體系評價管理制度

體系評價管理制度一、總則（一）目的為了確保公司各項體系的有效運行，持續(xù)提升公司管理水平和運營效率，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標，特制定本體系評價管理制度。通過對公司各類體系進行全面、系統(tǒng)、客觀的評價，及時發(fā)現(xiàn)體系運行中的問題和不足，采取針對性的改進措施，不斷優(yōu)化體系，增強公司的核心競爭力。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有與管理體系相關(guān)的部門、業(yè)務流程和人員，包括但不限于質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、內(nèi)部控制體系等。（三）評價原則1.全面性原則：涵蓋公司管理體系的各個方面，包括方針目標、過程控制、資源配置、文件管理、內(nèi)部溝通、持續(xù)改進等，確保評價的全面性和完整性。2.客觀性原則：以客觀事實為依據(jù)，評價過程和結(jié)果不受主觀因素干擾，確保評價結(jié)果真實、準確、可靠。3.科學性原則：運用科學的評價方法和工具，制定合理的評價指標和標準，確保評價工作的科學性和有效性。4.公正性原則：評價過程中遵循公平、公正的原則，對所有部門和人員一視同仁，確保評價結(jié)果的公正性和可信度。5.持續(xù)改進原則：將評價結(jié)果作為改進體系的依據(jù)，針對發(fā)現(xiàn)的問題及時制定改進措施，跟蹤改進效果，實現(xiàn)體系的持續(xù)優(yōu)化和提升。二、評價組織與職責（一）評價領(lǐng)導小組成立以公司總經(jīng)理為組長，各副總經(jīng)理為副組長，各職能部門負責人為成員的評價領(lǐng)導小組。評價領(lǐng)導小組負責審批評價計劃、評價報告，決策評價過程中的重大事項，推動評價結(jié)果的整改落實。（二）評價工作小組評價工作小組由公司質(zhì)量管理部門負責人擔任組長，成員包括各相關(guān)職能部門的業(yè)務骨干和內(nèi)部審核員。評價工作小組負責制定評價計劃、組織實施評價工作、編寫評價報告，對評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤和督促整改。（三）各部門職責1.被評價部門：負責配合評價工作小組開展評價工作，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，對本部門體系運行情況進行自查自糾，針對發(fā)現(xiàn)的問題制定并實施整改措施。2.其他相關(guān)部門：根據(jù)評價工作小組的要求，提供與本部門業(yè)務相關(guān)的體系運行信息和資料，協(xié)助開展評價工作。三、評價內(nèi)容與標準（一）質(zhì)量管理體系評價1.質(zhì)量方針和目標：質(zhì)量方針是否符合公司戰(zhàn)略和市場需求，質(zhì)量目標是否明確、可量化、可考核，是否與質(zhì)量方針保持一致。2.過程管理：各過程是否識別充分，過程控制文件是否完善，過程運行是否有效，是否能夠確保產(chǎn)品和服務質(zhì)量滿足要求。3.資源管理：人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等資源是否滿足質(zhì)量管理體系運行的需要，是否得到有效配置和管理。4.文件管理：質(zhì)量管理體系文件是否齊全、有效，文件的編制、審批、發(fā)放、修訂、作廢等是否符合規(guī)定，文件的執(zhí)行情況是否良好。5.內(nèi)部審核和管理評審：內(nèi)部審核計劃是否合理，審核實施是否到位，審核發(fā)現(xiàn)的問題是否得到有效整改；管理評審是否按規(guī)定的時間間隔進行，評審輸入是否充分，評審結(jié)論是否明確，改進措施是否得到有效落實。評價標準依據(jù)ISO9001質(zhì)量管理體系標準及公司質(zhì)量管理體系文件要求制定，采用評分制，滿分100分。得分90分及以上為優(yōu)秀，7089分為良好，6069分為合格，60分以下為不合格。（二）環(huán)境管理體系評價1.環(huán)境方針和目標：環(huán)境方針是否體現(xiàn)公司的環(huán)境承諾和社會責任，環(huán)境目標是否明確、可行，是否與環(huán)境方針相適應。2.環(huán)境因素識別與評價：環(huán)境因素識別是否全面、準確，評價方法是否科學合理，重要環(huán)境因素是否得到有效控制。3.法律法規(guī)與其他要求：是否及時識別和獲取適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，并確保公司的環(huán)境管理活動符合其要求。4.運行控制：對與重要環(huán)境因素相關(guān)的運行活動是否實施有效控制，是否制定并執(zhí)行相應的操作規(guī)程和管理規(guī)定，是否采取了必要的污染預防和環(huán)境治理措施。5.應急準備與響應：是否制定環(huán)境應急預案，應急組織機構(gòu)是否健全，應急資源是否配備充足，是否定期組織應急演練，應急響應是否及時、有效。6.監(jiān)測與測量：是否建立環(huán)境監(jiān)測計劃，監(jiān)測設(shè)備是否定期校準和維護，監(jiān)測數(shù)據(jù)是否真實、準確，是否對監(jiān)測結(jié)果進行分析和評價。評價標準依據(jù)ISO14001環(huán)境管理體系標準及公司環(huán)境管理體系文件要求制定，滿分100分。得分90分及以上為優(yōu)秀，7089分為良好，6069分為合格，60分以下為不合格。（三）職業(yè)健康安全管理體系評價1.職業(yè)健康安全方針和目標：職業(yè)健康安全方針是否符合法律法規(guī)要求，是否體現(xiàn)公司的職業(yè)健康安全承諾，職業(yè)健康安全目標是否明確、可量化、可考核，是否與方針保持一致。2.危險源識別與風險評價：危險源識別是否全面、準確，風險評價方法是否科學合理，重大危險源是否得到有效控制。3.法律法規(guī)與其他要求：是否及時識別和獲取適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求，并確保公司的職業(yè)健康安全管理活動符合其要求。4.運行控制：對與重大危險源相關(guān)的運行活動是否實施有效控制，是否制定并執(zhí)行相應的操作規(guī)程和管理規(guī)定，是否提供必要的勞動保護用品，是否采取了有效的職業(yè)健康安全防護措施。5.應急準備與響應：是否制定職業(yè)健康安全應急預案，應急組織機構(gòu)是否健全，應急資源是否配備充足，是否定期組織應急演練，應急響應是否及時、有效。6.培訓、意識與能力：是否制定培訓計劃，培訓內(nèi)容是否符合要求，培訓效果是否良好，員工的職業(yè)健康安全意識和能力是否得到有效提升。評價標準依據(jù)OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系標準及公司職業(yè)健康安全管理體系文件要求制定，滿分100分。得分90分及以上為優(yōu)秀，7089分為良好，6069分為合格，60分以下為不合格。（四）內(nèi)部控制體系評價1.內(nèi)部控制環(huán)境：公司治理結(jié)構(gòu)是否完善，組織架構(gòu)是否合理，內(nèi)部審計機構(gòu)是否健全，人力資源政策是否完善，企業(yè)文化是否有利于內(nèi)部控制的有效運行。2.風險評估：是否建立風險評估機制，風險識別是否全面、準確，風險評估方法是否科學合理，風險應對措施是否有效。3.控制活動：各項業(yè)務流程是否建立了有效的控制措施，控制措施是否得到有效執(zhí)行，是否能夠防范和化解風險。4.信息與溝通：信息系統(tǒng)是否健全，信息傳遞是否及時、準確，內(nèi)部溝通是否順暢，外部溝通是否有效。5.內(nèi)部監(jiān)督：內(nèi)部審計計劃是否合理，審計實施是否到位，審計發(fā)現(xiàn)的問題是否得到有效整改，是否定期對內(nèi)部控制體系進行自我評價。評價標準依據(jù)公司內(nèi)部控制手冊及相關(guān)法律法規(guī)要求制定，采用評分制，滿分100分。得分90分及以上為優(yōu)秀，7089分為良好，6069分為合格，60分以下為不合格。四、評價周期與計劃（一）評價周期1.質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系每年至少進行一次全面內(nèi)部審核和管理評審。2.內(nèi)部控制體系每半年進行一次自我評價，每年至少進行一次全面審計。（二）評價計劃1.評價工作小組應根據(jù)評價周期和公司實際情況，制定年度評價計劃，明確評價的范圍、內(nèi)容、方法、時間安排和人員分工等。2.年度評價計劃應報評價領(lǐng)導小組審批后實施。在實施過程中，如因特殊情況需要調(diào)整計劃，應提前報評價領(lǐng)導小組批準。五、評價實施（一）文件審查評價工作小組首先對被評價部門的體系文件進行審查，檢查文件的完整性、準確性、適用性和有效性，確保文件符合相關(guān)標準和公司要求。（二）現(xiàn)場觀察評價人員深入被評價部門的工作現(xiàn)場，觀察體系運行的實際情況，包括工作流程、設(shè)備設(shè)施運行、人員操作等，檢查是否符合體系文件的規(guī)定。（三）人員訪談與被評價部門的管理人員、操作人員、相關(guān)方等進行訪談，了解他們對體系運行的認識、理解和執(zhí)行情況，收集他們的意見和建議。（四）數(shù)據(jù)分析收集和分析與體系運行相關(guān)的數(shù)據(jù)，如產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、職業(yè)健康安全統(tǒng)計數(shù)據(jù)、內(nèi)部控制指標數(shù)據(jù)等，通過數(shù)據(jù)分析評估體系的運行效果。（五）記錄審查審查被評價部門的體系運行記錄，包括文件發(fā)放記錄、培訓記錄、審核記錄、管理評審記錄、監(jiān)測記錄、應急演練記錄等，檢查記錄是否完整、真實、有效。六、評價報告（一）報告編制評價工作結(jié)束后，評價工作小組應及時編寫評價報告。評價報告應包括評價的目的、范圍、方法、依據(jù)、過程概述、評價結(jié)果、存在的問題及原因分析、改進建議等內(nèi)容。（二）報告審核與批準評價報告編制完成后，應提交評價工作小組組長審核，審核通過后報評價領(lǐng)導小組批準。評價報告經(jīng)批準后應及時發(fā)放給相關(guān)部門和人員。七、整改與跟蹤（一）整改責任部門被評價部門負責針對評價報告中提出的問題制定整改措施，明確整改責任人、整改期限和整改目標，并組織實施整改。（二）整改措施制定整改措施應具有針對性、可操作性和有效性，能夠切實解決評價中發(fā)現(xiàn)的問題。整改措施應包括具體的整改行動、時間安排、預期效果等內(nèi)容。（三）整改跟蹤與驗證評價工作小組負責對整改措施的實施情況進行跟蹤和驗證。整改期限屆滿后，整改責任部門應向評價工作小組提交整改報告，評價工作小組應組織對整改效果進行檢查和評估。如整改效果未達到預期目標，應要求整改責任部門重新制定整改措施并繼續(xù)整改，直至問題得到徹底解決。八、結(jié)果應用（一）績效評價將體系評價結(jié)果納入公司各部門和員工的績效評價體系，作為績效考核的重要依據(jù)之一。對體系運行良好、評價結(jié)果優(yōu)秀的部門和個人給予適當?shù)莫剟?，對體系運行存在問題、評價結(jié)果不合格的部門和個人進行相應的處罰。（二）持