XXX石油服務(wù)集團股份有限公司ESG管理制度VIP

——XX石油服務(wù)集團股份有限公司環(huán)境、社會和公司治理（ESG）管理制度第一章總則第一條為進一步加強XX石油服務(wù)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）環(huán)境、社會和公司治理（ESG）管理，推動ESG職責(zé)履行，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第17號——可持續(xù)發(fā)展報告（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《XX石油服務(wù)集團股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，公司制定本制度。第二條本制度所稱的ESG職責(zé)，是指公司在經(jīng)營發(fā)展過程中應(yīng)當履行的環(huán)境（Environmental）、社會（Social）和公司治理（Governance）方面的責(zé)任和義務(wù)，主要包括對自然環(huán)境和資源的保護、社會責(zé)任的承擔以及公司治理的健全和透明。第三條本制度所稱利益相關(guān)方，是指其利益可能受到公司決策或經(jīng)營活動影響的組織或個人，包括客戶、股東（投資者）、供應(yīng)商、債權(quán)人、員工、合作伙伴、社區(qū)組織、相關(guān)政府與監(jiān)管部門等。第四條本制度適用于公司及公司合并報表范圍內(nèi)的全資、控股子公司（以下簡稱“子公司”）。第二章ESG管理理念第五條公司秉持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的可持續(xù)發(fā)展理念，在公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營管理活動中積極履行ESG職責(zé)，誠信對待客戶和供應(yīng)商，積極保護股東、債權(quán)人和員工權(quán)益，踐行綠色發(fā)展理念，積極參與環(huán)境保護、社會公益等事業(yè)，努力實現(xiàn)經(jīng)濟效益與社會效益相互協(xié)調(diào)。第六條公司尊重各利益相關(guān)方的合法權(quán)利，促進與利益相關(guān)方的有效交流，為維護利益相關(guān)方的合法權(quán)益提供必要條件和保障。第七條公司將環(huán)境保護理念融入發(fā)展戰(zhàn)略及公司治理過程，積極參與生態(tài)文明建設(shè)和污染防治、資源節(jié)約、生態(tài)保護的相關(guān)工作。第八條公司積極參與地方發(fā)展、社區(qū)事務(wù)、救災(zāi)助困等社會公益事業(yè)，履行相關(guān)社會責(zé)任。第九條公司應(yīng)當遵守法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，建立健全公司治理制度，保障公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性，提高信息披露質(zhì)量，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，防范和解決公司治理風(fēng)險。第三章ESG管理機構(gòu)與職責(zé)第十條公司建立ESG管理體系，對相關(guān)工作進行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、決策并組織實施。第十一條公司董事會作為ESG管理的領(lǐng)導(dǎo)和決策機構(gòu)，其具體職責(zé)如下：（一）確定公司ESG戰(zhàn)略與目標；（二）審議對公司業(yè)務(wù)具有重大影響的ESG相關(guān)風(fēng)險和機遇；（三）決策ESG相關(guān)重大事項，包括但不限于ESG管理制度、ESG報告等；（四）決策并監(jiān)督ESG發(fā)展方向和戰(zhàn)略目標的實施情況。第十二條公司成立ESG工作小組，作為ESG工作的指導(dǎo)和執(zhí)行機構(gòu)，由公司董事長擔任組長，成員包括其他公司高級管理人員、公司相關(guān)部門負責(zé)人等。ESG工作小組的具體職責(zé)如下：（一）貫徹落實公司ESG發(fā)展戰(zhàn)略與目標，組織和安排各單位開展ESG工作；（二）組織各單位開展各ESG議題相關(guān)風(fēng)險和機遇的識別工作，初步審議識別結(jié)果并向董事會匯報；（三）負責(zé)擬定ESG制度文件、相關(guān)議題、階段性工作計劃及實施方案等；（四）負責(zé)對公司ESG信息收集、匯編，編制ESG報告及相關(guān)文件；（五）負責(zé)與咨詢、評級機構(gòu)溝通，組織開展ESG業(yè)務(wù)培訓(xùn)，跟蹤ESG政策要求及趨勢；（六）總結(jié)ESG工作中的問題和成果，及時向董事會反饋ESG工作情況，提出合理化建議。第十三條公司各職能部門及子公司為ESG工作配合機構(gòu)，按照ESG工作小組的工作部署，根據(jù)部門職責(zé)，開展相關(guān)ESG工作，包括但不限于執(zhí)行ESG各議題相關(guān)管理措施、開展ESG各議題風(fēng)險和機遇識別、配合ESG信息收集工作、參與公司ESG培訓(xùn)等。第十四條根據(jù)工作需要，公司可聘請相關(guān)領(lǐng)域的專家顧問或?qū)I(yè)機構(gòu)，為推進ESG工作提供專業(yè)化建議。第十五條公司董事、監(jiān)事有權(quán)對公司履行ESG職責(zé)的情況提出意見和建議，證券部應(yīng)當匯總相關(guān)意見，將討論形成的議案提交董事會審議。第十六條公司應(yīng)當關(guān)注利益相關(guān)方的訴求和關(guān)切，可通過訪談、座談、問卷調(diào)查等方式，促進與利益相關(guān)方的有效交流，提升ESG信息披露質(zhì)量。第四章ESG報告與信息披露第十七條公司應(yīng)當按照本制度的要求，積極履行ESG職責(zé)，根據(jù)實際情況及ESG工作需要評估公司ESG職責(zé)的履行情況，形成ESG報告，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定自愿披露。第十八條ESG報告的編制和發(fā)布工作應(yīng)遵守深圳證券交易所及公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定；自愿披露ESG報告的，報告應(yīng)經(jīng)公司董事會審議通過，應(yīng)在相關(guān)指定媒體上公開披露。第十九條ESG報告應(yīng)當覆蓋對公司有實質(zhì)性影響的環(huán)境、社會和治理方面的活動，所確定的報告范圍適合公司整體的規(guī)模和性質(zhì)。第二十條公司可在業(yè)績說明會、實地調(diào)研、路演等投資者關(guān)系活動中進行宣傳，也可通過公司官網(wǎng)、公眾號、互動易平臺等多種渠道度對ESG報告進行傳播。第二十一條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其它知情人在公司ESG信息披露前，負有將該信息的知情者控制在最小范圍的責(zé)任。知情人對該信息負有嚴格的保密責(zé)任和義務(wù)，除法律法規(guī)規(guī)定必須報告且已明確提醒接受方負有保密義務(wù)的情形外，不得以任何方式向任何單位和個人泄漏尚未公開的信息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司股票及其衍生品交易價格。第五章附則第二十二條本制度未盡事宜或本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以