2025年《證券投資實務(wù)》課程標(biāo)準(zhǔn)VIP

2/2《證券投資實務(wù)》課程標(biāo)準(zhǔn)課程名稱：證券投資實務(wù)課程代碼：3390011適用專業(yè)：金融管理課程性質(zhì)：專業(yè)必修課學(xué)時：64學(xué)時（理論：24實踐：40）學(xué)分：3.5學(xué)分一、課程概述（一）課程性質(zhì)與任務(wù)《證券投資實務(wù)》是金融管理專業(yè)的職業(yè)能力核心課程，通過本課程的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生熟悉證券市場基本知識，熟練掌握證券投資和服務(wù)客戶的操作技能，能夠深刻體會主要證券市場的運(yùn)行規(guī)律，初步運(yùn)用證券投資的基本分析和技術(shù)分析方法指導(dǎo)自己的證券投資操作，塑造守法、穩(wěn)健、誠信的職業(yè)意識。本課程對于增強(qiáng)學(xué)生的職業(yè)意識、激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)金融專業(yè)的興趣、增強(qiáng)學(xué)生的實際動手能力具有重要意義。該課程在掌握《金融學(xué)基礎(chǔ)》、《金融統(tǒng)計基礎(chǔ)》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》、《國際金融》等先導(dǎo)課程的基礎(chǔ)上開設(shè)，具有較強(qiáng)的實踐性、實用性、可操作性?！蹲C券投資實務(wù)》從理論上闡述了證券投資基本理論、金融工具、證券投策略、證券投資的風(fēng)險與收益，從宏觀上揭示了證券市場的發(fā)展對國民經(jīng)濟(jì)的影響，以及財政貨幣政策對證券市場的影響。通過對證券投資的基本分析與技術(shù)分析，促使學(xué)生掌握證券投資的技巧，提高證券投資分析能力及證券交易操作能力。（二）設(shè)計思路1.理論教學(xué)設(shè)計思路——依據(jù)崗位職業(yè)能力，構(gòu)建三大教學(xué)模塊通過與證券、期貨及其他各類金融機(jī)構(gòu)的長期合作辦學(xué)，我們和企業(yè)共同研究、合作開發(fā)，本課程成功地突破了傳統(tǒng)的課程設(shè)計框架，基于企業(yè)崗位所需的各項職業(yè)能力進(jìn)行課程開發(fā)，構(gòu)建三大模塊，分別是：★證券基礎(chǔ)知識★證券交易實務(wù)★證券投資分析及策略2.實訓(xùn)教學(xué)設(shè)計思路——建立階梯式實訓(xùn)教學(xué)體系，引入行業(yè)專家指導(dǎo)實訓(xùn)近年來，通過對行業(yè)人士進(jìn)行調(diào)查和對畢業(yè)生進(jìn)行回訪，我們重構(gòu)實訓(xùn)教學(xué)體系（如下圖所示），并編寫實訓(xùn)指導(dǎo)書以規(guī)范教學(xué)活動。實訓(xùn)教學(xué)部分安排了36課時，由證券行業(yè)的資深專業(yè)人員和專業(yè)教師共同指導(dǎo)及講授。圖1《證券投資實務(wù)》課程實訓(xùn)體系圖3.課程開發(fā)思路——搭建工學(xué)結(jié)合平臺，校企合作開發(fā)課程為實現(xiàn)知識技能與職業(yè)素質(zhì)的有機(jī)融合，渠道的選擇是關(guān)鍵。在這方面，我們以行業(yè)資源為依托，搭建了三個學(xué)習(xí)交流的工學(xué)結(jié)合平臺：●證券協(xié)會證券投資協(xié)會作為第二課堂教學(xué)的平臺之一。其常規(guī)活動包括：★新會員的專業(yè)知識培訓(xùn)★投資報告會●華泰民政理財工作室華泰民政理財工作室作為實訓(xùn)教學(xué)的校企合作平臺，其功能體現(xiàn)在以下幾個方面：★為校內(nèi)外有投資理財需要人員提供各項服務(wù)。★為學(xué)生提供了真實的崗位環(huán)境，熟知金融機(jī)構(gòu)各崗位職責(zé)及應(yīng)具備的素質(zhì)并得到鍛煉和提升?！裥Ｍ鈱嵱?xùn)實習(xí)基地——學(xué)生與行業(yè)人士之間的交流平臺。我們注重利用校外實訓(xùn)實習(xí)基地這一優(yōu)質(zhì)資源來促進(jìn)課程建設(shè)，具體做法如下：★參加實習(xí)基地組織的投資分析交流活動★參加實習(xí)基地開展的大型產(chǎn)品推廣活動★參加實習(xí)基地組織的實盤模擬炒股大賽★引進(jìn)企業(yè)專業(yè)人士參與教學(xué)指導(dǎo)二、培養(yǎng)目標(biāo)與要求（一）總體目標(biāo)與要求本專業(yè)主要針對證券公司、期貨公司等金融機(jī)構(gòu)一線專業(yè)技術(shù)崗位（包括證券期貨柜臺員、證券期貨交易客戶管理員、證券期貨經(jīng)紀(jì)員、證券期貨分析與投資人員、投資咨詢?nèi)藛T）的要求，在培養(yǎng)學(xué)生的各項基本職業(yè)能力（如職業(yè)素質(zhì)和道德）的同時注重培養(yǎng)學(xué)生的市場開發(fā)能力（如客戶開發(fā)及維護(hù)能力）、實戰(zhàn)能力（如行情分析技術(shù)、操作策略及技巧）等業(yè)務(wù)能力，同時在整個教學(xué)過程中著力于讓學(xué)生形成至專至精、成就價值、理性專業(yè)、敦行致遠(yuǎn)的專業(yè)精神。（二）具體目標(biāo)與要求1.素質(zhì)目標(biāo)具有誠信、守則、專業(yè)的基本素質(zhì)；具有勤勉盡職的職業(yè)道德；良好的服務(wù)意識，特別是在金融這一特殊的行業(yè)中，要讓學(xué)生具有良好的風(fēng)險意識。2.知識目標(biāo)通過本課程學(xué)習(xí)，掌握證券的基本知識、證券市場基本知識、證券投資工具相關(guān)知識，熟悉證券賬戶、資金賬戶、第三方存管管理規(guī)定；熟悉證券交易流程，熟悉行情和委托系統(tǒng)；熟悉主要金融行情軟件；熟悉交易所證券報價成交機(jī)制；了解證券投資的成本費(fèi)用、收益；熟悉K線圖、分時走勢圖、個股行情數(shù)據(jù)、股價指數(shù)、大盤K線及走勢圖、大盤優(yōu)先指標(biāo)；掌握證券投資分析基本原理。3.能力目標(biāo)能夠按照行業(yè)規(guī)范辦理開戶手續(xù)，整理、準(zhǔn)備證券賬戶，辦理相關(guān)交接手續(xù)；能夠運(yùn)用證券交易軟件和各專業(yè)財經(jīng)網(wǎng)站收集各類資訊、能夠利用交易軟件進(jìn)行投資分析；熟練操作行情軟件，能夠進(jìn)行行情分析、研判；能初步運(yùn)用基本面分析、技術(shù)分析理論解讀證券市場行情，為證券投資決策提供依據(jù)；能夠運(yùn)用證券相關(guān)法規(guī)約束自己及他人的從業(yè)及投資行為。三、教學(xué)內(nèi)容（一）課程結(jié)構(gòu)與進(jìn)程安排課程結(jié)構(gòu)與進(jìn)程安排見下表：表1《證券投資實務(wù)》課程結(jié)構(gòu)與進(jìn)程表學(xué)習(xí)任務(wù)（項目）子任務(wù)（項目）課時周學(xué)時/周次項目一：證券投資工具認(rèn)識證券市場；股票；債券；證券投資基金；金融衍生工具204/第2—6周項目二：發(fā)行與交易發(fā)行與承銷；證券交易；股票價格指數(shù)184/第7—11周項目三：證券投資分析基本因素分析；證券投資技術(shù)分析204/第11—16周項目四：市場風(fēng)險與監(jiān)管證券投資的風(fēng)險與收益；證券市場監(jiān)管64/第16—17周備注：本課程安排在第三學(xué)期，實際執(zhí)行計劃中課程周學(xué)時和周次可結(jié)合師資、教室等實際情況進(jìn)行微調(diào)。（二）教學(xué)內(nèi)容1.課程內(nèi)容安排學(xué)習(xí)任務(wù)（項目）描述、結(jié)構(gòu)與內(nèi)容、目標(biāo)與要求及學(xué)時分配（總學(xué)時：64，理論24/實踐40）見下表：表2《證券投資實務(wù)》課程教學(xué)內(nèi)容表序號學(xué)習(xí)任務(wù)（項目）子任務(wù)（項目）教學(xué)內(nèi)容課時數(shù)（理論/實踐）目的要求（知識點(diǎn)、能力點(diǎn)、素質(zhì)點(diǎn)）教學(xué)方式（教學(xué)方法、教學(xué)手段）教學(xué)場地1基礎(chǔ)認(rèn)識證券市場1.證券概述2.證券市場3.證券投資4.熟悉行情軟件5.掌握各專業(yè)術(shù)語2理論2實踐1.明確證券基本概念2.投資的基本概念和基本范疇3.證券投資的涵義、分類和目的講述案例多體室媒教股票1.股票的特征與含義2.股票的種類3.中國股票的特征4實踐1.股份公司的特點(diǎn)、股東權(quán)利和義務(wù)、股份有限公司的組織形式2.股票的涵義、種類3.股票的法律性質(zhì)講述案例多媒體教室債券1.債券的含義；2.債券的種類4理論1.債券的定義、基本要素、法律性質(zhì)2.債券的種類3.政府債券的涵義、特點(diǎn)4.公司債券的涵義、特點(diǎn)5.金融債券的涵義、特點(diǎn)講述案例多媒體教室基金1.基金概述2.基金的種類3.基金主體，收益與風(fēng)險4理論1.證券投資基金的定義、種類2.證券投資基金的設(shè)立、運(yùn)行講述案例多媒體教室金融衍生工具1.衍生工具概述2.期貨3.其他衍生產(chǎn)品4理論1.金融衍生產(chǎn)品的起源2.金融期貨和期權(quán)的涵義和交易特點(diǎn)3.可轉(zhuǎn)換債券基本要素和投資價值分析4.認(rèn)股權(quán)證的特征及其操作講述案例多媒體教室2發(fā)行與交易發(fā)行與承銷1.股票的發(fā)行與承銷2.債券的發(fā)行與承銷3.基金的發(fā)行與承銷8理論1.證券發(fā)行方式2.股票發(fā)行的目的，新發(fā)股票的條件3.股票的增資發(fā)行條件和方式和程序4.股票發(fā)行價格和費(fèi)用講述案例多媒體教室證券交易1.交易所與場內(nèi)交易2.交易市場與交易機(jī)制8實踐1.場內(nèi)交易的公開、公平、公正原則2.場內(nèi)交易的程序、相互法規(guī)3.場外交易4.股票、債券、期權(quán)交易講述案例多媒體教室股票價格指數(shù)1.股票價格指數(shù)2.世界股票價格指數(shù)3.指數(shù)的含義2實踐掌握價格指數(shù)的含義理解其意義能夠利用相關(guān)數(shù)據(jù)判斷市場講述案例多媒體教室3證券投資分析基本因素分析1.宏觀分析2.行業(yè)分析3.公司分析10實踐1.基本分析的理論基礎(chǔ)2.宏觀分析的基本內(nèi)容和基本方法3.行業(yè)分析的基本內(nèi)容和基本方法4.公司分析的基本內(nèi)容和基本方法講述案例多媒體教室證券投資技術(shù)分析1.技術(shù)分析概述2.技術(shù)分析理論3.技術(shù)分析10實踐1.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)2.市場分析的理論流派3.K線分析4.切線理論5.形態(tài)理論6.技術(shù)指標(biāo)講述案例多媒體教室4市場風(fēng)險與監(jiān)管證券投資的風(fēng)險與收益1.證券投資收益2.證券投資風(fēng)險3.收益與風(fēng)險的關(guān)系4實踐1.股票收益率的計算2.債券收益率的計算3.證券投資風(fēng)險的種類、管理與防范4.證券投資理念、策略講述案例多媒體教室證券市場監(jiān)管1.證券監(jiān)管概述2.市場的法律與法規(guī)3.證券的行政監(jiān)管4.自律管理2理論1.我國證券監(jiān)管的理論2.證券監(jiān)管的要素3.證券監(jiān)管的法律體系講述案例多媒體教室2.課程實驗（實訓(xùn)）安排課程中開設(shè)的實驗（實訓(xùn)）教學(xué)內(nèi)容參考下表：表3實驗（實訓(xùn)）教學(xué)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)表實驗（實訓(xùn)）項目1名稱：行情解讀及證券分析參考學(xué)時8實驗?zāi)康呐囵B(yǎng)學(xué)生證券行情的解讀儀器設(shè)備電腦，互聯(lián)網(wǎng)，東方財富行情軟件場地要求實訓(xùn)機(jī)房實訓(xùn)內(nèi)容證券軟件使用，行情信息解讀、數(shù)據(jù)分析成果（報告、設(shè)計、記錄等）證券實訓(xùn)報告、模擬交易成績考核評價考核評價方式：模擬投資+實訓(xùn)報告考核評價標(biāo)準(zhǔn)：模擬投資（50%），實訓(xùn)報告（50%）；實驗（實訓(xùn)）項目2名稱：基本分析參考學(xué)時10實驗?zāi)康呐囵B(yǎng)學(xué)生通過基本面分析公司價值儀器設(shè)備電腦，互聯(lián)網(wǎng)，證券交易軟件場地要求實訓(xùn)機(jī)房實訓(xùn)內(nèi)容宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析成果（報告、設(shè)計、記錄等）實訓(xùn)報告考核評價考核評價方式及標(biāo)準(zhǔn)：基本分析的全面性與合理性實驗（實訓(xùn)）項目3名稱：技術(shù)分析參考學(xué)時10實驗?zāi)康呐囵B(yǎng)學(xué)生通過技術(shù)面分析合理價位與時機(jī)儀器設(shè)備電腦，互聯(lián)網(wǎng)，證券交易軟件場地要求實訓(xùn)機(jī)房實訓(xùn)內(nèi)容K線分析、形態(tài)分析、技術(shù)指標(biāo)分析等成果（報告、設(shè)計、記錄等）實訓(xùn)報告考核評價考核評價方式及標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)分析指標(biāo)的理解與運(yùn)用實驗（實訓(xùn)）項目4名稱：投資組合參考學(xué)時12實驗?zāi)康呐囵B(yǎng)學(xué)生綜合投資分析能力儀器設(shè)備電腦，互聯(lián)網(wǎng)，證券交易軟件場地要求實訓(xùn)機(jī)房實訓(xùn)內(nèi)容利用基本分析進(jìn)行股票分析，利用技術(shù)分析尋找合適買賣點(diǎn)，綜合運(yùn)用各種專業(yè)知識構(gòu)建投資組合，同時學(xué)會利用各種金融工具控制風(fēng)險，并為自己構(gòu)建模擬投資組合，進(jìn)行持續(xù)跟蹤與調(diào)整。成果（報告、設(shè)計、記錄等）實訓(xùn)報告考核評價考核評價方式及標(biāo)準(zhǔn)：學(xué)生模擬交易帳戶權(quán)益資金排名四、實施建議1.教材與教學(xué)建議本課程選用的教材建議：黃巍。證券投資學(xué)。中國傳媒大學(xué)出版社，2018.本課程的教材編寫建議：（1）教材應(yīng)突出專業(yè)技能培養(yǎng)目標(biāo)，注重對學(xué)生實際操作能力的訓(xùn)練，強(qiáng)化案例和流程教學(xué)，讓學(xué)生邊學(xué)變練，通過小組討論、案例分析、情景模擬等方式激發(fā)學(xué)生興趣，增強(qiáng)教學(xué)效果。（2）教材應(yīng)設(shè)計實訓(xùn)項目，充分調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)的主動性和積極性，注重教與學(xué)的互動，教師與學(xué)生的角色轉(zhuǎn)換，讓學(xué)生在完成教師設(shè)計的訓(xùn)練活動中，即學(xué)會投資業(yè)務(wù)必須具備的知識，又練就各項基本技能。（3）邀請行業(yè)人士加入教材編寫。加入企業(yè)真實案例，使教材更加貼近實務(wù)內(nèi)容。2.教學(xué)參考資料推薦建議序號作者參考資料名稱出版社出版日期1唐更華證券投資實務(wù)實驗教程經(jīng)濟(jì)管理出版社2017年04月2徐輝證券投資實務(wù)中國金融出版社2012年08月3王鵬證券投資實務(wù)對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)出版社2014年05月4李向科證券投資技術(shù)分析中國人民大學(xué)出版社2019年05月3.主要教學(xué)方法建議（1）案例教學(xué)法：通過演示經(jīng)典案例，結(jié)合理論知識內(nèi)容，加深學(xué)生對相關(guān)理論知識的理解（2）模擬投資法：通過利用同花順或其他交易平臺，為學(xué)生開立模擬交易賬戶，通過模擬交易讓學(xué)生對證券投資有感性認(rèn)識（3）對比分析法：對于不同的金融產(chǎn)品，根據(jù)其主要特征進(jìn)行對比分析，讓學(xué)全面掌握各類金融產(chǎn)品4.其他教學(xué)資源配置（1）開發(fā)技能抽查題庫（2）利用企業(yè)資源建立案例庫（3）常規(guī)課程資源的開發(fā)和利用?？砷_發(fā)并應(yīng)用一些直觀且形象的實時交易圖、幻燈片、投資講座、試聽光盤，以調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)積極性、主動性，促進(jìn)學(xué)生理解、接受課程知識和業(yè)務(wù)流程。（4）充分運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)課程資源?？梢岳矛F(xiàn)有的電子書籍、電子期刊、數(shù)學(xué)圖書館、各大網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)資源，使教學(xué)內(nèi)容從單一走向多元，使學(xué)生的知識和能力的拓展成為可能。5.教學(xué)團(tuán)隊建議根據(jù)本課程的特點(diǎn)及課程的地位，結(jié)合專業(yè)的師資力量以及企業(yè)資源，建議進(jìn)行如下配置教師姓名學(xué)歷部門或單位職稱/職位全職/兼職課程教學(xué)任務(wù)碩士研究生財經(jīng)管理學(xué)院副教授全職證券交易碩士研究生財經(jīng)管理學(xué)院教授全職國際金融碩士研究生財經(jīng)管理學(xué)院副教授全職技術(shù)分析博士研究生財經(jīng)管理學(xué)院副教授全職金融產(chǎn)品基金碩士研究生財經(jīng)管理學(xué)院副教授全職期貨營銷學(xué)士方正證券營銷總監(jiān)兼職實訓(xùn)指導(dǎo)碩士研究生方正期貨總經(jīng)理兼職實訓(xùn)指導(dǎo)五、考核評價建議1.成績比例（期末考試成績40%+模擬交易30%+平時成績30%）理論知識測試采用閉卷形式從試題庫抽題測試，考試題型：選擇題、名詞解釋題、簡答題、作圖題、論述題