城市公交企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指南

ICS03.220.20

R09

DB37

山東省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB37/T3211—2018

城市公共汽電車客運(yùn)企業(yè)

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

2018-05-17發(fā)布2018-06-17實(shí)施

山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

刖百

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全監(jiān)督管理局提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：濟(jì)南市公共交通總公司。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：劉瓊輝、姜良、郝勇、張兆強(qiáng)、張耀鎮(zhèn)、姜迪、苗子倫。

引言

本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通

則》及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《公路水路行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》要求，結(jié)合交通運(yùn)輸部《公

路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》，借鑒和吸取國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和

城市公共汽電車客運(yùn)企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相

關(guān)要求，結(jié)合城市公共汽電車客運(yùn)企業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。

本標(biāo)準(zhǔn)的目的是規(guī)范和指導(dǎo)山東省城市公共汽電車客運(yùn)企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，降低企業(yè)安仝

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。

城市公共汽電車客運(yùn)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了城市公共汽電車客運(yùn)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、

工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用F指導(dǎo)山東省內(nèi)城市公共汽電車客運(yùn)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441—1986企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

GB7258-2017機(jī)動(dòng)車運(yùn)行安全技術(shù)條件

GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB/T18344-2016汽車維護(hù)、檢測、診斷技術(shù)規(guī)范

GB/T22484—2016城市公共汽電車客運(yùn)服務(wù)規(guī)范

JT/T1018—2016城市公共汽電車公共事件應(yīng)急預(yù)案編制規(guī)范

DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則

生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安監(jiān)總局令第88號(hào)）

公路水路行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施細(xì)則

公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法（交安監(jiān)發(fā)（2017]60號(hào)）

3術(shù)語和定義

DB37/T2882-2016、公路水路行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施細(xì)則界定的術(shù)語和定義適用

于本標(biāo)準(zhǔn)。

4基本要求

4.1成立組織機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)逐級(jí)成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)，組織機(jī)構(gòu)包括領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，推進(jìn)落實(shí)各項(xiàng)工

作職責(zé)、任務(wù)目標(biāo)。

4.1.1領(lǐng)導(dǎo)小組包括以下人員：

組長：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人

副組長：分管負(fù)責(zé)人

成員：各相關(guān)職能部室、各基層單位主要負(fù)責(zé)人

4.1.2工作小組包括以下人員：

組長：分管安全負(fù)責(zé)人

成員：相關(guān)職能部室一崗雙責(zé)人員、基層單位分管負(fù)責(zé)人、安全管理人員、技術(shù)人員、營運(yùn)調(diào)度人

員、班組人員及其他相關(guān)人員等。

4.2職責(zé)

4.2.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

主要負(fù)責(zé)人是企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的第一責(zé)任人。主要職責(zé)包括：

a）確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方針、目標(biāo)、策略；

b）保障安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作所需人、財(cái)、物等資源的投入；

c）定期對(duì)體系建設(shè)及實(shí)施情況進(jìn)行部署、督導(dǎo)和考核。

4.2.2分管負(fù)責(zé)人職責(zé)

分管安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的組織協(xié)調(diào)，整體推進(jìn)；其他分管負(fù)責(zé)人按照一崗

雙責(zé)的要求對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排杳、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定、落實(shí)的組織實(shí)施。

4.2.3安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)

a）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的牽頭部門，負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和體

系文件；

b）協(xié)調(diào)各職能部門開展體系建設(shè)；

c）負(fù)責(zé)企業(yè)的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對(duì)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況評(píng)審：

d）負(fù)責(zé)對(duì)較大以上（含較大）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入

安全生產(chǎn)責(zé)任制考核。

4.2.4各職能部門職責(zé)

各職能部門是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的具體負(fù)責(zé)部門，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排杳、危險(xiǎn)源辨識(shí)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的審核、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

4.2.5各基層單位職責(zé)

a）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立與運(yùn)行，負(fù)責(zé)對(duì)班組、崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的監(jiān)督指導(dǎo)：

b）掌握風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

c）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展，對(duì)危險(xiǎn)源識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)等工作；對(duì)作業(yè)過程中新發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源

及時(shí)上報(bào)，及時(shí)更新《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》；

d）對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、管控措施進(jìn)行培訓(xùn)教育及告知。

4.2.6各班組、崗位職責(zé)

——對(duì)本崗位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)并制定管控措施；

-各崗位應(yīng)根據(jù)工作分工和崗位職責(zé)參與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，接受安全教育培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行

風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

一一對(duì)本崗位作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源及時(shí)上報(bào)班組，班組及時(shí)上報(bào)基層單位。

4.3實(shí)施全員培訓(xùn)

城市公共汽車客運(yùn)企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分階段、分層級(jí)開

展培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使所有崗位人員了解掌握本崗位涉及的風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。

4.4編寫體系文件

企業(yè)應(yīng)組織對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行策劃，并編寫體系文件，至少包括：

a）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系管理制度；

b）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控作業(yè)指導(dǎo)書；

c）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控年度培訓(xùn)方案；

d）作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)施設(shè)備清單、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、設(shè)施設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、重

大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄義件。

4.5獎(jiǎng)懲考核

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系獎(jiǎng)懲考核制度，或在企業(yè)安全生產(chǎn)管理考核制度中涵蓋安全

風(fēng)險(xiǎn)考核內(nèi)容，明確獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等，獎(jiǎng)懲考核結(jié)果與職工薪酬掛鉤。

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，按照作業(yè)活

動(dòng)、設(shè)施設(shè)備、固定場所、區(qū)域等單元進(jìn)行劃分。

5.1.1.1操作及作業(yè)活動(dòng)

營運(yùn)駕駛作業(yè)、調(diào)度作業(yè)、車輛檢修、技術(shù)維護(hù)、公交車充電加油（氣）作業(yè)等各工種作業(yè)過程類。

5.1.1.2設(shè)施設(shè)備、固定場所、區(qū)域

a）公交車輛、車輛維修設(shè)備、加油（氣）機(jī)、充電樁等生產(chǎn)設(shè)備類；

b）公交停車場、車輛檢修區(qū)、加油（氣）區(qū)、充電區(qū)、辦公區(qū)等固定場所類。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

5.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一進(jìn)行排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類別、區(qū)域位置、可能

發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。

5.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)全員參與，自下而上，逐級(jí)審核匯總。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查通過杳閱檔案資料、現(xiàn)場調(diào)研、座

談詢問等方法，并結(jié)合各崗位職責(zé)和現(xiàn)場實(shí)際工作編制本崗位作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單，各職能管

理部門和基層單位逐級(jí)審核、匯總、合并，形成企業(yè)作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單（見附錄Al、A2）。

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)方法

5.2.1.1生產(chǎn)過程中作業(yè)活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)推薦采用工作危害分析法（川A）,見附錄B1。

5.2.1.2設(shè)施設(shè)備、固定場所危險(xiǎn)源辨識(shí)推薦采用安全檢查表法（SCL）,見附錄B2。

5.2.1.3企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)也可不限于以上推薦的方法。

5.2.2辨識(shí)依據(jù)

一一安全牛產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：

——安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

一一相關(guān)事故案例；

——相關(guān)管理體系的危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果；

一一行業(yè)及企業(yè)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)，特別是城市公共汽電車客運(yùn)企業(yè)有效遏制事故隱患或事故發(fā)生的

安全生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

5.2.3辨識(shí)范圍

危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施及固定場所。

5.2.4辨識(shí)實(shí)施

企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，對(duì)企業(yè)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行逐一辨識(shí)。圍繞人的因素、物的

因素、環(huán)境的因素、管理的因素，全方位、全過程排查和預(yù)判本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、工作場所、

操作行為、工作環(huán)境、安仝管理等方面可.能導(dǎo)致事故發(fā)生的危險(xiǎn)源，見附錄C.

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

企業(yè)可選擇作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（附錄【）1）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）（附錄D2）等方法

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并填寫工作危害分析評(píng)價(jià)

記錄、安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的準(zhǔn)則確定應(yīng)充分考慮以下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：

一一有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——公交客運(yùn)行業(yè)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

一本單位的安全管理制度、操作規(guī)程；

——企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際制定本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，按照以下原則，將各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和

低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示（其中藍(lán)色對(duì)應(yīng)四級(jí)和五級(jí)，統(tǒng)稱為低風(fēng)險(xiǎn)），評(píng)價(jià)出其他

級(jí)數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在進(jìn)行劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。

——1級(jí)'紅色'重大風(fēng)險(xiǎn)：公司（集團(tuán)）級(jí)管控，基層單位管控、班組和崗位管控，應(yīng)立即增加（調(diào)

整）管控措施并有效落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受或可容許程度，相關(guān)過程應(yīng)建立記錄文件。如

不能立即增加（調(diào)整）控制措施，或控制措施不能有效落實(shí)，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng);

一一2級(jí)'橙色'較大風(fēng)險(xiǎn)，基層單位、班組和崗位管控，應(yīng)制定改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理；

——3級(jí)'黃色'一般風(fēng)險(xiǎn)，班組管控，需要控制整改；

一一4級(jí)'藍(lán)色'低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），崗位管控；

——5級(jí)'藍(lán)色”氐風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），崗位管控。

5.3.4以下情形確定為重大風(fēng)險(xiǎn)

5.3.4.1重大風(fēng)險(xiǎn)的判定有兩種情形，一?是根據(jù)LEC法或者LS法確定為最高的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，即：1級(jí)重

大風(fēng)險(xiǎn)；二是根據(jù)細(xì)則，以下情形可以直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

一具有中毒、爆炸、火災(zāi)、加油（氣）站等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

——其他本行業(yè)規(guī)定的。

5.3.4.2企業(yè)應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表（附錄表E）。

5.4風(fēng)險(xiǎn)管控要求、控制措施的選擇與實(shí)施

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素

而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則。上一級(jí)負(fù)責(zé)

管控的風(fēng)險(xiǎn)，卜.一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和

企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施

風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施，在選

擇控制措施時(shí)應(yīng)充分考慮：可行性、安全性、可靠性，突出人的因素，并在風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前對(duì)制定

的管控措施的可行性和有效性、是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)、是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源和危險(xiǎn)有害因素、

是否已選定最佳解決方案等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。

5.4.2.1工程技術(shù)措施

即采用技術(shù)手段對(duì)固有的危險(xiǎn)源進(jìn)行消除、減弱控制。通常采用的技術(shù)措施：

一一安裝智能門控系統(tǒng)；

——安裝行車記錄儀、―鍵報(bào)警等信息化設(shè)備；

一一配備酒精測試儀；

——其他相關(guān)措施。

5.4.2.2培訓(xùn)教育措施

通常采用的培訓(xùn)教育措施：

一一國家道路交通安全和安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、安全行車知識(shí)；

——職業(yè)道德教育、安全觀念教育、生理、心理等教育；

----安全操作規(guī)程教育；

——典型交通事故案例警示教育；

一一應(yīng)急處置知識(shí)；

——企業(yè)有關(guān)安全運(yùn)營管理規(guī)定；

——其他相關(guān)措施。

5.4.2.3管理措施

通常采用的管理措施：制定安全管理制度、成立安全管理組織機(jī)構(gòu)、制定安全操作規(guī)程、編制應(yīng)急

預(yù)案、考核獎(jiǎng)懲制度。企業(yè)應(yīng)結(jié)合工作實(shí)際，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，健全、落實(shí)各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度。

5.4.2.4個(gè)體防護(hù)措施

通常采用的個(gè)體防護(hù)措施：按規(guī)定佩戴防護(hù)用品等。

5.4.2.5應(yīng)急處置措施

通常采用的應(yīng)急措施：緊急情況分析，應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案的制定，應(yīng)急物資的準(zhǔn)備等，通過

應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，提高相關(guān)人員的應(yīng)急處置能力。

5.4.3控制措施評(píng)審

對(duì)已制定的控制措施，應(yīng)組織管理人員、班組長、崗位操作人員等相關(guān)人員，在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)

容評(píng)審：

——措施的可行性和有效性；

一一是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；

——是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

一一是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

5.5風(fēng)險(xiǎn)告知

5.5.1建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告

知卡。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù)警。

5.5.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施告知各

崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。

6文件管理

按規(guī)定保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、

作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（川A）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄、作

業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、重大風(fēng)險(xiǎn)清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等內(nèi)容的文件化

成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)

建檔管理。

7分級(jí)管控效果

通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

一一每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提

高安全可靠性；

一—完善重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)以；

一一涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立監(jiān)護(hù)制度；

——員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高：

-保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

8持續(xù)改進(jìn)

8.1評(píng)審

8.1.1每年對(duì)年度的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作進(jìn)行全面評(píng)審，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的情況納入安全生產(chǎn)考核。

8.1.2每年根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的情況，在已有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)和新增風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別評(píng)估和分級(jí)管控。

8.1.3依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的結(jié)果，對(duì)等級(jí)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估等級(jí)，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

8.1.4在安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中，對(duì)上述持續(xù)改進(jìn)工作內(nèi)容提出具體要求。

8.2動(dòng)態(tài)更新

8.2.1主動(dòng)根據(jù)以下情況變化，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：

——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變：

-操作工藝或作業(yè)程序涉及的人、物、環(huán)境、管理發(fā)生變化；

——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

一一組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整：

——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

一一補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)。

8.2.2及時(shí)修訂風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，保證適用和有效。

8.3溝通

建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信

息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

附錄A

（資料性附錄）

企業(yè)作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單

表A.1作業(yè)活動(dòng)清單

（記錄受控號(hào)）單位：No：

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注

做好出車前、行駛中、收車后的營運(yùn)駕駛工作，為有

1營運(yùn)駕駛作業(yè)公交駕駛員頻繁進(jìn)行

出行霞求的市民根供運(yùn)送服務(wù)

合理安排線路班制,制定行車作業(yè)計(jì)劃,合理安排駕

2調(diào)度作業(yè)調(diào)度員定期進(jìn)行

駛員休息時(shí)間

3車輛維修作業(yè)對(duì)車輛進(jìn)行檢查維修維修工頻繁進(jìn)行

正確使用千斤頂、舉升機(jī)、拿輪、拆卸鋼板、吊裝變特定時(shí)間

4底盤作業(yè)修理工

速箱差速器、拆卸氣路元件、調(diào)整剎車等。進(jìn)行

拆裝發(fā)動(dòng)機(jī)、更換油管、更換濾芯、更換機(jī)油、治理特定時(shí)間

5發(fā)動(dòng)機(jī)作業(yè)修理工

漏油、調(diào)整氣門、更換皮帶、清潔空漉等。進(jìn)行

拆卸電瓶及電瓶線、檢修新能源純電動(dòng)車電氣系統(tǒng)、

特定時(shí)間

6汽車電工作業(yè)檢修燈光雨刷、三牌、各類電器元件、電路故障檢查、電工

進(jìn)行

檢修3G等。

正確使用氧氣乙煥、電焊機(jī)、角磨機(jī)、砂輪機(jī)等設(shè)備，

特定時(shí)間

7鍍金作業(yè)焊接、切割作業(yè)，正確使用電鉆、開孔器等工具，使修理工

進(jìn)行

用砂輪機(jī)磨削工件等，鐵錘敲擊作業(yè)。

操作車床、壓力機(jī)、鉆床制動(dòng)蹄修磨機(jī)、手電鉆、鋼

特定時(shí)間

8機(jī)加工作業(yè)鋸饕子、錘子、開孔器等工具和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行機(jī)件加修理工

進(jìn)行

工作業(yè)。

拆裝CNG、LYG等燃?xì)廛囕v鋼瓶，對(duì)燃?xì)夤苈愤M(jìn)行檢特定時(shí)間

9天然氣作業(yè)修理工

漏、緊固、車輛調(diào)試。對(duì)車輛部件進(jìn)行維修、更換等。進(jìn)行

水箱的拆卸、安裝、焊接、修補(bǔ)以及水箱循環(huán)管路的特定時(shí)間

10水箱作業(yè)修理工

連接、緊固。進(jìn)行

利用千斤頂、支車髡、風(fēng)炮等設(shè)備設(shè)施拆卸、安裝輪特定時(shí)間

11輪胎作業(yè)修理工

胎。對(duì)輪胎進(jìn)行檢查、修補(bǔ)、裝配。進(jìn)行

12加油作業(yè)對(duì)車輛進(jìn)行加油作業(yè)加油員頻繁進(jìn)行

13加氣作業(yè)對(duì)車輛進(jìn)行加氣作業(yè)加氣員頻繁進(jìn)行

?；奋囕v駕危險(xiǎn)品車輛駕特定時(shí)間

14負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)貨物進(jìn)行運(yùn)輸。

駛作業(yè)駛員進(jìn)行

?；奋囕v押危險(xiǎn)品車輛押特定時(shí)間

15負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)难哼\(yùn)工作

運(yùn)作業(yè)運(yùn)員進(jìn)行

16夜間護(hù)場作業(yè)負(fù)貨車輛停放、監(jiān)督收袋、保管鑰匙，場區(qū)內(nèi)安保等。保安人員定期進(jìn)行

填表人：填表H期：年月H審核人：審核日期：年月日

填表說明：

活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行，當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動(dòng)頻率。

表A.2設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位：No：

序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備汴

1公交車輛公交車輛金旅、青年、金龍公交車輛否

黃河JK6109GHEVN52、宇

2CNG車輛公交車輛公交車輛否

通牌ZK6125HNG2

宇通6641BEVG、宇通牌

3純電動(dòng)車輛公交車輛公交車輛否

ZK6805BEVG3

青年JNP6182GT、中通

4柴油車輛公交車輛LCK6180G-K青年公交車輛否

JNP6120G-3

中通牌LCK6180、濟(jì)客

5LNG車輛公交車輛公交車輛否

6122

6新能源公交車輛中通6121公交車輛否

7空壓機(jī)電氣設(shè)備W-1.0/10維修車間否

8電焊機(jī)焊接設(shè)備BX-200維修車間否

9砂輪機(jī)電氣設(shè)備S-200維修車間否

10臺(tái)鉆電氣設(shè)備維修車間否

11氧氣乙烘焊接設(shè)備維修車間否

12舉升機(jī)電氣設(shè)備QJ/20-4A維修車間否

13充電機(jī)電氣設(shè)備JB/GQ8060-8061維修車間否

14辦公設(shè)施設(shè)備辦公區(qū)域否

15辦公行為場所辦公區(qū)域否

16消防器材消防i殳備辦公區(qū)域否

17基層辦公區(qū)工作場所辦公區(qū)域否

18辦公設(shè)施辦公設(shè)備辦公區(qū)域否

19停車場區(qū)場所停車場否

鎮(zhèn)表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

填表說明：

1.設(shè)備類別:運(yùn)輸設(shè)備、特種殳備、施工設(shè)備、電氣設(shè)備、檢測設(shè)備、消防.、環(huán)保與應(yīng)急設(shè)備、其他設(shè)施設(shè)備類。

2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照類別歸類，型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。

3.停車場、車間、倉庫、辦公樓等可以放在表的最后列出。

附錄B

（資料性附錄）

工作危害分析法（JHA）與安全檢查表（SCL）

B.1工作危害分析法（JHA）

B.1.1工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險(xiǎn)分析辨識(shí)方法，它是基于作業(yè)活動(dòng)的一種風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技術(shù)，用

來進(jìn)行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識(shí)別。即先把整個(gè)

作業(yè)活動(dòng)（任務(wù)）劃分成多個(gè)工作步驟，將作業(yè)步驟中的危險(xiǎn)源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施

條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全生產(chǎn)的需要，應(yīng)制定新的安全

控制措施以保證安全生產(chǎn)；危驗(yàn)性仍然較大時(shí)，還應(yīng)將其列為重點(diǎn)對(duì)象加強(qiáng)管控，必要時(shí)還應(yīng)制定應(yīng)急

處置措施加以保障，從而將風(fēng)險(xiǎn)降低至可以接受的水平。

B.1.2具體分析步驟：選定作業(yè)活動(dòng)一分解工作步驟一識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害和后果一進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)一制定控制措施一對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果定期評(píng)審。

B.1.3工作危害分析JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄詳見表B.1。

B.2安全檢查表（SCL）

B.2.1安全檢查表法是?種定性的風(fēng)險(xiǎn)分析辨識(shí)方法，它是將一系列項(xiàng)目列出檢查表進(jìn)行分析，以確

定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)措施的一種方法。

安全檢查表是基于經(jīng)驗(yàn)的方法。是一份進(jìn)行安全檢查和診斷的清單。它由一些有經(jīng)驗(yàn)的、并且對(duì)工藝過

程、機(jī)械設(shè)備和工作情況熟悉的人員，事先對(duì)檢查對(duì)象共同進(jìn)行詳細(xì)分析、充分討論、列出檢查項(xiàng)目和

檢查要點(diǎn)并編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。安全檢查分析表分析可用于對(duì)管理程序文件、物質(zhì)、設(shè)備、

工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程分析。為防止遺漏，在制定安全檢查表時(shí)通常要把檢查對(duì)象分割成若干個(gè)子

系統(tǒng)，按子系統(tǒng)的特征逐個(gè)編制安全檢查表，在系統(tǒng)安全設(shè)計(jì)或安全檢查時(shí)，按照安全檢查表確定的項(xiàng)

目和要求，逐項(xiàng)分析安全措施，保證系統(tǒng)安全滿足要求。

B.2.2其步驟是編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單，進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別。

B.2.3安全檢查表分析（SCL+LEC）評(píng)價(jià)記錄詳見表B.2。

表&1工作危蕓分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄

風(fēng)除點(diǎn)：首運(yùn)冷映作業(yè)出位：WW作業(yè)活動(dòng)；做好出車前、行Jft中、收生后的營運(yùn)駕駛工作，為有出片需求的rtf民提供運(yùn)送眼務(wù)

臨

作危險(xiǎn)源或現(xiàn)有控制措施區(qū)險(xiǎn)評(píng)價(jià)建儀改iS（新指）債施

業(yè)

潛在事件可能發(fā)生嚴(yán)除

序管控

步工程培訓(xùn)應(yīng)急

（人、物、的事故類工程技術(shù)培誦教育個(gè)人安全應(yīng)急處$分管理個(gè)體防

號(hào)驟管理指地層土技術(shù)教育處置注

作業(yè)環(huán)地、型及后果措施措健指植置搭佛性措施護(hù)措睢

?-■<指施布施

管理）C

班姐情緒

落實(shí)企業(yè)

跡導(dǎo)；進(jìn)行停止?fàn)I

駕監(jiān)員情“三蜴”教四￡

1交通方故心理調(diào)節(jié)運(yùn)駕駛16636Ml、

緒不招定育培訓(xùn)制援色

方式方法工作個(gè)人

度

培訓(xùn)

未進(jìn)行

進(jìn)行安全

行訐網(wǎng)入、新向前安

生產(chǎn)法律

車4年,跨戰(zhàn)全培

法規(guī)、安全

作2m人民落實(shí)企業(yè)叫1，4、

行車知識(shí)、黃車隊(duì)

2業(yè)對(duì)戰(zhàn)第運(yùn)交通于故運(yùn)營安全然患軍115G90

安全懂作色極

的行情況.車管理境定1

現(xiàn)程等方

輛技術(shù)狀路情況

面的培訓(xùn)

況不熟悉不得上

教育

崗運(yùn)行

酒

安全培訓(xùn)精檢

落實(shí)出車

合

測

及叮明,?不

前酒精拉

嚴(yán)

隔夜酒及助駕駛員嚴(yán)禁酒后格四薇

3交通事故測：制定和,31545

觸1

禁

酒后駕駛認(rèn)清酒后駕駛車輛接級(jí)色

完善相關(guān)個(gè)人

車

駕駛的法輛

考核辦法

律風(fēng)險(xiǎn)

（續(xù)）

危險(xiǎn)源或現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)討價(jià)建議改造（新增》措施

港在事件可施發(fā)生

序頻管控工程培訓(xùn)應(yīng)急法

（人、物、的事故類工程技培訓(xùn)數(shù)百個(gè)人安全措應(yīng)急處管理個(gè)體防

號(hào)管理措施次層級(jí)技術(shù)教有處置注

作業(yè)環(huán)境、組及后果術(shù)措施措施施置措施措施護(hù)措施

措施

管理）E措箱措施

產(chǎn)格落實(shí)

企業(yè)隼輛熟悉、挈握

安全設(shè)施所駕車型的

發(fā)現(xiàn)安

未進(jìn)行車檢亢、采購技術(shù)性能；

開展“四全蹌患四薇、個(gè)

4輛技術(shù)檢交通方故符合國家落實(shí)“1日37363

新”教育及時(shí)停色人

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)三檢”制度,at

&求整修

的車輛：按做好出車前

規(guī)定報(bào)廢檢查

我期車輛

開展安全落實(shí)企業(yè)

生產(chǎn)法律安全檢充

行車中注班

法或、職制度，運(yùn)用及時(shí)發(fā)

總力不集四越組

S交通事故業(yè)道醺3G監(jiān)控實(shí)送提示315145、

個(gè)

料駕駛時(shí)級(jí)色人

典里事故施監(jiān)管.發(fā)信息

不在狀態(tài)

案例等方現(xiàn)向弱及

面的敦育時(shí)糾正

運(yùn)用3G監(jiān)

運(yùn)用事故控、路杳、

家闞徑開陶軍檢直

確保

儂

時(shí)發(fā)

展安全培開展好日及

報(bào)

逋

部

班S