期貨從業(yè)人員資格考試題目解析2024年

期貨從業(yè)人員資格考試題目解析2024年1.期貨市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.投機(jī)獲利C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D.資產(chǎn)配置答案：B分析：期貨市場(chǎng)基本功能有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)配置。投機(jī)獲利是部分參與者的行為目的，并非市場(chǎng)基本功能。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨經(jīng)紀(jì)公司答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定，規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。3.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金比率設(shè)定之后維持不變B.保證金是期貨合約履行的財(cái)力擔(dān)保C.保證金可以分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金D.保證金制度放大了收益和風(fēng)險(xiǎn)答案：A分析：保證金比率并非固定不變，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況、合約種類等因素進(jìn)行調(diào)整。保證金是履約財(cái)力擔(dān)保，分結(jié)算和交易保證金，且因杠桿作用放大收益和風(fēng)險(xiǎn)。4.以下屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.外匯期貨C.股指期貨D.金屬期貨答案：D分析：商品期貨包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源化工期貨等。利率期貨、外匯期貨、股指期貨屬于金融期貨。5.期貨市場(chǎng)上套期保值者的目的是（）。A.在未來(lái)某一日期獲得或讓渡一定數(shù)量的某種貨物B.通過(guò)期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.通過(guò)期貨交易從價(jià)格波動(dòng)中獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)D.利用不同交割月份期貨合約的差價(jià)進(jìn)行套利答案：B分析：套期保值者參與期貨市場(chǎng)目的是利用期貨與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同的原理，通過(guò)期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。6.某投資者買入一份滬深300股指期貨合約，成交價(jià)格為3500點(diǎn)，隨后又賣出相同合約，成交價(jià)格為3550點(diǎn)。若合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元，不考慮交易費(fèi)用，該投資者的盈利為（）元。A.15000B.15000C.50D.50答案：A分析：盈利=（賣出價(jià)買入價(jià)）×合約乘數(shù)=（35503500）×300=15000元。7.期貨交易中，當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約（）。A.收盤價(jià)B.最后一小時(shí)成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)C.最后一分鐘成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)D.全天成交價(jià)的加權(quán)平均價(jià)答案：B分析：我國(guó)期貨交易所當(dāng)日結(jié)算價(jià)一般是某一期貨合約最后一小時(shí)成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)。8.關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)上商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的B.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約C.現(xiàn)貨交易的目的是獲得或讓渡商品所有權(quán)D.期貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割答案：D分析：現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割，而期貨交易的交割是在合約到期時(shí)進(jìn)行，并非成交后幾個(gè)交易日。9.下列關(guān)于期貨公司的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.可從事自營(yíng)業(yè)務(wù)D.是連接期貨投資者和期貨交易所的橋梁答案：C分析：我國(guó)期貨公司不得從事或變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，主要為客戶提供期貨市場(chǎng)信息、代理客戶交易，是連接投資者和交易所的橋梁。10.基差的計(jì)算公式為（）。A.基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格B.基差=現(xiàn)貨價(jià)格期貨價(jià)格C.基差=遠(yuǎn)期價(jià)格近期價(jià)格D.基差=近期價(jià)格遠(yuǎn)期價(jià)格答案：B分析：基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價(jià)格之差，即基差=現(xiàn)貨價(jià)格期貨價(jià)格。11.當(dāng)基差不變時(shí)，賣出套期保值效果為（）。A.完全套期保值，兩個(gè)市場(chǎng)盈虧剛好完全相抵B.不完全套期保值，兩個(gè)市場(chǎng)盈虧相抵后存在凈盈利C.不完全套期保值，兩個(gè)市場(chǎng)盈虧相抵后存在凈虧損D.無(wú)法確定盈虧情況答案：A分析：當(dāng)基差不變時(shí)，賣出套期保值可以實(shí)現(xiàn)完全套期保值，期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)盈虧剛好完全相抵。12.下列關(guān)于期貨套利與期貨投機(jī)的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.套利側(cè)重于相對(duì)價(jià)格變動(dòng)，投機(jī)側(cè)重于絕對(duì)價(jià)格變動(dòng)B.套利的風(fēng)險(xiǎn)一般小于投機(jī)C.套利交易成本一般低于投機(jī)D.套利者關(guān)心的是單一合約價(jià)格的漲跌答案：D分析：套利者關(guān)心的是相關(guān)期貨合約之間的價(jià)差變動(dòng)，而非單一合約價(jià)格漲跌。投機(jī)側(cè)重于絕對(duì)價(jià)格變動(dòng)，套利風(fēng)險(xiǎn)和成本一般低于投機(jī)。13.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出B期貨交易所5月銅期貨合約B.買入上海期貨交易所5月黃金期貨合約，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月黃金期貨合約C.買入紐約商業(yè)交易所11月原油期貨合約，同時(shí)賣出倫敦國(guó)際石油交易所11月原油期貨合約D.買入大連商品交易所5月大豆期貨合約，同時(shí)賣出芝加哥期貨交易所5月大豆期貨合約答案：B分析：跨期套利是指在同一市場(chǎng)（交易所）同時(shí)買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約。B選項(xiàng)符合跨期套利定義。14.期貨市場(chǎng)上的正向市場(chǎng)意味著（）。A.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格C.近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等答案：A分析：正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格，基差為負(fù)，且遠(yuǎn)期合約價(jià)格高于近期合約價(jià)格。15.在正向市場(chǎng)中，進(jìn)行牛市套利，應(yīng)該（）。A.買入近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約B.買入遠(yuǎn)期月份合約的同時(shí)賣出近期月份合約C.同時(shí)買入近期和遠(yuǎn)期月份合約D.同時(shí)賣出近期和遠(yuǎn)期月份合約答案：A分析：正向市場(chǎng)牛市套利，即買入近期月份合約同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約，因?yàn)樵谡蚴袌?chǎng)中，近期合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約，或近期合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期合約時(shí)可獲利。16.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)不包括（）。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)答案：D分析：技術(shù)分析理論基礎(chǔ)有市場(chǎng)行為涵蓋一切信息、價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)、歷史會(huì)重演，并非價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)。17.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)不包括（）。A.追蹤趨勢(shì)B.滯后性C.穩(wěn)定性D.助漲助跌性答案：無(wú)（該題沒有符合題意的答案）分析：移動(dòng)平均線具有追蹤趨勢(shì)、滯后性、穩(wěn)定性、助漲助跌性等特點(diǎn)。18.下列關(guān)于K線圖的說(shuō)法，正確的是（）。A.收盤價(jià)高于開盤價(jià)為陰線B.收盤價(jià)低于開盤價(jià)為陽(yáng)線C.上影線的長(zhǎng)度表示最高價(jià)與收盤價(jià)的價(jià)差D.實(shí)體的長(zhǎng)短代表收盤價(jià)與開盤價(jià)的價(jià)差答案：D分析：收盤價(jià)高于開盤價(jià)為陽(yáng)線，收盤價(jià)低于開盤價(jià)為陰線。上影線長(zhǎng)度表示最高價(jià)與開盤價(jià)（陽(yáng)線時(shí)）或收盤價(jià)（陰線時(shí)）的價(jià)差，實(shí)體長(zhǎng)短代表收盤價(jià)與開盤價(jià)的價(jià)差。19.波浪理論認(rèn)為，一個(gè)完整的價(jià)格周期要經(jīng)過(guò)（）個(gè)過(guò)程。A.3B.5C.8D.10答案：C分析：波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的價(jià)格周期由5個(gè)上升浪和3個(gè)下降浪組成，共8個(gè)過(guò)程。20.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)防性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有存在的客觀性、因素的放大性、可預(yù)防性等特征，并非不可控，可通過(guò)多種措施進(jìn)行管理。21.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：C分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。22.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.2B.3C.5D.7答案：A分析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。23.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用B.是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金C.來(lái)源之一是期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納D.實(shí)行全額補(bǔ)償答案：D分析：期貨投資者保障基金實(shí)行比例補(bǔ)償，并非全額補(bǔ)償。它由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，來(lái)源包括期貨交易所和期貨公司按規(guī)定繳納等。24.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：D分析：機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉或應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。25.下列屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的非期貨從業(yè)人員答案：A分析：期貨從業(yè)人員包括期貨公司管理人員、專業(yè)人員等。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員以及期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的非期貨從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。26.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.明晰職責(zé)、弱化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、降低風(fēng)險(xiǎn)管理D.明晰職責(zé)、弱化制衡、降低風(fēng)險(xiǎn)管理答案：A分析：期貨公司應(yīng)按明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則建立并完善公司治理。27.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)。A.期貨公司董事會(huì)B.期貨公司總經(jīng)理C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A分析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。28.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：D分析：期貨公司變更法定代表人，應(yīng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。29.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、（）和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等。A.信息系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.結(jié)算系統(tǒng)D.風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)答案：A分析：期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)有從事該業(yè)務(wù)詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、信息系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等。30.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。A.30%B.50%C.60%D.70%答案：B分析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%。31.下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.以營(yíng)利為目的B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免答案：A分析：期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照章程實(shí)行自律管理，以全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。32.期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)答案：B分析：期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。33.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。A.1B.2C.3D.4答案：C分析：期貨交易所應(yīng)在每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。34.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A.50%B.60%C.80%D.90%答案：C分析：期貨公司接受客戶全權(quán)委托交易，對(duì)損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。35.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨公司與客戶共同承擔(dān)答案：B分析：期貨公司交易保證金不足未按規(guī)定追加，交易規(guī)則不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)，損失由期貨公司承擔(dān)。36.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A.性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況B.發(fā)生時(shí)間、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失C.性質(zhì)、發(fā)生時(shí)間、涉及金額、進(jìn)展情況、預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況D.發(fā)生時(shí)間、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況答案：A分析：期貨公司應(yīng)在凈資本計(jì)算表附注中，充分披露期末未決訴訟等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況。37.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未在（）內(nèi)對(duì)客戶異議進(jìn)行核實(shí)并提出處理意見的，視為期貨公司對(duì)客戶交易結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可。A.2小時(shí)B.4小時(shí)C.6小時(shí)D.8小時(shí)答案：A分析：客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未在2小時(shí)內(nèi)核實(shí)并提出處理意見，視為對(duì)結(jié)算結(jié)果認(rèn)可。38.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.2B.3C.5D.7答案：B分析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。39.期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.150%答案：C分析：期貨公司凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例不得低于100%。40.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：期貨公司股東等關(guān)聯(lián)人在公司從事期貨交易，公司應(yīng)自開戶日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。41.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5答案：C分析：期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交經(jīng)審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。42.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司答案：D分析：非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由全面結(jié)算會(huì)員期貨公司從其期貨保證金賬戶中劃撥。43.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)D.結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)答案：D分析：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。44.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.利潤(rùn)最大化B.股東利益最大化C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理D.客戶利益最大化答案：C分析：同第26題，期貨公司按明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則建立并完善公司治理。45.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及（）有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)