基金經(jīng)理調(diào)研框架協(xié)議書

基金經(jīng)理調(diào)研框架協(xié)議書?甲方（委托方）：名稱：[甲方公司全稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[甲方公司代碼]住所：[甲方公司地址]法定代表人：[甲方公司法人姓名]乙方（受托方）：名稱：[乙方公司全稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[乙方公司代碼]住所：[乙方公司地址]法定代表人：[乙方公司法人姓名]鑒于甲方在基金管理業(yè)務(wù)中，需要通過專業(yè)調(diào)研獲取相關(guān)信息以支持投資決策，乙方具備提供專業(yè)調(diào)研服務(wù)的能力和資源，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方開展基金經(jīng)理調(diào)研事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）調(diào)研目標(biāo)乙方應(yīng)針對甲方指定的基金經(jīng)理群體進(jìn)行全面、深入的調(diào)研。調(diào)研目標(biāo)包括但不限于了解基金經(jīng)理的投資理念、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好、業(yè)績表現(xiàn)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、團(tuán)隊(duì)管理能力等方面的情況，為甲方在基金投資決策、基金組合管理、風(fēng)險(xiǎn)評估等工作中提供專業(yè)的參考依據(jù)。（二）調(diào)研范圍1.國內(nèi)主流公募基金公司：涵蓋市場上具有較大規(guī)模、較高知名度和廣泛影響力的公募基金公司，具體名單由甲方根據(jù)行業(yè)情況和調(diào)研需求指定。2.私募基金公司：包括不同投資策略類型（如股票多頭、量化對沖、宏觀策略等）的私募基金公司，選取標(biāo)準(zhǔn)為在行業(yè)內(nèi)有一定業(yè)績表現(xiàn)和市場聲譽(yù)的機(jī)構(gòu)。3.基金經(jīng)理個(gè)人：涉及上述基金公司中擔(dān)任不同職位（如基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等）的核心投資人員，包括但不限于具有多年投資經(jīng)驗(yàn)、管理過較大規(guī)模基金資產(chǎn)且業(yè)績突出的基金經(jīng)理。（三）調(diào)研內(nèi)容1.投資理念與策略了解基金經(jīng)理的投資哲學(xué)，如價(jià)值投資、成長投資、均衡投資等理念的形成背景、核心觀點(diǎn)及應(yīng)用方式。詳細(xì)調(diào)研基金經(jīng)理當(dāng)前所采用的投資策略，包括選股策略、行業(yè)配置策略、倉位管理策略等，以及這些策略的制定依據(jù)和調(diào)整頻率。2.業(yè)績表現(xiàn)收集基金經(jīng)理所管理基金的歷史業(yè)績數(shù)據(jù)，包括不同時(shí)間段的凈值增長率、波動率、夏普比率等關(guān)鍵指標(biāo)，分析其業(yè)績的穩(wěn)定性和持續(xù)性。對比基金經(jīng)理所管理基金與同類基金、業(yè)績比較基準(zhǔn)以及市場指數(shù)的表現(xiàn)，評估其超越市場和同行的能力。3.風(fēng)險(xiǎn)偏好通過訪談、問卷等方式，了解基金經(jīng)理對市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和態(tài)度。分析基金經(jīng)理在投資決策過程中如何衡量和控制風(fēng)險(xiǎn)，以及其投資組合的風(fēng)險(xiǎn)特征與風(fēng)險(xiǎn)偏好的匹配程度。4.從業(yè)經(jīng)驗(yàn)考察基金經(jīng)理的教育背景、金融行業(yè)從業(yè)年限、擔(dān)任基金經(jīng)理的時(shí)間等基本信息。了解基金經(jīng)理過往的工作經(jīng)歷，包括曾任職的基金公司、擔(dān)任的職位以及在不同階段所取得的投資業(yè)績和經(jīng)驗(yàn)積累。5.團(tuán)隊(duì)管理能力（如適用）對于擔(dān)任投資團(tuán)隊(duì)管理職位的基金經(jīng)理，調(diào)研其團(tuán)隊(duì)組建、人員培養(yǎng)、激勵(lì)機(jī)制、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面的情況。評估基金經(jīng)理在團(tuán)隊(duì)管理過程中的領(lǐng)導(dǎo)能力、溝通能力以及對團(tuán)隊(duì)整體業(yè)績的影響。（四）調(diào)研方式1.面對面訪談：乙方安排專業(yè)調(diào)研人員與甲方指定的基金經(jīng)理進(jìn)行一對一或一對多的面對面訪談。訪談過程中，調(diào)研人員應(yīng)詳細(xì)記錄訪談內(nèi)容，并在訪談結(jié)束后及時(shí)整理形成訪談紀(jì)要。訪談內(nèi)容應(yīng)圍繞上述調(diào)研內(nèi)容展開，確保獲取基金經(jīng)理的真實(shí)觀點(diǎn)和想法。2.問卷調(diào)查：設(shè)計(jì)科學(xué)合理的問卷，針對調(diào)研內(nèi)容的各個(gè)方面設(shè)置具體問題，通過電子郵件、在線問卷平臺等方式向基金經(jīng)理發(fā)放問卷。問卷發(fā)放后，乙方應(yīng)及時(shí)跟蹤問卷回收情況，對回收的問卷進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和整理，提取有價(jià)值的信息。3.數(shù)據(jù)分析：乙方利用專業(yè)的金融數(shù)據(jù)平臺和分析工具，收集、整理和分析基金經(jīng)理所管理基金的各類業(yè)績數(shù)據(jù)、持倉數(shù)據(jù)等，通過數(shù)據(jù)挖掘和統(tǒng)計(jì)分析方法，為甲方提供客觀、準(zhǔn)確的量化分析報(bào)告。4.行業(yè)研究與案例分析：乙方對基金行業(yè)的整體發(fā)展趨勢、市場動態(tài)、競爭格局等進(jìn)行深入研究，并選取具有代表性的基金經(jīng)理及其投資案例進(jìn)行詳細(xì)剖析，為甲方提供行業(yè)視角和案例參考，以便更好地理解和評估基金經(jīng)理的投資行為和業(yè)績表現(xiàn)。（五）調(diào)研成果交付形式1.調(diào)研報(bào)告：乙方應(yīng)根據(jù)調(diào)研情況撰寫詳細(xì)的調(diào)研報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括引言、調(diào)研目的、調(diào)研方法、調(diào)研結(jié)果、分析與結(jié)論等部分。調(diào)研報(bào)告應(yīng)采用文字描述、圖表展示、數(shù)據(jù)支持等多種形式，全面、系統(tǒng)地呈現(xiàn)調(diào)研成果，為甲方提供清晰、準(zhǔn)確的決策依據(jù)。2.數(shù)據(jù)報(bào)表：提供基金經(jīng)理業(yè)績數(shù)據(jù)報(bào)表、持倉數(shù)據(jù)報(bào)表等各類相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)表，數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確、完整，并按照甲方要求的格式和內(nèi)容進(jìn)行整理。3.訪談紀(jì)要與問卷統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果：整理并提供每次訪談的紀(jì)要，以及問卷統(tǒng)計(jì)分析的詳細(xì)結(jié)果，確保甲方能夠全面了解調(diào)研過程中的原始信息和分析結(jié)論。二、權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的調(diào)研目標(biāo)、范圍、內(nèi)容和方式開展調(diào)研工作，并對調(diào)研過程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。有權(quán)獲取乙方提交的各類調(diào)研成果，并根據(jù)自身需求對調(diào)研成果進(jìn)行使用和分析。有權(quán)對乙方的調(diào)研工作提出合理的意見和建議，乙方應(yīng)認(rèn)真聽取并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。2.義務(wù)向乙方提供開展調(diào)研工作所需的相關(guān)資料和信息，包括但不限于甲方關(guān)注的基金公司名單、基金經(jīng)理名單、投資決策相關(guān)的背景資料等，確保資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付調(diào)研費(fèi)用。在乙方開展調(diào)研工作過程中，給予必要的協(xié)助和配合，包括協(xié)調(diào)與第三方機(jī)構(gòu)或人員的溝通、安排訪談場地等。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供開展調(diào)研工作所需的資料和信息。按照本協(xié)議約定收取調(diào)研費(fèi)用。根據(jù)調(diào)研工作的實(shí)際需要，自主安排調(diào)研人員、調(diào)研方式和調(diào)研進(jìn)度，但應(yīng)確保調(diào)研工作符合本協(xié)議的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.義務(wù)組建專業(yè)的調(diào)研團(tuán)隊(duì)，確保調(diào)研人員具備豐富的金融行業(yè)知識、調(diào)研經(jīng)驗(yàn)和良好的溝通能力，能夠勝任本協(xié)議約定的調(diào)研工作。嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的調(diào)研目標(biāo)、范圍、內(nèi)容和方式開展調(diào)研工作，確保調(diào)研過程的客觀性、公正性和科學(xué)性，保證調(diào)研結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和可靠性。對在調(diào)研過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、基金經(jīng)理個(gè)人隱私等信息予以保密，不得向任何第三方披露或使用。未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將調(diào)研成果用于任何與本協(xié)議無關(guān)的目的。在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成調(diào)研工作，并按照本協(xié)議約定的交付形式向甲方提交高質(zhì)量的調(diào)研成果。如因不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е抡{(diào)研工作延誤或無法按時(shí)交付調(diào)研成果，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取合理措施盡量減少損失，同時(shí)提供延誤的原因和預(yù)計(jì)交付時(shí)間。三、調(diào)研費(fèi)用及支付方式（一）調(diào)研費(fèi)用雙方經(jīng)協(xié)商確定，本次基金經(jīng)理調(diào)研工作的總費(fèi)用為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。該費(fèi)用為固定總價(jià)，包含乙方開展調(diào)研工作所需的全部費(fèi)用，如調(diào)研人員薪酬、差旅費(fèi)、數(shù)據(jù)費(fèi)、報(bào)告撰寫費(fèi)等，除本協(xié)議約定的調(diào)整情況外，不因任何因素而調(diào)整。（二）支付方式1.預(yù)付款：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付調(diào)研費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。2.中期款：在乙方完成調(diào)研工作的[X]%后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的中期進(jìn)展報(bào)告及付款申請后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付調(diào)研費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。3.尾款：乙方完成全部調(diào)研工作，并按照本協(xié)議約定向甲方提交合格的調(diào)研成果后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的尾款付款申請后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付剩余的調(diào)研費(fèi)用，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。乙方應(yīng)在每次申請付款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，否則甲方有權(quán)拒絕付款且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。四、保密條款（一）保密信息范圍雙方同意，本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息包括但不限于：1.甲方提供給乙方的所有資料和信息，包括但不限于基金投資決策相關(guān)的文件、數(shù)據(jù)、分析報(bào)告、市場研究資料等。2.乙方在調(diào)研過程中獲取的基金經(jīng)理個(gè)人信息、投資策略、業(yè)績數(shù)據(jù)、訪談內(nèi)容等信息。3.雙方在履行本協(xié)議過程中形成的各類文件、報(bào)告、會議記錄、討論內(nèi)容等。（二）保密義務(wù)1.雙方應(yīng)對保密信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用保密信息。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。在保密期限屆滿后，雙方仍應(yīng)對保密信息中涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等需要保密的內(nèi)容繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)，直至該等信息不再具有保密價(jià)值或依法不再需要保密為止。3.如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]），并賠償對方因此遭受的全部損失。如違約金不足以彌補(bǔ)對方損失的，違約方還應(yīng)繼續(xù)賠償對方的全部損失。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付調(diào)研費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停調(diào)研工作，并要求甲方支付已完成工作對應(yīng)的費(fèi)用及違約金。如甲方在乙方暫停工作后的[X]日內(nèi)仍未支付相關(guān)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部調(diào)研費(fèi)用及違約金，同時(shí)賠償乙方因此遭受的全部損失。2.若甲方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)按照本協(xié)議保密條款的約定向乙方支付違約金并賠償乙方損失。3.若甲方提供的資料和信息存在虛假、不準(zhǔn)確或不完整的情況，導(dǎo)致乙方無法正常開展調(diào)研工作或調(diào)研結(jié)果出現(xiàn)偏差，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的調(diào)研目標(biāo)、范圍、內(nèi)容和方式開展調(diào)研工作，或未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成調(diào)研工作并提交調(diào)研成果，每逾期一日，應(yīng)按照調(diào)研費(fèi)用的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的預(yù)付款項(xiàng)，同時(shí)乙方應(yīng)按照調(diào)研費(fèi)用的[X]%向甲方支付違約金，賠償甲方因此遭受的全部損失。2.若乙方提交的調(diào)研成果不符合本協(xié)議約定的質(zhì)量要求，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)免費(fèi)進(jìn)行修改和完善，直至達(dá)到甲方要求為止。如因乙方原因?qū)е露啻涡薷暮笕詿o法達(dá)到要求，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的預(yù)付款項(xiàng)，同時(shí)乙方應(yīng)按照調(diào)研費(fèi)用的[X]%向甲方支付違約金，賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)按照本協(xié)議保密條款的約定向甲方支付違約金并賠償甲方損失。六、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2.在履行本協(xié)議過程中，如一方提出解除協(xié)議，需提前[X]日書面通知對方，并經(jīng)對方書面同意。因解除協(xié)議給對方造成損失的，提出解除方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（二）協(xié)議生效與終止1.