DB1311∕T 033-2023 行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范

ICS03.160CCSA001311IDB1311/T033—2023前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總體要求 5審核要求 26審核范圍 27審核主體 28審核程序 39審核內(nèi)容 410檔案管理 7附錄A（規(guī)范性）行政規(guī)范性文件合法性審核程序 9DB1311/T033—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由衡水市司法局提出并歸口。本文件起草單位：衡水市司法局、衡水學(xué)院。本文件主要起草人：李威、杜媛媛、李賢、陳香酥。DB1311/T033—20231行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范本文件規(guī)定了行政規(guī)范性文件合法性審核的總體要求、審核要求、審核范圍、審核主體、審核程序、審核內(nèi)容、檔案管理等內(nèi)容。本文件適用于對(duì)衡水市和各縣（市、區(qū)）人民政府（含衡水高新區(qū)管委會(huì)和濱湖新區(qū)管委會(huì)）及其所屬工作部門，鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處以及法律、法規(guī)授權(quán)管理公共事務(wù)職能組織（以下統(tǒng)稱“制定機(jī)關(guān)”）制定的行政規(guī)范性文件開展合法性審核進(jìn)行規(guī)范。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T15418檔案分類標(biāo)引規(guī)則GB/T18894電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范GB/T20530文獻(xiàn)檔案資料數(shù)字化工作導(dǎo)則GB/T41207信息與文獻(xiàn)文件（檔案）管理體系實(shí)施指南紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。行政規(guī)范性文件administrativenormativedocuments除政府規(guī)章以外，由制定機(jī)關(guān)依據(jù)法定權(quán)限和程序制定的，涉及公民、法人或者其他組織權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定時(shí)期內(nèi)反復(fù)適用并公開發(fā)布的各類文件的總稱，包括政府規(guī)范性文件和部門規(guī)范性文件。4總體要求各級(jí)人民政府及其所屬工作部門明確行政規(guī)范性文件合法性審核的范圍、主體、程序、職責(zé)和責(zé)任等，建立健全程序完備、權(quán)責(zé)一致、相互銜接、運(yùn)行高效的合法性審核機(jī)制。各級(jí)人民政府及其所屬工作部門明確規(guī)范性文件合法性審核工作部門或者機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱審核機(jī)構(gòu)），配備合法性審核人員不少于2人；市、縣（市、區(qū)）人民政府承擔(dān)法制審核職能的部門配備專門審核人員。行政規(guī)范性文件起草部門以及其他相關(guān)單位配合審核機(jī)構(gòu)做好行政規(guī)范性文件的合法性審核工作。各級(jí)人民政府將行政規(guī)范性文件合法性審核機(jī)制建設(shè)情況納入法治政府建設(shè)督察內(nèi)容，將行政規(guī)范性文件合法性審核工作納入依法行政考核體系。25.1堅(jiān)持應(yīng)審盡審。所有行政規(guī)范性文件均經(jīng)過合法性審核，實(shí)現(xiàn)審核全覆蓋。行5.2堅(jiān)持三查三核三審。行政規(guī)范性文件合法性審核要經(jīng)過查證文件屬性、制定依5.3堅(jiān)持合法性審核兼顧合理性審核。行政規(guī)范性文件合法性審核要兼顧審核文件平、公正；是否符合實(shí)際情況、具有可操作性；是否違反公序良俗；是否涉及行業(yè)保護(hù)a)外部適用性。文件的內(nèi)容為制定機(jī)關(guān)對(duì)外履行行政管理職責(zé)的事項(xiàng)，涉及公民、法人或者其b)普遍適用性。文件的調(diào)整對(duì)象為不特定的公民、法人或者其他組織，具有普遍約束力。c)反復(fù)適用性。文件作出的規(guī)定在其有效期內(nèi)可以反復(fù)適用。a)會(huì)議文件(包括會(huì)議通知、紀(jì)要、講話材料);j)其他不符合本規(guī)范規(guī)定行政規(guī)范性文件范圍的其他文件。DB1311/T033—20233以市、縣（市、區(qū)）人民政府名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，或者由市、縣（市、區(qū)）人民政府所屬工作部門起草、報(bào)請(qǐng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后以部門名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，應(yīng)先由起草部門審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，再由同級(jí)政府審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。市、縣（市、區(qū)）人民政府部門制定的行政規(guī)范性文件，由本部門審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處制定的行政規(guī)范性文件由基層司法所負(fù)責(zé)合法性審核。8審核程序流程行政規(guī)范性文件合法性審核程序流程圖見附錄A。審核步驟及要求8.2.1報(bào)送材料報(bào)送材料清單及材料要求見表1表1報(bào)送材料清單及材料要求制定行政規(guī)范性文件所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)DB1311/T033—202348.2.2形式審核起草部門將合法性審核材料報(bào)送制定機(jī)關(guān)的，制定機(jī)關(guān)合法性審核機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)是否有制定必要性、是否屬于合法性審核范圍以及材料的完備性、規(guī)范性進(jìn)行初步審核。對(duì)沒有必要制發(fā)的，直接退回起草部門；對(duì)不屬于合法性審核范圍的，退回起草部門，并書面說明不予審核的理由；對(duì)不符合本規(guī)范8.2.1要求的，應(yīng)退回起草部門重新辦理，或者要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充材料或說明情況重新報(bào)送。8.2.3實(shí)質(zhì)審核審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審核，根據(jù)實(shí)際需要，可采取下列工作方式：a)書面審核；b)要求起草部門、承辦部門進(jìn)行說明；c)通過實(shí)地考察、召開座談會(huì)等方式組織開展調(diào)研論證；d)通過召開座談會(huì)、聽證會(huì)、發(fā)函書面征求意見以及公開征求意見等形式聽取社會(huì)各方面的意見；組織有關(guān)行業(yè)專家進(jìn)行咨詢或者論證；e)組織法律顧問、公職律師進(jìn)行法律咨詢或者論證。有關(guān)行政機(jī)關(guān)對(duì)行政規(guī)范性文件草案送審稿有不同意見的，由審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)；協(xié)調(diào)不能達(dá)成一致意見的，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)將協(xié)調(diào)的有關(guān)情況和處理意見，報(bào)制定機(jī)關(guān)決定。8.2.4出具審核意見審核機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)形成書面合法性審核意見書。行政規(guī)范性文件合法性審核意見書宜包含以下內(nèi)容：a)起草部門報(bào)送行政規(guī)范性文件合法性審核的基本情祝和提交的審核材料；b)審核依據(jù)；c)審核機(jī)構(gòu)對(duì)行政規(guī)范性文件的審核意見。審核意見可根據(jù)不同情形作如下表述：1)認(rèn)為不存在合法性問題的，提出“從法律法規(guī)角度審核，無不同意見”的合法性審核意2)認(rèn)為存在一般合法性問題，修改后可符合合法性審核要求的，提出“應(yīng)當(dāng)予以修改”的審核意見，并明確修改意見；3)認(rèn)為存在重大合法性問題的，提出“不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定”的審核意見，并說明理4)存在其他重要問題的，一并在意見中明確。起草部門應(yīng)根據(jù)合法性審核意見對(duì)行政規(guī)范性文件作必要的修改或者補(bǔ)充；需復(fù)核的行政規(guī)范性文件，由起草部門修改完善，并履行相關(guān)程序后，再次報(bào)送審核機(jī)構(gòu)復(fù)審。起草單位對(duì)合法性審核意見有異議的，可以提出意見并商審核機(jī)構(gòu)處理。8.2.5審核期限除為了預(yù)防、應(yīng)對(duì)和處置突發(fā)事件，或者執(zhí)行上級(jí)機(jī)關(guān)的緊急命令和決定需要立即制定實(shí)施的行政規(guī)范性文件外，行政規(guī)范性文件合法性審核時(shí)間不宜少于5個(gè)工作日，最長(zhǎng)不超過15個(gè)工作日，審核過程中的征求意見、專家論證等時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。9審核內(nèi)容審核項(xiàng)目及內(nèi)容見表2。DB1311/T033—20235表2審核項(xiàng)目及內(nèi)容市、縣（市、區(qū)）人民政府為完成某項(xiàng)任務(wù)而設(shè)立的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、臨時(shí)性機(jī)構(gòu)及其辦事機(jī)構(gòu)，以及政府部門的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)，不得制定判斷政府或者部門所屬的事業(yè)單位以及其他組織是否屬于行政規(guī)范性文件的合法制定主體，取決于是市、縣（市、區(qū)）人民政府應(yīng)制定本級(jí)行政規(guī)范性文件制定主體清單，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，如遇法律法規(guī)編號(hào)。制定機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)其制定的行政規(guī)范性文件統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號(hào)、統(tǒng)一公布。兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)聯(lián)與憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)家、省行政規(guī)范性文件不抵觸；與黨中央的重大決策部署相符或者與國(guó)家以及省、市重大改革決定相一致；與本市其他相不存在違法設(shè)立行政許可事不以審批、批準(zhǔn)、登記、同意、要求備案等不在其他實(shí)施主體實(shí)施的行政許可事項(xiàng)中增加不存在違法設(shè)立行政處罰事上位法未設(shè)立行政處罰的情況下，不冠以“依法”二字變相設(shè)立行政處不存在違法設(shè)立行政強(qiáng)制事不存在違法設(shè)立行政收費(fèi)事6表2審核項(xiàng)目及內(nèi)容（續(xù)）不侵犯公民人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)、勞動(dòng)不存在無法律、法規(guī)依據(jù)增加制定機(jī)關(guān)行政權(quán)力事項(xiàng)或不存在無法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定依據(jù)設(shè)立證明事項(xiàng)，要求出具循環(huán)證明、重復(fù)證明、無謂證明等情不存在明顯違反客觀規(guī)律、顯失公平，或者與社會(huì)主義核心價(jià)值不存在照搬上位法及上級(jí)行政規(guī)范性文件的情形。法律、法規(guī)、規(guī)章已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容，行政規(guī)范性文件不宜作重復(fù)規(guī)定；上級(jí)行政規(guī)范性文件已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容，下級(jí)行政規(guī)范性文件也不宜作重通過書面審核等方式審核制定計(jì)劃的程序合法性、完備性。行政規(guī)范性制定機(jī)關(guān)或者起草部門應(yīng)對(duì)有關(guān)行政措施的預(yù)期效果和可能產(chǎn)生的影響對(duì)涉及地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展或者群眾切身利益，可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定、公共對(duì)涉及地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大事項(xiàng)或者專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的行政規(guī)評(píng)估論證結(jié)論應(yīng)在文件起草說明中寫明，作為制定行政規(guī)范性文件的重行政規(guī)范性文件內(nèi)容涉及起草部門以外的其他行政機(jī)關(guān)權(quán)責(zé)事項(xiàng)的，應(yīng)行政規(guī)范性文件涉及重大公共利益和群眾切身利益的，應(yīng)當(dāng)組織召開聽對(duì)涉及群眾切身利益或者對(duì)公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)有直接影響的行政規(guī)范性文件，應(yīng)向社會(huì)公開征求意見。制定機(jī)關(guān)或者起草部門可通過政府網(wǎng)站、新聞發(fā)布會(huì)以及報(bào)刊、廣播、電視等便于群眾知曉的方式，公開文件草案及其說明等材料，并明確意見反饋的渠道和期限，期制定機(jī)關(guān)或者起草部門在制定行政規(guī)范性文件過程中，對(duì)企業(yè)和特定群DB1311/T033—20237表2審核項(xiàng)目及內(nèi)容（續(xù)）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行政規(guī)范性文件，應(yīng)有公平競(jìng)爭(zhēng)審查，審查事項(xiàng)包括但不限于：是否含有排除或者限制公是否違法設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)、商品和要素自由流動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、影響生定機(jī)關(guān)或者起草部門是否依法開展合法性審核及其程序制定機(jī)關(guān)與起草部門非同一主體的，應(yīng)由起草部門審核機(jī)構(gòu)或者法律顧問對(duì)行政規(guī)范性文件草案送審稿進(jìn)行初步審核，并出具書面合法性審核起草部門審核機(jī)構(gòu)或者法律顧問應(yīng)對(duì)行政規(guī)范性文件草案送審稿的制定主體、文件形式、制定內(nèi)容、制定程序的合法性在合法性審核意見中通過后市、縣（市、區(qū)）人民政府制定的行政規(guī)范性文件應(yīng)經(jīng)本級(jí)政府常務(wù)會(huì)議或者全體會(huì)議審議決定，政府所屬工作部門制定的行政規(guī)范性文件應(yīng)集體審議應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)民主，確保參會(huì)人員充分發(fā)表意見，集體討論情況在合法性審核意見中通過后行政規(guī)范性文件應(yīng)及時(shí)通過政府公報(bào)、政府網(wǎng)站、政務(wù)新媒體、報(bào)刊、行政規(guī)范性文件應(yīng)明確施行日期。行政規(guī)范性文件一般應(yīng)當(dāng)明確自公布行政規(guī)范性文件應(yīng)明確有效期限。行政規(guī)范性文件的有效期自施行之日起一般不超過5年?！皶盒小?、“試行”的有效期限自公布之10檔案管理制定機(jī)關(guān)或者起草部門應(yīng)建立行政規(guī)范性文件合法性審核檔案，檔案管理應(yīng)遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理原則，宜實(shí)行“數(shù)字化檔案”，利用信息化手段進(jìn)行檔案管理。具體業(yè)務(wù)按照國(guó)家相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)管理，包括但不限于：a)檔案的管理體系按GB/T41207相關(guān)要求執(zhí)行；b)檔案分類標(biāo)引按GB/T15418相關(guān)要求執(zhí)行；c)紙質(zhì)檔案數(shù)字化應(yīng)遵循GB/T20530的準(zhǔn)則；d)紙質(zhì)檔案數(shù)字化應(yīng)符合DA/T31相關(guān)要求；e)電子檔案歸檔管理應(yīng)符合GB/T18894相關(guān)要求。合法性審核機(jī)構(gòu)應(yīng)將合法性審核材料進(jìn)行收集、整理、歸檔，確保檔案的完整。合法性審核檔案