XX證券數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目投標(biāo)文件治理部分

XX證券數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目投標(biāo)文件第231頁(yè)目錄一、商務(wù)部分 41.投標(biāo)函 52.投標(biāo)報(bào)價(jià)表 63.資格證明文件 73.1.有效資格證明文件 73.1.1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（三證合一） 73.1.2.信息系統(tǒng)建設(shè)資質(zhì) 93.1.3.授權(quán)委托書 103.1.4.其他相關(guān)資質(zhì) 113.2.投標(biāo)方公司財(cái)務(wù)狀況 233.3.公司基本情況介紹 253.3.1 公司介紹 253.3.2 公司組織架構(gòu) 263.3.3 主要解決方案 263.3.4 榮譽(yù)客戶 293.4.項(xiàng)目組成員簡(jiǎn)歷表 323.4.1.數(shù)據(jù)治理咨詢項(xiàng)目經(jīng)理簡(jiǎn)歷表 323.4.2.數(shù)據(jù)治理平臺(tái)實(shí)施項(xiàng)目經(jīng)理簡(jiǎn)歷表 323.4.3.擬派現(xiàn)場(chǎng)人員情況表 334.條款承諾 34二、 技術(shù)部分 351.數(shù)據(jù)治理咨詢方案 371.1.1.數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目咨詢實(shí)施方案 371.1.2.項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)咨詢實(shí)施團(tuán)隊(duì)人員配置和安排 1321.1.3.咨詢實(shí)施計(jì)劃 1321.1.4.咨詢實(shí)施產(chǎn)物 1331.1.5.咨詢效果 1332.數(shù)據(jù)治理管理平臺(tái)的設(shè)計(jì)方案 1382.1.數(shù)據(jù)治理平臺(tái)概述 1382.2.元數(shù)據(jù)管理系統(tǒng) 1402.2.1.產(chǎn)品概述 1402.2.2.產(chǎn)品架構(gòu)及功能 1422.3.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理系統(tǒng) 1592.3.1.產(chǎn)品概述 1592.3.2.產(chǎn)品架構(gòu)及功能 1602.4.數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng) 1792.4.1.產(chǎn)品概述 1792.4.2.產(chǎn)品架構(gòu)及功能 1802.5.數(shù)據(jù)治理平臺(tái)軟硬件配置建議 2072.5.1.系統(tǒng)建議架構(gòu)圖 2072.5.2.軟硬件配置方案 2073.數(shù)據(jù)治理管理平臺(tái)的實(shí)施方案 2093.1.項(xiàng)目實(shí)施需求 2093.2.項(xiàng)目管理方案 2093.2.1.會(huì)議制度 2103.2.2.溝通協(xié)調(diào) 2103.2.3.反饋機(jī)制 2113.2.4.人員管理 2123.2.5.風(fēng)險(xiǎn)管理 2123.2.6.變更管理 2133.3.項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)平臺(tái)實(shí)施人員配置和安排 2163.3.1.項(xiàng)目組織架構(gòu) 2173.4.平臺(tái)實(shí)施計(jì)劃 2443.4.1.項(xiàng)目周期與說(shuō)明 2443.4.2.項(xiàng)目里程碑 2443.4.3.項(xiàng)目詳細(xì)計(jì)劃安排 2454.項(xiàng)目各項(xiàng)需求的響應(yīng) 2485.質(zhì)量控制方案 2485.1.質(zhì)量管理內(nèi)容 2495.2.質(zhì)量管理準(zhǔn)則 2495.3.預(yù)防缺失流程 2505.4.審核方法 2505.5.評(píng)審制度 2515.5.1.項(xiàng)目計(jì)劃評(píng)審 2515.5.2.需求規(guī)格評(píng)審 2515.5.3.系統(tǒng)設(shè)計(jì)評(píng)審 2515.5.4.測(cè)試評(píng)審 2515.5.5.變更評(píng)審 2516.測(cè)試方案 2516.1.測(cè)試要求 2526.2.測(cè)試規(guī)范 2526.3.測(cè)試環(huán)境搭建 2526.4.產(chǎn)品測(cè)試和性能測(cè)試 2526.5.系統(tǒng)集成測(cè)試 2536.6.用戶驗(yàn)收測(cè)試 2537.項(xiàng)目竣工時(shí)的交付產(chǎn)物 2537.1.項(xiàng)目系統(tǒng)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 2537.1.1.系統(tǒng)驗(yàn)收 2537.1.2.驗(yàn)收組織 2547.1.3.驗(yàn)收方式 2547.1.4.驗(yàn)收方法 2547.1.5.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 2557.1.6.驗(yàn)收流程 2567.1.7.系統(tǒng)成功標(biāo)準(zhǔn) 2567.1.8.驗(yàn)收職責(zé) 2577.1.9.驗(yàn)收結(jié)論與處理 2587.2.文檔交付標(biāo)準(zhǔn) 2587.2.1.交付文檔 2587.2.2.交付文檔要求 2607.2.3.文檔管理要求 2608.系統(tǒng)交付后技術(shù)服務(wù)計(jì)劃、維護(hù)及承諾 2638.1.維保期 2638.2.服務(wù)內(nèi)容 2648.3.服務(wù)方式 2658.4.服務(wù)承諾 2668.5.應(yīng)急響應(yīng) 2668.6.服務(wù)網(wǎng)點(diǎn) 2679.新業(yè)務(wù)、新需求的響應(yīng)及收費(fèi)方式 26910.培訓(xùn)計(jì)劃 26910.1.知識(shí)轉(zhuǎn)移及培訓(xùn)方案 26910.2.培訓(xùn)總方針 27010.3.培訓(xùn)原則 27010.4.培訓(xùn)對(duì)象 27110.5.培訓(xùn)方式 27210.6.培訓(xùn)內(nèi)容大綱 27210.7.培訓(xùn)內(nèi)容計(jì)劃 27311.項(xiàng)目案例 27311.1.銀行數(shù)據(jù)管控項(xiàng)目類實(shí)施案例 27311.2.證明材料 298一、商務(wù)部分

投標(biāo)函

投標(biāo)報(bào)價(jià)表投標(biāo)某著名企業(yè)金額單位：元項(xiàng)目報(bào)價(jià)（人民幣）備注大寫小寫項(xiàng)目總價(jià)數(shù)據(jù)治理咨詢1、數(shù)據(jù)治理管理體系咨詢2、元數(shù)據(jù)管理咨詢3、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)梳理咨詢4、數(shù)據(jù)質(zhì)量梳理咨詢數(shù)據(jù)治理管理平臺(tái)1、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理平臺(tái)2、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺(tái)

3、元數(shù)據(jù)管理平臺(tái)

數(shù)據(jù)治理平臺(tái)實(shí)施

維護(hù)費(fèi)

合計(jì)（￥）2021年5月29日資格證明文件有效資格證明文件營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（三證合一）

信息系統(tǒng)建設(shè)資質(zhì)授權(quán)委托某著名企業(yè)公司授權(quán)梅欣、銷售經(jīng)理（被授權(quán)人的姓名、職務(wù)）為本公司的合法代理人，代表本公司參加財(cái)通證券數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目招投標(biāo)，并以本公司名義處理一切與之有關(guān)的事務(wù)。本授權(quán)書有效期為2017年6月29日起至2017年8月28日止，特此聲明。法人代表簽字蓋章：?jiǎn)挝幻持髽I(yè)其他相關(guān)資質(zhì)ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書ISO27001管理體系認(rèn)證證書

CMMI-ML3認(rèn)定證書軟件企業(yè)認(rèn)定證書2013國(guó)家規(guī)劃布局內(nèi)重點(diǎn)軟件企業(yè)證書高新技術(shù)企業(yè)證書企業(yè)信用等級(jí)AAA證書十大創(chuàng)新軟件企業(yè)證書某省市誠(chéng)信示范企業(yè)2013年度金融行業(yè)十大信息技術(shù)服務(wù)龍頭企業(yè)中國(guó)金融業(yè)信息技術(shù)服務(wù)示范企業(yè)

智慧金融優(yōu)秀創(chuàng)新實(shí)踐獎(jiǎng)

投標(biāo)方公司財(cái)務(wù)狀況1、名稱及其它情況投標(biāo)方名某著名企業(yè)地址某省市成立和注冊(cè)日期：2002年4月28日某著名企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：職工人數(shù)：3034人（其中：技術(shù)人員2630人，與本項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)人員人）2016年度公司的主要財(cái)務(wù)情況（到2016年12月31日止）①注冊(cè)資金：29937.4846萬(wàn)②固定資產(chǎn)：原值：44011.27萬(wàn)凈值：萬(wàn)③流動(dòng)資產(chǎn)：17701.59萬(wàn)④長(zhǎng)期負(fù)債：15747.55萬(wàn)⑤短期負(fù)債：萬(wàn)⑥銷售收入／主營(yíng)業(yè)務(wù)收入：65080.89萬(wàn)2、最近三年的年度總營(yíng)業(yè)額年份證券非證券金額2016年2015年2014年3、最近三年投標(biāo)類似系統(tǒng)建設(shè)情況：項(xiàng)目名稱地址時(shí)間金額（人民幣）4、投標(biāo)方最近三年法律糾紛情況：無(wú)。5、其他情況茲證明上述聲明是真實(shí)的、正確的，并提供了全部能提供的資料和數(shù)據(jù)，我們同意遵照貴方要求示此證明文件。授權(quán)代理人簽字：授權(quán)代理人職務(wù)：銷售經(jīng)理電話號(hào)和傳真號(hào)TEL）FAX）

公司基本情況介紹公司介某著名企業(yè)（股票代碼：300348）成立于2002年4月28日，注冊(cè)于中國(guó)深圳，注冊(cè)資金29937.4846萬(wàn)元，是國(guó)內(nèi)知名的金融軟件企業(yè)。2012年8月17日在深交所創(chuàng)某省市，現(xiàn)有員工3000多人。自成立以來(lái)，XX科技以自主核心技術(shù)為基礎(chǔ)，主要產(chǎn)品全面涵蓋商業(yè)銀行業(yè)務(wù)類、管理類、渠道類三大系列，可全方位、多元化覆蓋金融IT應(yīng)用的主要領(lǐng)域。公司秉承“以客戶為中心”的理念，憑借不斷增強(qiáng)的創(chuàng)新能力、突出的靈活定制能力以及日趨完善的交付能力，贏得了廣大客戶的信任與合作，目前使用XX科技解決方案的客戶已超過(guò)200家。公司為“國(guó)家規(guī)劃布局內(nèi)重點(diǎn)軟件企業(yè)”、“國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)”、“中國(guó)十大創(chuàng)新軟件企業(yè)”、“2014-2015年度中國(guó)金融業(yè)信息技術(shù)服務(wù)示范企業(yè)”，已通過(guò)ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成二級(jí)資質(zhì)及CMMI-ML3評(píng)估。公司總部位于深圳，在深圳、上海、北京及香港共設(shè)有10家子公司，在香港與馬來(lái)西亞共設(shè)立3家分支機(jī)構(gòu)，在上海及南京設(shè)有分公司，服務(wù)網(wǎng)絡(luò)遍布全國(guó)，并從2015年開(kāi)始正式向海外邁進(jìn)。未來(lái)，我們將不懈努力，繼續(xù)以創(chuàng)新思維和領(lǐng)先技術(shù)，引領(lǐng)中國(guó)乃至全球金融信息產(chǎn)業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

公司組織架構(gòu)主要解決方案應(yīng)用類型解決方案業(yè)務(wù)類核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)JAVA版核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)銀行核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)平臺(tái)可視化配置平臺(tái)供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)多法人村鎮(zhèn)銀行系統(tǒng)監(jiān)控系統(tǒng)信用卡業(yè)務(wù)系統(tǒng)參數(shù)配置監(jiān)控系統(tǒng)IC卡發(fā)卡系統(tǒng)國(guó)際業(yè)務(wù)系統(tǒng)密鑰管理系統(tǒng)信貸業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備系統(tǒng)個(gè)人消費(fèi)信貸系統(tǒng)信用卡進(jìn)件授信審批系統(tǒng)二代支付系統(tǒng)信用卡風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)批量業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)綜合積分管理系統(tǒng)中間業(yè)務(wù)系統(tǒng)決策引擎支持管理系統(tǒng)支付清算平臺(tái)本票系統(tǒng)消費(fèi)金融系統(tǒng)催收管理系統(tǒng)小額貸款系統(tǒng)電子賬戶系統(tǒng)應(yīng)用類型解決方案管理類數(shù)據(jù)中心平臺(tái)管理駕駛艙數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理平臺(tái)元數(shù)據(jù)管理平臺(tái)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺(tái)數(shù)據(jù)分發(fā)平臺(tái)統(tǒng)一展現(xiàn)平臺(tái)指標(biāo)體系管理平臺(tái)商業(yè)智能系統(tǒng)大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)作業(yè)調(diào)度及監(jiān)控管理平臺(tái)統(tǒng)一報(bào)表平臺(tái)數(shù)據(jù)治理系統(tǒng)企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)統(tǒng)一監(jiān)管平臺(tái)精準(zhǔn)營(yíng)銷系統(tǒng)綜合積分營(yíng)銷系統(tǒng)客戶關(guān)系管理系統(tǒng)CRM客戶信息管理系統(tǒng)CIF財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)增值稅系統(tǒng)資金轉(zhuǎn)移定價(jià)系統(tǒng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)大總賬及財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)（Oracle產(chǎn)品）企業(yè)級(jí)大總賬多維盈利分析及成本分?jǐn)傁到y(tǒng)股權(quán)管理系統(tǒng)績(jī)效管理系統(tǒng)全成本管理系統(tǒng)票據(jù)管理系統(tǒng)綜合定價(jià)系統(tǒng)信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)不良資產(chǎn)管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)某省市系統(tǒng)HYPERLINK信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)非零售評(píng)級(jí)系統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試管理系統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)零售評(píng)級(jí)和決策管理系統(tǒng)應(yīng)用類型解決方案渠道類綜合前置系統(tǒng)綜合柜面系統(tǒng)網(wǎng)上銀行系統(tǒng)聯(lián)名卡系統(tǒng)公民身份驗(yàn)證系統(tǒng)某著名企業(yè)營(yíng)銷平臺(tái)流程銀行系統(tǒng)網(wǎng)上銀行系統(tǒng)多渠道整合平臺(tái)銀聯(lián)前置系統(tǒng)統(tǒng)一接入平臺(tái)銀稅共享系統(tǒng)渠道管理系統(tǒng)國(guó)庫(kù)系統(tǒng)遠(yuǎn)程視頻銀行系統(tǒng)Tinybuilder應(yīng)用開(kāi)發(fā)平臺(tái)其中，XX科技核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)SunLTTS，憑借先進(jìn)的業(yè)務(wù)理念與設(shè)計(jì)思想，獲得了從2003年以來(lái)國(guó)內(nèi)區(qū)域性商業(yè)銀行核心業(yè)某省市場(chǎng)占有率第一的驕人業(yè)績(jī)（權(quán)威調(diào)研機(jī)構(gòu)際數(shù)據(jù)顯示）。

榮譽(yù)客戶信任帶來(lái)合作，合作創(chuàng)造價(jià)值。持續(xù)追求客戶價(jià)值最大化，成為客戶最信賴的戰(zhàn)略合作伙伴，是XX科技始終秉持的經(jīng)營(yíng)理念。主要客戶名單（順序不分先后）：全國(guó)性股份制銀行恒豐銀行交通銀行中國(guó)民生銀行中國(guó)光大銀行某著名企業(yè)銀行興業(yè)銀行某著名企業(yè)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行平安銀行招商銀行渤海銀行浙商銀某省市級(jí)農(nóng)信社某省市農(nóng)村信用社聯(lián)合社某省市農(nóng)村信用社聯(lián)合社某省市農(nóng)村信用社聯(lián)合社某省市農(nóng)村信用社聯(lián)合社某省市農(nóng)村信用社聯(lián)合社內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社某省市農(nóng)村信用社聯(lián)合社某省市農(nóng)村信用社聯(lián)合社某省市農(nóng)村信用社聯(lián)合社河北農(nóng)村信用社聯(lián)合社新疆維吾爾自治區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社某省市農(nóng)村信用社聯(lián)合社某省市農(nóng)村信用社聯(lián)合社某省市級(jí)銀行吉林銀行徽商銀行廣西北部灣銀行長(zhǎng)安銀行某省市城商行合作聯(lián)盟湖北銀行江西銀行江蘇銀行區(qū)域性商業(yè)銀行行南京銀行廣州銀行長(zhǎng)沙銀行煙臺(tái)銀行東莞銀行洛陽(yáng)銀行齊商銀行營(yíng)口銀行遼陽(yáng)銀行金華銀行廣東華興銀行漯河銀行平頂山銀行撫順銀行桂林銀行盛京銀行萊商銀行德州銀行濰坊銀行青海銀行日照銀行晉城銀行晉中銀行鄂爾多斯銀行商丘銀行某省市商業(yè)銀行某省市商業(yè)銀行某省市商業(yè)銀行某省市商業(yè)銀行某省市商業(yè)銀行貴州銀行遵義分行某省市商業(yè)銀行某省市商業(yè)銀行某省市商業(yè)銀行某省市商業(yè)銀行某省市商業(yè)銀行某省市商業(yè)銀行焦作中旅銀行某省市商業(yè)銀行德陽(yáng)銀行廊坊銀行新疆匯和銀行浙江稠州銀行某省市商業(yè)銀行寧夏銀行丹東銀行貴陽(yáng)銀行廈門國(guó)際銀行廈門銀行杭州銀行包商銀行珠海華潤(rùn)銀行九江銀行中德住房?jī)?chǔ)蓄銀行遂寧銀行浙江泰隆商業(yè)銀行蘇州銀行柳州銀行攀枝花商業(yè)銀行重慶銀行綿陽(yáng)商行刑臺(tái)銀行福建海峽銀行大連銀行農(nóng)村商業(yè)銀行天津某著名企業(yè)天津?yàn)I海農(nóng)村商業(yè)銀行成都某著名企業(yè)東莞農(nóng)村商業(yè)銀行江南農(nóng)村商業(yè)銀行無(wú)錫農(nóng)村商業(yè)銀行農(nóng)村商業(yè)銀行江蘇江陰農(nóng)村商業(yè)銀行村商業(yè)銀行昆山農(nóng)村商業(yè)銀行順德某著名企業(yè)佛山農(nóng)村商業(yè)銀行大連農(nóng)商行廣州農(nóng)村商業(yè)銀行匯川農(nóng)村商業(yè)銀行南海某著名企業(yè)深圳農(nóng)村商業(yè)銀行村商業(yè)銀行常熟某著名企業(yè)伊川某著名企業(yè)余姚農(nóng)村商業(yè)銀行重慶農(nóng)商行內(nèi)蒙古呼和浩特金谷農(nóng)商行外資銀行創(chuàng)興銀行華商銀行蒙特利爾銀行澳門華人銀行MG銀行匯豐銀行柬埔寨匯旺商行民營(yíng)銀行前海微眾銀行天津金城銀行華通銀行三湘銀行希望銀行村鎮(zhèn)銀行云陽(yáng)恒豐村鎮(zhèn)銀行江北恒豐村鎮(zhèn)銀行廣安恒豐村鎮(zhèn)銀行桐廬恒豐村鎮(zhèn)銀行揚(yáng)中恒豐村鎮(zhèn)銀行江都吉銀村鎮(zhèn)銀行雙遼吉銀村鎮(zhèn)銀行雙陽(yáng)吉銀村鎮(zhèn)銀行蛟河吉銀村鎮(zhèn)銀行琿春吉銀村鎮(zhèn)銀行舒蘭吉銀村鎮(zhèn)銀行滄縣吉銀村鎮(zhèn)銀行永清吉銀村鎮(zhèn)銀行田東北部灣村鎮(zhèn)銀行賓陽(yáng)北部灣村鎮(zhèn)銀行東莞長(zhǎng)安村鎮(zhèn)銀行開(kāi)縣泰業(yè)村鎮(zhèn)銀行靈山泰業(yè)村鎮(zhèn)銀行東源泰業(yè)村鎮(zhèn)銀行樅陽(yáng)泰業(yè)村鎮(zhèn)銀行湖南祁陽(yáng)村鎮(zhèn)銀行湘西長(zhǎng)行村鎮(zhèn)銀行宜章長(zhǎng)行村鎮(zhèn)銀行欒川民豐村鎮(zhèn)銀行南山寶山村鎮(zhèn)銀行中牟鎮(zhèn)銀行新密鎮(zhèn)銀行鄢陵鎮(zhèn)銀行郟縣廣天村鎮(zhèn)銀行遼寧首山村鎮(zhèn)銀行遼寧燈塔村鎮(zhèn)銀行博白柳銀村鎮(zhèn)銀行陸川柳銀村鎮(zhèn)銀行北流柳銀村鎮(zhèn)銀行興業(yè)柳銀村鎮(zhèn)銀行宣漢誠(chéng)民村鎮(zhèn)銀行雙流誠(chéng)民村鎮(zhèn)銀行句容茅山村鎮(zhèn)銀行興化蘇南村鎮(zhèn)銀行?？谔K南村鎮(zhèn)銀行郟縣廣天村鎮(zhèn)銀行遼寧首山村鎮(zhèn)銀行遼寧燈塔村鎮(zhèn)銀行宣漢誠(chéng)民村鎮(zhèn)銀行壽光村鎮(zhèn)銀行東海村鎮(zhèn)銀行磐安婺商村鎮(zhèn)銀行嘉魚(yú)鎮(zhèn)銀行靖江潤(rùn)豐村鎮(zhèn)銀行無(wú)為徽銀村鎮(zhèn)銀行金寨徽銀村鎮(zhèn)銀行營(yíng)口宏誠(chéng)村鎮(zhèn)銀行綏陽(yáng)黔北村鎮(zhèn)銀行遵義縣匯隆村鎮(zhèn)銀行清鎮(zhèn)興邦村鎮(zhèn)銀行匯川黔興村鎮(zhèn)銀行莊河匯通村鎮(zhèn)銀行西昌金信村鎮(zhèn)銀行大連鑫匯村鎮(zhèn)銀行滎陽(yáng)利豐村鎮(zhèn)銀行東豐吉銀村鎮(zhèn)銀行金堂匯金村鎮(zhèn)銀行

項(xiàng)目組成員簡(jiǎn)歷表數(shù)據(jù)治理咨詢項(xiàng)目經(jīng)理簡(jiǎn)歷表姓名性別年齡職務(wù)職稱學(xué)歷參加工作時(shí)間從事項(xiàng)目經(jīng)理年限完成同類工程項(xiàng)目情況（次數(shù)）建設(shè)單位項(xiàng)目名稱建設(shè)規(guī)模工程竣工日期工程質(zhì)量表數(shù)據(jù)治理平臺(tái)實(shí)施項(xiàng)目經(jīng)理簡(jiǎn)歷表姓名性別年齡職務(wù)職稱學(xué)歷參加工作時(shí)間從事項(xiàng)目經(jīng)理年限完成同類工程項(xiàng)目情況（次數(shù)）建設(shè)單位項(xiàng)目名稱建設(shè)規(guī)模工程竣工日期工程質(zhì)量表擬派現(xiàn)場(chǎng)人員情況表序號(hào)姓名專業(yè)任職時(shí)間擬負(fù)責(zé)項(xiàng)目工作內(nèi)容項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)123456

條款承諾某著名企業(yè)我司承諾：一、非經(jīng)財(cái)通證券書面，不得將本文件的任何內(nèi)容透露給財(cái)通證券以外的第三方。二、非經(jīng)財(cái)通證券書面，中標(biāo)方不得將因建立系統(tǒng)獲得的財(cái)通證券所有信息拷貝或透露給財(cái)通證券以外的第三方。特此承諾！投標(biāo)單位名某著名企業(yè)公章：日期：2017年6月29日

技術(shù)部分

1、數(shù)據(jù)治理咨詢方案1.1數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目咨詢實(shí)施方案1.2項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)咨詢實(shí)施團(tuán)隊(duì)人員配置和安排1.2咨詢實(shí)施計(jì)劃1.3咨詢實(shí)施產(chǎn)物1.4咨詢效果2、數(shù)據(jù)治理管理平臺(tái)的設(shè)計(jì)方案3、數(shù)據(jù)治理管理平臺(tái)實(shí)施方案3.1項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)平臺(tái)實(shí)施人員配置和安排3.2平臺(tái)實(shí)施計(jì)劃4、項(xiàng)目各項(xiàng)需求的響應(yīng)5、質(zhì)量控制方案6、測(cè)試方案7、項(xiàng)目竣工時(shí)的交付產(chǎn)物8、系統(tǒng)交付后技術(shù)服務(wù)計(jì)劃、維護(hù)及承諾見(jiàn)招標(biāo)書第五部分9、新業(yè)務(wù)、新需求的響應(yīng)及收費(fèi)方式10、培訓(xùn)計(jì)劃11、項(xiàng)目案例數(shù)據(jù)治理咨詢方案通過(guò)數(shù)據(jù)治理，對(duì)我行數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行梳理和全面評(píng)估，對(duì)比同業(yè)領(lǐng)先實(shí)踐形成差距分析，制定數(shù)據(jù)治理體系藍(lán)圖和實(shí)施路徑規(guī)劃；搭建全行數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)，制定數(shù)據(jù)治理制度和流程；建立全行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，包括元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)基礎(chǔ)主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（協(xié)議主題、資產(chǎn)主題、事件主題）；建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管控流程；搭建數(shù)據(jù)治理平臺(tái)（元數(shù)據(jù)管理平臺(tái)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺(tái)）以工具結(jié)合管控流程以推行數(shù)據(jù)治理工作,最終全面支持?jǐn)?shù)據(jù)治理工作的自動(dòng)化、高效化開(kāi)展，本項(xiàng)目的詳細(xì)業(yè)務(wù)方案如下。數(shù)據(jù)治理體系數(shù)據(jù)治理現(xiàn)狀分析數(shù)據(jù)現(xiàn)狀調(diào)研現(xiàn)狀調(diào)研是數(shù)據(jù)治理一項(xiàng)最基礎(chǔ)性的工作，每家公司由于其所處的階段和發(fā)展模式的不同，其對(duì)數(shù)據(jù)管理的角度和力度都存在較大的差異?，F(xiàn)狀調(diào)研即是以全面的方法論指導(dǎo)、以數(shù)據(jù)治理成熟度評(píng)估模型為基礎(chǔ)，對(duì)公司數(shù)據(jù)治理相關(guān)的領(lǐng)域進(jìn)行全局的調(diào)研和分析。現(xiàn)狀調(diào)研的主要目的是宣傳數(shù)據(jù)治理建設(shè)的價(jià)值、了解財(cái)通證券數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)狀、收集分析存在的主要問(wèn)題及關(guān)鍵需求，為后續(xù)相關(guān)數(shù)據(jù)治理體系規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理工作實(shí)施提供重要輸入。現(xiàn)狀調(diào)研主要使用調(diào)研問(wèn)卷及訪談提綱，有針對(duì)性地了解各業(yè)務(wù)部門以及IT部門數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)狀。同時(shí)，還需要分析和解讀被訪談對(duì)象提供的相關(guān)材料，最后通過(guò)數(shù)據(jù)治理成熟度模型對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行綜合評(píng)估。設(shè)計(jì)調(diào)研問(wèn)卷業(yè)務(wù)調(diào)研問(wèn)卷設(shè)計(jì)階段：業(yè)務(wù)調(diào)研問(wèn)卷主要根據(jù)數(shù)據(jù)治理成熟度評(píng)估模型進(jìn)行客戶化拆解，將評(píng)估模型所需的各項(xiàng)指標(biāo)分解成問(wèn)卷中的開(kāi)放式問(wèn)題(主觀題)和封閉式問(wèn)題(客觀題)兩大類，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)人員的訪談，了解財(cái)通證券在數(shù)據(jù)治理工作方面的現(xiàn)狀，并最終能夠?qū)⑺械膯?wèn)題的答案作為數(shù)據(jù)治理現(xiàn)狀評(píng)估及數(shù)據(jù)治理目標(biāo)架構(gòu)的重要輸入。IT調(diào)研問(wèn)卷示例如下：序號(hào)大類子類問(wèn)題類型問(wèn)題1全局問(wèn)題業(yè)務(wù)現(xiàn)狀開(kāi)放式請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹所負(fù)責(zé)的應(yīng)用，包括應(yīng)用的業(yè)務(wù)目標(biāo)、設(shè)計(jì)架構(gòu)和數(shù)據(jù)管理機(jī)制？2全局問(wèn)題業(yè)務(wù)現(xiàn)狀開(kāi)放式在系統(tǒng)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，貴部是否了解業(yè)務(wù)流程過(guò)程中，不同流程階段的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人？3全局問(wèn)題組織開(kāi)放式請(qǐng)?jiān)u估您所負(fù)責(zé)系統(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)治理的投入力度？包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、生命周期管理、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)、主數(shù)據(jù)等方面。4全局問(wèn)題未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展開(kāi)放式您負(fù)責(zé)的應(yīng)用系統(tǒng)的未來(lái)三年內(nèi)工作重點(diǎn)是什么？時(shí)間計(jì)劃是怎么樣安排的？5全局問(wèn)題對(duì)本項(xiàng)目的建議和期望開(kāi)放式您最期望通過(guò)數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目能夠解決您關(guān)心的哪些數(shù)據(jù)問(wèn)題？…………設(shè)計(jì)訪談提綱為減少業(yè)務(wù)人員及IT人員的工作負(fù)擔(dān)，加強(qiáng)項(xiàng)目組與訪談對(duì)象的溝通，訪談提綱主要以開(kāi)放式問(wèn)題(主觀題)的形式出現(xiàn)在調(diào)研問(wèn)卷中。訪談提綱的內(nèi)容主要圍繞訪談對(duì)象對(duì)現(xiàn)狀問(wèn)題的反饋和對(duì)未來(lái)建設(shè)的期望兩方面展開(kāi)。訪談提綱的設(shè)計(jì)不僅限于數(shù)據(jù)治理成熟度模型，而是給訪談對(duì)象足夠的空間去表達(dá)其業(yè)務(wù)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題。另一方面，開(kāi)放式的訪談提綱可以使訪談對(duì)象舉一反三，充分提升訪談和溝通的效果。開(kāi)展調(diào)研訪談?wù){(diào)研訪談會(huì)針對(duì)業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門分別展開(kāi)。背景和方法介紹為了提高訪談的效果，項(xiàng)目組準(zhǔn)備了數(shù)據(jù)治理的相關(guān)材料，介紹相關(guān)的背景，定位，建設(shè)模式，應(yīng)用范圍和發(fā)展方向等知識(shí)，為訪談和調(diào)研活動(dòng)做好準(zhǔn)備；調(diào)研訪談過(guò)程根據(jù)數(shù)據(jù)治理的方法論、數(shù)據(jù)治理的框架和項(xiàng)目的最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)制定的針對(duì)本項(xiàng)目的訪談提綱和問(wèn)題，向訪談對(duì)象詢問(wèn)和探討。調(diào)研訪談會(huì)議紀(jì)要在每一個(gè)系統(tǒng)負(fù)責(zé)人訪談結(jié)束后，項(xiàng)目組都會(huì)對(duì)訪談的內(nèi)容進(jìn)行匯總和提煉，并將其結(jié)果編制成訪談會(huì)議紀(jì)要，發(fā)給相應(yīng)負(fù)責(zé)人與之確認(rèn)，從而保障訪談結(jié)果的準(zhǔn)確性；調(diào)研材料反饋調(diào)研資料收集工具是一組發(fā)送給不同訪談對(duì)象的資料反饋清單，主要用于收集項(xiàng)目所需要的信息和資料，通過(guò)清單，我們主要進(jìn)行以下工作：了解和收集財(cái)通證券在系統(tǒng)層面數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)狀；收集財(cái)通證券系統(tǒng)層面的相關(guān)數(shù)據(jù)治理政策及流程；收集財(cái)通證券系統(tǒng)層面的元數(shù)據(jù)，以備數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)及元數(shù)據(jù)管理實(shí)施。文檔材料解讀了解財(cái)通證券的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；了解財(cái)通證券IT建設(shè)的歷史、現(xiàn)狀和規(guī)劃；從數(shù)據(jù)治理的角度，梳理財(cái)通證券主要信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)架構(gòu)和應(yīng)用架構(gòu)，了解財(cái)通證券主要系統(tǒng)的功能定位、數(shù)據(jù)分布和數(shù)據(jù)交互情況；并在此基礎(chǔ)上從政策組織、流程與管控、技術(shù)能力等幾個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有信息系統(tǒng)進(jìn)行分析。對(duì)調(diào)研對(duì)象提供的相關(guān)業(yè)務(wù)材料進(jìn)行詳細(xì)分析，解讀我司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)發(fā)展愿景?，F(xiàn)狀分析評(píng)估現(xiàn)狀分析評(píng)估主要基于成熟度評(píng)估模型方法開(kāi)展，現(xiàn)狀評(píng)估方法設(shè)計(jì)了保障機(jī)制、支撐平臺(tái)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、元數(shù)據(jù)、主數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)生命周期共10個(gè)評(píng)估維度，全面覆蓋了數(shù)據(jù)治理的主要領(lǐng)域和關(guān)鍵要素，通過(guò)指標(biāo)的加權(quán)平均算法，將不同度量的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分后，再進(jìn)行總體的評(píng)分。公式如下，其中QUOTExixi表示各子維度得分，QUOTEwiwi表示各子維度權(quán)重，QUOTEWiWi表示各一級(jí)維度權(quán)重，QUOTE表示總體評(píng)分。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)方面，通過(guò)數(shù)據(jù)治理成熟度模型，將數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)狀情況分為五個(gè)層次，即總分為5分的評(píng)分模型。這五個(gè)層次分別是初始階段、基本管理、主動(dòng)管理、量化管理、持續(xù)優(yōu)化。通過(guò)數(shù)據(jù)治理成熟度評(píng)分表，可以將數(shù)據(jù)治理的整體情況進(jìn)行統(tǒng)一的評(píng)分，并將評(píng)分結(jié)果反映在數(shù)據(jù)治理成熟度模型之中。數(shù)據(jù)現(xiàn)狀分析通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)部門、重要系統(tǒng)負(fù)責(zé)人的調(diào)研訪談和文檔資料解決，從數(shù)據(jù)治理的各個(gè)領(lǐng)域出發(fā)，分別評(píng)估財(cái)通證券在各個(gè)領(lǐng)域的現(xiàn)狀情況，形成現(xiàn)狀問(wèn)題清單，并進(jìn)一步總結(jié)分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題背后的關(guān)鍵因素。類別描述管理制度目前未制定和發(fā)布數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法，但存在一些約定俗成的管理策略和方法。管理制度目前未建立明確和完善的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)考核機(jī)制。組織架構(gòu)目前未明確指定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的主管部門，部分部門承擔(dān)了一定的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理職責(zé)。例如：科技部管信中心制定了部分公共代碼標(biāo)準(zhǔn)、人力資源部和計(jì)財(cái)部梳理了機(jī)構(gòu)和員工信息、企業(yè)金融部牽頭完成了全行產(chǎn)品清單的梳理等。組織架構(gòu)目前未建立起針對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理人員的培訓(xùn)和發(fā)展體系，僅零星組織過(guò)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的指導(dǎo)和培訓(xùn)。管理流程目前未建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理流程，雖然要求相關(guān)系統(tǒng)在建設(shè)過(guò)程中遵循公共代碼標(biāo)準(zhǔn)，但缺乏相關(guān)流程約束，系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)工作執(zhí)行困難。標(biāo)準(zhǔn)框架目前未制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)框架或規(guī)范，無(wú)法對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)工作起到指導(dǎo)和規(guī)范作用。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)已發(fā)布的《新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理辦法》可作為各部門研發(fā)產(chǎn)品的指導(dǎo)。但該辦法只解決了產(chǎn)品如何研發(fā)和設(shè)立，產(chǎn)品設(shè)立之后的統(tǒng)一管理沒(méi)有涉及。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)在系統(tǒng)層面上無(wú)統(tǒng)一的產(chǎn)品目錄樹(shù)，系統(tǒng)維護(hù)的目錄樹(shù)與業(yè)務(wù)提供的產(chǎn)品目錄有差異。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)對(duì)于產(chǎn)品信息項(xiàng)的信息維護(hù)缺失嚴(yán)重，無(wú)全行統(tǒng)一的產(chǎn)品編碼規(guī)則，無(wú)關(guān)于產(chǎn)品重要信息項(xiàng)的維護(hù)，如期限說(shuō)明、利率說(shuō)明、適用說(shuō)明等。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)對(duì)于客戶識(shí)別信息，正在進(jìn)行統(tǒng)一同步ECIF客戶號(hào)的工作。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)大部分系統(tǒng)在開(kāi)辦業(yè)務(wù)時(shí)會(huì)從ECIF查詢客戶信息并同步業(yè)務(wù)所需的客戶基本信息以及記錄本身系統(tǒng)的擴(kuò)展信息，同時(shí)ECIF會(huì)從各系統(tǒng)獲取相關(guān)的客戶信息更新。后續(xù)此方式會(huì)推廣到全面系統(tǒng)，并在ECIF上建立全行統(tǒng)一的客戶視圖，但目前信息同步機(jī)制以及客戶信息覆蓋機(jī)制暫未有效建立。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)多數(shù)系統(tǒng)擁有自己的客戶編號(hào)，并存儲(chǔ)與ECIF客戶號(hào)的映射關(guān)系。另外如資金交由于證件類型、證件號(hào)碼缺失，部分客戶只保存了客戶名稱，因而無(wú)法與ECIF對(duì)接進(jìn)行客戶的唯一識(shí)別和歸并。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)目前有統(tǒng)一的5位機(jī)構(gòu)編碼（2位地區(qū)號(hào)+3位機(jī)構(gòu)號(hào)），但存在著機(jī)構(gòu)編碼長(zhǎng)度不足的情況，隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，迫切需要擴(kuò)充機(jī)構(gòu)編碼長(zhǎng)度。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)目前沒(méi)有統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)信息項(xiàng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，缺少對(duì)信息項(xiàng)的定義、業(yè)務(wù)規(guī)范、代碼取值等進(jìn)行約束，導(dǎo)致機(jī)構(gòu)信息項(xiàng)缺失嚴(yán)重。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)核心系統(tǒng)發(fā)布了機(jī)構(gòu)信息的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)后，部分外圍系統(tǒng)需要由業(yè)務(wù)人員手工維護(hù)，缺乏相應(yīng)的校驗(yàn)機(jī)制。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)沒(méi)有統(tǒng)一的指標(biāo)管理機(jī)制，指標(biāo)的定義、發(fā)布、維護(hù)、使用缺乏規(guī)范。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)大多以部門為單位進(jìn)行管理，缺乏有效的共享機(jī)制。標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)大多數(shù)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)定義僅以原始表樣或文檔的形式信息分散在不同部門/報(bào)表/系統(tǒng)，不便于全局管理和檢索。管理工具目前主要通過(guò)EXCEL手工維護(hù)公共代碼標(biāo)準(zhǔn)，存在著發(fā)布不及時(shí)以及查詢不便捷的情況。大部分業(yè)務(wù)部門很難獲取最新的公共代碼標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)治理架構(gòu)體系和制度在數(shù)據(jù)治理體系藍(lán)圖的指引下，按照初步規(guī)劃，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、元數(shù)據(jù)管理等數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的管理政策、組織與人員、流程規(guī)范的制定和落地實(shí)施。數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)包括數(shù)據(jù)治理委員會(huì)、數(shù)據(jù)管理辦公室和功能管理團(tuán)隊(duì)，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量管理團(tuán)隊(duì)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理團(tuán)隊(duì)、元數(shù)據(jù)管理團(tuán)隊(duì)。數(shù)據(jù)治理委員會(huì)數(shù)據(jù)治理委員會(huì)是全公司數(shù)據(jù)治理工作的綜合協(xié)調(diào)議事與決策組織機(jī)構(gòu)。委員會(huì)在總公司設(shè)立。委員會(huì)設(shè)主任委員一名、副主任委員若干名。數(shù)據(jù)治理委員會(huì)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理各環(huán)節(jié)的決策支持、監(jiān)督執(zhí)行和組織落實(shí)工作。數(shù)據(jù)治理辦公室數(shù)據(jù)治理辦公室負(fù)責(zé)委員會(huì)的日常事務(wù)以及督促、檢查、跟進(jìn)委員會(huì)決議事項(xiàng)的執(zhí)行情況。數(shù)據(jù)治理辦公室一般劃歸總行某個(gè)部門代行管理職能。數(shù)據(jù)治理辦公室是數(shù)據(jù)治理相關(guān)工作的日常管理部門。元數(shù)據(jù)/數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)/數(shù)據(jù)質(zhì)量管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)財(cái)通證券元數(shù)據(jù)/數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)/數(shù)據(jù)質(zhì)量日常管理工作，每個(gè)團(tuán)隊(duì)中有設(shè)定有不同的職務(wù)，如管理專員、管理員、平臺(tái)管理員，維系全公司數(shù)據(jù)治理體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。元數(shù)據(jù)管理組織架構(gòu)工作目標(biāo)在元數(shù)據(jù)管理辦法的指導(dǎo)下，細(xì)化元數(shù)據(jù)管理組織架構(gòu)，以期進(jìn)一步明確元數(shù)據(jù)管理的各部門間職責(zé)分工、角色權(quán)限、人員安排等情況。工作內(nèi)容現(xiàn)狀分析：基于上述元數(shù)據(jù)管理辦法的調(diào)研成果，進(jìn)一步分析和清分元數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀的組織架構(gòu)和人員情況。為元數(shù)據(jù)管理組織架構(gòu)的確定提供重要輸入。成果產(chǎn)出：制定切合財(cái)通證券實(shí)際情況和管理需求的元數(shù)據(jù)組織架構(gòu)，包括崗位設(shè)置、職責(zé)分工、技能要求等。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理組織架構(gòu)工作目標(biāo)在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法的指導(dǎo)下，細(xì)化數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理組織架構(gòu)，以期進(jìn)一步明確數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的各部門間職責(zé)分工、角色權(quán)限、人員安排等情況。工作內(nèi)容現(xiàn)狀分析：基于上述數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法的調(diào)研成果，進(jìn)一步分析和清分?jǐn)?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理現(xiàn)狀的組織架構(gòu)和人員情況。為數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理組織架構(gòu)的確定提供重要輸入。成果產(chǎn)出：制定切合財(cái)通證券實(shí)際情況和管理需求的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)組織架構(gòu)，包括崗位設(shè)置、職責(zé)分工、技能要求等。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理組織架構(gòu)工作目標(biāo)在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法的指導(dǎo)下，細(xì)化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理組織架構(gòu)，以期進(jìn)一步明確數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的各部門間職責(zé)分工、角色權(quán)限、人員安排等情況。工作內(nèi)容現(xiàn)狀分析：基于上述數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法的調(diào)研成果，進(jìn)一步分析和清分?jǐn)?shù)據(jù)質(zhì)量管理現(xiàn)狀的組織架構(gòu)和人員情況。為數(shù)據(jù)質(zhì)量管理組織架構(gòu)的確定提供重要輸入。成果產(chǎn)出：制定切合財(cái)通證券實(shí)際情況和管理需求的數(shù)據(jù)質(zhì)量組織架構(gòu)，包括崗位設(shè)置、職責(zé)分工、技能要求等。數(shù)據(jù)治理管控流程元數(shù)據(jù)管理流程元數(shù)據(jù)管理流程包括新增元數(shù)據(jù)管理流程和變更元數(shù)據(jù)管理流程。新增元數(shù)據(jù)管理流程示例如下：變更元數(shù)據(jù)管理流程示例如下：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理流程數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理流程包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定流程和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用流程。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定流程示例如下：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用流程示例如下：數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程包括數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題管理流程和數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則管理流程。數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題管理流程示例如下：數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則管理流程示例如下：數(shù)據(jù)治理管理辦法管理辦法制定詳細(xì)的管理細(xì)則，包括數(shù)據(jù)治理管理辦法、元數(shù)據(jù)管理辦法、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法等。數(shù)據(jù)治理管理辦法數(shù)據(jù)治理管理辦法明確總則、組織機(jī)構(gòu)及工作職責(zé)，即明確各角色的職責(zé)，數(shù)據(jù)治理管理制度及流程，元數(shù)據(jù)管理范疇、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理范疇、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理范疇等。元數(shù)據(jù)管理辦法元數(shù)據(jù)管理辦法是元數(shù)據(jù)的管理細(xì)則，包括總則、組織機(jī)構(gòu)及工作職責(zé)，即明確各角色的職責(zé)；元數(shù)據(jù)采集相關(guān)管理、元數(shù)據(jù)維護(hù)、元數(shù)據(jù)發(fā)布、元數(shù)據(jù)檢核應(yīng)用等相關(guān)管理辦法及流程等。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法主要包括：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理總則、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定的流程及管理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的流程及管理辦法等。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法包括：數(shù)據(jù)質(zhì)量管理總則、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理組織架構(gòu)及職責(zé)、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核體系、數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)集定義、數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的流程及管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題分析及提升的流程及管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺(tái)的管理等。數(shù)據(jù)治理考核體系考核體系包括數(shù)據(jù)質(zhì)量管理考核體系、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理考核體系、元數(shù)據(jù)管理考核體系，現(xiàn)考核體系主要集中為數(shù)據(jù)質(zhì)量考核體系，具體見(jiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理章節(jié)內(nèi)容。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理企業(yè)信息化的最大效益來(lái)自信息的最廣泛共享、最快捷的流通和對(duì)信息進(jìn)行深層次的挖掘。因此，如何將分散、孤立的各類信息變成網(wǎng)絡(luò)化的信息資源，將眾多“孤島式”的信息系統(tǒng)進(jìn)行整合，實(shí)現(xiàn)信息的快捷流通和共享，是企業(yè)信息化過(guò)程中亟待解決的問(wèn)題。在企業(yè)信息化建設(shè)過(guò)程中，建設(shè)高質(zhì)量的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化體系，是開(kāi)發(fā)企業(yè)信息資源、建立全面支持企業(yè)信息化運(yùn)行的IT資源平臺(tái)的基本工作。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化體系的設(shè)計(jì)目標(biāo)是規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、可控、支持高效數(shù)據(jù)處理和深層數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)以及穩(wěn)定、統(tǒng)一的數(shù)據(jù)應(yīng)用體系及管理架構(gòu)。外部數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化要求2004年2月由證標(biāo)委會(huì)送審報(bào)批，經(jīng)全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)審查,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn),八項(xiàng)證券期貨行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施。這八項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是金融業(yè)的行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn),依據(jù)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化法》頒布實(shí)施。這些標(biāo)準(zhǔn)范圍涉及了某證券公司技術(shù)管理、證券交易、登記結(jié)算、銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)、開(kāi)放式基金、期貨交據(jù)交某省市公司信息披露與統(tǒng)計(jì)分析等各個(gè)領(lǐng)域,對(duì)于降低行業(yè)交、減少操作風(fēng)險(xiǎn)某省市場(chǎng)效率、增強(qiáng)信息透明度具有重要意義。這八項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分別是:期貨交交換協(xié)議(行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)號(hào):JR/T0016-2004)、開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議(JR/T0017-2004)、證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議(JR/T0018-2004)、銀證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換消息體結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)規(guī)則(JR/T0019-2004某省市公司分類與代碼(JR/T0020-2004某省市公司信息披露電子化規(guī)范(JR/T0021-2004)、證券交交換協(xié)議(JR/T0022-2004)、某證券公司信息技術(shù)管理規(guī)范(JR/T0023-2004)。八項(xiàng)證券期貨行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的推出為某證券公司、交、登記結(jié)算公司、商業(yè)公司之間統(tǒng)一數(shù)據(jù)交換模式、統(tǒng)一編碼模式、同意接口提供了可能，它某省市場(chǎng)的縱深發(fā)展掃清了障礙。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)方法論通常來(lái)說(shuō)，IT系統(tǒng)由硬件、軟件、數(shù)據(jù)和通訊等四個(gè)部分構(gòu)成。數(shù)據(jù)是指信息的可再解釋的形式化表示，具有業(yè)務(wù)和技術(shù)兩種屬性。業(yè)務(wù)屬性包括數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)定義、分類和規(guī)則等，技術(shù)屬性包括數(shù)據(jù)的類型、格式、形態(tài)等。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)就是描述和闡釋數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)屬性和技術(shù)屬性的規(guī)范文檔。IT系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，采集數(shù)據(jù)，生產(chǎn)數(shù)據(jù)，存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，交換和共享數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中定義的數(shù)據(jù)范圍，廣義地說(shuō)，應(yīng)包括IT系統(tǒng)中的全部數(shù)據(jù)。但從標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的經(jīng)濟(jì)性和實(shí)用性出發(fā)，一般主要包括IT系統(tǒng)中需要與其他系統(tǒng)(包括人機(jī)間)進(jìn)行交換和共享的部分，即該部分?jǐn)?shù)據(jù)是否存在業(yè)務(wù)應(yīng)用的需求和數(shù)據(jù)交換的需求。基于上述認(rèn)識(shí)，我們認(rèn)為數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)總的原則如下圖所示，是由業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)需求和IT系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換需求共同驅(qū)動(dòng)的。在上述總體原則的指導(dǎo)下，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的具體實(shí)施步驟如下圖所示，包括標(biāo)準(zhǔn)框架、現(xiàn)狀調(diào)研、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、實(shí)施映射、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行和維護(hù)增強(qiáng)六個(gè)步驟。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)框架設(shè)計(jì)此階段的工作目標(biāo)是要回答“標(biāo)準(zhǔn)的范圍應(yīng)該包括哪些”，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)框架作為數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作開(kāi)展的基礎(chǔ)，主要包括明確標(biāo)準(zhǔn)定義范圍、確定主題定義目的、明確主題定義指導(dǎo)原則、確定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)層次、明確主題定義內(nèi)容等內(nèi)容。下圖為金融行業(yè)通用的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)框架。如上圖所示，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系由三大類標(biāo)準(zhǔn)組成：基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各業(yè)務(wù)活動(dòng)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中涉及的具有共享和交換需求的數(shù)據(jù)，包括基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)和應(yīng)用類數(shù)據(jù)，進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)定義?；A(chǔ)類數(shù)據(jù)指業(yè)務(wù)活動(dòng)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中直接產(chǎn)生而任何加工的數(shù)據(jù)，如：客戶中文名稱、費(fèi)率等。應(yīng)用類數(shù)據(jù)指根據(jù)業(yè)務(wù)活動(dòng)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)需要，按照業(yè)務(wù)規(guī)則加工的計(jì)算結(jié)果數(shù)據(jù)，如客戶等級(jí)等。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)闡述基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)和應(yīng)用類數(shù)據(jù)的標(biāo)識(shí)、名稱、說(shuō)明和表示格式等?；A(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)參考國(guó)內(nèi)外同業(yè)對(duì)信息類的劃分，分為客戶、產(chǎn)品、協(xié)議、事件、機(jī)構(gòu)、渠道、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、地址、營(yíng)銷等10個(gè)主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中常用的統(tǒng)計(jì)分析指標(biāo)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)定義。指標(biāo)數(shù)據(jù)主要涵蓋以統(tǒng)計(jì)分析為目的而衍生的數(shù)據(jù)，通常源于對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的加工結(jié)果。指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)闡述基本指標(biāo)和相關(guān)分析指標(biāo)的定義、統(tǒng)計(jì)口徑和計(jì)算公式等。指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)適用范圍，分為：監(jiān)管合規(guī)指標(biāo)和管理指標(biāo)。信息分類編碼標(biāo)準(zhǔn)對(duì)信息分類和信息編碼規(guī)則進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)定義。信息分類是指根據(jù)信息內(nèi)容的屬性或特征，將信息按一定的原則和方法進(jìn)行區(qū)分和歸類，并建立起一定的分類系統(tǒng)和排列順序，以便管理和使用信息。信息編碼是指在信息分類的基礎(chǔ)上，將信息對(duì)象（編碼對(duì)象）賦與有一定規(guī)律性的、算機(jī)和人識(shí)別與處理的符號(hào)。信息分類編碼標(biāo)準(zhǔn)包括：通用代碼集、編碼規(guī)范集。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀調(diào)研業(yè)務(wù)需求采集針對(duì)細(xì)節(jié)信息設(shè)計(jì)合理的調(diào)查問(wèn)卷，最大限度減少業(yè)務(wù)人員的工作量，能夠在短時(shí)間內(nèi)幫助業(yè)務(wù)人員了解對(duì)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的背景以及必要性、重要性，同時(shí)采集到業(yè)務(wù)部門目前主要存在的問(wèn)題以及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的期望。系統(tǒng)現(xiàn)狀調(diào)研對(duì)包括數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)字典、系統(tǒng)之間的關(guān)系(數(shù)據(jù)流向)、重要業(yè)務(wù)規(guī)則在系統(tǒng)中的體現(xiàn)方式等方面的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)研。需要各系統(tǒng)的管理維護(hù)人員提供相應(yīng)支持，保證提供的材料文檔說(shuō)明能夠跟現(xiàn)行系統(tǒng)保持高度一致。現(xiàn)狀整理分析將此階段采集到的業(yè)務(wù)需求、現(xiàn)狀問(wèn)題等進(jìn)行全面的整理，包括調(diào)查問(wèn)卷匯總、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)/字典規(guī)范化、樣本數(shù)據(jù)案例等，便于問(wèn)題的匯總以及標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)狀差異分析和影響范圍分析。重點(diǎn)問(wèn)題訪談根據(jù)現(xiàn)狀整理和分析的結(jié)果，結(jié)合數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的整體規(guī)劃和目標(biāo)，針對(duì)其中的重點(diǎn)問(wèn)題如果存在了解不全面、采集信息存在歧義、參考文檔不一致等情況，可以適當(dāng)召集相關(guān)人員做專題訪談澄清問(wèn)題，便于后續(xù)工作的開(kāi)展。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)方法數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)方法本環(huán)節(jié)的主要工作內(nèi)容如下：方法原則確定結(jié)合現(xiàn)狀調(diào)研的產(chǎn)出成果，確定各主題標(biāo)準(zhǔn)定義原則和定義方式以及大體的工作范圍和詳細(xì)程度。信息視圖定義根據(jù)各主題數(shù)據(jù)具體情況，進(jìn)行大/中/小等不同層次的信息類定義，闡述其業(yè)務(wù)內(nèi)涵以及應(yīng)該包括的內(nèi)容，以大/中/小類的組織方式形成業(yè)務(wù)視圖。信息項(xiàng)定義梳理每個(gè)類別下具體的信息項(xiàng)列表，針對(duì)每個(gè)信息項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)工作，包括業(yè)務(wù)層面的定義和描述，力求完整、準(zhǔn)確，尤其應(yīng)明確標(biāo)準(zhǔn)在不同應(yīng)用主題中的不同要求，如客戶管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、運(yùn)營(yíng)管理四大應(yīng)用主題對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的具體要求；同時(shí)根據(jù)信息項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)含義，為其定義技術(shù)屬性，如數(shù)據(jù)類型、推薦長(zhǎng)度等；如果信息項(xiàng)涉及到相關(guān)代碼，同步進(jìn)行整理和定義；如果信息項(xiàng)需要設(shè)定重要的檢核規(guī)則，也可酌情、有選擇地加以設(shè)置并與之關(guān)聯(lián)。標(biāo)準(zhǔn)定義審核組織相關(guān)部門和人員采用書面確認(rèn)的方式對(duì)已經(jīng)完成的標(biāo)準(zhǔn)定義工作進(jìn)行檢核和補(bǔ)充，如有必要，可針對(duì)未能達(dá)成共識(shí)的重要問(wèn)題進(jìn)行集中評(píng)審，應(yīng)著重考察標(biāo)準(zhǔn)對(duì)業(yè)務(wù)的適用性、先進(jìn)性和全面性等。管理員名單擬定根據(jù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)使用者和維護(hù)者，擬定相應(yīng)管理員，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)原則數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的定義應(yīng)遵循共享性、唯一性、穩(wěn)定性、可擴(kuò)展性、前瞻性、可行性六大原則。隨著財(cái)通證券業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展和標(biāo)準(zhǔn)需求的不斷擴(kuò)展延伸，需要科學(xué)合理地進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化工作，確保數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的可持續(xù)性發(fā)展。共享性——作為全公司共同遵循的準(zhǔn)則，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)并不為特定部門服務(wù)，它所包含的定義內(nèi)容應(yīng)具有跨部門的共享特性。唯一性——標(biāo)準(zhǔn)的命名、定義等內(nèi)容應(yīng)具有唯一性和排他性，不允層次下標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容出現(xiàn)二義性。穩(wěn)定性——數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需要保證其權(quán)威性，不應(yīng)頻繁對(duì)其進(jìn)行修訂或刪除，應(yīng)在特定范圍和時(shí)間區(qū)間內(nèi)盡量保持其穩(wěn)定性?？蓴U(kuò)展性——數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)并非一成不變的，業(yè)務(wù)環(huán)境的發(fā)展變化可能會(huì)觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)定義的需求，因此數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有可擴(kuò)展性，其體系架構(gòu)應(yīng)能應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的不斷充實(shí)和更新。前瞻性——數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義應(yīng)積極借鑒國(guó)際、國(guó)內(nèi)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，并充分參考同業(yè)的先進(jìn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，使數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)能夠充分體現(xiàn)財(cái)通證券業(yè)務(wù)的發(fā)展方向?？尚行浴獢?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依托于財(cái)通證券現(xiàn)狀，充分考慮業(yè)務(wù)改造風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，并能夠指導(dǎo)財(cái)通證券數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在業(yè)務(wù)、技術(shù)、操作、流程、應(yīng)用等各個(gè)層面的落地工作。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)涉及范圍通過(guò)要引入業(yè)務(wù)先進(jìn)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系，涉及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)框架，明確數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的主題劃分，建設(shè)原則，建設(shè)內(nèi)容，建設(shè)規(guī)范等。建立滿足并包含證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)通用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以及券商自身的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)指標(biāo)三方面逐步建立標(biāo)準(zhǔn)管理框架。1、基礎(chǔ)主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)方案，將建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)主題框架，完成客戶、產(chǎn)品、機(jī)構(gòu)、協(xié)議、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、渠道、事件等基礎(chǔ)主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和落實(shí)；2、指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)方面，建立包含風(fēng)險(xiǎn)管理部，機(jī)構(gòu)管理部2個(gè)部門的基礎(chǔ)指標(biāo)體系框架，完成基礎(chǔ)指標(biāo)體系的設(shè)定和定義工作，完成各類關(guān)鍵指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑的梳理、分析、確認(rèn)。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義基礎(chǔ)主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)的定義需包含業(yè)務(wù)屬性、技術(shù)屬性和管理屬性。具體要求如下：業(yè)務(wù)屬性業(yè)務(wù)屬性是從業(yè)務(wù)層面對(duì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一定義，說(shuō)明信息項(xiàng)的名稱、業(yè)務(wù)定義等?；A(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)屬性具體包括名稱、業(yè)務(wù)定義、適用類型、適用條件、制定依據(jù)等，如下表所示?？v列“約束”表示：在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義中，一個(gè)屬性是“必選（M）”，還是“可選（O）”。屬性名稱說(shuō)明約束標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)唯一識(shí)別碼。采用分層編碼方法，由標(biāo)準(zhǔn)主題英文縮寫（2位大寫字母）+6位數(shù)字順序編碼組成。M標(biāo)準(zhǔn)主題描述該信息項(xiàng)歸屬的數(shù)據(jù)主題。M一級(jí)分類描述該信息項(xiàng)所屬一級(jí)分類。O二級(jí)分類描述該信息項(xiàng)所屬一級(jí)分類。O三級(jí)分類描述該信息項(xiàng)所屬一級(jí)分類。O中文名稱描述該信息項(xiàng)的統(tǒng)一中文命名。M英文名稱描述該信息項(xiàng)的統(tǒng)一英文命名。M常用名稱描述該信息項(xiàng)的常用名稱。O業(yè)務(wù)定義對(duì)信息項(xiàng)的業(yè)務(wù)含義和業(yè)務(wù)場(chǎng)景的詳細(xì)描述信息。M適用類型描述該信息項(xiàng)的采集要求，包括：

a)強(qiáng)制：需強(qiáng)制性采集；

b)條件：需根據(jù)適用條件說(shuō)明采集；

c)可選：需根據(jù)業(yè)務(wù)需求采集。O適用條件對(duì)適用條件的詳細(xì)說(shuō)明信息。O制定依據(jù)描述該信息項(xiàng)定義時(shí)所依賴的參考依據(jù)，其主要依據(jù)包括：

a)監(jiān)管要求：銀行外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)所發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)及其他文件

b)業(yè)務(wù)制度：銀行業(yè)務(wù)規(guī)范所定義的信息規(guī)范

c)行內(nèi)專家意見(jiàn)

d)同業(yè)慣例M監(jiān)管標(biāo)志描述該信息項(xiàng)是否屬于監(jiān)管報(bào)送要求的范圍。M應(yīng)用領(lǐng)域描述該信息項(xiàng)適用的常見(jiàn)應(yīng)用領(lǐng)域，如管理駕駛艙、資金轉(zhuǎn)移定價(jià)等。O技術(shù)屬性技術(shù)屬性是從技術(shù)實(shí)現(xiàn)層面對(duì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)范和定義?；A(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)屬性具體包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)長(zhǎng)度、引用代碼、校驗(yàn)規(guī)則等，如下表所示?？v列“約束”表示：在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義中，一個(gè)屬性是“必選（M）”，還是“可選（O）”。屬性名稱說(shuō)明約束數(shù)據(jù)類型該信息項(xiàng)采用的數(shù)據(jù)類型，如：編碼類、代碼類、文本類、數(shù)值類、日期類等。M度量單位該信息項(xiàng)的度量衡，包括元、%、次等。O數(shù)據(jù)長(zhǎng)度該信息項(xiàng)取值所允大有效長(zhǎng)度。M數(shù)據(jù)精度該信息項(xiàng)取值的小數(shù)位所占位數(shù)。O取值范圍該信息項(xiàng)所允值的集合。O數(shù)據(jù)格式該信息項(xiàng)取值的展現(xiàn)格式。O引用代碼描述代碼類信息項(xiàng)引用的代碼標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)。O校驗(yàn)規(guī)則描述該信息項(xiàng)的合法性校驗(yàn)規(guī)則。O管理屬性管理屬性是指按照數(shù)據(jù)管理的要求，結(jié)合業(yè)務(wù)部門職責(zé)分工，明確數(shù)據(jù)信息項(xiàng)的管理部門，以確保數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)更新和動(dòng)態(tài)完善，樹(shù)立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的管理屬性具體包括管理部門、標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)、生效日期、失效日期等，如下表所示?？v列“約束”表示：在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義中，一個(gè)屬性是“必選（M）”，還是“可（O）”。屬性名稱說(shuō)明約束管理部門描述該信息項(xiàng)的歸屬管理部門。M標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)描述該信息項(xiàng)的生效情況。包括生效、失效。M生效日期描述該信息項(xiàng)的生效日期。O失效日期描述該信息項(xiàng)的失效信息。O備注其他對(duì)該信息項(xiàng)的備注信息。O指標(biāo)主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)的定義需包含業(yè)務(wù)屬性、技術(shù)屬性和管理屬性。具體要求如下：業(yè)務(wù)屬性業(yè)務(wù)屬性是從業(yè)務(wù)層面對(duì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一定義，說(shuō)明數(shù)據(jù)項(xiàng)的名稱、業(yè)務(wù)含義等。指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)屬性具體包括指標(biāo)名稱、業(yè)務(wù)定義、業(yè)務(wù)口徑、常用維度、制定依據(jù)等，如下表所示?？v列“約束”表示：在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義中，一個(gè)屬性是“必選（M）”，還是“可選（O）”。屬性名稱說(shuō)明約束標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)指標(biāo)的唯一識(shí)別碼。采用分層編碼方法，由標(biāo)準(zhǔn)主題英文縮寫（2位大寫字母）+6位數(shù)字順序編碼組成。M標(biāo)準(zhǔn)主題描述該指標(biāo)項(xiàng)歸屬的數(shù)據(jù)主題。M指標(biāo)類別從指標(biāo)管理角度對(duì)指標(biāo)進(jìn)行的分類。O中文名稱描述該指標(biāo)的統(tǒng)一中文命名，盡可能清晰、明確的體現(xiàn)指標(biāo)的業(yè)務(wù)含義。M英文名稱描述該指標(biāo)的統(tǒng)一英文命名。M常用名稱描述該指標(biāo)的常用名稱。O業(yè)務(wù)定義對(duì)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容、統(tǒng)計(jì)范圍及統(tǒng)計(jì)作用等信息的概要描述。M業(yè)務(wù)口徑從業(yè)務(wù)角度表達(dá)的指標(biāo)計(jì)算方法，包括對(duì)指標(biāo)的口徑和計(jì)算公式的描述。O指標(biāo)類型描述指標(biāo)是基礎(chǔ)指標(biāo)還是衍生指標(biāo)。O常用維度描述指標(biāo)應(yīng)用分析所使用的維度中文名稱。O統(tǒng)計(jì)規(guī)則描述指標(biāo)實(shí)際使用過(guò)程中一些常見(jiàn)的計(jì)算方法、統(tǒng)計(jì)分析方法等。O制定依據(jù)指標(biāo)所遵循的管理制度或規(guī)則要求，如銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管制度、KPI考核等。M監(jiān)管標(biāo)志描述指標(biāo)是否是監(jiān)管報(bào)送指標(biāo)。M技術(shù)屬性技術(shù)屬性是從技術(shù)實(shí)現(xiàn)層面對(duì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)范和定義。指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)屬性具體包括計(jì)量單位、取值范圍、數(shù)據(jù)長(zhǎng)度、數(shù)據(jù)精度等，如下表所示。縱列“約束”表示：在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義中，一個(gè)屬性是“必選（M）”，還是“可選（O）”屬性名稱說(shuō)明約束數(shù)據(jù)類型該指標(biāo)采用的數(shù)據(jù)類型。M度量單位該信息項(xiàng)的度量衡，包括元、%、次等。O數(shù)據(jù)長(zhǎng)度該指標(biāo)取值所允大有效長(zhǎng)度。M數(shù)據(jù)精度該指標(biāo)取值的小數(shù)位所占位數(shù)。O取值范圍描述指標(biāo)值的特定要求范圍內(nèi)的所有數(shù)值的集合。O數(shù)據(jù)格式該信息項(xiàng)取值的展現(xiàn)格式。O維度代碼描述常用指標(biāo)維度的代碼編號(hào)。M源系統(tǒng)技術(shù)口徑描述從技術(shù)方面在源系統(tǒng)中計(jì)算該指標(biāo)的數(shù)據(jù)處理邏輯或代碼。O落地系統(tǒng)描述指標(biāo)計(jì)算、處理的數(shù)據(jù)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)。O落地系統(tǒng)技術(shù)口徑描述從技術(shù)方面在落地系統(tǒng)中計(jì)算該指標(biāo)的數(shù)據(jù)處理邏輯或代碼。O管理屬性管理屬性是指按照數(shù)據(jù)管理的要求，結(jié)合業(yè)務(wù)部門職責(zé)分工，明確數(shù)據(jù)信息項(xiàng)的管理部門，以確保數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)更新和動(dòng)態(tài)完善，樹(shù)立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性?；A(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的管理屬性具體包括管理部門、標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)、生效日期、失效日期等，如下表所示?？v列“約束”表示：在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義中，一個(gè)屬性是“必選（M）”，還是“可選（O）”屬性名稱說(shuō)明約束管理部門描述該信息項(xiàng)的歸屬管理部門。M標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)描述該指標(biāo)的生效情況。包括生效、失效。M生效日期描述該指標(biāo)的生效日期。O失效日期描述該指標(biāo)的失效日期。O備注對(duì)該指標(biāo)的補(bǔ)充描述信息。O金融行業(yè)信息分類標(biāo)準(zhǔn)信息分類編碼標(biāo)準(zhǔn)由兩部分組成，詳見(jiàn)下表。序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)中文名稱用途說(shuō)明1通用代碼集規(guī)定代碼類數(shù)據(jù)的含義說(shuō)明、表示方法、編碼方式和代碼表，是實(shí)現(xiàn)信息交換和信息共享的基礎(chǔ)。2編碼規(guī)范集規(guī)定編號(hào)類數(shù)據(jù)的含義說(shuō)明、表示形式、編碼結(jié)構(gòu)和編碼表，是實(shí)現(xiàn)信息交換和信息共享的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)映射工作目標(biāo)此階段的工作目標(biāo)是將已定義的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有系統(tǒng)，特別是關(guān)鍵系統(tǒng)如集中交、營(yíng)銷服務(wù)平臺(tái)等系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行映射，描述標(biāo)準(zhǔn)和現(xiàn)狀的關(guān)系，以及可能的影響范圍，作為后續(xù)差距分析和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的輸入。工作內(nèi)容工作范圍確定在現(xiàn)有的業(yè)務(wù)系統(tǒng)和應(yīng)用中，制定系統(tǒng)選擇的優(yōu)先策略，針對(duì)穩(wěn)定的(近期沒(méi)有升級(jí)改造計(jì)劃)的系統(tǒng)確定后續(xù)詳細(xì)映射的工作范圍。源系統(tǒng)分析對(duì)選定的源系統(tǒng)進(jìn)行詳細(xì)分析，選取內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)涉及到的數(shù)據(jù)表、數(shù)據(jù)字段，并針對(duì)這些選中的數(shù)據(jù)抽取相關(guān)樣本協(xié)助分析。樣本數(shù)據(jù)分析針對(duì)重要信息或者差異很大，而且跟先期規(guī)劃重點(diǎn)相關(guān)的部分，需要對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便更清晰地表現(xiàn)問(wèn)題，并了解問(wèn)題產(chǎn)生的背景。需要補(bǔ)充說(shuō)明的是，此工作可能在整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中會(huì)持續(xù)、分批、分次開(kāi)展。信息項(xiàng)映射針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中具體的信息項(xiàng)，在準(zhǔn)確理解其含義的基礎(chǔ)上，將其映射到所有選中系統(tǒng)的數(shù)據(jù)表、數(shù)據(jù)字段上，建立兩者關(guān)聯(lián)關(guān)系。回顧和檢查組織專家小組對(duì)標(biāo)準(zhǔn)映射范圍選取的適當(dāng)性，映射的準(zhǔn)確性等進(jìn)行回顧和檢查，并最終確認(rèn)。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行工作目標(biāo)此階段的工作目標(biāo)是在標(biāo)準(zhǔn)映射的基礎(chǔ)上，制定財(cái)通證券數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)有系統(tǒng)中落地的實(shí)際方案和實(shí)施操作建議。工作內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行分析通過(guò)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)映射，分析財(cái)通證券對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的滿足情況，明確當(dāng)前存在的缺口。制定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方案根據(jù)映射分析的結(jié)果，制定各主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的落地實(shí)施方案。包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施總體策略、定義和分類實(shí)施方案、信息模型實(shí)施方案等。制定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施操作建議根據(jù)制定的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方案，給出具體的實(shí)施操作建議，包括實(shí)施時(shí)機(jī)、操作流程、牽頭責(zé)任部門等。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)與增強(qiáng)本項(xiàng)目對(duì)客戶、產(chǎn)品等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面分析和統(tǒng)一定義后，標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)發(fā)布就會(huì)作為財(cái)通證券指導(dǎo)源系統(tǒng)建設(shè)的重要依據(jù)。隨著時(shí)間推移，業(yè)務(wù)管理現(xiàn)狀和系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀在不停變化，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)不能適用財(cái)通證券現(xiàn)狀，需要對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行持續(xù)的維護(hù)和增強(qiáng)工作。依靠建立的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定流程，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行持續(xù)的維護(hù)和增強(qiáng)，讓標(biāo)準(zhǔn)始終滿足財(cái)通證券需求和現(xiàn)狀。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)咨詢成果落地以制定完成的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，映射存量數(shù)據(jù)字段，通過(guò)映射發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)未覆蓋的數(shù)據(jù)字段，或雖有覆蓋但與標(biāo)準(zhǔn)并不完全一致的數(shù)據(jù)字段，形成數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)映射缺口，綜合考慮業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需求，制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地實(shí)施建議，進(jìn)而排定時(shí)間計(jì)劃，逐步推動(dòng)源系統(tǒng)納入缺失的數(shù)據(jù)字段以及規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)不一致的數(shù)據(jù)字段?，F(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)映射缺口分析針對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)映射，識(shí)別數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)缺口，制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地建議，協(xié)助財(cái)通證券完成標(biāo)準(zhǔn)落地。針對(duì)識(shí)別的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)缺口，推動(dòng)業(yè)務(wù)管理流程優(yōu)化針對(duì)識(shí)別的數(shù)據(jù)缺口，推動(dòng)系統(tǒng)層面的落地改造針對(duì)識(shí)別的數(shù)據(jù)缺口，推動(dòng)存量數(shù)據(jù)清理新建系統(tǒng)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地針對(duì)新建設(shè)的系統(tǒng)，可將其選擇為標(biāo)準(zhǔn)落地試點(diǎn)新建系統(tǒng)，由項(xiàng)目組協(xié)助財(cái)通證券完成數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)檢核，確保新建系統(tǒng)符合數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求。協(xié)助及監(jiān)督項(xiàng)目組在系統(tǒng)建設(shè)中嚴(yán)格按數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行通過(guò)分析數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)字典，針對(duì)涉及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)且不符的情況提出落地要求，并參與數(shù)據(jù)字典標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審會(huì)議監(jiān)督數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行；協(xié)助解決項(xiàng)目組在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)落地過(guò)程中的問(wèn)題。檢核重要信息項(xiàng)是否落地?cái)?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中定義的重要信息項(xiàng)是否在系統(tǒng)中得到體現(xiàn)，重要信息項(xiàng)應(yīng)該是完全映射的；檢核重要信息項(xiàng)的數(shù)據(jù)類型是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求檢查涉及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的信息項(xiàng)定義是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；檢核重要字段的錄入是否設(shè)置了校驗(yàn)規(guī)則參考數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)重要信息項(xiàng)的業(yè)務(wù)長(zhǎng)度或者內(nèi)容要求，檢查是否已做數(shù)據(jù)有效性校驗(yàn)；檢核代碼字段的編碼是否與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中公共代碼定義一致或一一映射。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方法論業(yè)界普遍認(rèn)可的數(shù)據(jù)質(zhì)量定義為：數(shù)據(jù)對(duì)其期望目的的適合度。即：數(shù)據(jù)質(zhì)量管理生命周期及其相關(guān)的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程，都要為確保數(shù)據(jù)滿足其自身的預(yù)期目標(biāo)提供相應(yīng)的方法和手段。在數(shù)據(jù)的整個(gè)流轉(zhuǎn)過(guò)程中涉及三種角色，即數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者、數(shù)據(jù)的管理者、數(shù)據(jù)的使用者。數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺(tái)是數(shù)據(jù)的管理者，數(shù)據(jù)的使用者主要是各業(yè)務(wù)部門。數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題可能來(lái)自源業(yè)務(wù)系統(tǒng)或數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，一般來(lái)說(shuō)，數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題(即低數(shù)據(jù)質(zhì)量)可能源于以下幾個(gè)方面：當(dāng)數(shù)據(jù)模型開(kāi)發(fā)完成后，某些重要的屬性實(shí)際上并沒(méi)有數(shù)據(jù)支持。這些屬性可能沒(méi)有被填充或者填入空值，因此導(dǎo)致不完整。在數(shù)據(jù)實(shí)施的時(shí)候,數(shù)據(jù)的完整性規(guī)則受到了破壞但是沒(méi)被發(fā)現(xiàn)，這導(dǎo)致數(shù)據(jù)的合法性受到負(fù)面影響。數(shù)據(jù)在系統(tǒng)中不準(zhǔn)確，可能會(huì)產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，導(dǎo)致其它數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或不一致。數(shù)據(jù)可能被不良程序破壞，也可能被軟硬件故障破壞，導(dǎo)致不正確。由于各種原因，數(shù)據(jù)沒(méi)有在指定的容忍限度周期內(nèi)同步更新，這會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)不是最新的。有時(shí)，不同源系統(tǒng)的數(shù)據(jù)相互之間不是很一致。這可能是由于沒(méi)有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)定義，系統(tǒng)或業(yè)務(wù)功能上沒(méi)有應(yīng)用統(tǒng)一的規(guī)則等歷史原因造成的，這也會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)的不一致。沒(méi)有數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義可能會(huì)導(dǎo)致同義詞、同名異義詞等產(chǎn)生概念上的混淆。這會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)管理的困難，長(zhǎng)時(shí)間就會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)的正確性和一致性降低。與業(yè)務(wù)需求無(wú)關(guān)的數(shù)據(jù)通常不會(huì)被正確維護(hù)，因此多是低質(zhì)量的數(shù)據(jù)。它們可能是由于對(duì)數(shù)據(jù)范圍的錯(cuò)誤分析而被引入的。它們可能會(huì)由于業(yè)務(wù)需求的變化而變得與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)了。缺乏對(duì)源系統(tǒng)錯(cuò)誤的更正反饋循環(huán)會(huì)使數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題一直存在下去，并因連鎖反映而逐漸惡化。數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查和監(jiān)控為逐步修正和改善各業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)質(zhì)量、加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作規(guī)范化管理等提供依據(jù)。缺乏數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查也容用戶對(duì)數(shù)據(jù)不認(rèn)可、對(duì)數(shù)據(jù)缺少信任。通常數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的步驟如下，包括搭建數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，進(jìn)一步分析數(shù)據(jù)質(zhì)量成因，擬定數(shù)據(jù)質(zhì)量提升方案并執(zhí)行，制定檢核規(guī)則并持續(xù)的驗(yàn)證數(shù)據(jù)質(zhì)量提升情況，并定期形成評(píng)估報(bào)告、分析數(shù)據(jù)質(zhì)量提升趨勢(shì)。詳見(jiàn)下圖：數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核體系：依據(jù)通用的檢核維度，搭建數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核體系，有助于對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則進(jìn)行分門別類管理；問(wèn)題發(fā)現(xiàn)：通過(guò)多種渠道發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，包括檢核體系的檢核規(guī)則，業(yè)務(wù)部門在日常業(yè)務(wù)開(kāi)展中遇到的問(wèn)題，監(jiān)管報(bào)送的問(wèn)題，下游系統(tǒng)在數(shù)據(jù)使用過(guò)程中提出的問(wèn)題等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)統(tǒng)一管理；問(wèn)題治理：對(duì)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行原因分析，討論確定解決方案，時(shí)間計(jì)劃等；質(zhì)量提升：執(zhí)行確定的治理方案，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行全面治理；評(píng)估體系：對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；持續(xù)監(jiān)控：利用數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核體系和評(píng)估體系對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核體系為了快速有效地發(fā)現(xiàn)并定位系統(tǒng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，同時(shí)有針對(duì)性地解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，我們利用了6σ質(zhì)量評(píng)估理論的評(píng)估維度，搭建起數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核體系，并形成明確的檢核規(guī)則，并且對(duì)規(guī)則進(jìn)行分門別類管理，有助于檢核體系的長(zhǎng)期管理和進(jìn)一步細(xì)化。數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核維度數(shù)據(jù)質(zhì)量的檢核維度，是指數(shù)據(jù)在業(yè)務(wù)與技術(shù)層面的適足度，即什么樣的數(shù)據(jù)才是滿足業(yè)務(wù)與技術(shù)需要的。完整性：主要包括實(shí)體缺失、屬性缺失、記錄缺失和字段值缺失四個(gè)方面；例如，個(gè)人客戶姓名不應(yīng)為空，個(gè)人客戶證件號(hào)碼不應(yīng)為空等；唯一性：指主鍵唯一性和實(shí)體唯一性兩個(gè)方面。例如，客戶唯一主鍵為客戶名稱+證件號(hào)碼+證件類型；一致性：指統(tǒng)一數(shù)據(jù)來(lái)源、冗余存儲(chǔ)和統(tǒng)一口徑的一致性。例如，同一個(gè)客戶在不同系統(tǒng)的客戶名稱應(yīng)為一致；有效性：主要包括格式、類型、值域和業(yè)務(wù)規(guī)則的有效性。例如，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼由十八位的阿拉伯?dāng)?shù)字或大寫英文字母（不使用I、O、Z、S、V）組成，其中第3位~第8位為登記管理機(jī)關(guān)行政區(qū)劃碼，第9位~第17位為主體標(biāo)識(shí)碼（組織機(jī)構(gòu)代碼）；準(zhǔn)確性：準(zhǔn)確性：指錄入的數(shù)據(jù)是否與其對(duì)應(yīng)的客觀實(shí)體的特征相一致。例如，系統(tǒng)中的個(gè)人客戶姓名應(yīng)保證準(zhǔn)確性，與客戶的有效證件上的是一致的；及時(shí)性：指從業(yè)務(wù)發(fā)生到對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)正確存儲(chǔ)并可正常查看的時(shí)間間隔程度，也叫數(shù)據(jù)的延時(shí)時(shí)長(zhǎng)，數(shù)據(jù)在及時(shí)性上應(yīng)能盡可能貼合業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生時(shí)點(diǎn)。除此之外，數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核維度的制定還應(yīng)從用戶的視角進(jìn)行考慮，重視用戶對(duì)數(shù)據(jù)的滿意程度。數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則是參考數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，業(yè)務(wù)邏輯等，通過(guò)都相關(guān)的字段編寫規(guī)則核查數(shù)據(jù)質(zhì)量情況。數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則是所有最小，最基本單位的規(guī)則集合，它隨時(shí)間增長(zhǎng)而不斷完整。包括數(shù)據(jù)質(zhì)量業(yè)務(wù)規(guī)則和數(shù)據(jù)質(zhì)量技術(shù)規(guī)則，業(yè)務(wù)規(guī)則通過(guò)技術(shù)規(guī)則來(lái)貫徹執(zhí)行。檢核規(guī)則分為業(yè)務(wù)檢核規(guī)則和技術(shù)檢核規(guī)則業(yè)務(wù)檢核規(guī)則和技術(shù)檢核規(guī)則組成要素示例示例數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核技術(shù)規(guī)則示例數(shù)據(jù)質(zhì)量明細(xì)報(bào)告示例數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則統(tǒng)一運(yùn)行后，生成檢核結(jié)果報(bào)告，展示如下圖：示例數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核體系給出數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的依據(jù)，數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估維度，同時(shí)可以指引多渠道發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺(tái)：即為通過(guò)檢核體系中制定的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則的結(jié)果發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題；業(yè)務(wù)部門提出問(wèn)題：業(yè)務(wù)部門在日常業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中遇到的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生原因可能為不符合業(yè)務(wù)邏輯，或者通過(guò)檢核體系的維度發(fā)現(xiàn)。下游系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：下游系統(tǒng)在數(shù)據(jù)使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的源系統(tǒng)或數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)平臺(tái)等數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。生產(chǎn)事件或故障：為我們提供一種發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的途徑，通過(guò)生產(chǎn)事件或故障中由于數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致的，究其數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的根源，并進(jìn)行解決優(yōu)化。從不同的渠道發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，形成數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題列表，方便統(tǒng)一跟進(jìn)治理進(jìn)程。下圖為數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題列表示例。數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題治理發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題后，應(yīng)首先進(jìn)行問(wèn)題原因分析，并討論確定數(shù)據(jù)問(wèn)題治理方案。問(wèn)題原因分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題發(fā)現(xiàn)后，需要相關(guān)業(yè)務(wù)部門或源系統(tǒng)確認(rèn)問(wèn)題產(chǎn)生原因，可直接解決的問(wèn)題給出原因，并確定解決方案及計(jì)劃。在數(shù)據(jù)的整個(gè)流轉(zhuǎn)過(guò)程中涉及三種角色，即數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者、數(shù)據(jù)的管理者、數(shù)據(jù)的使用者。數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)，數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)是數(shù)據(jù)的管理者，數(shù)據(jù)的使用者主要是各業(yè)務(wù)部門和其應(yīng)用分析系統(tǒng)。數(shù)據(jù)從源業(yè)務(wù)系統(tǒng)流轉(zhuǎn)到數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，在到下游數(shù)據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)，經(jīng)過(guò)很多環(huán)節(jié)。數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題可能來(lái)自多方面和多個(gè)環(huán)節(jié)，一般來(lái)說(shuō)，數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題可能源于以下方面：源業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題信息不正確：指數(shù)據(jù)無(wú)效或錯(cuò)誤，或者是應(yīng)該填充的信息未填充，以及違反數(shù)據(jù)約束規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則等情況。信息不完整：指數(shù)據(jù)管理平臺(tái)分析中所用到的內(nèi)容，源系統(tǒng)存在遺漏或未填充的情況。有些信息在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中不是作為必須填寫的內(nèi)容，但這些信息的缺失會(huì)嚴(yán)重影響數(shù)據(jù)管理平臺(tái)系統(tǒng)的應(yīng)用分析。信息不一致：是指當(dāng)同一信息內(nèi)容來(lái)自于多個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)時(shí)，存在沖突和差異，或者同一業(yè)務(wù)系統(tǒng)的冗余信息之間存在沖突。對(duì)于業(yè)務(wù)系統(tǒng)源數(shù)據(jù)的質(zhì)量問(wèn)題，需要把該問(wèn)題反饋到業(yè)務(wù)系統(tǒng)，對(duì)源數(shù)據(jù)進(jìn)行修正，并修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用軟件，或制定相關(guān)操作規(guī)范，確保該問(wèn)題不再重現(xiàn)。數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題除以上說(shuō)明的源系統(tǒng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題外，數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)本身也可能產(chǎn)生新的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。代碼的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題代碼不完全、不合理：即數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)統(tǒng)一編碼不能很好地反映或包含各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的代碼，使得碼不能歸類到數(shù)據(jù)管理平臺(tái)編碼，將導(dǎo)致數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表中“未知”一欄的數(shù)量奇高，降低了應(yīng)用分析的價(jià)值，并將影響使用人員對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的信任度。代碼映射不合理：即把業(yè)務(wù)系統(tǒng)的代碼歸類到數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)編碼時(shí)有錯(cuò)誤或不合理，這將導(dǎo)致數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表中各分類數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大差距，而通常這是難以接受的，并將花費(fèi)大量的精力來(lái)查找分析數(shù)據(jù)不一致的原因。各業(yè)務(wù)系統(tǒng)代碼發(fā)生調(diào)整，數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)未同步修改：業(yè)務(wù)系統(tǒng)的代碼發(fā)生增加修改時(shí)，數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的代碼映射未及時(shí)更新調(diào)整，這將導(dǎo)致所有新增的代碼全部歸類到數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)編碼的“未知”一類，同時(shí)對(duì)于修改的代碼，當(dāng)其含義發(fā)生變化時(shí)，未能調(diào)整歸類到正確的數(shù)據(jù)管理平臺(tái)編碼。當(dāng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的代碼發(fā)生增加修改時(shí)，必須及時(shí)維護(hù)代碼映射表。ETL數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題：ETL數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題是指在把數(shù)據(jù)從業(yè)務(wù)系統(tǒng)抽取、傳輸、轉(zhuǎn)換、加載到數(shù)據(jù)管理平臺(tái)過(guò)程中，產(chǎn)生的數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，包括技術(shù)性問(wèn)題和非技術(shù)性問(wèn)題。技術(shù)性問(wèn)題：包括腳本未按規(guī)范編寫，存在語(yǔ)法錯(cuò)誤或邏輯錯(cuò)誤，或者沒(méi)有遵循數(shù)據(jù)約束規(guī)則(如唯一性、引用性、非空等)，所導(dǎo)致的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。該問(wèn)題由腳本維護(hù)人員進(jìn)行修正。非技術(shù)性問(wèn)題：非技術(shù)性問(wèn)題包括對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則理解不準(zhǔn)確、代碼規(guī)則不一致等產(chǎn)生的問(wèn)題。非技術(shù)性問(wèn)題通常需要項(xiàng)目組協(xié)商討論，或者向業(yè)務(wù)專家、統(tǒng)計(jì)專家、系統(tǒng)維護(hù)人員咨詢。數(shù)據(jù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題數(shù)據(jù)應(yīng)用層面的質(zhì)量問(wèn)題，也會(huì)出現(xiàn)如上的所述的代碼問(wèn)題和ETL質(zhì)量等問(wèn)題，除此之外，指標(biāo)間一致性的質(zhì)量問(wèn)題在數(shù)據(jù)應(yīng)用層面問(wèn)題比較突出。同一個(gè)指標(biāo)在不同應(yīng)用中的一致性問(wèn)題：識(shí)別出是同一個(gè)指標(biāo)，但在不同的報(bào)表間數(shù)據(jù)計(jì)算結(jié)果不同，通常是指標(biāo)計(jì)算邏輯出錯(cuò)或者指標(biāo)展現(xiàn)差異的質(zhì)量問(wèn)題。指標(biāo)間關(guān)系的一致性問(wèn)題：如多個(gè)財(cái)務(wù)報(bào)表間的指標(biāo)是有業(yè)務(wù)計(jì)算邏輯關(guān)系的，若指標(biāo)不符合業(yè)務(wù)上的邏輯關(guān)系，通?？赡芤?yàn)橹笜?biāo)口徑差異、指標(biāo)計(jì)算邏輯不一致導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題。數(shù)據(jù)質(zhì)量的檢核規(guī)則應(yīng)由業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員共同參與制定，業(yè)務(wù)人員從業(yè)務(wù)的角度提出檢查規(guī)則，技術(shù)人員從技術(shù)的角度實(shí)施檢查。需求責(zé)任認(rèn)定機(jī)制數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題發(fā)現(xiàn)后，由于關(guān)聯(lián)方眾多，包括源業(yè)務(wù)系統(tǒng)及主管業(yè)務(wù)部門，下游系統(tǒng)系統(tǒng)及主管業(yè)務(wù)，由于證券業(yè)的業(yè)務(wù)比較復(fù)雜，有可能存在源系統(tǒng)多個(gè)的情況，為了能更好的確定解決方案，討論確定后續(xù)治理進(jìn)展跟進(jìn)，通過(guò)需求責(zé)任認(rèn)定機(jī)制確定數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的主管方和配合方等。示例示例數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題治理方法源系統(tǒng)程序優(yōu)化常見(jiàn)方法源系統(tǒng)存量問(wèn)題數(shù)據(jù)清理常見(jiàn)方法數(shù)據(jù)平臺(tái)數(shù)據(jù)整合常見(jiàn)方法嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)過(guò)與業(yè)務(wù)部門溝通需要落地的信息項(xiàng)，必須嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地，字段按照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)信息項(xiàng)的要求進(jìn)行程序控制。下圖為客戶主題的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)示例。示例示例新舊系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移質(zhì)量控制在新舊系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移過(guò)程中，完善的數(shù)據(jù)遷移方案，貫穿于新系統(tǒng)建設(shè)的每一階段，既要避免將舊系統(tǒng)的數(shù)據(jù)問(wèn)題帶到新系統(tǒng)中，也要注意在數(shù)據(jù)遷移中產(chǎn)生新的數(shù)據(jù)問(wèn)題。數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題提升方案數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題提升即在確定數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的治理方案后，對(duì)治理進(jìn)程進(jìn)行跟蹤，待治理完成后，進(jìn)行數(shù)據(jù)驗(yàn)證；問(wèn)題提升過(guò)程中，可以通過(guò)通報(bào)機(jī)制和考核機(jī)制對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題治理相關(guān)方進(jìn)行督促，直至問(wèn)題徹底解決。跟蹤問(wèn)題解決需求責(zé)任認(rèn)定后，全流程跟蹤問(wèn)題直至解決。全流程跟蹤機(jī)制。對(duì)每個(gè)問(wèn)題建立“分析、確認(rèn)、提出計(jì)劃、跟蹤執(zhí)行、實(shí)施后檢核”的跟蹤機(jī)制，真正落實(shí)責(zé)任到具體人員。數(shù)據(jù)驗(yàn)證數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題治理后，需要證券公司對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，不同的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)渠道問(wèn)題驗(yàn)證方法存在差異；數(shù)據(jù)檢核規(guī)則發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，將仍然通過(guò)檢核體系的檢核規(guī)則進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的數(shù)據(jù)驗(yàn)證，若問(wèn)題已解決，數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題數(shù)為0，否則表示解決不完全；業(yè)務(wù)部門提出的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題仍需要反饋業(yè)務(wù)部門進(jìn)行數(shù)據(jù)是否治理完全的驗(yàn)證；下游系統(tǒng)提出的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，待問(wèn)題治理后，將由下游系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)驗(yàn)證。在數(shù)據(jù)驗(yàn)證過(guò)程中，為了確保工作效率，需要有快速查數(shù)通道的支持，在數(shù)據(jù)驗(yàn)證過(guò)程中協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)中心調(diào)配資源給予專項(xiàng)支持。數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題通報(bào)機(jī)制對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的處理情況數(shù)據(jù)治理辦公室每周以周報(bào)形式，每月以月報(bào)形式進(jìn)行通報(bào)，對(duì)表現(xiàn)好的部門及項(xiàng)目組給予表?yè)P(yáng)，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題處理不積極或者問(wèn)題遲遲得不到改進(jìn)的部門將給予嚴(yán)厲批評(píng)。通報(bào)內(nèi)容包括以下內(nèi)容：數(shù)據(jù)質(zhì)量考核機(jī)制數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估體系遵從數(shù)據(jù)質(zhì)量度量標(biāo)準(zhǔn)，建立具體的檢核規(guī)則，財(cái)通證券需要定期跟進(jìn)和評(píng)估全公司或某一系統(tǒng)、某一專題的數(shù)據(jù)質(zhì)量的總體情況。數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估模型，為度量全公司數(shù)據(jù)質(zhì)量情況和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)滿足度提供依據(jù)，有助于長(zhǎng)期跟蹤和推動(dòng)各系統(tǒng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地和數(shù)據(jù)質(zhì)量的持續(xù)提升。數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估模型以數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則為基礎(chǔ)，可區(qū)分不同規(guī)則的權(quán)重，針對(duì)質(zhì)量規(guī)則執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行綜合加權(quán)計(jì)算，對(duì)設(shè)定的評(píng)估對(duì)象給出量化的評(píng)估結(jié)果，并定期發(fā)布評(píng)估報(bào)告。數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)分卡評(píng)估過(guò)程數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)分卡評(píng)估是將著名的平衡計(jì)分卡的原理用于對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估之上。數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)分卡是建立了面向應(yīng)用系統(tǒng)類、主題類等多種評(píng)估對(duì)象，并基于數(shù)據(jù)質(zhì)量技術(shù)規(guī)則權(quán)重矩陣的數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估模型，形成可量化的數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估體系。保證對(duì)重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的考核更加客觀、全面、合理。數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)分卡評(píng)估過(guò)程簡(jiǎn)圖數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)分卡評(píng)估原理數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)分卡技術(shù)規(guī)則權(quán)重矩陣:數(shù)據(jù)質(zhì)量平衡計(jì)分卡選取系統(tǒng)類型、評(píng)估維度、約束類型、數(shù)據(jù)類別、規(guī)則重要程度等五方面做為主要的評(píng)估因素，這幾個(gè)因素構(gòu)成技術(shù)規(guī)則權(quán)重矩陣。

系統(tǒng)類型(a%)評(píng)估維度(b%)約束類型(c%)數(shù)據(jù)類別(d%)規(guī)則重要程度(e%)權(quán)重因素得分一級(jí)重要系統(tǒng)完整性、準(zhǔn)確性主外鍵索引代碼類、編碼類規(guī)則重要程度高90一級(jí)次要系統(tǒng)唯一性、一致性非主外鍵索引數(shù)值類、標(biāo)志類規(guī)則重要程度中80二級(jí)及其他系統(tǒng)有效性日期時(shí)間類、文本類規(guī)則重要程度低70此權(quán)重矩陣是參考同行的成功經(jīng)驗(yàn)，可結(jié)合我司的實(shí)際進(jìn)行數(shù)據(jù)配比；確定五個(gè)權(quán)重因素的占比分別為20%、25%，25%，15%，15%，五個(gè)權(quán)重因素占比總值為100%。數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)分卡技術(shù)規(guī)則權(quán)重公式：復(fù)合評(píng)分卡模型算法：復(fù)合平衡計(jì)分卡適用于一卡包含若干分卡的情況。即對(duì)于同一評(píng)分卡，需要查看更細(xì)粒度評(píng)估對(duì)象的得分。如對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理部評(píng)分卡，需要查看其中各主題的得分情況。為保證子得分卡的評(píng)估得分在當(dāng)前的評(píng)估范圍內(nèi)橫向可比，算法上考慮在子評(píng)分卡之間進(jìn)行橫向的權(quán)重調(diào)整。系統(tǒng)類復(fù)合平衡計(jì)分卡的明細(xì)計(jì)算步驟系統(tǒng)名稱涉及條數(shù)原始得分(Stc)平均權(quán)重(AVGw)綜合得分(St)CMSnStc1AVGw1St1YHTmStc2AVGw2St2每衡計(jì)分卡綜合得分的計(jì)算公式：Sti：代表子平衡計(jì)分卡的綜合得分；分母：代表所有系統(tǒng)平均權(quán)重的平均值。計(jì)算每條技術(shù)規(guī)則的原始得分：每條技術(shù)規(guī)則在每次執(zhí)行后都會(huì)根據(jù)執(zhí)行的結(jié)果得到一個(gè)規(guī)則的“原始評(píng)分”。每條技術(shù)規(guī)則歸屬于一個(gè)主管業(yè)務(wù)部門，為了達(dá)到公平合理的評(píng)估效果，將根據(jù)業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)質(zhì)量跟進(jìn)效果、系統(tǒng)的規(guī)則數(shù)量等不同而分配不同的“部門激勵(lì)因子”，每條技術(shù)規(guī)則的原始得分的計(jì)算規(guī)則為：計(jì)算子評(píng)分卡的原始得分?jǐn)?shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估結(jié)果報(bào)告復(fù)合評(píng)分卡得分說(shuō)明橫向比較：對(duì)于復(fù)合評(píng)分卡，其中同一層級(jí)的子評(píng)分卡的評(píng)估得分具有橫向可比性。即在同一卡中，同一層級(jí)的子評(píng)分卡評(píng)估得分越高，說(shuō)明屬于該子評(píng)分卡的數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)質(zhì)量越好；縱向比較：對(duì)于同一數(shù)據(jù)集，評(píng)估得分具有縱向可比性。即對(duì)于同一數(shù)據(jù)集，通過(guò)比較本期評(píng)估得分與歷史評(píng)估得分，可以得到該數(shù)據(jù)集數(shù)據(jù)質(zhì)量的環(huán)比變化趨勢(shì)。在實(shí)際工作中，建議以本期評(píng)估得分與最近三期評(píng)估得分平均值的比較情況，作為數(shù)據(jù)質(zhì)量環(huán)比變化趨勢(shì)的判斷依據(jù)。評(píng)估對(duì)象子評(píng)分卡展示示例圖特定對(duì)象環(huán)比展示示例圖數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題等級(jí)說(shuō)明

數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估報(bào)告：通過(guò)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)分卡對(duì)不同的角度對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，以為系統(tǒng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量提升提供方向。報(bào)告包括內(nèi)容示例如下。數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)監(jiān)控為防止后續(xù)出現(xiàn)類似的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，需做好檢核監(jiān)控工作，主要包括：依據(jù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，參考已知數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，制定數(shù)據(jù)質(zhì)量檢核規(guī)則，利用檢核體系對(duì)重要系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控；在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺(tái)定期不定期執(zhí)行檢核規(guī)則，持續(xù)跟進(jìn)源系統(tǒng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量情況，并依此考核主管業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)系統(tǒng)。利用檢核體系的結(jié)果，再用評(píng)估體系對(duì)質(zhì)量的改進(jìn)提升情況進(jìn)行評(píng)估，利用考核機(jī)制對(duì)監(jiān)控的結(jié)果給予一定的考核。元數(shù)據(jù)管理元數(shù)據(jù)管理概述元數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀在信息化高度發(fā)展的金融行業(yè)，往往有多達(dá)幾十個(gè)甚至上百個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)支撐企業(yè)的運(yùn)營(yíng)，而且快速發(fā)展的業(yè)務(wù)又不斷的驅(qū)動(dòng)著系統(tǒng)的改造和新建；另一方面由于競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)急需提高自身的決策水平，因此數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)，客戶關(guān)系管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等某省市的建設(shè)也非常迅速。企業(yè)內(nèi)IT系統(tǒng)的數(shù)量越來(lái)越多，系統(tǒng)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和數(shù)據(jù)流向也越來(lái)越復(fù)雜，數(shù)據(jù)不但從前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)流向后臺(tái)的分析型系統(tǒng)，而且分析型系統(tǒng)的數(shù)據(jù)又會(huì)反饋到業(yè)務(wù)系統(tǒng)中；系統(tǒng)升級(jí)與變更也非常頻繁。在這種復(fù)雜的環(huán)境下，如何保證上下游系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)同步變更的順利進(jìn)行，對(duì)企業(yè)的IT管控提出了很高的要求，如果沒(méi)有高效元數(shù)據(jù)管理機(jī)制，通常會(huì)引發(fā)如下問(wèn)題：系統(tǒng)升級(jí)、變更沒(méi)有總體規(guī)劃，留給下游分析型系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和測(cè)試時(shí)間很不充分。系統(tǒng)間變更缺乏通知和協(xié)調(diào)機(jī)制，很難保證上下游系統(tǒng)同步上線?；A(chǔ)數(shù)據(jù)平臺(tái)作為下游系統(tǒng)，面臨大量的上游系統(tǒng)，很難及時(shí)、準(zhǔn)確的獲取上游數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)字典信息。全公司系統(tǒng)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)版本管理落后，難以對(duì)歷史信息進(jìn)行查詢和比較。元數(shù)據(jù)管理意義元數(shù)據(jù)管理可以為企業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、提升數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量以及數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)建設(shè)有非常積極的意義：企業(yè)級(jí)業(yè)務(wù)術(shù)語(yǔ)和技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化一致的元數(shù)據(jù)對(duì)用戶來(lái)說(shuō)能確保是用統(tǒng)一口徑進(jìn)行溝通、理解、解釋業(yè)務(wù)信息。它能在企業(yè)消除二義性和確?？趶揭恢拢缘竭_(dá)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的共享。通過(guò)使用基于企業(yè)級(jí)的元數(shù)據(jù)定義和結(jié)構(gòu)化的元數(shù)據(jù)組織，可以避免企業(yè)中數(shù)據(jù)和相關(guān)實(shí)體及關(guān)系的重復(fù)定義，從而提供唯一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。降低開(kāi)發(fā)復(fù)雜系統(tǒng)的技術(shù)層次需求使用元數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)提供的標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)放接口，可以非常方便地融合各種不同應(yīng)用系統(tǒng)間的差異，ETL過(guò)程，特別是數(shù)據(jù)集成，依賴于各種不同數(shù)據(jù)源以及BI系統(tǒng)的元數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化有助于各種系統(tǒng)的集成以及對(duì)加載到BI系統(tǒng)的數(shù)據(jù)元素有一致的含義。減低BI系統(tǒng)管理投入元數(shù)據(jù)管理提供詳細(xì)的數(shù)據(jù)定義和元數(shù)據(jù)的映射圖，從而減少數(shù)據(jù)冗余，增加數(shù)據(jù)共享，使應(yīng)用程序開(kāi)發(fā)工作效率更高，并降低成本。另外，一個(gè)容的標(biāo)準(zhǔn)可以推動(dòng)企業(yè)定義和統(tǒng)一數(shù)據(jù)定義，從而在多個(gè)不同的工具間增加標(biāo)準(zhǔn)定義的重復(fù)使用程度。為新系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)提供支持元數(shù)據(jù)提供數(shù)據(jù)含義、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)來(lái)源等相關(guān)信息。這有助于收集需求和設(shè)計(jì)階段產(chǎn)出物的控制和保證應(yīng)用開(kāi)發(fā)過(guò)程的可靠性。此外，現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)關(guān)于元數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)結(jié)果可被重用。提升數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺(tái)的價(jià)值元數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)質(zhì)量系統(tǒng)提供了有效的分析手段，更快地分析和定位問(wèn)題，縮短了問(wèn)題處理周期，從而提高了數(shù)據(jù)輔助開(kāi)發(fā)和運(yùn)維質(zhì)量。元數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)信息，規(guī)范了企業(yè)代碼和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，大幅減少ETL的工作量，提高了數(shù)據(jù)質(zhì)量。支持最終用戶的數(shù)據(jù)需求最終用戶要想發(fā)揮數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的價(jià)值，必須對(duì)所得到的數(shù)據(jù)結(jié)果有正確的理解。元數(shù)據(jù)管理通過(guò)提供容的最終用戶工具來(lái)查詢所有的數(shù)據(jù)定義。所以，最終用戶可以在實(shí)時(shí)的環(huán)境中自我培訓(xùn)，來(lái)深入理解信息系統(tǒng)和真實(shí)業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的聯(lián)系。元數(shù)據(jù)管理目標(biāo)建立基于全公司業(yè)務(wù)的元數(shù)據(jù)管理需求。通過(guò)此平臺(tái)對(duì)涉及的業(yè)務(wù)、技術(shù)、操作元數(shù)據(jù)進(jìn)行有機(jī)集成，按照科學(xué)、有效的機(jī)制對(duì)元數(shù)據(jù)進(jìn)行管理，并面向開(kāi)發(fā)人員、最終用戶提供元數(shù)據(jù)管理服務(wù)。以元數(shù)據(jù)管理平臺(tái)為依托，承載業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典管理功能，并建立相應(yīng)的上游系統(tǒng)變更流程。元數(shù)據(jù)管理范疇元數(shù)據(jù)是關(guān)于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，即對(duì)數(shù)據(jù)的描述信息，根據(jù)其屬性的不同，元數(shù)據(jù)可分為技術(shù)元數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)和操作元數(shù)據(jù)。技術(shù)元數(shù)據(jù)面向技術(shù)