2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試試卷B卷附答案

2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、當(dāng)（）時，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出A.投資項目都已到期退出B.營業(yè)期限屆滿C.出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由D.以上都是【答案】D2、私募股權(quán)投資基金投資回報最高的退出方式為（）。A.兼并收購B.公開上市C.回購D.破產(chǎn)清算【答案】B3、基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項是（）。A.募集對象B.募集渠道C.募集過程合規(guī)性D.募集基金組織形式【答案】D4、基金托管人應(yīng)由（）擔(dān)任。A.證券公司B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.資產(chǎn)管理公司D.依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)【答案】D5、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場【答案】D6、過去，美國的（）管理人都是作為美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會會員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。A.并購基金B(yǎng).貨幣基金C.公司基金D.債券基金【答案】A7、（2017年真題）（）是整個盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.財務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.風(fēng)險盡職調(diào)查【答案】A8、（2020年真題）信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國證券投資基金協(xié)會投訴或舉報，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求其限期改正；逾期未改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對義務(wù)人及主要負責(zé)人采取（）等紀(jì)律處分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負責(zé)。A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性B.真實性、易懂性和可理解性C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性D.真實性、準(zhǔn)確性和完整性【答案】D10、創(chuàng)業(yè)投資基金的運作具有以下（）特點。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、(2016年)關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務(wù)中相關(guān)約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B12、基金會計核算是指（）有關(guān)基金投資運作的會計信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其他市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，可以有的行為是（）。A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)D.針對每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯配等業(yè)務(wù)【答案】D14、（2021年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任【答案】B16、以下不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.投資收益穩(wěn)定D.專業(yè)性較強【答案】C17、在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D18、相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的（）。A.股票數(shù)量B.利潤C.收益額度D.股權(quán)比例【答案】D20、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險D.對被投資企業(yè)進行有效監(jiān)管【答案】C21、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）。A.有限責(zé)任公司或股份有限公司B.僅為有限責(zé)任公司C.僅為國有獨資企業(yè)D.僅為股份有限公司【答案】A22、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等。A.4個月B.8個月C.6個月D.12個月【答案】A23、關(guān)于股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D24、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機構(gòu)的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、2014年開始，（）對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.發(fā)改委D.中國證券期貨業(yè)協(xié)會【答案】B26、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D27、國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為（）A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募投資基金C.私人投資基金D.私募股權(quán)投資基金【答案】A28、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出說法錯誤的是（）A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）在基金合同中約定C.認繳出資及退出的價格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進行計算，若由基金托管人進行托管的，基金托管人應(yīng)當(dāng)進行復(fù)核D.基金管理人根據(jù)最終確定的價格計算基金投資者出資應(yīng)得的基金份額及退出應(yīng)得的退出金額【答案】D29、股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會委派觀察員或在咨詢委員會中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議B.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是董事會，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會參與基金的運營決策C.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行管理,通常的形式是在股東會之下設(shè)置投資決策委員會,其成員一般由股東會委派D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動【答案】C30、基金托管人按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)（）的指令，及時辦理清算、交割事宜。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】C31、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)B.公共養(yǎng)老基金是資本市場穩(wěn)定的機構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績表現(xiàn)的影響，無法提供長期的資金來源C.在國外股權(quán)投資市場中，富有的個人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)D.與美國市場不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場的股權(quán)投資基金【答案】A32、股權(quán)投資基金起源于（）。A.中國B.美國C.德國D.英國【答案】B33、（）是指凈現(xiàn)值（NPV）等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.總收益倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.內(nèi)部收益率D.未分配利潤【答案】C34、以下關(guān)于信托（契約）型基金的稅收，說法錯誤的是（）。A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由基金份額持有人承擔(dān)B.股權(quán)投資業(yè)務(wù)的信托（契約）型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確C.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題D.稅務(wù)機構(gòu)出臺了關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定【答案】D35、私募股權(quán)投資基金運作的四個階段是（）。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C36、基金業(yè)協(xié)會可以通過（）方式對基金管理人提供的登記申請材料進行核查。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A37、擁有豐富資源的股權(quán)投資基金，能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值，以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機會的描述，錯誤的是（）A.利用與商業(yè)銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得信貸額度B.利用與其他股權(quán)投資機構(gòu)的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資C.利用與投資銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券D.利用與期貨公司的關(guān)系,幫助企業(yè)進行大宗商品交易【答案】D38、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，情節(jié)嚴(yán)重的向（）報告。A.證券登記機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D39、以下關(guān)于合伙型基金的增值稅的說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)層面的項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項目退出收入通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍C.若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務(wù)監(jiān)管機關(guān)的要求計繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關(guān)附加稅費?！敬鸢浮緽40、并購基金主要是（）。A.債權(quán)投資B.杠桿收購基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B41、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是（）.A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、股權(quán)投資的一般流程中，盡職調(diào)查的工作方法包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人登記、基金備案，應(yīng)依照（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B44、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系B.契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定，運作比較靈活C.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體【答案】D45、（2018年真題）關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責(zé)任D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管【答案】B46、股權(quán)投資基金會計核算的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、信托（契約）型基金主要特點，不包括（）A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定，運作比較靈活。B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅。【答案】C48、（2020年真題）關(guān)于中國證監(jiān)會對申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬美元【答案】D49、目前，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】C50、基金業(yè)績評價需考慮的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A51、下列屬于基金業(yè)協(xié)會會員的是（）A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C52、（2017年真題）股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C54、股權(quán)投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A.向投資者承諾投資資本金有保障B.在完成合格投資者確認程序后，各方可簽署基金合同C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介【答案】B55、（2021年真題）機構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，機構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機構(gòu)的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D56、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機構(gòu)（）。A.等同于私募基金登記B.不予登記C.實行差異化管理D.與私募基金區(qū)分登記【答案】B57、對于公司型基金，現(xiàn)行《公司法》對有限責(zé)任公司和股份有限公司的()等方面均不作強制性規(guī)定，全部由公司章程進行規(guī)定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D59、（2021年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理B.通過約定詳細的信息報送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲得信息D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實地考察【答案】B60、按照《證券投資基金法》，信托（契約）型基金的投資者人數(shù)上限是（）。A.5B.50C.200D.300【答案】C61、收購方的自有資金和外部資金的比例，不屬于通常取決于因素的一項是（）。A.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流B.內(nèi)部資金的流轉(zhuǎn)C.外部資金的融資成本D.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險【答案】B62、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D63、信托（契約）型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D64、天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D65、在我國，公司法人實體可采?。ǎ┬问健.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C66、股權(quán)投資實踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C67、杠桿收購基金構(gòu)建財務(wù)模型的目標(biāo)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C68、公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）的，可以按照其投資額的70%在股權(quán)（）的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1年以上，持有滿2年B.2年以上，持有滿2年C.2年以上，持有滿3年D.1年以上，持有滿1年【答案】B69、下列那一項不是基金銷售應(yīng)遵循的程序（）A.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)人性規(guī)定;B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。C.基金募集機構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;【答案】B70、我國的高凈值個人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂及體育明星【答案】B71、私募投資基金對個人合格投資者的要求之一是，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。A.50B.100C.300D.500【答案】C72、（）依據(jù)公司章程運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】A73、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A74、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進行風(fēng)險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B76、信托（契約）型基金合同的正文部分不包括（）。A.前言B.附則C.聲明與承諾D.爭議的處理【答案】B77、按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A78、目前，我國證券交易所主要的交易機制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D79、（2016年真題）在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。A.就基金已投資項目進行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單【答案】A80、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴(yán)格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等。A.宗教信仰B.個人信息C.職業(yè)操守D.資金規(guī)?！敬鸢浮緽81、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分.A.一個月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個月之內(nèi)【答案】B82、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式，而協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，分別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、信托（契約）型基金主要特點，不包括（）A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定，運作比較靈活。B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅?！敬鸢浮緾84、(2017年)股權(quán)回購的基本運作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、（2018年真題）從募集主體機構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公開募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D87、服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務(wù)機構(gòu)主要負責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B88、（）開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務(wù)商【答案】B89、（2017年真題）境外直接上市的優(yōu)點在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、（2021年真題）某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊資本需經(jīng)投資人同意方能通過，此條款屬于（）。A.拖售權(quán)務(wù)敦B.排他性條款C.估值調(diào)整條款D.保護性條款【答案】D91、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在______結(jié)束之日起______個工作日以內(nèi)向投資者披露基金資產(chǎn)等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B92、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B93、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯誤的是（）A.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件B.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請不予核準(zhǔn)的，電話溝通反饋意見C.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導(dǎo)【答案】B94、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPOC.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項【答案】C95、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。A.信息不對稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對【答案】D96、關(guān)于間接上市以下說法錯誤的是（）。A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位B.收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計工作D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成【答案】D97、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.不繳納企業(yè)所得稅D.只繳納增值稅【答案】B98、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A99、下列關(guān)于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.公司法人實體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金只能由公司管理團隊自行管理，不能委托專業(yè)的基金機構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)力、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任【答案】C100、在基金運作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C101、(2017年)私募基金監(jiān)管部的職能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D102、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()A.某個投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元B.某個投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元D.三個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元【答案】A103、股權(quán)投資基金從被投資企業(yè)中退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A104、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯誤的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投資決策D.份額登記【答案】C105、募集機構(gòu)對投資者進行風(fēng)險評估結(jié)果的有效期最長為（），逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過（）的情形除外。A.1年；1年B.3年；3年C.5年；5年D.6年；6年【答案】B106、(2017年)下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法中，錯誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B107、某基金通過受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是（）。A.成長型基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D108、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B109、股權(quán)投資基金的個人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬元或近三年個人收入不低于50萬元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）A.基金份額B.銀行理財產(chǎn)品C.股票D.房產(chǎn)【答案】D110、國內(nèi)外最為普遍使用的股權(quán)投資基金估值方法不包括（）。A.推理法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】A111、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書提示的風(fēng)險，屬于特殊風(fēng)險的是（）。A.基金運營風(fēng)險B.基金未托管風(fēng)險C.基金損失的風(fēng)險D.稅收風(fēng)險【答案】B112、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B113、項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A114、下列不屬于項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.監(jiān)控被投資企業(yè)的管理層人員變動【答案】D115、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）A.改制、輔導(dǎo)、申報審核、股票發(fā)行及上市B.輔導(dǎo)、改制、申報審核、股票發(fā)行及上市C.登記、輔導(dǎo)、申報審核、股票發(fā)行及上市D.輔導(dǎo)、申報審核、批準(zhǔn)、股票發(fā)行及上市【答案】A116、（2019年真題）企業(yè)價值增長是股東獲益的本源，關(guān)于增值服務(wù)的價值，以下表述正確的是（）A.增值服務(wù)體現(xiàn)在股權(quán)投資基金項目投資的全流程中B.增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展C.增值服務(wù)是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)D.增值服務(wù)能消除項目投資風(fēng)險【答案】B117、關(guān)于投資者購買基金的說法，正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購買基金B(yǎng).投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以收益權(quán)拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品以突破人數(shù)限制C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過份額拆分突破人數(shù)限制，而不能進行收益權(quán)拆分D.機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，投資者允許進行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓【答案】A118、基金的募集分為（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A119、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。A.利息收入B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益【答案】D120、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。I.4月10日II.5月31日III.3月20日IV.6月10日A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、ⅢD.I、II、IV【答案】C121、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰?A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B122、合伙型基金投資者人數(shù)限制的表述中，正確的是（）A.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上100個以下B.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上200個以下C.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在3個以上50個以下D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上50個以下【答案】D123、投資者將基金份額轉(zhuǎn)讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A124、某企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只產(chǎn)業(yè)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）A.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書B.強制要求中級以上的管理人員進行投資C.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書D.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元【答案】C125、（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。A.估值B.股權(quán)C.價值D.調(diào)查【答案】A126、下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的說法中，正確的是（）。A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證監(jiān)會辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進行投資運作B.合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記C.契約型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，因而設(shè)立步驟相同D.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記【答案】D127、（）由董事會向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.契約型基金B(yǎng).合伙型基金C.股份公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金【答案】C128、以下不屬于基金的定期報告的內(nèi)容的是（）A.基金的基本信息B.基金當(dāng)事人以及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)的信息C.管理費率或者托管費率變更D.利潤分配情況【答案】C129、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)保存投資者適當(dāng)性管理及基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)材料,保存期限自基金（）之日起不得少于10年。A.設(shè)立B.募集完成C.清算終止D.開始募集【答案】C130、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10個工作日B.20個工作日C.30個工作日D.60個工作日【答案】B131、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進行風(fēng)險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C132、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A133、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.ⅠC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B134、為保證基金財產(chǎn)安全，基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A135、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A136、（）是股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心內(nèi)容之一。A.合格投資者B.股東成員C.法人代表D.管理人員【答案】A137、關(guān)于股權(quán)投資基金母基金與股權(quán)投資基金的比較，以下表述錯誤的是()A.兩者適合不同風(fēng)險偏好的投資者，股權(quán)投資基金更追求穩(wěn)定回報，股權(quán)投資母基金更追求超高回報B.股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風(fēng)險分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資母基金主要投資標(biāo)的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標(biāo)的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)D.股權(quán)投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金【答案】A138、（）階段最為關(guān)鍵的工作是股改。A.決策改制B.材料制作C.申請審核D.登記掛牌【答案】A139、社會團體法人一般具有下述那些特點（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B140、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C141、私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10B.5C.2D.3【答案】B142、（2017年真題）聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B143、對于合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，無法確定出資比例的，應(yīng)（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.由合伙人協(xié)商決定C.由合伙人平均分配、分擔(dān)D.由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會介入【答案】C144、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A145、甲公司股東包括ABC，其中A持股60%，B持股25%，C持股15%。某基金擬投資甲公司，各方簽訂了投資協(xié)議，在投資協(xié)議中對回購事項進行了約定：由股東A對某基金投資在條件觸及時有回購義務(wù)。股東A回購某基金投資的行為屬于（）。A.管理層回購B.控股股東回購C.參股股東回購庫D.員工回購【答案】B146、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投資信息等。下列不屬于基金的基本信息的是（）。A.基金名稱B.基金架構(gòu)C.基金的投資目標(biāo)D.基金的運作方式【答案】C147、（2016年真題）投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C148、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A149、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，不會采用（）。A.重置成本法B.賬面價值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.清算價值法【答案】D150、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的其他業(yè)務(wù)B.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，負責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理【答案】A151、股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.提供再融資服務(wù)C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況D.規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)【答案】C152、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B153、下列屬于股權(quán)投資基金特點的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B154、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D155、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的（），明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B156、普通合伙人對基金可能的債務(wù)（）。A.沒有責(zé)任B.以認繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D157、股權(quán)投資基金募集過程中，下列行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】D158、（2017年真題）下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D159、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D160、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】A161、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.對投資者的資質(zhì)進行審核C.起草相關(guān)的基金法律文件D.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件【答案】D162、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的意義在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A163、(2017年)企業(yè)在我國境內(nèi)上市進行改制時首先應(yīng)確定的是（）。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券公司D.擬IPO市場【答案】C164、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，下述事項的約定為合伙協(xié)議的必備內(nèi)容，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C165、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不｛氐于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A166、下列基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B167、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進投資C.激勵約束D.投資保障【答案】C168、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C169、除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構(gòu).A.12B.24C.72D.以上都不對【答案】B170、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C171、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A172、基金運行期間發(fā)生重大事項的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】A173、股權(quán)投資起源于（）A.中小企業(yè)貸款B.公募基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.融資擔(dān)?！敬鸢浮緾174、在股權(quán)投資基金的項目開發(fā)與篩選階段，項目來源渠道多種多樣，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B175、（2018年真題）下述選項中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生B.社會保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者【答案】A176、（?）是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式，（?）是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A.集合競價/連續(xù)競價B.連續(xù)競價/集合競價C.委托驅(qū)動制度/集合競價D.連續(xù)競價/委托驅(qū)動制度【答案】A177、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B178、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】C179、（2017年真題）契約型基金合同組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D180、關(guān)于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說法正確的是（）。A.資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)B.資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)C.資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)D.以上均不對【答案】C181、（2018年真題）股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率A.排他性B.優(yōu)先購買權(quán)C.回購D.反攤薄【答案】A182、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C183、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B184、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B185、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。A.目標(biāo)公司董事不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位B.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益C.約定了目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)分配D.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司【答案】C186、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)公司，預(yù)計三年后該基金退出時公司的銷售收入為10億元，銷售成本為4億元，市銷率倍數(shù)為5倍，如該基金目標(biāo)收益率為50%，則公司當(dāng)前股權(quán)價值為（）億元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】D187、關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風(fēng)險控制和全面預(yù)算”為基本準(zhǔn)則的現(xiàn)代財務(wù)管理體系B.股權(quán)投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運行風(fēng)險C.股權(quán)投資基金利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.股權(quán)投資基金為了實現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，必須獨立開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作【答案】D188、（），是指基金管理人委托第三方機構(gòu)代為募集基金，為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務(wù)。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A189、股權(quán)投資基金管理人在自行銷售股權(quán)投資基金時應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C190、如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C191、在計算可比公司倍數(shù)的平均值或中位數(shù)時，（）是不需要注意剔除的異常值。A.負值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】C192、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會員制【答案】A193、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注標(biāo)的企業(yè)的（）財務(wù)業(yè)績情況。A.期望B.預(yù)計C.當(dāng)前D.歷史【答案】D194、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上(含2年），凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.25%B.30%C.50%D.70%【答案】D195、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D196、使用目標(biāo)回報倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時的股權(quán)價值折算為當(dāng)前股權(quán)價值，計算公式為（）。A.銷售收入x市銷率倍數(shù)B.退出時的股權(quán)價值/目標(biāo)回報倍數(shù)C.退出時的股權(quán)價值/（1+目標(biāo)收益率）D.退出時的股權(quán)價值/目標(biāo)回報率【答案】B197、1995年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了（），首次提出在全國實施科教興國戰(zhàn)略。A.《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》B.《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》C.《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》D.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》【答案】A198、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D199、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價進行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被（）從而投資被貶值。A.更低；轉(zhuǎn)化B.更低；稀釋C.更高；轉(zhuǎn)化D.更高；稀釋【答案】B200、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護會員的合法權(quán)益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D201、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A202、“必備投資者”應(yīng)滿足條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A203、（）中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。A.基金合同B.招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金宣傳資料【答案】A204、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。A.份額持有人大會B.基金投資者C.基金管理人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】A205、基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過資產(chǎn)報送業(yè)務(wù)綜合報送平臺，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息報送的（）A.真實性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A206、(2017年)股權(quán)投資基金運作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A207、某股權(quán)投資基金實繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費，可分配金額為10億元。先還投資者本金，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門檻收益率8%（單利），超出門檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績報酬分配比例達到所有投資者門檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計算基金管理人可分得業(yè)績報酬金額為（）A.1.2億元B.0.8億元C.1億元D.0.6億元【答案】C208、估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進行新的業(yè)績承諾【答案】D209、中國證監(jiān)會可以對下列（）的違法違規(guī)行為進行行政處罰。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B210、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.定增基金B(yǎng).基礎(chǔ)設(shè)施基金C.發(fā)起式基金D.并購基金【答案】D211、私募基金管理人未及時履行信息報送信息義務(wù)的，以下表述正確的是（）A.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復(fù)正常公示狀態(tài)B.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示D.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會彳奪暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請【答案】D212、關(guān)于我國股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯誤的是（）。A.實施適度監(jiān)管B.不設(shè)事中事后監(jiān)管C.不設(shè)行政審批D.依法嚴(yán)厲打擊各類非法集資活動【答案】B213、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C214、盡職調(diào)查報告一般包括（）。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目錄、正文、附件【答案】A215、（2017年真題）下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C216、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售條款，表述正確的是（）。A.通常約定定價機制B.觸發(fā)條件必須是業(yè)績C.由企業(yè)回售D.滿足約定條件時，股權(quán)投資基金必須回售【答案】A217、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.上海創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金B(yǎng).淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金C.中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資基金D.濟南華科創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B218、根據(jù)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金實行（）。A.全面監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.強制監(jiān)管D.自愿監(jiān)管【答案】B219、以下（）不是我國證券交易所常用的交易機制。A.競價交易B.委托驅(qū)動制度C.大宗交易D.協(xié)商收購【答案】D220、(2016年)股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中作為特殊風(fēng)險進行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C221、我國的基金自律組織是（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】C222、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A.參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會B.定期舉行業(yè)務(wù)考核C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】B223、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D224、（2016年真題）下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C225、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.定增基金B(yǎng).基礎(chǔ)設(shè)施基金C.發(fā)起式基金D.并購基金【答案】D226、在約定期限內(nèi)，目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其董事、職員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得與其他投資機構(gòu)進行接觸。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資備忘錄的（）條款中。A.優(yōu)先認購權(quán)條款B.排他性條款C.競業(yè)禁止條款D.保護性條款【答案】B227、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來運營【答案】A228、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則甲公司的價值為（）億元。A.0.4B.1.8C.1.2D.10.8【答案】D229、（2017年真題）內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金的差異在于（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金組織形式【答案】A230、在合伙協(xié)議未作任何特殊約定時，合伙型股權(quán)投資基金的合伙人轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額時，以下正確的選項為（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D231、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，不正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強的人合性特征B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人C.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)【答案】D232、(2017年)在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。A.保薦機構(gòu)應(yīng)對申請文件進行內(nèi)部審核并出具保薦意見B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C.申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露D.中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定【答案】B233、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B234、私募基金管理人的高級管理人員不包括（）。A.總經(jīng)理B.董事長C.投資總監(jiān)D.合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人【答案】C235、不同于一般的投資者，合格投資者往往（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C236、在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A237、（）對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、科學(xué)技術(shù)部、國家工商行政管理總局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行規(guī)范和管理。A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月【答案】A238、（2017年真題）下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人及有限合伙人責(zé)任分擔(dān)的說法中，正確的是（）。A.有限合伙人以其凈資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人以其總資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體可以成為合伙型基金的普通合伙人【答案】C239、下列事項中，屬于股權(quán)投資基金發(fā)生重大變更應(yīng)當(dāng)向投資者披露的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B240、下列關(guān)于母基金主要業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資C.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)D.直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資【答案】C241、基金業(yè)協(xié)會會員的類型不包括（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.觀察會員D.榮譽會員【答案】D242、（）是指計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。A.盈利能力分析B.財務(wù)比率分析C.償債能力分析D.運營能力分析【答案】A243、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪。A.100B.200C.300D.400【答案】B244、—般語境下的股權(quán)投資基金是指（）投資基金?A.證券股權(quán)B.狹義股權(quán)C.私募股權(quán)D.廣義股權(quán)【答案】D245、下列關(guān)于高效監(jiān)管原則的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B246、外包機構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營運能力；風(fēng)險承受能力B.資金能力；風(fēng)險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A247、股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風(fēng)險、低期望收益B.低風(fēng)險、高期望收益C.高風(fēng)險、低期望收益D.高風(fēng)險、高期望收益【答案】D248、在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B249、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權(quán)D.個人持有的股權(quán)【答案】A250、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D251、某投資者投資A基金5萬元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為（）。A.0.2B.0.25C.0.5D.0.3【答案】D252、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B253、股權(quán)投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前（）基金合同。A.必須執(zhí)行B.無權(quán)執(zhí)行C.無權(quán)解除D.有權(quán)解除【答案】D254、下冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進行回訪,回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。A.錄音電話B.電郵C.信函D.以上都正確【答案】D255、非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15【答案】C256、依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和其他有關(guān)規(guī)定，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B257、股權(quán)投資基金的業(yè)績評價原則上應(yīng)以兩個時間為前提，即（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A258、某產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標(biāo)的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。此產(chǎn)品參考因素對應(yīng)基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級是（）。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】A259、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D260、公司型基金分配時為（），即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進行分配，收益分配的時間安排靈活性相對較低；同時，公司型基金的稅后利潤分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，需在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相較低。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】A261、以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責(zé)的是（）A.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.建立投訴處理機制，接受投資者投訴，進行糾紛調(diào)解D.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施【答案】D262、關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢C.從退出風(fēng)險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C263、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C264、（2018年真題）關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是（）A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險B.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】B265、（2020年真題）某基金對A項目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中,某基金了解了A項目的經(jīng)營模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項目80%的收入來源集中于5個大客戶,大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價值發(fā)現(xiàn)【答案】B266、（2020年真題）股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對某目標(biāo)公司進行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級管理人員問題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D267、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下