2025 年 5 月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案解析VIP

(考生回憶版97題)第1題單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共60題，共30分)1.《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。A.2003年7月年5月7日【答案】B【解析】選項(xiàng)B正確：國務(wù)院于2007年3月頒布了《條例》,并于當(dāng)年4月15日正式實(shí)施。2.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自()之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報(bào)告；(2)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；(5)期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；(6)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。選3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的說法中，正確的是()。和理由B.期貨公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、季度、半年、年編制并報(bào)送監(jiān)管報(bào)表的理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(并非全體董事/合規(guī)負(fù)責(zé)人，BD錯誤)應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)體的報(bào)送頻率，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求時(shí)期內(nèi)提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送頻率。4.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為：(1)與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易(C正確);(2)未審慎評估交易對手資質(zhì)，與作；(3)為客戶提供融資或變相融資服務(wù)(D錯誤);(4)收取超過履約保障需要的保證金(A錯誤);(5)依照客戶指令使用保證金(B錯誤);(6)為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利；(7)中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。5.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》,期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.由總經(jīng)理B.由董事長C.由監(jiān)事會程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)ABC為干擾項(xiàng)，公6.中國期貨業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.監(jiān)事會B.董事會C.理事會D.會員大會【答案】D【解析】選項(xiàng)D正確：項(xiàng)A錯誤：監(jiān)事會主要職責(zé)是對協(xié)會的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)活動進(jìn)行貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會指定的媒體C.中國期分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。選項(xiàng)A錯誤：期貨交易所網(wǎng)站主要是發(fā)布與交易所相關(guān)的通知和市場信息。選項(xiàng)C錯誤：期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理、信息披露(如從業(yè)人員信息)等，非法定公告平臺。選項(xiàng)D錯誤：期貨公司自行在官網(wǎng)公告屬于公司自主行為，8.期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.期貨保證金安全存款監(jiān)控D.中國證監(jiān)會【答案】D【解析】選項(xiàng)D正確：保障基金由中場的具體風(fēng)險(xiǎn)處置。選項(xiàng)B錯誤：期貨保證金安全存款監(jiān)控機(jī)構(gòu)(中國期貨市場監(jiān)控中心)的核心職責(zé)是監(jiān)控保證金存管安全。選項(xiàng)C錯誤：期貨交易所(如上期所、鄭商所等)主要職能是組織期貨交易、制定交易規(guī)則及管理市場風(fēng)險(xiǎn)。9.中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查組在宣傳調(diào)查過程中，無權(quán)采取的措施是析】選項(xiàng)D錯誤：協(xié)會的調(diào)查權(quán)限于自律管理范疇，不得凍結(jié)賬戶，只有司法機(jī)關(guān)或特定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)(如證監(jiān)會)才有權(quán)實(shí)施此類強(qiáng)制性措施。因此答案選擇D。選項(xiàng)ABC正確：開展案件調(diào)查由中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由2進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證(A正確);(2)詢問當(dāng)事人事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；(3)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料(C正確);(4)調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)10.中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%【答案】A【解析】選項(xiàng)A正確：最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)BCD錯誤：中國證監(jiān)會(并非公司章程規(guī)定，B錯誤)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% (并非80%,C錯誤),規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%(并非120%,D錯誤)。慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)并()。為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)12.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，客戶之日起不得少于()年。A.15B.5C.10D.20【答案】D托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。設(shè)立董事會并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。選項(xiàng)A錯誤：報(bào)告權(quán)指屬于公司的管理層(如總經(jīng)理),監(jiān)事會和監(jiān)事并不直接參與公司的日常經(jīng)營活動。如何處理()。A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報(bào)告B.先執(zhí)行，向期者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。中國證監(jiān)15.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對()減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。選項(xiàng)BCD為干擾項(xiàng)，教材未提及。律責(zé)任C.追認(rèn)但不承擔(dān)法律責(zé)任D.不承擔(dān)任何法律責(zé)任【答案】B【解析】選項(xiàng)B正確：客戶的權(quán)利主要有：(1)自主下達(dá)交易指令。(2)收益請求權(quán)。(3)拒絕權(quán)和追認(rèn)權(quán)，客戶對期貨公司任，或者予以追認(rèn)而承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。(4)知情權(quán)，客戶有權(quán)向其委托的期貨公司了解所下達(dá)的交易指令的執(zhí)行情況。(5)賬戶資金的支取權(quán)。(6)要求解除期貨經(jīng)紀(jì)合同的權(quán)利。(7)交易17.期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說法正確的是()。A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理B.實(shí)行集中統(tǒng)一管理C.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分18.下列擬作為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()。A.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%B.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元D.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元【答案】D【解織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元(D錯誤，C正確);(2)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%(A正確),或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%(B正確),不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；(3)具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利；(4)出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；(5)信譽(yù)良好、公公司具有相關(guān)性；(6)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；(7)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(8)施；(9)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；(10)不19.期貨交易所設(shè)董事會每屆任期()年。A.2B.5C.3D.7日起()個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。21.以下屬于經(jīng)理層人員的是()。A.董事B.監(jiān)事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.獨(dú)立董事【答案】C【解析】選項(xiàng)C正確：高級管理人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。選項(xiàng)A錯誤：董事是不直接參與公司的日常經(jīng)營管理。選項(xiàng)B錯誤：監(jiān)事是監(jiān)事會的成員，主要職責(zé)是對公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營行監(jiān)督。選項(xiàng)D錯誤：獨(dú)立董事是董事會的一部分，但與董事不同，他們獨(dú)立于公司管理層，主要職責(zé)是提供獨(dú)立的意見和22.我國第一個(gè)國際化期貨品種是()。A.中國金融期貨交易所的國債期貨B.大連商品交易所的棕櫚油期貨C.鄭州商品交易所【解析】選項(xiàng)D正確：2018年3月，我國第一個(gè)國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易，23.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不24.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B【解析】選項(xiàng)B正確：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。選項(xiàng)A錯誤：從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是期貨公司等，它們可以依據(jù)內(nèi)部規(guī)定對員工進(jìn)行管理，但不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的直接執(zhí)行主體。選項(xiàng)C錯誤：期人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)D錯誤：中國證監(jiān)會是中國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行法律法規(guī)，行業(yè)自律和紀(jì)律懲25.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在()情況下可以從行了報(bào)告義務(wù)的D.向期貨交易所報(bào)告的【答案】C【解析】選人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)26.開展案件調(diào)查由協(xié)會自律監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由()名調(diào)查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入A.1B.2C.3D.4【答案】B【解析】選項(xiàng)B查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。27.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以()。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.暫停其期貨從業(yè)資格D.采取責(zé)令改正、監(jiān)反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A錯能采取的措施。選項(xiàng)B錯誤：“紀(jì)律懲戒”一般由行業(yè)協(xié)會(如中國期貨業(yè)協(xié)會)執(zhí)行。選項(xiàng)C錯誤：暫停從業(yè)資格雖然也是可能的后果之一，但這通常是在經(jīng)過調(diào)查并確認(rèn)存在嚴(yán)重違規(guī)行為之后28.中國證監(jiān)會與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限最長不超過()。選項(xiàng)D正確：中國證監(jiān)會與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限為6個(gè)月。經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長溝通協(xié)商的期限，但延長的期限最長不超過6個(gè)月。29.中國證監(jiān)會()中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D【解析】選項(xiàng)D正確：《期貨從業(yè)規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。選項(xiàng)A錯誤：“實(shí)施”是中國期貨業(yè)協(xié)會的具體職責(zé)。選的主要職責(zé)。30.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A.2B.3C.6D.12項(xiàng)B正確：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。31.下列期貨品種中，采用現(xiàn)金交割的是()。A.股指期貨B.黃金期貨C.國債期貨D.原油期貨【答案】A【解析】選項(xiàng)A正確：股指期貨、航運(yùn)指數(shù)期貨采用現(xiàn)金交割，即交易雙方是按照期貨交易所規(guī)定的結(jié)算價(jià)格來計(jì)算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式，了結(jié)到期未平倉合約的過程。選項(xiàng)BCD錯誤：目前，大部分商品期貨和國債期貨采用實(shí)物交割，即交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。32.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會(并非期貨公司自己)制定。選項(xiàng)A正確：期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。選項(xiàng)B正確：期貨公司為客戶提供互聯(lián)C正確：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,由客33.中國證監(jiān)會期貨分類評價(jià)的結(jié)果不得()。A.用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的B.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)C.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和金不同繳納比例的依據(jù)。期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、中國期貨監(jiān)控、期貨業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)使用。選項(xiàng)D正確：期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。34.美國期貨市場的自律組織的簡稱是()。A.CBOTB.NFAC.FIAD.FBI【答案】B【解析】選項(xiàng)B正確：期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是美國期貨市場的自律組織，負(fù)責(zé)整個(gè)期貨市場的行業(yè)全面自律管理。選項(xiàng)A錯誤：CBOT指芝加哥期貨交易所。選項(xiàng)C是美國的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。35.境外期貨交易場所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向()備案。A.中國證監(jiān)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A【解析】選項(xiàng)A正確：《期貨和衍生品法》規(guī)定，境外期貨交易場所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。選項(xiàng)BCD為干擾項(xiàng)，法律明確要求備案這一具體程序是由中國證監(jiān)會直接負(fù)責(zé)的。36.期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記A.遷出地期貨交易所B.擬遷入地期貨交易所C.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)D.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】D【解析】選項(xiàng)D正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。選項(xiàng)AB錯貨公司的行政變更事宜。選項(xiàng)C錯誤：工商行政管理機(jī)構(gòu)負(fù)37.出于市場風(fēng)險(xiǎn)的考慮，期貨市場發(fā)展之初，參與期貨交易的只能是期貨交易所會員。在境外，這些會員又稱“場內(nèi)會員”,不包括以下哪些類型?()接參與交易所內(nèi)的交易活動，因此也不屬于“場內(nèi)會員”。選項(xiàng)ACD正確：出于防范市場風(fēng)險(xiǎn)的考慮，期貨市場發(fā)展之初，參與期貨交易的只能是期貨交易所會員。在境外，這些會員又稱“場內(nèi)會第2題多項(xiàng)選擇題(每題1分，共30題，共30分)38.乙全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括()。A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權(quán)益的部分B.期貨公司在貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金(C錯誤)。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，39.下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有()。A.建立、健全客戶投訴處理制度B.公開客戶投訴處理流程C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案D.妥善處理擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。選40.未經(jīng)審核和批準(zhǔn)，期貨交易場所不得從事()等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A.商品投資B.信托投資C.股票投資D.非自用不動監(jiān)會審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易場所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A錯誤：商品投資(如大宗商品)與期貨市場密切相關(guān)，期貨交易場所在某些情況下需要參與相關(guān)商品的投資活動(基于嚴(yán)格的審核和批準(zhǔn)程41.《條例》規(guī)定，期貨公司有下列()欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊A向客戶提供虛假成交回報(bào)的B.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；④隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶客戶提供虛假成交回報(bào)的；⑥未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所42.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》下列屬于期貨公司交易咨詢業(yè)務(wù)的是()。A.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：(一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)(C正確);(二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)(A正確);(三)為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)(B正確);(四)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他活動。選項(xiàng)D錯誤：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨公司不能接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨投資。43.下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是()。A,B【解析】選項(xiàng)AB正確：中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，制定并不斷完善《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦員任職管理辦法》等一系列部門規(guī)章。選項(xiàng)C錯誤：《期貨交易章。選項(xiàng)D錯誤：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國期貨44.下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)事前交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)()。A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為C.非期貨責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。第九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)B錯誤：如果期貨公司從應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。展工作的做法，正確的是()。A.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話B.參加、列席相關(guān)會【答案】A,B【解析】選項(xiàng)AB正確：的需要，享有下列職權(quán)：(一)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議【B】;(二)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；(三)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話【A】;(四)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；(五)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項(xiàng)C錯誤：首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)(并非股東會)報(bào)告。選項(xiàng)錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年(并非問題解決可銷毀)。47.期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司收取的保證金比例是7%,下列構(gòu)成透支交易的為()。A.客戶保證金水平6%允許持倉B.客戶保證金水平6%允許交易C.客戶保證金水平4%允許持倉D.客戶保證金水平4%允許保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。因此低于5%保證金水平構(gòu)成透支交易。選項(xiàng)AB錯誤：客戶的保證金水平是6%,雖然低于期貨公司的要求(7%),但高于交易所的最低要求(5%)。因此不構(gòu)成透支交易。48.期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括()。A.向市場發(fā)布持實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布所的信息披露范疇，其主要目的是提高市場的透明度，并不作為風(fēng)49.期貨交易所的主要風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.財(cái)務(wù)制度：(1)保證金制度；(2)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；(4)持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；(5)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；(6)結(jié)算擔(dān)保金制度；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。50.以下機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制加入期貨業(yè)協(xié)會的是()。A.期貨公司構(gòu)【答案】A,D【解析】選項(xiàng)AD正確：期貨業(yè)協(xié)會實(shí)行強(qiáng)制入會和自愿入會相結(jié)合?！镀谪浐脱苌贩ā匪麑ｉT從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會費(fèi)。選項(xiàng)B錯誤：期貨交易所(如上海期貨交易所、鄭州商品交易所)屬于市場組織者，由中國證監(jiān)會直接監(jiān)管。選項(xiàng)C錯誤：證券公51.2023年中央金融工作會議上強(qiáng)調(diào)，要在金融系統(tǒng)大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，堅(jiān)持()。A.誠實(shí)守信B.以義取利C.穩(wěn)健審確：2023年召開的中央金融工作會議明確指出，要在金融系統(tǒng)大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，堅(jiān)持誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守52.期貨公司控股股東應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。A.凈資本不低于人民幣5億元B.股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元C.在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營當(dāng)具備下列條件：(1)凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；(2)在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營銷渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢；(3)具備對期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，對期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況具有妥善處置的能力；(4)中國證監(jiān)會根正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告B.期貨股東或進(jìn)行公告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告【答案】B,C【解析】選項(xiàng)BC正確：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。選項(xiàng)AD錯誤：針對董事涉嫌犯罪的情況，直接報(bào)告對象不包括期貨交易自律組織。54.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與()崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A.人事部門工作人員B.交易人員C.風(fēng)險(xiǎn)控制人員D.財(cái)務(wù)人易咨詢業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定，期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。選項(xiàng)不直接涉及到交易過程或者風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，因此不需要特別強(qiáng)調(diào)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，其糾紛及其責(zé)任處理為()。A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C.該機(jī)【答案】A,D【解析】選項(xiàng)AD正確：不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的戶承擔(dān)。選項(xiàng)B錯誤：合同無效，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還因無味著保證金會扣除實(shí)際發(fā)生的交易成本和費(fèi)用，不存在返還全部保證金。56.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況的，期貨交易所可以決定采取()等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.調(diào)高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度ABC正確：當(dāng)期貨交易出現(xiàn)市場風(fēng)險(xiǎn)異常積累、市場風(fēng)險(xiǎn)急劇放大等異常情況的，期貨交易所可以依照業(yè)務(wù)規(guī)則采取調(diào)整保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整會員或交易者的交易限額或持倉限額標(biāo)準(zhǔn)、但在市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，這樣做反而會增加市場的投機(jī)性和風(fēng)57.期貨從業(yè)人員職業(yè)道德特征包括()。解】職業(yè)道德的特征1職業(yè)道德的特殊性職業(yè)道德與一般社會道道德，都在不同程度上體現(xiàn)著一般社會道德的要求，職業(yè)道德是一般社會道德在職業(yè)活動中的具體化。2職業(yè)道德的繼承性職業(yè)的較穩(wěn)定的職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，并在行業(yè)發(fā)展中長期傳承，從而使道德的內(nèi)容也會隨之不斷豐富和深化，但它相對的穩(wěn)定性和連續(xù)性。3職業(yè)道德的規(guī)范性職業(yè)道德相比一般性，是指具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有效的約束力。就像法律規(guī)范一樣，由假定、行為和制裁構(gòu)成，違法行為要承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。4職業(yè)道德的具體性職業(yè)是多種多樣的，每種職業(yè)都有其特有的職58.因違法違紀(jì)行為被取消資格的(),自被取消資格之日起5年內(nèi)不能擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事或總(副)經(jīng)理。A.律師B.注冊會計(jì)師C.投資咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員D.驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員【答案】A,B,C,D【解析】選項(xiàng)ABCD正確：冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人59.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為()。A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算分別對應(yīng)不同的結(jié)算能力和業(yè)務(wù)范圍。交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：允許60.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。A.凈資本B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的確：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(2)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;(4)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;(5)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(6)規(guī)定的最低限額結(jié)算61.下列不可以從事期貨交易的有()。A.事業(yè)單位的人員位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(2)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；(3)期貨公司工作人員及其配偶；(4)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；(5)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。選項(xiàng)AB錯誤：法規(guī)禁止“國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位”本身不得進(jìn)行期貨交易，并未明確禁止其工作人員以個(gè)人身份62.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的()。A.職業(yè)道德B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)驗(yàn)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。選項(xiàng)C錯誤：投員上崗前的必備條件。比如，剛畢業(yè)的大學(xué)生在沒有直接的投資經(jīng)63.以下屬于我國《刑法》相關(guān)法律規(guī)定的基本原則的是()。A.適用法律人人平等原則B.尊重公序良俗原則C.罪刑法定原是適用刑法人人平等原則；三是罪責(zé)刑相適應(yīng)原則?！睹穹ǖ洹反_立了保護(hù)合法權(quán)益、平等、自愿、誠信、守法和尊重64.內(nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是()。A獨(dú)立性B.有效性、相互制約性C.成本效括為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則。65.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的說法，正確的有()。A.開放式集管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級。封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對份額進(jìn)行分級。同級份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)66.國務(wù)院于1993年和1998年對期貨市場進(jìn)行了兩次清理整頓，最終保留下來的期貨交易所有()。A.大連商品交易所B.上海期貨交易所C.中國金融期貨交易所D.鄭州商品交易所風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)、投機(jī)盛行，國務(wù)院于1993年和1998年對期貨市場進(jìn)行了兩次清理整頓，最終僅保留上海期貨所、大連商品交易所三家期貨交易所，并明確中國證監(jiān)會作為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。選項(xiàng)C錯誤：中國金融期貨交易所是在2006年成立的，不是1998年保第3題判斷題(每題0.5分，共20題，共10分)67.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯造成機(jī)構(gòu)損失的，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。()貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性(并非經(jīng)營收益)。69.內(nèi)部設(shè)有結(jié)算部門的期貨交易所在法律性質(zhì)上，既是期貨交易踐中，內(nèi)部設(shè)有結(jié)算部門的期貨交易所在法律性質(zhì)上既是期貨交易機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)行跨境監(jiān)督。()證監(jiān)會可以和境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，或者71.期貨交易所制定修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則在正式發(fā)布實(shí)施后必(并非實(shí)施后)向中國證監(jiān)會報(bào)告。監(jiān)管評價(jià)體系。()1.錯2.對【答案】錯【解析】依照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》采取的批評警示措施不納入(并非納入)期貨公司分類監(jiān)管評價(jià)體系。73.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知的，期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。()1.錯2.對【答案】對述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。74.期貨交易所上市修改或者終止合約，告。()1.錯2.對【答案】對【解析】期貨交易所制定或者應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。75.持倉限額是期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。()版最新教材描述：持倉限額是指期貨交易所規(guī)定會員或者客戶按單息。()1.錯2.對【答案】錯【解析】期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。(理解：價(jià)格預(yù)測信息與期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的市場信息不同，后者是現(xiàn)實(shí)存在的、不會再有變化的信息，而預(yù)測信息也公之于眾，必然會對期貨交易者產(chǎn)生誤導(dǎo))77.根據(jù)期貨行業(yè)文化建設(shè)工作綱要，旨在構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專期貨業(yè)協(xié)會研究制定了《期貨行業(yè)文化建設(shè)工作綱要》,旨在構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)”(并非收益)的期貨行業(yè)文化，為期貨市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)，凝聚精神動力。78.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法中國注冊企業(yè)協(xié)會制定，經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。()1.錯2.對【答案】錯【解析】期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)人員公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由期貨業(yè)協(xié)會(并非中國注冊企業(yè)協(xié)會)制定，報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。79.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()。1.錯2.對【答案】錯【解析】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定(并非完全禁止),并按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)。80.我國期貨市場構(gòu)建起由中國證監(jiān)會，地方證監(jiān)局，期貨交易所，期貨保證中心，期貨業(yè)協(xié)會共同組建“五位一體”的監(jiān)管信息共享機(jī)制。()事后監(jiān)管為目的，建立起由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易場所、中國期貨監(jiān)控和期貨業(yè)協(xié)會共同組成的“五位一體”監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，進(jìn)行信息共享和會商研判市場風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。81.期貨交易者保障基金由中國證監(jiān)會、財(cái)政部指定的保障基金管理機(jī)構(gòu)集中管理、統(tǒng)籌使用。()1.錯2.對【答案】錯【解析】保障基金由中國證監(jiān)會(并非保障基金管理機(jī)構(gòu))集中管理、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。82.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。()十五條，協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽第4題綜合題(不定項(xiàng))(每題1.5分，共20題，共30分)83.某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后將其挪用的300表述，正確的是()。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易：(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。任某作為(為其父親炒股),屬于個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。選項(xiàng)A錯誤：任某挪用客戶保證金是為了其父親個(gè)行為，與單位利益無關(guān)，更非單位決策。因此，不構(gòu)成單位犯罪。選項(xiàng)D錯誤：即便事后歸還，仍構(gòu)成犯罪。任某仍需承擔(dān)刑事責(zé)任(歸還僅可能影響量刑(如從輕處罰),但不能免除刑事責(zé)任)。84.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算),與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是()。A.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任B.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易C.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。第三十四條第二款規(guī)定，貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。損失6萬元×80%=4.8萬元。選項(xiàng)A錯誤：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并不是全部賠償責(zé)任。選項(xiàng)B錯誤：在沒有足夠保證金的情況下進(jìn)行交易本身已經(jīng)構(gòu)成了透支交易。選項(xiàng)C錯誤：由期貨公司承85.因安全存管工作中存在重大問題，首席風(fēng)險(xiǎn)官王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某，張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行整改，解決了部分問題，但仍未完全達(dá)到要下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法中正確的有()。A.王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B.王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報(bào)告，證合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行負(fù)責(zé)人提出整改意見?？偨?jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。選項(xiàng)A錯誤：期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任(王某接受了不符合要求的整改結(jié)果，因此仍需承擔(dān)相應(yīng)的以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項(xiàng)B錯誤：首席風(fēng)險(xiǎn)官因正公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。但證監(jiān)會無權(quán)直接要求公司重新聘任王某。證監(jiān)會的職責(zé)主要是監(jiān)管和處罰違規(guī)行為，無86.客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過()進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨十一條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。選項(xiàng)B錯誤：期項(xiàng)C錯誤：期貨交易所的專用結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與會員 (如期貨公司)之間的資金結(jié)算，87.甲是某期貨公司的客戶。因?qū)π星榕袛嗍д`，甲的持倉損失不斷擴(kuò)大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負(fù)值。對此，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確的措施是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)制平倉B.客戶案】B,C【解析】選項(xiàng)B正確：客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉，并在保證金不足時(shí)采取相應(yīng)措施，如追加保證金或自行平倉，以避免進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)AD錯誤：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(C正確)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(并非不得強(qiáng)平，A錯誤),強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)(D錯誤)。決定投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部門負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列表述中正確的是()。期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一B.公司員工以個(gè)人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯誤的，期貨業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動C.公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離D.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定【答案】A,B,C【解析】選項(xiàng)A正確：期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。選項(xiàng)B正確：活動，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。選項(xiàng)D錯誤：由于上述行辦法》的規(guī)定，因此該公司行為不符合規(guī)定。89.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉。如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。證金彌補(bǔ)損失D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所【答案】B【解析】選項(xiàng)B正確：客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。第三十六條第二款規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。選項(xiàng)A錯誤：結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所向結(jié)算會員收取準(zhǔn)備金，用于防范結(jié)算會員自身的違約風(fēng)險(xiǎn)。題目中是客戶違約，選項(xiàng)C錯誤：期貨公司的每個(gè)客戶的保證金應(yīng)獨(dú)立管理，不可混同使用。選項(xiàng)D錯誤：根據(jù)規(guī)定，期貨公司首先應(yīng)當(dāng)使用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來彌補(bǔ)損失，然后再通過法律途徑追償。保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于公司與其簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，下列說法中正確的是()。A.保留持倉期間造成的損失，由王某承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨D.上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定【答案】A,D【解析】選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯誤：客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)D正確，選項(xiàng)C錯誤：保倉協(xié)議是期貨公司與客戶之間的約定，只要協(xié)議內(nèi)容合法合規(guī)，不違反相關(guān)法律法規(guī)，是可以簽訂的。91.小王在某期貨公司擬進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易，下列說法正確的是 A.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng).期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果但公司應(yīng)返還小王傭金C.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果公司無須返還資金D.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資【答案】A【解析】選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)BCD錯誤：沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。A.期貨公司如果拒絕張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公向期貨交易所主張權(quán)利(B正確)。期貨公司拒絕代客戶向期貨交的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠