項(xiàng)提供專業(yè)意見。（二）決策參與1.會(huì)前準(zhǔn)備外部董事應(yīng)在會(huì)前認(rèn)真閱讀會(huì)議資料，了解公司相關(guān)情況，對(duì)審議事項(xiàng)進(jìn)行充分調(diào)研和分析，形成獨(dú)立的意見和建議。2.會(huì)議討論在董事會(huì)會(huì)議及其他決策會(huì)議上，外部董事應(yīng)積極發(fā)表意見，對(duì)審議事項(xiàng)進(jìn)行深入討論，充分表達(dá)自己的觀點(diǎn)和立場(chǎng)。3.決策表決外部董事應(yīng)根據(jù)自己的判斷獨(dú)立進(jìn)行表決，不得受他人影響。表決結(jié)果應(yīng)如實(shí)記錄在案，作為評(píng)價(jià)其履職情況的重要依據(jù)。（三）履職記錄1.建立履職檔案公司為每位外部董事建立履職檔案，記錄其出席會(huì)議情況、發(fā)表意見情況、提出建議及參與決策等履職過程中的相關(guān)信息。2.定期總結(jié)定期對(duì)外部董事履職檔案進(jìn)行整理和總結(jié)，分析其履職表現(xiàn)，為外部董事的考核評(píng)價(jià)提供依據(jù)。六、外部董事的考核與評(píng)價(jià)（一）考核主體1.董事會(huì)董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)外部董事的履職情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果報(bào)股東大會(huì)備案。2.提名委員會(huì)提名委員會(huì)協(xié)助董事會(huì)開展外部董事考核工作，對(duì)考核指標(biāo)的設(shè)定、考核程序的執(zhí)行等進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）考核內(nèi)容1.履職能力包括專業(yè)知識(shí)水平、決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、溝通協(xié)調(diào)能力等方面的表現(xiàn)?？疾焱獠慷略趨⑴c公司重大決策、監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理等工作中運(yùn)用專業(yè)知識(shí)解決問題的能力。2.履職盡責(zé)情況出席董事會(huì)會(huì)議及專門委員會(huì)會(huì)議的情況，是否按時(shí)參會(huì)，有無(wú)無(wú)故缺席。在會(huì)議上發(fā)表意見的質(zhì)量和數(shù)量，是否積極參與討論，提出有價(jià)值的建議和觀點(diǎn)。對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中存在問題的關(guān)注程度及采取的措施，是否有效履行監(jiān)督職責(zé)。3.工作業(yè)績(jī)對(duì)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等方面的貢獻(xiàn)，如通過參與決策推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、提升公司治理水平等。公司在合規(guī)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面取得的成效與外部董事工作的關(guān)聯(lián)度。（三）考核方式1.自我評(píng)價(jià)外部董事應(yīng)每年對(duì)自己的履職情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，總結(jié)工作成績(jī)，分析存在的不足，并提出改進(jìn)措施。2.董事會(huì)評(píng)價(jià)董事會(huì)根據(jù)外部董事的履職檔案、會(huì)議記錄、工作成果等資料，對(duì)外部董事進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.股東評(píng)價(jià)（如有需要）在必要時(shí)，可征求股東對(duì)外部董事履職情況的意見，作為考核評(píng)價(jià)的參考。（四）結(jié)果應(yīng)用1.薪酬調(diào)整根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)外部董事薪酬進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。考核結(jié)果為優(yōu)秀的，可適當(dāng)提高績(jī)效薪酬；考核結(jié)果為不合格的，可降低薪酬標(biāo)準(zhǔn)或取消績(jī)效薪酬。2.續(xù)聘與更換考核結(jié)果作為外部董事續(xù)聘或更換的重要依據(jù)。連續(xù)兩年考核結(jié)果為合格及以上的，可繼續(xù)聘任；考核結(jié)果為不合格的，董事會(huì)應(yīng)提請(qǐng)股東大會(huì)予以更換。七、外部董事的薪酬管理（一）薪酬構(gòu)成外部董事薪酬由基本薪酬、津貼和績(jī)效薪酬組成。1.基本薪酬根據(jù)行業(yè)水平、公司規(guī)模及外部董事承擔(dān)的職責(zé)等因素確定，每月固定發(fā)放，用于保障外部董事的基本生活及履職成本。2.津貼按照外部董事出席董事會(huì)會(huì)議、專門委員會(huì)會(huì)議等情況發(fā)放，以鼓勵(lì)其積極參與公司決策和監(jiān)督工作。3.績(jī)效薪酬與外部董事年度履職考核結(jié)果掛鉤，根據(jù)其對(duì)公司的貢獻(xiàn)程度進(jìn)行發(fā)放，體現(xiàn)激勵(lì)作用。（二）薪酬標(biāo)準(zhǔn)制定1.市場(chǎng)調(diào)研定期開展市場(chǎng)調(diào)研，了解同行業(yè)公司外部董事薪酬水平，為制定合理的薪酬標(biāo)準(zhǔn)提供參考。2.公司評(píng)估綜合考慮公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、發(fā)展階段、外部董事履職要求等因素，對(duì)薪酬標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。3.審批程序薪酬標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)董事會(huì)審議通過后，報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行。（三）薪酬發(fā)放1.基本薪酬和津貼按月發(fā)放，由公司財(cái)務(wù)部門按照規(guī)定程序進(jìn)行支付。2.績(jī)效薪酬年度考核結(jié)束后，根據(jù)考核結(jié)果確定績(jī)效薪酬數(shù)額，經(jīng)董事會(huì)審批后發(fā)放。八、外部董事的更換與辭職（一）更換情形1.任期屆滿外部董事任期屆滿，經(jīng)股東大會(huì)審議通過后進(jìn)行換屆選舉，決定是否繼續(xù)聘任。2.考核不合格連續(xù)兩年考核結(jié)果為不合格，或在任期內(nèi)出現(xiàn)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、公司章程及本制度規(guī)定的行為，董事會(huì)應(yīng)提請(qǐng)股東大會(huì)予以更換。3.因健康原因無(wú)法履職外部董事因健康原因不能正常履行職責(zé)，且預(yù)計(jì)恢復(fù)時(shí)間較長(zhǎng)，影響公司決策和監(jiān)督工作的，應(yīng)予以更換。4.其他原因因法律法規(guī)規(guī)定、股東要求或其他特殊原因需要更換外部董事的，按照相關(guān)程序辦理。（二）更換程序1.提名由公司董事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)一定比例以上的股東提名新的外部董事候選人。2.資格審查與選舉按照本制度規(guī)定的選任程序，對(duì)候選人進(jìn)行資格審查和選舉，產(chǎn)生新的外部董事。3.公告與備案選舉結(jié)果報(bào)公司股東大會(huì)備案，并向社會(huì)公告。（三）辭職1.辭職申請(qǐng)外部董事