私募投資試題及答案VIP

私募投資試題及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.私募投資基金的合格投資者投資單只私募基金的金額不低于（）。A.10萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.100萬(wàn)元D.200萬(wàn)元2.私募基金管理人登記材料完備后，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在（）內(nèi)為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.10個(gè)工作日B.20個(gè)工作日C.30個(gè)工作日D.40個(gè)工作日3.以下不屬于私募投資基金的是（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開(kāi)放式公募基金D.有限合伙型基金4.私募基金的投資范圍不包括（）。A.股票B.債券C.公募基金份額D.儲(chǔ)蓄存款5.私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年6.私募基金的合格投資者不包括（）。A.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人C.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人D.慈善基金7.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.10個(gè)工作日B.20個(gè)工作日C.30個(gè)工作日D.40個(gè)工作日8.私募基金的募集機(jī)構(gòu)不包括（）。A.私募基金管理人B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)C.普通個(gè)人D.受私募基金管理人委托募集私募基金的機(jī)構(gòu)9.私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括（）。A.法定代表人B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人10.以下關(guān)于私募基金信息披露說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)向投資者披露基金的基本信息B.每月披露一次基金凈值C.應(yīng)向投資者披露投資運(yùn)作情況D.應(yīng)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.私募投資基金的特點(diǎn)包括（）。A.面向特定投資者B.投資門(mén)檻較高C.信息披露要求較低D.投資方式靈活2.私募基金的組織形式有（）。A.契約型B.公司型C.有限合伙型D.信托型3.私募基金管理人的職責(zé)有（）。A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案D.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告4.私募基金的合格投資者包括（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).企業(yè)年金C.慈善基金D.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃5.私募基金募集的流程包括（）。A.特定對(duì)象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示D.合格投資者確認(rèn)6.私募基金投資運(yùn)作中禁止的行為有（）。A.從事內(nèi)幕交易B.操縱證券交易價(jià)格C.向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益D.進(jìn)行利益輸送7.私募基金信息披露的內(nèi)容包括（）。A.基金的投資情況B.基金的資產(chǎn)負(fù)債情況C.基金的收益分配情況D.基金的費(fèi)用情況8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的制度包括（）。A.投資決策制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.信息披露制度D.員工培訓(xùn)制度9.影響私募基金業(yè)績(jī)的因素有（）。A.市場(chǎng)環(huán)境B.投資策略C.基金管理人的能力D.宏觀經(jīng)濟(jì)政策10.私募基金的退出方式有（）。A.上市退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購(gòu)?fù)顺雠袛囝}（每題2分，共10題）1.私募基金可以向不特定對(duì)象宣傳推介。（）2.私募基金管理人必須是依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。（）3.私募基金可以通過(guò)微信公眾號(hào)進(jìn)行募集。（）4.合格投資者投資私募基金可以用自有資金也可以用貸款資金。（）5.私募基金管理人登記后即可開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)。（）6.私募基金的投資收益一定高于公募基金。（）7.私募基金的托管人必須是商業(yè)銀行。（）8.私募基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)用于抵押。（）9.私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（）10.私募基金的投資范圍只能是證券市場(chǎng)。（）簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述私募投資基金合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。答：?jiǎn)挝粌糍Y產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或近三年年均收入不低于50萬(wàn)元。還有社?；?、企業(yè)年金等特定機(jī)構(gòu)投資者。2.私募基金管理人登記需要提交哪些材料？答：需提交工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程或者合伙協(xié)議、主要股東或者合伙人名單、高級(jí)管理人員的基本信息和身份證明等。3.私募基金募集過(guò)程中對(duì)投資者適當(dāng)性匹配有何要求？答：募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，把投資者分為不同類(lèi)型，再將私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與之對(duì)應(yīng)，做到風(fēng)險(xiǎn)匹配，不得向投資者銷(xiāo)售不匹配產(chǎn)品。4.私募基金信息披露的頻率要求是怎樣的？答：按規(guī)定，至少每季度向投資者披露一次基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息；發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露。討論題（每題5分，共4題）1.討論私募投資基金與公募基金在投資策略上的差異。答：私募投資基金面向特定投資者，投資門(mén)檻高，投資策略更靈活，可集中投資，追求絕對(duì)收益；公募基金面向公眾，注重分散投資，投資策略相對(duì)穩(wěn)健，追求相對(duì)收益，受監(jiān)管更嚴(yán)格。2.分析私募基金管理人如何有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)。答：要建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)機(jī)制。投資前充分調(diào)研，合理構(gòu)建投資組合分散風(fēng)險(xiǎn)；投資中實(shí)時(shí)監(jiān)控，根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整策略；嚴(yán)格執(zhí)行止損止盈措施。3.探討當(dāng)前私募投資基金行業(yè)面臨的主要挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略。答：挑戰(zhàn)有監(jiān)管趨嚴(yán)、市場(chǎng)波動(dòng)大、人才競(jìng)爭(zhēng)等。應(yīng)對(duì)策略包括加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，吸引和培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人才，創(chuàng)新投資策略，提高投研水平，加強(qiáng)投資者關(guān)系管理。4.談?wù)勊侥蓟鹜泄苋说闹匾泽w現(xiàn)在哪些方面。答：托管人負(fù)責(zé)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作，確保資金使用符合合同約定。能保障投資者資金安全，防止管理人挪用；對(duì)投資交易進(jìn)行復(fù)核，保障交易合法合規(guī)，提升投資者信任度。答案單項(xiàng)選擇題1.C2.B3.C4.D5.B6.C7.B8.C9.D10.B多項(xiàng)選擇題1.ABC