2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、下列關(guān)于交易所債券市場托管方式的說法中錯誤的是（）。A.交易所債券市場根據(jù)券種的不同，實行的是不同的托管體制B.國債由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立名義托管賬戶C.交易所市場實行“中央登記、三級托管”的制度D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化債券存管系統(tǒng)，統(tǒng)一管理債券的存管業(yè)務(wù)【答案】C2、下面關(guān)于風(fēng)險對沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C3、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的“四個獨立”指的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D5、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托進(jìn)行申報競價的原則是（）。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B6、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性【答案】C7、我國國際債券的品種有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A9、我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B11、會員制的證券交易所是（）。A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體【答案】C12、上市公司募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃椋ǎ?。A.①②③④B.①④C.①③D.②④【答案】C14、（）是指通過一定的避險投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時引入相關(guān)保障機(jī)制，以便在避險策略周期到期時，力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C15、下列各選項中，屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、關(guān)于股票價格指數(shù)編制，說法正確的是（）。A.選擇樣本股時，只能選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數(shù)的基期就是計算平均股價的當(dāng)日C.計算計算期平均股價或市值應(yīng)當(dāng)做出必要的修正D.指數(shù)化時應(yīng)當(dāng)將基期平均股價或市值定為100％【答案】C17、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率。我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C18、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C19、（2019年真題）我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B20、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)債機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件說法正確的是（）。A.已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在20億美元以上，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外B.所募集資金用于向中國境外的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金C.投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定D.人民幣債券信用級別為A級（或相當(dāng)于A級）以上【答案】C21、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D22、下列關(guān)于存托憑證的說法，錯誤的是()。A.存托憑證也被稱為預(yù)托憑證B.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證C.目前我國香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱為HDRD.存托憑證一般代表外國公司債券【答案】D23、（2021年真題）下列關(guān)于基金業(yè)績評價指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（??）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的相對指標(biāo)B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】A24、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會B.中國人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A25、目前，我國已經(jīng)形成了多層次的金融中介機(jī)構(gòu)體系，擁有以（）為主導(dǎo)、國有商業(yè)銀行為主體，包括股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、跨國銀行、農(nóng)村信用社在內(nèi)的多層次銀行機(jī)構(gòu)體系；擁有以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化投資中介體系；擁有人壽保險公司、財產(chǎn)保險公司、再保險公司以及提供多種多樣保險服務(wù)的保險中介體系。?A.大型商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.中央銀行【答案】D26、關(guān)于滬港通，下列表述錯誤的是（）。A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票【答案】C27、根據(jù)《中華人民共和國保險法》規(guī)定，以下屬于保險公司資金運(yùn)用范圍的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A28、（2021年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（??）。A.套利策略受到眾多投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者的青睞B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益【答案】C29、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、下列關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.③④【答案】B31、（2020年真題）對基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有（）.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、小張購買股票且在持有收益達(dá)到20%時隨即將股票出售，獲得了一筆收益。體現(xiàn)了股票的（）A.流動性B.收益性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】B33、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A34、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進(jìn)行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風(fēng)險性D.永久性【答案】C35、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）%,其中，科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。A.10B.15C.20D.25【答案】C36、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D37、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。A.基本建設(shè)債券B.特別國債C.財政債券D.特種債券【答案】B38、（2020年真題）下列關(guān)于基金運(yùn)作的說法，錯誤的是（）A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財產(chǎn)的估值與會計核算等多個環(huán)節(jié)B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價值C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場營銷、投資管理、和后臺管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D39、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）;按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）。A.15個工作日3個月B.20個工作日4個月C.15個工作日5個月D.20個工作日6個月【答案】D40、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D41、憑證式國債和儲蓄國債的不同點有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)是（）A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】A43、下列關(guān)于開放式基金申購、贖回原則的表述，正確的是（）。A.基金實行“金額申購、份額贖回”原則B.基金實行“份額申購、金額贖回”原則C.基金實行“份額申購、份額贖回”原則D.基金實行“金額申購、金額贖回”原則【答案】A44、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法不正確的是（）。A.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金D.目前我國的基金全部都是契約型基金【答案】C45、下列關(guān)于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D46、下列符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設(shè)立2家另類子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家另類子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家另類子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家另類子公司【答案】D47、證券投資基金存在的風(fēng)險主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A49、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D50、保險公司次級債務(wù)的償還只能在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B51、除國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、為提高期權(quán)交易的流動性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C53、（2018年真題）常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A54、資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動是否集中D.是否規(guī)范化【答案】C55、證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整B.建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)C.建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系D.協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險管理工作【答案】D56、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C57、公司發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C58、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C59、債券票面上的基本要素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B61、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B62、股票發(fā)行制度不包括（）A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行定價D.發(fā)行方式【答案】A63、下列屬于境外上市外資股的特點的是（）。A.無記名股票B.人民幣認(rèn)購買賣C.外幣標(biāo)明股票面值D.公司支付股利時以人民幣計價【答案】D64、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B65、證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B66、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C67、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金的說法不正確的是（）A.按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由證券交易所代扣代收B.證券公司應(yīng)在年度審計結(jié)束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護(hù)基金公司申報清繳C.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和實現(xiàn)核定的比例預(yù)繳D.每年度審計結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護(hù)基金公司申報清繳【答案】A69、根據(jù)《管理辦法》第十七條規(guī)定，存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A71、我國儲蓄國債（電子式）的特點有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B72、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A73、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C74、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】A75、金融期貨的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B76、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B77、下列關(guān)于市場風(fēng)險的說法錯誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險涵蓋了四大風(fēng)險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風(fēng)險具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補(bǔ)償是管理市場風(fēng)險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險的主要工具和技術(shù)【答案】B78、（）也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C79、給出下列選項中（）的數(shù)據(jù)，可以計算出基金負(fù)債。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、IVC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、對于社會公益基金財產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財產(chǎn)B.社會組織捐贈的財產(chǎn)C.個人捐贈的財產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A81、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法錯誤的是（）。A.波動率與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系C.標(biāo)的證券價格與認(rèn)購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價值為負(fù)相關(guān)關(guān)系D.市場無風(fēng)險利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D82、市場流動性（），沖擊成本（）。A.越高；越高B.越高；越低C.越低；越低D.變高；不變【答案】B83、按照付息的方式分類，債券可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A84、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系A(chǔ).信托B.擔(dān)保C.債券D.股權(quán)【答案】A85、下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A86、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份責(zé)任有限公司B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%C.最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計超過人民幣3000萬元D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更【答案】C87、現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機(jī)的重要原因之一。A.信用衍生品市場對沖B.提高抵押品即止C.中央交易對手機(jī)制D.凈額結(jié)算機(jī)制【答案】C88、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B89、下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法，錯誤的是（）A.我國證券公司發(fā)展的第五階段為強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開放B.在我國證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對較小C.我國證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理D.我國證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D90、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B91、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D92、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B93、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期融資券B.中期票據(jù)C.企業(yè)債D.公司債【答案】B94、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（）。A.最近三個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實際控制人的情形C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降60％以上的情形D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項【答案】C95、與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點就是（）。A.價值較高B.流通性較強(qiáng)C.透明度較高D.需求較大【答案】C96、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B97、下列關(guān)于證券公司的表述，說法不準(zhǔn)確的是（）。A.①②B.②③C.②④D.③④【答案】D98、將金融市場劃分為債權(quán)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A99、風(fēng)險管理的過程包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、下列關(guān)于我國企業(yè)債券說法正確的是（）。A.上市公司可以發(fā)行企業(yè)債券B.發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主C.發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定D.只能在證券交易市場發(fā)行【答案】B101、采用幾何平均法編制股票價格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D102、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的（）的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產(chǎn)管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D103、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】B104、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.30％B.20％C.15％D.10％【答案】C105、（2019年真題）已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B106、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C107、一般性貨幣政策工具屬于對貨幣（）的調(diào)節(jié)。A.總量B.規(guī)模C.流通時間D.流通速度【答案】A108、（2018年真題）（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B109、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D110、下列關(guān)于紐約證券交易所的說法錯誤的是（）。A.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征，即指定做市商制度、場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補(bǔ)充流動性提供商制度。B.為了限制專家利用“優(yōu)先看單權(quán)”去牟利，避免道德風(fēng)險，紐交所設(shè)置了正面義務(wù)清單及負(fù)面義務(wù)清單。C.紐交所最初的專家制度是根據(jù)場內(nèi)大廳交易設(shè)計的，訂單執(zhí)行速度快，執(zhí)行效率高D.紐交所的專家具體包括四項職能：一是競價的組織者；二是經(jīng)紀(jì)人職能；三是穩(wěn)定市場職能；四是做市商職能?！敬鸢浮緾111、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A112、在證券交易市場發(fā)展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A113、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）。A.優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機(jī)交易B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股【答案】D114、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A115、送股時，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本B.留存收益C.收入D.實收資本【答案】B116、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風(fēng)險【答案】C117、基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。A.相互依賴B.相互促進(jìn)C.相互競爭D.相互制衡【答案】D118、（2020年真題）證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D119、匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內(nèi)利率【答案】A120、Rho值表明（）。A.期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對期權(quán)價格的影響程度B.期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對Delta值的影響程度C.無風(fēng)險利率變化對期權(quán)價格的影響程度D.到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度【答案】C121、技術(shù)分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①②③④【答案】B122、根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（2020年修訂），證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為（）。A.預(yù)收資本B.實收資本C.應(yīng)繳資本D.預(yù)付資本【答案】B123、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于()名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】D124、下列屬于交易所市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B125、按照我國《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，可以從基金財產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D126、證券公司借入的次級債務(wù)期限在()以上的為長期次級債務(wù)。A.三年（含）B.一年（含）C.兩年（含）D.五年（含）【答案】C127、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D128、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B129、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機(jī)性資金流動D.保值性資金流動【答案】B130、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A131、（2020年真題）可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）A.有限責(zé)任公司B.有限責(zé)任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.獨資公司【答案】C132、截至2015年4月末，銀行間市場托管的資產(chǎn)支持證券共（）只，其中非流通債券（）只，總規(guī)模達(dá)到2970．55億元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B133、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B134、優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如()A.普通股票股東缺席時B.經(jīng)董事會表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時D.經(jīng)監(jiān)事會允許后【答案】C135、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D136、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B137、將金融市場劃分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】D138、回購交易通常情況下只有()小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D139、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設(shè)立私募基金子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過2家【答案】B140、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】D141、（2018年真題）通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D142、關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。A.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值B.公司清算時每一股份所代表的實際價值C.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值D.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等【答案】B143、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D144、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的要求中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D145、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C146、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中行為說法錯誤的是（）。A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利B.不得向不特定對象宣傳推介，但是通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外C.不得口頭、書面或者通過短信、即時通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益D.可以以從事資金募集活動為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機(jī)構(gòu)【答案】D147、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中，不正確的是（）。A.普通股票股東對公司重大決策參與權(quán)是通過參加股東大會，行使表決權(quán)實現(xiàn)的B.股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代理出席并代其行使表決權(quán)【答案】D148、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.75，時間為13:55；乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:55；丙的買進(jìn)價為10.80元，時間是13:58；丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:58，則四位投資者的撮合成交順序為（）A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A149、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限【答案】A150、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B151、下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D152、有義務(wù)在報價范圍內(nèi)與對手方達(dá)成交易，并維持市場流動性的參與者是（）。A.債券持有人B.金融入方C.雙邊報價商D.金融出方【答案】C153、（）的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進(jìn)或賣出現(xiàn)貨的同時，在期貨市場上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。A.股指期貨對沖B.商品期貨對沖C.套期保值D.期權(quán)對沖【答案】C154、（2019年真題）債券的必要回報率等于（）。A.實際無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.名義無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和C.實際無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和D.名義無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和【答案】B155、金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C156、下列屬于貨幣政策手段的是()。A.調(diào)節(jié)稅率B.發(fā)行國債C.再貼現(xiàn)政策D.增加財政支出【答案】C157、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】B158、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價格（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D159、（）是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D160、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】B161、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D162、下列屬于目前我國發(fā)行的普通國債品種的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A163、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行（）A.資金的募集和證券的登記B.發(fā)行初始登記C.證券制作D.證券簽章【答案】A164、應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督查長檢查，出具合規(guī)意見書的是()。A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D165、（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A.證券公司普通債券B.證券公司短期融資券C.證券公司次級債券D.證券公司次級債務(wù)【答案】B166、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D167、期貨市場監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D168、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.國家股C.法人股D.外資股【答案】D169、在上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則（）日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B170、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D171、（2018年真題）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年（）開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B172、（2019年真題）關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D173、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A174、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】B175、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費(fèi)，（）除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D176、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】C177、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A178、下列屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A179、下列屬于主動退市的情形是()A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請材料不全且逾期未補(bǔ)充C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請未獲證券交易所同意D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷【答案】D180、關(guān)于開放式基金的利潤分配規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②④【答案】D181、基金管理人應(yīng)當(dāng)針對側(cè)袋機(jī)制的（）等事項，制定清晰的內(nèi)部控制與明確的授權(quán)分工，更新相應(yīng)系統(tǒng)設(shè)置，建立與基金托管人等外部機(jī)構(gòu)的溝通機(jī)制，采取有效措施確保側(cè)袋機(jī)制實施的及時、有序、透明及公平。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D182、以下對金融遠(yuǎn)期合約說法正確的是（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C183、下列關(guān)于新中國成交以來金融市場發(fā)展歷程的說法，錯誤的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D184、證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括()。A.市場風(fēng)險B.管理能力風(fēng)險C.匯率風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險【答案】C185、下列關(guān)于有面額股票的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C186、中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國債期貨合約【答案】A187、申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D188、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.一般合伙公司【答案】A189、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】B190、“金融加速器”理論認(rèn)為（）A.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟(jì)活動的運(yùn)行狀況B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋實體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟(jì)【答案】C191、若期貨交易保證金為合約金額的5％，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性【答案】B192、我國的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.III.Ⅳ【答案】A193、按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D194、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D195、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A196、公司證券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C197、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.中期借貸便利C.臨時流動性便利D.開辦特種存款【答案】D198、（），是指發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票累計超過（）人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A199、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是()。A.股票B.債券C.基金D.信托【答案】D200、證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D201、按照風(fēng)險因素劃分，金融風(fēng)險不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A202、以下關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易的說法中，錯誤的是（）。A.債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元B.交易單位為債券面額1萬元C.債券遠(yuǎn)期交易共有8個期限品種D.期限最短為7天，最長為365天【答案】D203、關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B204、企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D205、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（）。A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等B.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等方面的內(nèi)容C.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營活動中D.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險【答案】B206、下列關(guān)于影響公司股價變動的因素中行業(yè)因素的說法錯誤的是（）。A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市場份額及變化趨勢、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢等C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展D.這是考察某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化時業(yè)績的穩(wěn)定性【答案】A207、（2019年真題）屬于金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A208、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D209、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C210、（）=期權(quán)價格的變化／無風(fēng)險利率的變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C211、（）是證券市場最廣泛的投資者。A.政府機(jī)構(gòu)類投資者B.金融機(jī)構(gòu)類投資者C.基金類投資者D.個人投資者【答案】D212、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。A.市值B.流通股本C.成交量D.發(fā)行量【答案】D213、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C214、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券【答案】C215、在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動性資金需求，借入期限在（）的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。A.3個月及以上，2年以下（不含2年）B.1個月及以上，1年以下（不含1年）C.1個月及以上，2年以下（不含2年）D.3個月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D216、我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C217、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月【答案】A218、臺灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A219、記名股票的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B220、影響股票價格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D221、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A222、我國證券市場的主板市場包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B223、中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B224、對使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C225、委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C226、2018年10月31日，W公司擬沖擊IPO,于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D227、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B228、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A229、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B230、在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從（）等方面進(jìn)行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A231、我國增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是（）。A.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及資本市場的投融資關(guān)系B.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及銀行與企業(yè)C.預(yù)算軟約束部門和硬約束部門以及銀行與企業(yè)D.資本市場的投融資關(guān)系以及預(yù)算軟約束部門和硬約束部門【答案】A232、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B233、（2018年真題）（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D234、2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。該制度具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A235、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業(yè)B.私營獨資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C236、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D237、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股國家C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C238、下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是（）。A.交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機(jī)構(gòu)D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場【答案】C239、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責(zé)任公司【答案】A240、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】C241、在基金運(yùn)作中，（）居主導(dǎo)與核心位置。A.基金銷售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C242、目前我國國債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C243、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場信用等級的說法，錯誤的是（）。A.中長期債券信用評級劃分為三等九級B.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進(jìn)行微調(diào)C.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進(jìn)行微調(diào)D.短期債券信用評級劃分為四等六級【答案】B244、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。A.發(fā)行主體不同B.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.發(fā)行方式不同【答案】D245、（2019年真題）基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險稱為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.期權(quán)風(fēng)險D.基金風(fēng)險【答案】A246、關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式，下面說法正確的是（）。A.憑證式國債和記賬式國債都采用承購包銷方式B.憑證式國債和記賬式國債都采用競爭性招標(biāo)方式C.憑證式國債采用承購包銷方式，記賬式國債采用競爭性招標(biāo)方式D.憑證式國債釆用競爭性招標(biāo)方式，記賬式國債采用承購包銷方式【答案】C247、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】A248、（2019年真題）中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A249、小微企業(yè)專項金融債的發(fā)債主體是（）。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.小微企業(yè)【答案】B250、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.2億元B.3億元C.5000萬元D.1億元【答案】D251、證券市場融資活動的方式不包括（）。A.股票融資B.債券融資C.投資基金融資D.保險融資【答案】D252、（2021年真題）企業(yè)可以通過（）實現(xiàn)對其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D253、下列關(guān)于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（）A.社會公眾股指社會公眾以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份B.外資股是我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股C.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分、股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體所持有的股份【答案】B254、下列關(guān)于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進(jìn)或賣出債券【答案】B255、下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是（）。A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨立轉(zhuǎn)讓C.非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，認(rèn)股權(quán)也能成為獨立買賣的對象D.它是一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券【答案】C256、間接融資通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下，這種中介不是對某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。這反映了間接融資的（）特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽(yù)的較大差異性D.可逆性【答案】B257、基金利潤主要來自基金收入減去基金費(fèi)用后的凈額、公允價值變動損益等。其中基金收入主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A258、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。A.在成熟資本市場，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場中居于主導(dǎo)地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運(yùn)行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài).一般來說，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常高于個人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對其進(jìn)行約束D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險【答案】C259、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A260、（2021年真題）按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C261、強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A262、下列關(guān)于風(fēng)險限額的認(rèn)識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D263、2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)設(shè)立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B264、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D265、金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】C266、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A267、為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報（）。?A.財政部和中國人民銀行B.財政部C.國家統(tǒng)計局D.中國人民銀行【答案】A268、（）目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長D.平衡國際收支【答案】A269、以下債券不需要進(jìn)行債券評級的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A270、根據(jù)金融學(xué)對企業(yè)價值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B271、證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D272、下列關(guān)于中國存托憑證，說法錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C273、下列選項中，QDII可以投資的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A274、基金管理公司的注冊資本不得低于（）元人民幣，且必須是實繳貨幣資本。A.0.5萬B.1億C.2億D.3億【答案】B275、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與()、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.資信評級機(jī)構(gòu)【答案】B276、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C277、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C278、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D279、每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D280、VaR的主要計算方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D281、期權(quán)價值變化0.1，波動率變化0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】C282、金融期貨合約按基礎(chǔ)工具劃分可分為（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.以上三項均正確【答案】D283、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。A.份額B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D284、下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是（）。A.交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機(jī)構(gòu)D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場【答案】C285、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。A.5B.10C.15D.20【答案】D286、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B287、（）是指在模擬歷史上重大風(fēng)險事件或重大壓力情景，（）是指基于經(jīng)驗判斷或數(shù)量模型模擬未來可預(yù)見的極端不利情況。A.敏感性分析歷史情景法B.歷史情景法假設(shè)情景法C.敏感性分析假設(shè)情景法D.假設(shè)情景法歷史情景法【答案】B288、下列對于風(fēng)險對沖的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D289、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C290、（2019年真題）關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D291、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)市價與行權(quán)價格之間的差額B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)費(fèi)D.利息【答案】A292、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D293、現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機(jī)的重要原因之一。A.信用衍生品市場對沖B.提高抵押品即止C.中央交易對手機(jī)制D.凈額結(jié)算機(jī)制【答案】C294、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.存款準(zhǔn)備金制度B.超額存款準(zhǔn)備金C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】B295、下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D296、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國家發(fā)改委C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會【答案】D297、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D298、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C299、股票發(fā)行的定價方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C300、關(guān)于外國債