保薦業(yè)務(wù)管理制度VIP

保薦業(yè)務(wù)管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司保薦業(yè)務(wù)行為，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本管理制度。第二條適用范圍本制度適用于公司保薦業(yè)務(wù)的開(kāi)展，包括首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、上市公司再融資、重大資產(chǎn)重組等保薦項(xiàng)目。第三條基本原則1.誠(chéng)實(shí)守信原則。保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.專(zhuān)業(yè)審慎原則。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)配備具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的保薦代表人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員，對(duì)保薦項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和持續(xù)督導(dǎo)。3.依法合規(guī)原則。保薦業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。第四條職責(zé)分工1.保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)保薦項(xiàng)目的具體實(shí)施，包括項(xiàng)目承接、盡職調(diào)查、申報(bào)材料制作、持續(xù)督導(dǎo)等工作。2.內(nèi)核部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)保薦項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)核審查，提出內(nèi)核意見(jiàn)，確保項(xiàng)目符合相關(guān)規(guī)定和要求。3.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行審查和監(jiān)督，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。5.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)保薦業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和費(fèi)用管理。6.人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的招聘、培訓(xùn)、考核和薪酬管理。第二章保薦業(yè)務(wù)人員管理第五條保薦代表人資格管理1.公司保薦代表人須取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)可的保薦代表人資格證書(shū)。2.保薦代表人應(yīng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。3.公司建立保薦代表人資格注銷(xiāo)和變更的申報(bào)制度，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告相關(guān)情況。第六條保薦業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)1.定期組織保薦業(yè)務(wù)人員參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的培訓(xùn)活動(dòng)，及時(shí)了解和掌握最新的法律法規(guī)、政策動(dòng)態(tài)和業(yè)務(wù)要求。2.內(nèi)部開(kāi)展保薦業(yè)務(wù)培訓(xùn)，包括保薦業(yè)務(wù)流程、盡職調(diào)查方法、信息披露規(guī)范、持續(xù)督導(dǎo)要點(diǎn)等內(nèi)容，提高保薦業(yè)務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。第七條保薦業(yè)務(wù)人員考核1.建立保薦業(yè)務(wù)人員考核制度，從項(xiàng)目質(zhì)量、工作效率、合規(guī)情況、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面對(duì)保薦業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核結(jié)果與保薦業(yè)務(wù)人員的薪酬、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，激勵(lì)保薦業(yè)務(wù)人員提高工作質(zhì)量和效率。第八條保薦業(yè)務(wù)人員職業(yè)道德規(guī)范1.保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、廉潔自律的職業(yè)道德規(guī)范，不得從事?lián)p害公司利益和投資者利益的行為。2.保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)保守在執(zhí)業(yè)過(guò)程中知悉的發(fā)行人商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息以及其他不應(yīng)公開(kāi)的信息，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益。第三章保薦業(yè)務(wù)流程第九條項(xiàng)目承接1.保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)收集、篩選潛在保薦項(xiàng)目信息，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估，判斷是否符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和保薦業(yè)務(wù)要求。2.對(duì)擬承接的項(xiàng)目，保薦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行立項(xiàng)前的盡職調(diào)查，形成立項(xiàng)報(bào)告，提交內(nèi)核部門(mén)進(jìn)行立項(xiàng)審核。第十條立項(xiàng)審核1.內(nèi)核部門(mén)對(duì)立項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行審核，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況、項(xiàng)目可行性等方面。2.內(nèi)核部門(mén)根據(jù)審核結(jié)果，出具立項(xiàng)意見(jiàn)，同意立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)入正式保薦程序。第十一條盡職調(diào)查1.保薦代表人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查，包括但不限于發(fā)行人的基本情況、歷史沿革、業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制、獨(dú)立性、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易等方面。2.盡職調(diào)查過(guò)程中，保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)制作盡職調(diào)查工作底稿，詳細(xì)記錄調(diào)查過(guò)程和結(jié)果，確保盡職調(diào)查工作的可追溯性。第十二條申報(bào)材料制作1.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，保薦代表人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)制作保薦項(xiàng)目申報(bào)材料，確保申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.申報(bào)材料制作完成后，保薦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)組織內(nèi)部審核，對(duì)申報(bào)材料的質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)，確保申報(bào)材料符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。第十三條內(nèi)核審查1.申報(bào)材料制作完成后，保薦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)將申報(bào)材料提交內(nèi)核部門(mén)進(jìn)行內(nèi)核審查。2.內(nèi)核部門(mén)組織內(nèi)核委員對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，提出內(nèi)核意見(jiàn)，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況、信息披露質(zhì)量等方面。3.保薦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見(jiàn)，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行修改完善，直至內(nèi)核部門(mén)審核通過(guò)。第十四條申報(bào)與受理1.保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)將內(nèi)核審核通過(guò)的申報(bào)材料報(bào)送證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并跟進(jìn)申報(bào)材料的受理情況。2.如申報(bào)材料需要補(bǔ)充或修改，保薦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行補(bǔ)充和修改，并重新提交內(nèi)核部門(mén)審核和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。第十五條發(fā)行上市1.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核反饋后，保薦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)，配合發(fā)行人做好發(fā)行上市工作。2.在發(fā)行上市過(guò)程中，保薦代表人應(yīng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，確保發(fā)行人嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和要求進(jìn)行信息披露和規(guī)范運(yùn)作。第十六條持續(xù)督導(dǎo)1.保薦項(xiàng)目成功發(fā)行上市后，保薦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)指定保薦代表人對(duì)發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)期限按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容包括但不限于發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制、信息披露、募集資金使用等方面，保薦代表人應(yīng)定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。3.保薦代表人應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期間向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交年度保薦工作報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告，報(bào)告持續(xù)督導(dǎo)工作情況。第四章保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制第十七條質(zhì)量控制體系1.公司建立健全保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制體系，明確質(zhì)量控制的目標(biāo)、原則、流程和責(zé)任，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。2.質(zhì)量控制體系應(yīng)涵蓋保薦業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括項(xiàng)目承接、盡職調(diào)查、申報(bào)材料制作、內(nèi)核審查、持續(xù)督導(dǎo)等。第十八條質(zhì)量控制措施1.加強(qiáng)盡職調(diào)查工作的質(zhì)量控制，要求保薦業(yè)務(wù)人員嚴(yán)格按照盡職調(diào)查指引進(jìn)行調(diào)查，確保盡職調(diào)查結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.強(qiáng)化申報(bào)材料制作的質(zhì)量控制，建立申報(bào)材料三級(jí)審核制度，即項(xiàng)目組內(nèi)部審核、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核、內(nèi)核部門(mén)審核，確保申報(bào)材料符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。3.完善內(nèi)核審查機(jī)制，內(nèi)核委員應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，提出明確的內(nèi)核意見(jiàn)，對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。4.加強(qiáng)持續(xù)督導(dǎo)工作的質(zhì)量控制，保薦代表人應(yīng)定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交高質(zhì)量的保薦工作報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告。第十九條質(zhì)量控制監(jiān)督與檢查1.合規(guī)部門(mén)定期對(duì)保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量與風(fēng)險(xiǎn)控制相適應(yīng)。第五章保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)牽頭組織對(duì)保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)影響范圍。2.保薦業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，提供相關(guān)業(yè)務(wù)信息和資料，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)與應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，將保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等類(lèi)別。2.針對(duì)不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括加強(qiáng)市場(chǎng)研究和分析、合理制定保薦收費(fèi)策略等；信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括對(duì)發(fā)行人進(jìn)行信用評(píng)估、要求發(fā)行人提供擔(dān)?；蛟黾釉鲂糯胧┑龋缓弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和教育、建立合規(guī)審查機(jī)制等；操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括完善業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、提高人員素質(zhì)等。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和動(dòng)態(tài)管理。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門(mén)和人員采取應(yīng)對(duì)措施，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。第六章保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)管理第二十三條收費(fèi)原則保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)應(yīng)遵循公平、合理、合規(guī)的原則，根據(jù)項(xiàng)目的復(fù)雜程度、工作量、風(fēng)險(xiǎn)狀況等因素確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。第二十四條收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公司制定保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，明確不同類(lèi)型保薦項(xiàng)目的收費(fèi)區(qū)間，并根據(jù)市場(chǎng)情況和公司實(shí)際情況進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。第二十五條收費(fèi)方式與結(jié)算1.保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)方式包括固定收費(fèi)和按比例收費(fèi)等，具體收費(fèi)方式在與客戶簽訂的保薦協(xié)議中約定。2.保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)結(jié)算應(yīng)按照公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，確保收費(fèi)資金及時(shí)、足額到賬。第七章信息披露與保密第二十六條信息披露1.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露保薦業(yè)務(wù)相關(guān)信息，包括保薦項(xiàng)目基本情況、盡職調(diào)查情況、內(nèi)核審查情況、持續(xù)督導(dǎo)情況等。2.信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第二十七條保密義務(wù)1.保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中知悉的發(fā)行人商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息以及其他不應(yīng)公開(kāi)的信息予以保