ISO37301：2021合規(guī)管理體系制度文件一整套

頁次版本文件發(fā)行章第一部分公司的六大經(jīng)營理念產品不斷創(chuàng)新的產品是公司發(fā)展的基礎質量產品及服務質量是公司發(fā)展的生命線第二部分人事政策-根據(jù)本公司特點，按工作能力、業(yè)務水平、敬業(yè)精神擇優(yōu)-所招員工須通過專業(yè)知識及技能的測試(根據(jù)需要選擇口頭或書面兩種方式)2-1-2招聘原則-雇用員工的最小年齡限制所有被聘用的員工年齡均需達到18歲(公司的供應商在用工過程中也必須遵守此項-公司的原則是招聘最適合的員工，不考慮性別，種族或其他與職業(yè)技能無關的因素。-一旦公司內部出現(xiàn)空缺，我們將首先從公司內部尋找是否有合適人選。-根據(jù)公司發(fā)展需要，由部門經(jīng)理提交《人員增補申請表》由總經(jīng)理批復決定-甄選過程：綜合行政部負責應聘候選人的篩選工作和進行首次面試?？蛇m當安排一些專業(yè)知識、力測試。再由用人部門進行面試。-錄用的決定必須參考面試指引上的記錄及面試人對應聘者的綜合評估，必須由至少兩個面試人同意后，才能作出錄用的決定-部門經(jīng)理需在錄用職位及工作內容與總經(jīng)理達成一致。-在應聘人成功通過身體健康檢查并完成公司規(guī)定的入職手續(xù)后，錄用才會正式生效。-單獨負責資產保管(或因臨時工作安排)的特殊崗位需提供《擔保書》,如出納崗位，-經(jīng)核定錄用人員于報到日攜帶證件照片，學歷證書及身份證到公司報到辦理就職手續(xù)-人事統(tǒng)一協(xié)調安排新員工的入職培訓2-2雇用均屬保密，統(tǒng)一由綜合行政部管理。這些個人資料對公司很重要，提供在緊急情況下的聯(lián)絡方式如《員工信息卡》等，記錄人事及工資變動情況以及許多與員工有關的資2-2-2人事檔案按照勞動法規(guī)定，本市正式員工都必須在入職前將其人事檔案調到公司指定的勞動人事代理機構；外地員工按規(guī)定在入職前準備部門經(jīng)理(含)以上的職位的試用期為3個月，其他職位的試用期為2個月。員工入職后7天之內與公司簽訂3年的勞動合同。員工試用期到后需填寫《試用期考核表》,經(jīng)用人部門和綜合行政部考核合格后才能繼續(xù)留具體的工作時間應在公司的聘用信上有詳細說明或根據(jù)公司的需要由部門經(jīng)理另行作中午休息時間2-3通知期不管是公司要與員工中止雇用關系或是員工要向公司提出辭職2-4離職2-4-1辭職員工辭職必需按以上規(guī)定的通知期以書面形式向公司提出申請。通常，員工應配合公司在通知期內完成所有交接手續(xù)。如經(jīng)部門經(jīng)理的批準，員工所剩年假或節(jié)假日可視2-4-2自動離職2-4-3辭退與解雇工作期內，員工因工作表現(xiàn)、工作能力等原因不符合本公司要求，經(jīng)輔導后仍無法勝作本職，公司有權解雇，屆時結算工資，并按勞動法進行賠償。如果員工在結束醫(yī)療期后，經(jīng)公司確認的醫(yī)院同意重返工作崗位，但不能勝任此崗位的工作要求，而公司內部沒有其他適合的崗位，這時，公司不得不中止與員工的雇用關系，并按照國家有關勞動法規(guī)對員工作出相應2-4-5開除員工因觸犯法律，嚴重違犯公司規(guī)章制度或犯嚴重過失者，即予革職開除，計薪到革2-4-6其他情況在試用期內，如果員工的工作表現(xiàn)未達到公司的要求，公司有權中止與員工的雇用關2-5考勤制度2-5-1遲到遲到每次在十五分鐘以內，且每月不超過三次的可以忽略不計上班遲到者應立即報告上級負責人，并講述遇有惡劣天氣或他不可控制因素而影響正常出勤時，按公司統(tǒng)一通知執(zhí)2-5-2早退2-5-3曠工曠工者將扣除相應的工資外，同時依制度扣除全勤獎。第三部分薪資及福利所有的員工工資將于次月10日或之前以人民幣直接支付給個人。3-1-3級別制度經(jīng)理，及總經(jīng)理組成。在公司的錄用信上會寫明員工入職時的職位級別。當員工的職位級別發(fā)生變動時，公司也會以書面形式通知你。職位級別的確定，通常會考慮此職3-1-4年度薪資回顧公司至少每年進行一次薪資回顧，薪金調整幅度由員工個人和所在部門績效表現(xiàn)、公·各部門經(jīng)理應與總經(jīng)理共同商議，根據(jù)每個員工的年度績效評估結果對員工當·除年度調薪以外，由于晉升，調職，公認的優(yōu)異突出表現(xiàn)等，員工將享有特別3-1-5員工個人收入稅根據(jù)稅務部門的要求，公司將于員工每月工資收入中直接扣除員工個人收入稅部分并3-1-6年終雙薪公司會給于當年12月31日在公司任職的員工發(fā)放相當于月平均工資的年終雙薪，年終雙薪通常會在農歷新年前發(fā)放給員工。如果員工在公司服務未滿一年，其年終雙薪3-1-7績效獎金于本年12月31日當天在位的員工，有資格獲得當年的績效獎金，但獎金的獲得需視本年度的公司業(yè)績和員工個人的績效評估結果。詳細資料請參閱當年的績效獎金政策規(guī)定。如果員工在公司服務未滿一年，則根據(jù)其實際工作月數(shù)3-1-8特別貢獻獎設立這項獎金的目的是對員工的杰出工作表現(xiàn)或貢獻作出即時的認可、嘉獎。所有公司員工均有資格參加此獎金計劃。此項獎金計劃的獎勵劃分為三等：1)半個月工資；2)半個月到1個月工資；3)1個月到2個月工資。獎勵可以現(xiàn)金形式或非現(xiàn)金的實物形式。要獲得這項獎勵必須由提名人填寫提名表，部門經(jīng)理進行評核，最后由總經(jīng)3-1-9加班由于臨時工作需要，員工在正常工作時間以外的超時工作可視為加班，若符合以下規(guī)2.加班時間預計在一小時以上的當員工當月有經(jīng)批準的累計加班時，視工作需要，可以申請同等時間的調體(審批程序視同請假),不扣全勤獎金，但每月調休最長不可超過兩天。已批準調休的加班3-1-11職位晉升公司鼓勵員工不斷改進他們的工作能力。如果公司內部出現(xiàn)空缺，公司會首先考慮內部是否有適合的人選可以提升，但前提是該員工3-2福利7天(農歷除夕、初一到初六)1天(農歷五月初五)1天(農歷八月十五)7天(10月1、2、3、4、5、6、7日)女員工可于每年3月8日婦女節(jié)當天享受半天的休假。員工的年假天數(shù)由其在公司的服務期年限決定。員工必須在每年12月31日前將當年所剩余的年假天數(shù)休完，不得累積到下一年度。年假一經(jīng)申請須一次性休完，除1-5個工作天(工作一年休一天)5年及以上5天病假申請需提供醫(yī)生出具的病休假證明。每年，員工可享受最多6天的帶薪病假。超出此6天的病休假會視為醫(yī)療期，員工在醫(yī)療期內的工資福利應參照中華人民共和國多于一天的病休假，員工應于恢復上班后提供醫(yī)生出具的病休證明，填寫病假申請如果病休假超過一天，而員工未能提供正式的醫(yī)生病休假證明，則此休假有可能被公司女員工懷孕應盡早通知部門經(jīng)理及綜合行政部并提交醫(yī)院出具的預產期的證明。懷孕期間，公司不應安排女員工從事3級或以上勞動強度的工作或對孕婦健康有影響享受全薪護理假三天(連續(xù)工作日),并須在配偶生產后兩個月內一次性休完。(男女婚假期(包括節(jié)假日、休息日)。申請婚假必須在開具結婚證半年內，假期必須一次員工的直系親屬(如：父母、配偶及兒女)去世，公司會給予三個工作天的喪假。在特殊情況下，員工可申請休事假，由部門經(jīng)理批準，事假最多不得超過15天。員工在休事假期間將不享受任何工資及補貼項目，并按日扣除全勤獎的25%,扣完為如果員工在突發(fā)性的情況下要請假應以任何可能的方式立即通知上級主管或部門經(jīng)理。如果員工擅自缺勤而未能在2天內向公司請假且不能提出合理的解釋，這種行員工要申請休假必須提前填寫休假申請表，經(jīng)部門經(jīng)理批準后存檔。連續(xù)3天或超過3天的休假申請需提前一周申請，少于3天的休假申請亦需提前兩天申請，部門經(jīng)理將視部門工作安排情況考慮是否批準員工的休假申請。2天以上的休假應同時得到總3-2-2社會保險3-2-3員工人身意外保險3-2-4身體健康檢查公司的醫(yī)療政策規(guī)定，所有員工必須達到其職位要求的健康水平。因此，所有順利通過招聘面試過程的應聘人在正式入職之前必須到公司指定的醫(yī)院進行入職前的身體檢查。只有在公司確認應聘者的健康狀況符合職位要求的情況下才會正式?jīng)Q定錄用。公3-2-5午餐補貼公司為每位員工提供每人每月250元的午餐補貼，為員工應稅收入，隨工資按月發(fā)3-2-6手機話費報銷在早上8點到晚上10點間開機，以保證相關業(yè)務與事務的及時處理和對外高效服務下月25日前報銷，報銷標準如下：總經(jīng)理按比例定額200元定額100元文員定額3.3員工委員會經(jīng)理負責，在預算框架內來組織安排員工的集體活動?；顒觾热莅▎T工生日，公司成立日慶祝，傳統(tǒng)節(jié)日慶祝，市內活動，旅游，年夜飯等。該委員會由主席一名，員外派人員是指那些需在雇用地以外的地點工作時間在3個月以上的正式及非正式工●基本工資按一定比例上浮作為特殊津貼(視具體工作地點工作內容而定)●年假增加5天(不滿一年按實際工作月份折算)●探親路費補貼，省內按乘坐汽車每年4次的標準(從工作地點到珠海)實報實銷，省外按乘坐火車硬臥的標準每年2次實報實銷。此標準適用于員工本5-1-1培訓內容所有員工均應遵守公司的有關規(guī)定并認真參加并完成每一個培訓課程。公司派出國參加培訓達到或超過15天，或在國內參加培訓，培訓費用超過人民幣5000元的員工應5-1-2員工培訓部成立員工培訓部，設培訓部主任一名，負責組織安排公司內外的各項培訓工作，通過培訓信息收集，會同部門經(jīng)理進行員工培訓需要分析，制定出員工培訓計劃，并負責所有員工均應在年初設定本年度的工作目標，與部門經(jīng)理商討后把它填寫在一份績效評估表上公司以此為依據(jù)在年底時給每一位員工做年度績效表現(xiàn)評估?！裨O定工作目標：部門經(jīng)理與員工共同商討，明確本年度績效目●績效回顧與評定：評估員工完成工作目標的情況。正式的績效評估定于每年年底做，但部門經(jīng)理與員工應在日常工作中保持定期5-3個人發(fā)展計劃個人發(fā)展計劃的設定，目的是為了幫助員工發(fā)展并發(fā)揮他們的潛力。所有員工都希望在一個自己喜歡的、有意義的工作崗位上能充分發(fā)揮自己的能力。對公司滿意、忠誠個人發(fā)展計劃幫助你、你的部門主管或經(jīng)理及其他人了解你的職位技能和興趣，明確個人發(fā)展需求并設立現(xiàn)實可行的目標。個人發(fā)展計劃并不單指工作調動。個人發(fā)展計劃與所有員工都息息相關，因為如果我們能豐富我們的工作內容，提升我們的工作技能，那么我們將從工作中獲得更大的滿足感。在部門主管或經(jīng)理的支持與指導下進行個人發(fā)展計劃，將有助你：●評估你現(xiàn)在的工作技能與興趣●就個人發(fā)展計劃征詢他人的意見●設立現(xiàn)實可行的發(fā)展、改進目標·設立并實行有助你達到目標的行動計劃6-1行為公司期望所有員工能同心同德努力實現(xiàn)公司的既定目標，并且在工作中和對外關系中表現(xiàn)出高水準的道德品格與個人行為。公司也希望所有員工能以積極主動的態(tài)度與行公司強調：所有員工都必須遵守有關的法律法規(guī)。任何違反法律法規(guī)或企圖違反法律法規(guī)的行為均為禁止，知情者均應立即向部門經(jīng)理匯報，如果情節(jié)嚴重，應立即向總經(jīng)理匯報。6-1-2收取或贈送禮品和娛樂項目的政策我們只為商業(yè)目的而收取或贈送禮品和娛樂項目，而這些贈品和娛樂不是大量的或時常發(fā)生的我們決不在競爭性的投標或標書操作過程中贈送或接受禮品或娛樂項目?！と绻Y品或娛樂項目被公開或為同事所知，你不會感到尷尬(如見報)公司的物料、財產、設備、現(xiàn)金、電腦系統(tǒng)、業(yè)務資料和保密信息只能用于發(fā)展公司在公司外部，無論員工在雇用期內或是已經(jīng)離開公司均不得將屬于公司的有關信息資**公司重大決策中的秘密事項**公司尚未付諸實施的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項目及經(jīng)營決策**公司內部掌握的合同、協(xié)議、意向書及可行性報告、主要會議記錄**供銷情報及客戶檔案**公司財務預決算報告及各類財務報表、統(tǒng)計報表**公司所掌握的尚未進入市場或尚未公開的各類信息**公司職員人事檔案、工資、勞務性收入及資料**公司運作模式，業(yè)務流程等6-1-3-2-1出現(xiàn)下列情況之一者，給予警告并扣罰工資6-1-3-2-2出現(xiàn)下情況之一的，給予辭退并酌情賠償經(jīng)濟損失直至追究法律責任●故意或過失泄露公司秘密，造成嚴重后果或重大經(jīng)濟損失●利用職權強制他人違反保密規(guī)定的6-1-4著裝要求6-1-5銷售部規(guī)定6-1-6兼職6-2-2紀律處分如果與員工就工作績效進行溝通后，員工仍未有改進或仍不能達到公司的要求，或員工違反公司在個人行為及道德操守方面的規(guī)定，公司應對員工給予正式的書面警如果口頭警告不奏效或違紀行為情節(jié)較嚴重，應給予書面警告。一旦發(fā)現(xiàn)以上違紀行為，公司應立即給予警告信而不應視而不見警告信應詳細記錄引致書面警告的原因、行為和事實。如果是因為工作表現(xiàn)不良，應參考之前的績效表現(xiàn)溝通過程記錄。此記錄應清楚寫明員工改善績效或糾正錯誤行為的行動計劃并明確如員工不能改善績效表現(xiàn)或糾正錯誤行為將會引致怎樣的后果。警告信應由部門經(jīng)理與綜合行政部商討后簽署，員工應清楚了解警告信的內容-上班時間聽廣播、錄音帶，看報紙、雜志。-經(jīng)提醒后仍穿著不整潔的服裝上班。-上班遲到。-沒有征得公司同意的情況下兼職或參與其他商業(yè)性活動。-故意不聽從上級主管或經(jīng)理的工作安排。4)辭退：如果員工在受到停職停薪處分后仍不改過或有以下違紀行為，公司將會對該員工-嚴重違反勞動紀律，對維持正常的工作或生產秩序造成重大影響。-將公司的保密資料向第三方或未經(jīng)許可的機構泄-挪用公款或未經(jīng)許可將公司的財產作私人用途，包括辦公設備或電腦。-在工作場所生事或斗毆，擾亂正常的工作秩序。-在雇用過程中提供虛假資料或偽造材料企圖欺騙公司。-任何違反中華人民共和國有關法律法規(guī)的行為。7-1辦公設備-在接打電話時，應先問好再報公司名，聲音要輕柔平和有禮貌-保持較低音量以免影響他人的正常工作，必須大聲講話時，請到會議室接打電話-員工應盡量減少在工作時間及銷售部內談私人電話，因為這樣做有可能影響正常的7-1-2傳真機與復印機等應用于工作用途7-1-3空調與其他設備，下班時應關閉，門窗應關好鎖以保證安全。每一位員工均應盡量保持周圍工作環(huán)境的清潔、整理，使大家能-保持所在工作區(qū)域的整潔-所有文件、資料和書籍必須整齊歸檔-當你要離開工作區(qū)域時，應將所有機密文件資料及你私人的貴重物件鎖好-每個座位的間板上不應放置任何紙張、信件或其他物件-盡量保持桌面和抽屜的清潔、整齊。不得在上面涂寫或作記號-員工應在自己的位置內飲水或其他飲料，不得把水或飲料潑灑在地氈上-員工要在會議室吃午飯，應先用舊報紙墊好，并于就餐后將桌面收拾干凈-員工在進入銷售部前應檢查鞋子是否清潔-在銷售部內禁止吸煙、吐痰-銷售部內嚴禁吸毒和飲酒-不得堵塞通道、走火通道、滅火筒及消防水管通道-不得隨地扔垃圾-飲水機上沒水時，第一個發(fā)現(xiàn)的人有義務按照桶上的號碼打電話叫水，并負責安排換上-為了環(huán)保與節(jié)約，當室外溫度低于26度時，銷售部應關閉空調，開窗換氣；當室外溫度高于26度(含)時，空調的最低溫度應在26度-公司宣傳、企業(yè)管理、對外業(yè)務、行政事務等有關文書(包括部分合同),使用-對外業(yè)務等合同確認，均使用合同專用章，由總經(jīng)理或總經(jīng)理簽名后蓋章。-公司財務專用章僅作公司對外開具的票據(jù)和與公司相關的金融事務以及財務報●市內業(yè)務需要攜帶印章處理的，由當事人在《印章使用登記表》上登記，得經(jīng)理批準后方可帶出。業(yè)務完成后需要及時歸還，并在《印章使用登記表》上注●公司高、中層領導，因異地執(zhí)行重大項目或完成重要業(yè)務，需要攜帶公司印章出7-2-3大門門禁系統(tǒng)●要求每位員工隨身佩帶門卡，從大門出入，側門從即日起只用作緊急狀況下的出入，門卡只限本人使用，不得外借，如有遺失立即報告綜合時刪除該卡，補辦時需自付工本費●最后離開銷售部的員工關閉大門時，應目視大門正常關閉，并用雙手平推兩扇門意，否則應起身到門口確認，其兩人不在位或忙碌時，其他同事有7-2-4值日●本周值日的員工應負責保持整個銷售部的衛(wèi)生及整潔(特別是茶水區(qū)/會議室/公共打印復印區(qū)/大門口●每天下班時，值日的員工有責任檢查各項辦公設備(燈/空調/電腦/飲水機等)是●周六中午下班后應對整個銷售部進行徹底打掃(包括掃地/拖地/擦玻璃/抹臺面/倒垃圾等)8-2本手冊解釋權歸本公司銷售部所有以下為所列示表格清單：內容時間人員增補申請表員的職位，技能要求，到崗時間由所需人員的部門經(jīng)理提出交總經(jīng)理審批后，由綜安排招聘工作待面試人的個人基本資料，工作經(jīng)歷，應聘職位及有關要求安排具體時間員工擔保書之前擔保人與被擔保人在公司當面簽署員工信息卡電話/婚姻狀況/保員工在簽定勞動合同提交案(機密文件)勞動合同由員工與公司簽訂在工作7日之內由綜合行政部門負表安排具體事宜(機密文件)準版本每年一張單連續(xù)記錄當年休假情況申請人在部門經(jīng)理審批，必要時交總經(jīng)理審批離職申批表員工基本情況，離職原因，移交情況，審批離職申請人通知期當天部門經(jīng)理審批，交綜合審批印章使用登記表申請人，申請蓋章原因使用前審批加班時間頁次版本文件發(fā)行章1.1通過績效管理，將部門和員工個人的工作表現(xiàn)與公司的戰(zhàn)略目標緊密地結合起來，確保公司戰(zhàn)略快速平穩(wěn)的實現(xiàn)。1.2通過績效考核管理，可以激勵促進業(yè)務員的現(xiàn)實工作，有利于其更好的達到工作目標。1.3通過對業(yè)務員的工作績效、工作能力等進行客觀的評價，對其薪資，職位變動，培訓與發(fā)展提供有效的依據(jù)。僅適用于本公司的業(yè)務員?？冃Ч芾矸譃槿蝿湛冃?、工作能力、工作態(tài)度。銷售部負責組織，銷售部主管協(xié)助處理。每個季度對銷售人員進行考核一次。6.1綜合素質考核6.1.1工作態(tài)度紀律性：自覺遵守公司的各項規(guī)章制度責任心：能夠讓領導放心的交付工作主動性：自覺完成工作任務合作性：能夠進行團隊合作，與他人合作中尋求更高的工作效率6.1.2工作能力專業(yè)知識：熟練掌握所有銷售產品的相關知識及市場營銷知識計劃能力：對工作任務、時間及相關資源能進行合理的安排綜合分析能力：找出事物之間存在的內部聯(lián)系，并以此做出一定的判斷溝通能力：較好的表達自己的想法，獲得別人的理解和贊同創(chuàng)新能力：思維活躍，經(jīng)常有意識的利用新知識和技術到工作中6.1.3職業(yè)素養(yǎng)日報表、周報表將各項事宜交代清楚，并于次日上午8:50前交銷售部，不能按時完成的按20元/次考核；早上填寫前日日報表的，按10元/次考核；字跡潦草、敷衍了事的，按10元/次考核并重新填寫，重新填寫后仍然達不到要求的按10元/次考核；月總結下月2日前交銷售部，遲交無論理由，考核30元/次，完成質量按上述規(guī)定考核。按公司相關規(guī)定考核外，事業(yè)部考核20元/次。6.1.4日常考勤每天在早上8點半以前到銷售部簽到，簽到的過程中不許代簽、遲簽，因開展業(yè)務需要，需在業(yè)務場所滯留，須當日說明，對于不簽考核外，事業(yè)部考核20元/次。6.1.5業(yè)績考核此考核分為：銷售業(yè)績額度考核、目標完成情況考核、新老客戶的開拓與維護考核、銷售業(yè)績額度考核是指在一定階段內，按照公司制定的銷售目標，公司職員完成的銷售額度進行考核。主要作為公司職員的晉級、保級、降級。新老客戶的開拓與維護考核是一項關于公司能否持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的一項重要考核，主要作為公司職員的升職與調頁次版本文件發(fā)行章第一條為加強財務管理，規(guī)范公司財務行為，防范公司財務風險，根據(jù)《企業(yè)會計準則》、《金融企業(yè)財務規(guī)則》和國家有關法律、法規(guī)，結合本公司的實際情況，制定本制度。第二條公司財務管理工作的任務是：根據(jù)自身發(fā)展的需要，建立健全內部財務制度，設置財務管理職能部門，配備專業(yè)財務管理人員，綜合運用規(guī)劃、預測、計劃、預算、控制、監(jiān)督、考核、評價和反映經(jīng)營狀況，防范和化解財務風險，實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營和價值最大第四條公司在完成工商登記后30日內，向同級財政部門提交設立批準證書、營業(yè)執(zhí)照、驗資證明、章程等文件的復印件；公司發(fā)生分立、合并、設立分支機構，以及主要工商登記事項發(fā)生變更時，按規(guī)定完成工商變更登記后30日內，向同級財政部門提交有關的變更文件復印件。政法規(guī)規(guī)定不一致的，納稅時應當依法進行調整，并接受主管財?shù)诹鶙l公司股東(以下簡稱股東)通過股東(大)會、董事會(二)決定內部財務管理制度，明確經(jīng)營層的財務管理權限；(三)決定財務管理職能部門的設置；(四)決定財務計劃和財務預算，決定籌資、投資、處置重大資(五)對經(jīng)營層實施財務監(jiān)督和財務考核，決定聘任或者解聘財(六)決定聘用或者解聘承辦審計和資產評估等業(yè)務的社會中介(七)按照章程的規(guī)定，行使其他財務管理職權。股東可以通過第七條公司經(jīng)營層(以下簡稱經(jīng)營層)按照規(guī)定行使下列財務(一)執(zhí)行國家有關金融企業(yè)財務管理的規(guī)定；(二)擬訂內部財務管理制度，并具體組織實施；(三)組織財務預測，編制財務計劃和財務預算草案，實施財務控制、分析和考核；(四)組織實施籌資、投資、處置重大資產、捐贈、重組和利潤分配等財務管理方案；(五)組織財務事項審批；(六)組織繳納稅金、會費等；(七)執(zhí)行國家有關職工勞動報酬和勞動保護的規(guī)定，依法繳納社會保險費、住房公積金等，保障職工合法權益；(八)歸集財務信息，依法組織編制和報送財務會計報告；(九)提請聘任或者解聘財務負責人；(十)配合有關機構依法實施的審計、評估和監(jiān)督檢查；(十一)按照章程的規(guī)定，以及股東(大)會或者董事會的要求，行使其他財務管理職權。第三章財務風險管理第八條公司根據(jù)內部財務管理制度的要求，建立健全包括識別、計量、監(jiān)測和控制等內容的財務風險控制體系，明確財務風險管理的權限、程序、應急方案和具體措施，以及財務風險形成當事人應承擔的責任，防范和化解財務風險。第九條公司按照保障相關各方利益、保證支付能力、實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營的原則，根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，控制資產負債比例，足額提留用于清償債務的資金。第十條公司于每年年終對各類資產進行評價，并逐步實現(xiàn)動態(tài)評價，按照規(guī)定進行風險分類，對可收回金額低于賬面價值的部分，按照國家有關規(guī)定計提資產減值準備。公司對計提減值準備的資產，明確落實監(jiān)管責任。對能夠收回或者繼續(xù)使用的，應當收回或者使用；對已經(jīng)損失的，應當按照規(guī)定的程序核銷；對已經(jīng)核銷的，應當實行賬銷案存管理。第十一條公司委托其他機構理財或者從事其他業(yè)務，應當對其進行風險評估，依法簽訂書面合同，明確業(yè)務授權和具體操作程序，定期對賬，制定風險防范的具體措施。投入的資金不得影響主營業(yè)務的開展，取得的收入應當納入賬內核算。第十二條公司設立分支機構，應當按照規(guī)定撥付與分支機構經(jīng)營規(guī)模相適應的經(jīng)營資金，并不得超過規(guī)定的限額。公司應當加強對分支機構的財務監(jiān)管，關注資金異常變動，監(jiān)督并跟蹤分析分支機構財務指標的情況，分支機構遵守所在國家(地區(qū))關于金融企業(yè)財務管理的規(guī)定。第四章資金籌集第十三條公司籌集資本金，符合國家有關資本金管理的規(guī)定，根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營規(guī)劃擬定籌資方案，履行規(guī)定的程序。根據(jù)國家有關法律法規(guī)，股東承諾出資或者認購的股份，必須為實繳貨幣資本。應當向股東出具出資證明書。第十四條公司籌集的資本金，在持續(xù)經(jīng)營期間，股東除依法進行轉讓外，不得以任何方式抽走。公司在籌集資本金活動中，股東繳付的出資額超出資本金的差額計入資本公積。經(jīng)股東大會決議后，資本公積用于轉增資本金。第十五條公司的投資各方必須按合同、章程和國家有關規(guī)定及時足額地繳付資本。股東按照出資比例或合同、章程、協(xié)議的約定，分享公司的利潤和分擔風險及虧損。法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。股東未按投資合同、協(xié)議的約定履行出資義務的，公司及其他股東可以依法追究其違約責任。第十六條公司成立后，應將其注冊資本總額的10%作為法定保證金，存入保險監(jiān)督管理部門指定的銀行，除公司清算時用于清償債務外，不得動用。第五章資產營運第十七條公司應當統(tǒng)一管理資金賬戶，明確資金調度的條件、權限和程序。調度資金按照公司財務管理制度，依據(jù)有效合同和合法憑證辦理手續(xù)，不得私存私放資金。第十八條公司應根據(jù)國家財政、稅收、保險政策和有關法規(guī)運用資金，堅持依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營、合理匹配的原則，實行資產負債管理和全面風險管理，在保證各項資產的安全性和流動性的前提下，追求長期穩(wěn)定的投資收益。第十九條公司在法律、法規(guī)允許的范圍內，經(jīng)股東(大)會或者董事會決議，可以用貨幣對外投資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產對外投資，但不得以國家授予的特許經(jīng)營權對外投資。用非貨幣財產對外投資的，應當聘請資產評估機構進行評估并按評估確認后的價值計價。對外投資應當簽訂書面合同，明確投資權益，按照內部財務管理制度規(guī)定的程序支付投資款項，所需資金納入財務預算管理，不得在成本費用或者營業(yè)外支出中列支，并及時監(jiān)控和考核投資項目的效益，落實項目決策者和實施者的責任。第二十條公司加強貨幣資金管理，庫存現(xiàn)金持有量應以3天的防止白條抵庫和坐支現(xiàn)象，確保賬實相符。收入的一切款項，都必須當日存入銀行；一切開支，除按國家規(guī)定可以用現(xiàn)金支付以外，均應按銀行有關結算規(guī)定，通過銀行辦理轉賬結算。嚴格加強對銀行存款的管理，控制銀行賬戶的數(shù)量，每天逐筆登記銀行存款日記賬，定期編制銀行存款報表，按月編制銀行存款余額調節(jié)表，做到賬實相符，賬賬相符。任何機構不得向其他單位出借或借用銀行賬戶，也不得利用公司銀行賬號代其他單位或個人套取現(xiàn)金，不得簽發(fā)空頭支票和遠期支票，銀行印鑒、支票須由兩人分開保管，網(wǎng)銀要雙人經(jīng)辦。第二十一條低值易耗品是指單價在規(guī)定限額(一般為2000元)以下、300元以上，并且不屬于主要設備，不能列入固定資產的各種物品，包括辦公用具、辦公家具、電器設備等。由銷售部指定專人負責驗收入庫、保管、發(fā)放，建立嚴格的審批領用制度，并定期進行盤點，確保賬實一致。第二十二條應收保費的管理：對于責任期超過三個月保險費尚未收到，又沒有采用分期收款的，應實行強制退保，提前終止保險合同，并書面通知被保險人，公司內部及時進行業(yè)務和財務處理。第二十三條預付賠款是指公司因理賠需要預先支付的款項。預付金額不得超過估損金額的一定比例，待損失核實后再差額結案。預付賠款原則上不應跨年度。確需跨年度時，須在年終決算報告中說明。第二十四條其他應收款的管理。其他應收款指除應收賬款、預付賬款以外的其他各種應收、暫付款項，包括：職工預借差旅費，應以及其他應收、暫付款項等。其他應收款在發(fā)生時，需經(jīng)兩個部門以上的領導批準，并且要定期進行清收，禁止其他單位、個人及公司員工長期占用公司資金。各分支機構應按規(guī)定按月上報其他應收款明細第二十五條待攤費用是指費用已經(jīng)發(fā)生、但應由本期和以后各期承擔的攤銷期一年以內(含一年)的各項費用。如果某項待攤費用已經(jīng)不能使公司受益，應將其攤余價值一次全部轉入當期費用。第二十六條公司按照有關規(guī)定，制定固定資產管理辦法，定期清查核實各類固定資產，落實使用和管理責任。購建重要固定資產、實施重大技術改造，應當進行可行性論證，并落實決策和執(zhí)行責任。固定資產購置必須納入公司年度預算，分支機構根據(jù)固定資產需要，上報下一年度的各類固定資產購置計劃?？偣靖鶕?jù)全公司下一年度的固定資產購置計劃及各分支機構的業(yè)務發(fā)展需要確定各機構下一年度的各類固定資產購置預算，并下達執(zhí)行。在執(zhí)行過程中，非經(jīng)總公司批準，任何機構均不得突破固定資產購置預算額度。房屋、汽車、電腦、打印機由總公司統(tǒng)一購置，或書面報經(jīng)總公司批準后由分支機構按批復要求在當?shù)刭徶?。其它固定資產的購置可在預算額度內控制購買。公司理賠過程中收回的固定資產，原則上以拍賣等方式變現(xiàn)；不能變現(xiàn)的，或公司確有使用需要的，經(jīng)總公司批準后可決定留用并納入固定資產管理；同時按評估確認的價值沖減賠款支出。公司建立固定資產卡片，定期或不定期地對固定資產進行盤點、清查，年度終了前必須進行一次全面的盤點清查，確保賬實相符。對盤盈、盤虧、報廢、毀損的固定資產，查明原因，報總公司批準后方公司固定資產有償轉讓、清理、報廢和盤盈、盤虧、毀損的凈收益或凈損失，計入營業(yè)外收入或營業(yè)外支出。公司的固定資產按照國家規(guī)定采用分類折舊辦法計提折舊。提取的折舊計入成本，不得沖減資本。公司投入使用的固定資產，從投入使用月份的次月起計提折舊；停止使用的固定資產，從停用月份的次月起停止計提折舊。公司按月計提折舊。固定資產的折舊率，按固定資產原值、預計凈殘值率和分類折舊年限計算確定。公司固定資產折舊一般采用平均年限法。折舊方法和折舊年限一經(jīng)確定，不得隨意變更。需要變更的，須在變更年度以前，由總公司統(tǒng)一作出規(guī)定。公司發(fā)生的固定資產修理支出，計入當期成本。修理費用發(fā)生不已交付使用而未辦理竣工決算的在建工程項目，比照固定資產進行管理。公司固定資產賬面價值和在建工程賬面價值之和占凈資產的比重，最高不得超過50%。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第二十七條公司通過自創(chuàng)、購買、接受投資等方式取得的商標權、著作權、專利權及專有技術等無形資產，依法明確權屬，落實經(jīng)營和管理責任。變更無形資產權屬時進行評估，并簽訂書面合同。第二十八條公司發(fā)生的資產損失，包括壞賬損失、投資損失、固定資產及在建工程損失等，及時核實，查清責任，追償損失，并按照國家有關規(guī)定進行處理。公司以出售、出租、抵押、置換、報廢等方式處置資產，根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，履行相應程序。處置主營業(yè)務所用資產，涉及業(yè)務調整或者資產重組的，根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營規(guī)劃，制訂業(yè)務調整或者資產重組方案，履行規(guī)定的程序后執(zhí)行。公司對外捐贈按有關法律、法規(guī)的規(guī)定，明確捐贈落實執(zhí)行責任，嚴格辦理捐贈資產的交接手續(xù)。第二十九條公司的長期待攤費用包括開辦費、攤銷期限在一年以上(不含一年)的固定資產大修理支出、經(jīng)營租入的固定資產改良支出以及攤銷期限在一年以上的其他待攤費用等。開辦費是指公司及其設立的分支機構在籌建期間發(fā)生的費用，包括籌建期間人員工資、辦公費、差旅費、培訓費、印刷費、律師費、注冊登記費等支出。第三十條公司的其他資產包括凍結存款、凍結物資、訴訟中的財產以及理賠中收回的待處理財產和保險業(yè)務中取得的抵債物資等。第三十一條公司收取、保管和處置抵債資產，應當按照內部財務管理制度規(guī)定的工作程序辦理。收取抵債資產應當按照規(guī)定確定接及時進行賬務處理，定期檢查、賬實核對。處置抵債資產應當按照公開、透明的原則，聘請資產評估機構評估作價。一般采用公開拍賣的方式進行處置。采用其他方式的，應當引入競爭機制選擇抵債資產買受人。抵債資產不得轉為自用。因客觀條件需要轉為自用的，應當履行規(guī)定的程序后，納入相應的資產進行管理。第六章成本、費用第三十二條公司結合自身特點，按照內部財務管理制度，強化成本費用預算約束，實行成本費用全員管理和全過程控制。公司成本費用支出按照國家規(guī)定納入賬內核算，不得違反規(guī)定進行調整。第三十三條公司在經(jīng)營過程中發(fā)生的與經(jīng)營有關的支出，包括各項利息支出(含貼息)扣除允許資本化的部分、手續(xù)費支出、傭金支出、業(yè)務給付支出、業(yè)務賠款支出、保障基金支出、應計入損益的各種準備金和其他有關支出，按照國家有關規(guī)定計入當期損益。第三十四條公司的成本、費用具體包括以下內容：(一)理賠代理支出。指公司代理理賠的理賠查勘支出、支付給公估人的公估費等。理賠查勘支出是指公司聘請專業(yè)技術人員對出險的保險標的損失進行估損鑒定等發(fā)生的支出。(二)手續(xù)費支出。指公司向受其委托、并在其授權范圍內代為辦理保險業(yè)務的保險代理人支付的代理手續(xù)費。公司應當與代理人簽訂合同，明確支出標準和執(zhí)行責任。1、公司可以根據(jù)實際業(yè)務經(jīng)營情況確定某一險種、某一條款或不同形式代理人的代理手續(xù)費支付標準，但代理手續(xù)費支付總額最高不得高于保監(jiān)會規(guī)定的比例標準。各級機構須與代理人簽訂代理協(xié)議或合同并報公司有關部門批準，代理手續(xù)費的支付須嚴格依據(jù)代理協(xié)議或合同辦理，除個人代理人外，向其他代理人支付代理業(yè)務手續(xù)費務結算表”,并通過銀行轉賬。嚴禁代理人從代收保險費中直接坐扣2、公司不得以現(xiàn)金方式支付代理手續(xù)費。(四)固定資產折舊費：指采用一定方法計提的固定資產折舊費，各級機構應逐月計提固定資產折舊費，計入營業(yè)費用。(五)提存壞賬準備金：公司按年末應收款項的賬齡計算提取，計提標準由公司統(tǒng)一規(guī)定。(六)業(yè)務宣傳費：指公司開展業(yè)務宣傳活動所支付的費用，業(yè)務宣傳費的列支標準由公司統(tǒng)一規(guī)定。(七)廣告費：指公司通過各種媒體廣告宣傳的費用，廣告費的列支標準由公司統(tǒng)一規(guī)定。(八)防預費：指公司為防止保險事故發(fā)生，經(jīng)被保險人同意，對保險標的采取安全防預措施所發(fā)生的費用支出。按不超過當年自留保費收入的1%控制使用。因被保險人按保險公司的要求主動采取安全防預措施發(fā)生費用，保險公司據(jù)此向被保險人支付防預費時必須采取銀行轉賬方式支付。(九)業(yè)務招待費：指公司為業(yè)務經(jīng)營的合理需要而支付的業(yè)務交際費用，業(yè)務招待費的列支標準由公司統(tǒng)一規(guī)定。(十)業(yè)務管理費。包括郵電費、印刷費、差旅費、會議費、水電費、租賃費、修理費、外事費、公雜費、咨詢費、審計費、綠化費、無形資產攤銷、企業(yè)財產保險費、長期待攤費用、住房公積金、社會統(tǒng)籌保險費、上交管理費、同業(yè)公會會費、學會會費、董事會費、工會經(jīng)費、職工工資、職工教育經(jīng)費、職工福利費、勞動保險費、勞動保護費、待業(yè)保險費、車船使用費、銀行結算費、取暖降溫費、安全防衛(wèi)費、訴訟費、公證費、席位費、開發(fā)轉讓費、電子設備運轉費、低值易耗品攤銷、稅金、其他費用等。2、印刷費：指印刷有關業(yè)務單證、賬表、名片等的費用；3、差旅費：指公司員工報銷的因公出差費用；4、會議費：指公司召開各種會議按規(guī)定列支的各項費用；5、水電費：指公司發(fā)生的水費、電費及增容費開支等；6、租賃費：公司租賃營業(yè)辦公用房、車輛、電子設備等所支付的費用；7、修理費：公司發(fā)生的固定資產、低值易耗品修理費用。大額修理費需上報總公司審批，并按受益期分期攤銷，不得一次列入成本；8、外事費：指按照國家有關規(guī)定支付的出國人員費用及接待外賓的費用等；9、公雜費：指公司購買辦公用品、清潔用品、訂閱公用書報等項費用；10、咨詢費：指聘請經(jīng)濟技術顧問、法律顧問、稅務顧問等支付的費用；11、審計費：指公司聘請中國注冊會計師進行查賬、驗資以及進行資產評估等發(fā)生的各項費用；12、綠化費：指公司內部綠化及植樹所發(fā)生的零星費用；13、無形資產攤銷：指無形資產在其有效受益期限內按一定比例進行攤銷的數(shù)額；14、企業(yè)財產保險費：指公司將自己的財產投保所支付的保險費；15、長期待攤費用：指長期待攤費用在規(guī)定期限內進行攤銷的數(shù)16、住房公積金：指按國家規(guī)定建立住房公積金制度時職工住房公積金中由公司負擔的部分和公司職工的住房補貼；17、社會統(tǒng)籌保險費：指公司按國家規(guī)定繳納的職工養(yǎng)老保險費18、上交管理費：指公司按規(guī)定上交保險監(jiān)督管理部門的監(jiān)管費19、同業(yè)公會會費：指公司向保險同業(yè)公會交納的費用；20、學會會費：指公司向保險學會等學術團體交納的費用；21、董事會費：指公司股東大會、董事會、監(jiān)事會及其成員執(zhí)行職能而發(fā)生的各項費用，包括差旅費、會議費等；22、工會經(jīng)費：按職工工資總額的2%提取，撥交工會使用的費23、職工工資：指在職職工的工資、獎金、津貼、補貼等；24、職工教育經(jīng)費：按職工工資金額的1.5%提取，用于職工教25、職工福利費：用于職工集體福利方面的開支；26、勞動保險費：按國家規(guī)定繳納的醫(yī)療保險基金，和離退休職工的退休金、六個月以上病假人員工資、職工死亡喪葬補助費、撫恤金、易地安家補助費、職工退職金等項支出；27、勞動保護費：指公司根據(jù)國家有關規(guī)定用于職工勞動保護方28、待業(yè)保險費：指公司按國家規(guī)定繳納的社會失業(yè)保險費；30、銀行結算費：指公司按規(guī)定支付給銀行的匯兌、結算郵費、電子費、手續(xù)費和向銀行購買專用憑證的費用；31、取暖降溫費：指公司按規(guī)定支付的取暖費和降溫費；32、安全防衛(wèi)費：指公司為加強安全防衛(wèi)工作而安裝報警器、防護門窗、柜臺欄桿，購置消防滅火器和水龍管的費用；33、訴訟費：指由于保險業(yè)務糾紛或其他原因引起的起訴、應訴所發(fā)生的費用；34、公證費：指簽訂各種協(xié)議、合同時向公證機關支付的費用；35、席位費：指辦理證券交易、資金拆借等席位支付的費用；36、開發(fā)轉讓費：指公司開發(fā)、轉讓專有技術發(fā)生的費用；37、電子設備運轉費：指為保證計算機正常運轉所支付的維護費用，購買專用紙張、色帶、軟盤的費用；38、低值易耗品攤銷：指按規(guī)定攤銷的低值易耗品價值；39、稅金：指房產稅、車船使用稅、印花稅、土地使用稅等應在成本中列支的稅金。第三十五條公司的下列支出不得計入成本和費用：(一)購置和建造固定資產、無形資產及其他資產的支出；(二)對外投資和分配給股東的利潤；(三)國家規(guī)定不得在成本中列支的其他支出。第三十六條公司的成本核算，嚴格區(qū)分本期成本與下期成本的界限、成本支出與營業(yè)外支出的界限、收益性支出與資本性支出的界公司成本核算，應當以季(月)、年為計算期。同一計算期內，核算成本和營業(yè)收入的起止日期、計算范圍和口徑應當一致。第三十七條公司實行費用支出的歸口、分級管理和預算控制，根據(jù)業(yè)務需要，確定一定的費用支出范圍、標準和報銷審批程序。除規(guī)定的專用賬戶外，公司每一獨立核算單位分幣種只能設立一個費用存款專戶，除稅金及附加、折舊、資產攤銷、準備金和壞賬損失以外的各項費用，從費用專戶中開支。公司在經(jīng)營中會對業(yè)務宣傳費、業(yè)務招待費、差旅費、會議費、通訊費、維修費、出國經(jīng)費、董事會經(jīng)費、捐贈等費用支出實行重點監(jiān)控。公司業(yè)務宣傳費、防預費、業(yè)務招待費一律按規(guī)定據(jù)實列支，不得預提。第三十八條公司技術研發(fā)和實施科技成果產業(yè)化所需經(jīng)費納入財務預算，形成的資產應當納入無形資產進行管理。第三十九條公司依法繳納行政事業(yè)性收費、政府性基金以及使用或者占用國有資源的費用等。公司有權拒絕沒有法律、法規(guī)和規(guī)章依據(jù)，或者超過法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定范圍和標準的收費。第七章收益、分配第四十條保險業(yè)務收入包括代理保收入。保險代理費收入：指公司按保險合同規(guī)定向被代理保險公司收取的傭金。第四十一公司在代簽保險業(yè)務合同，向補代理人支付保費以后，按應計收入的數(shù)額確認保費保險代理收入的實現(xiàn)。保險合同規(guī)定采取分期付款方式繳納保費的，于合同約定的收款第四十二條公司利潤總額按下列公式計算：利潤總額=營業(yè)利潤+營業(yè)外收入一營業(yè)外支出營業(yè)利潤=營業(yè)收入-營業(yè)支出營業(yè)收入=代理收入+投資凈收益+其他業(yè)務收入營業(yè)支出=手續(xù)費及傭金支出+營業(yè)稅金及附加+業(yè)務及管理費+其它業(yè)務支出+資金減值損失營業(yè)外收入是指與公司業(yè)務經(jīng)營無直接關系的各項收入。包括固定資產盤盈、出售固定資產凈收益、無形資產轉讓凈收入、教育費附加返還款、出納長款收入、因債權人的特殊原因確實無法支付的應付款項等。營業(yè)外支出是指與公司業(yè)務經(jīng)營無直接關系的各項支出。包括固定資產盤虧和毀損報廢的凈損失、出納短款、罰款支出、公益救濟性捐贈、賠償金、違約金、非常損失等。分公司的營業(yè)外支出單筆支出金額超過5000元，均須報總公司批準。其他營業(yè)收入是指公司經(jīng)營的除保險業(yè)務外的其他業(yè)務取得的收入，包括利息收入、代查勘收入、手續(xù)費收入、咨詢收入、租賃收入等。其他營業(yè)支出是指公司經(jīng)營的除保險業(yè)務以外的其他業(yè)務發(fā)生的支出，包括利息支出、咨詢服務等發(fā)生的支出。第四十四條公司業(yè)務范圍內的其他營業(yè)收入、營業(yè)外收入，應當在依法設置的會計賬簿上按照國家有關規(guī)定統(tǒng)一登記，納入賬內核算，不得隱匿、轉移、私存私放、坐支或者擅自用于職工福利。第四十五條公司發(fā)生的年度虧損，可用下一年度的利潤在所得稅前彌補，下一年度利潤不足彌補，可以在五年內延續(xù)彌補。五年內不足彌補的，用稅后利潤彌補。第四十六條公司的利潤總額按國家有關規(guī)定作相應調整后，依法繳納所得稅。第四十七條公司繳納所得稅后的凈利潤，除國家另有規(guī)定者外，按下列順序分配：(一)彌補公司以前年度虧損；(二)提取法定盈余公積金。公司法定盈余公積金按凈利潤(減彌補虧損)的10%提取，法定盈余公積金累計達到注冊資本的50%時，可不再提??；(三)經(jīng)批準提取總準備金。按本年實現(xiàn)凈利潤(減彌補虧損)的10%提取的總準備金，用于巨災風險的補償，不得用于分紅、轉增資本金；(四)公司從凈利潤中提取法定公積金、總準備金后，經(jīng)股東大會決議，可以從稅后利潤中提取任意公積金；(五)向股東分配利潤。公司以前年度未分配的利潤，可以并入本年度向股東分配。公司彌補虧損和提取公積金、總準備金后的未分配利潤，按照股東持有的股份比例分配。公司償付能力達不到監(jiān)管要求時，不得向股東分配利潤。第四十八條向股東分配利潤。公司以前年度未分配的利潤，可以并入本年度向股東分配。公司按照下列順序分配：(一)提取任意盈余公積金；(二)支付股息；(三)轉作資本(股本)。償付能力充足率、凈資本負債率未達到有關法律、行政法規(guī)規(guī)定標準的，不得向股東分配利潤。任意盈余公積金按照公司章程或者股東(大)會決議提取和使用。公司當年無利潤時，一般不向股東分配利潤。但公司用盈余公積金彌補虧損后，經(jīng)股東會議特別決議，可按不超過股票面值6%的比率用盈余公積金分配股利。分配股利后，公司法定盈余公積金不得低于注冊資本的25%。第四十九條經(jīng)股東(大)會決議，公司可以用法定盈余公積金和任意盈余公積金彌補虧損或者轉增資本。法定盈余公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。第八章公司清算第五十條公司宣布終止時，應成立清算機構。清算機構在清算期間負責制定清算方案，清理公司財產，編制資產負債表和財產清單；處理公司的債權、債務；向股東收取已認繳而尚未繳納的出資；清結納稅事宜以及處置公司的剩余財產。第五十一條清算公司的財產包括宣布清算時公司的全部財產以及清算期間取得的財產。清算期間，未經(jīng)清算機構同意，不得處置公司財產。第五十二條清算財產的作價一般以賬面凈值為依據(jù)，也可以重估價值或變現(xiàn)收入等為依據(jù)。第五十三條公司清算中發(fā)生的財產盤盈、盤虧、變賣、無力歸還的債務或無法收回的債權，以及清算期間的經(jīng)營收益或損失等，計入公司清算損益。第五十四條公司在宣布終止前六個月至終止之日的期間內，下列行為無效，清算機構有權追回其財產，作為清算財產入賬：隱匿私分或者無償轉讓財產；非正常壓價處理財產；對原來沒有財產擔保的債務提供財產擔保；對未到期的債務提前清償；放棄自己的債務。第五十五條清算費用從現(xiàn)有財產中優(yōu)先支付。清算費用包括法定清算機構成員的工資、差旅費、辦公費、公告費、訴訟費及清算過程中所必須的其他支出。第五十六條公司的清算財產支付清算費用后，按下列順序清償(一)應付未付的職工工資、勞動保險費；(二)賠償或給付保險金；(三)應繳未繳國家稅金；(四)尚未償付的債務。不足以清償同一順序債務的，按比例清償。第五十七條公司清算終了，清算收益大于清算損失、清算費用的部分，依法交納所得稅。清算完畢后的剩余財產，除法律另有規(guī)定外，按股東的持股比例進行分配。第五十八條公司清算完畢，清算結構應當提出清算報告，并編制清算期內收支報表，連同中國注冊會計師驗證報告，一并報送保險監(jiān)督管理部門和主管財政部門。第九章財務信息第五十九條公司在會計電算化的基礎上，整合業(yè)務和信息流程，推行財務管理信息化，實行財務、業(yè)務相關信息一次性處理和實時共第六十條公司根據(jù)有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，以及財政部的統(tǒng)一要求編制中期財務會計報告和年度財務會計報告，并在內部審核后，在規(guī)定期限內向財政部門、監(jiān)管機關以及其它有關的使用者報送。第六十一條財務報表包括資產負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及其他附表。公司應當按月、年編報資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表等財務報表。資產負債表應列示公司在報表日所有的各項資產、負債及所有者權益的類別與金額，資產負債表要符合資產總額等于負債總額加所有者權益的平衡關系。利潤表應當充分揭示公司經(jīng)營活動所獲得的收益及支出情況，必現(xiàn)金流量表應當反映公司一定會計期間內，有關現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物的流入和流出的信息。其他附表包括利潤分配明細表等。按國家有關規(guī)定及公司的實際需要設置編報。公司匯總編報的財務報表一律折合人民幣。第六十二條公司報送的年度財務會計報告應當經(jīng)會計師事務所審計。公司法定代表人對公司財務信息的真實性、完整性負責。第六十三條公司應當按監(jiān)管部門財務評價制度的要求，對財務狀況和經(jīng)營成果進行總結、評價和考核。第六十四條公司計劃綜合行政部工作人員應當履行保密義務，謹慎、合法地保管財務信息，不得利用財務信息牟取利益或者損害公司利益。第六十五條本制度未盡事宜或與日后頒布的法律、法規(guī)、行政司章程》的規(guī)定為準。第六十六條本制度由公司綜合行政部負責解釋和修訂。第六十七條本制度經(jīng)董事會審議批準后自下發(fā)之日起施行。頁次版本文件發(fā)行章1.1目的為了規(guī)范公司各類采購行為，明確公司各部門在采購活動中的職責分工，加強對采購活動的有效管理，保證公司采購活動遵守國家法律、法規(guī)和公司管理政策，保證采購質量，提高采購效率，降低采購成本，爭取公司的綜合最佳效益，特制定本制度。1.2依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》和《中華人民共和國合同法》等有關法律法規(guī)及公司相關管理政策等制定。1.3適用范圍固定資產采購、低值易耗品采購、接待物品、大型辦公設備采購1.4基本原則(1)公司所有員工在進行合同與采購活動中應嚴格遵守本規(guī)定及公司有關政策、程序、制度，采購活動應盡量實現(xiàn)充分競爭，遵循公開、公平、公正和誠信原則，保證采購質量，努力降低成本；(2)參與采購的相關人員應客觀公正地履行職責，遵守職業(yè)道德，保守公司商業(yè)秘密，廉潔奉公；(3)各部門須嚴格在批準的年度采購預算范圍內，制定詳細周密項目采購計劃。過程進行不得以緊急采購或其他原因為由，或將項目化整為零，繞過必要的審批或回避競爭性采購方式。對處于關鍵路徑上的突發(fā)性緊急采購，按緊急采購程序處理；(4)公司所有采購不得由一個人單獨完成采購全過程，雙人制采購；(5)采購應當優(yōu)先采購低耗能、低污染、通過環(huán)境管理體系認證企業(yè)的貨物、工程和服務；(6)采購和合同管理工作應做到有章可循、有人負責、有人檢查、有據(jù)可查。每項采購和合同管理過程均需有完整的文件和記錄。1.5采購權限(1)采購金額超過10000元，采購招標委員參與見證招評標全過程。由采購秘書組織相關采購招標委員會成員參會進行討論，討論議題形成會議紀要以留備檔；(2)技術部采購人員負責公司日常1萬元以下物品采購。注：其他非采購組成員購買公司或高管所需物品，請遵守公司綜合行政部報銷制度。由技術部經(jīng)理審核并負責完成報銷流程，非采購組成員不可走購買物品報銷流程；(3)1萬元以上10萬元以下參與人員增加分管副總、審計部負責人、財務負責人或財務主管、采購物品及設備的負責人及經(jīng)辦人；(4)10萬元以上采購招標委員會成員，必須參加人：分管副總、高管以外的其他委員、高管參加人數(shù)不低于三人(含)。2職責和分工合同采購過程中各職能部門應按分工履行應盡的職責，使公司相關政策與程序得到有效執(zhí)行，同時也應強調職能部門之間的團隊協(xié)作，以取得在總體上的最佳效益。2.1技術部的職責(1)根據(jù)批準的采購計劃，牽頭組織并實施采購，包括負責組織資格評審、招標、評標和合同簽訂，負責完成采購流程并同相關部門完成(2)牽頭組織招標文本的統(tǒng)稿及審核；負責在合同簽訂前牽頭對合同文本的合法性、完整性、準確性和嚴密性進行審查；(3)若采購合同履行過程中發(fā)生爭議、仲裁和訴訟等法律事務，必要時向公司法律顧問進行咨詢；(4)負責組織合同談判；辦理支付申請；負責合同結算；負責合同執(zhí)行情況的總結和分析，歸檔合同文件；建立并維護與公司采購相關的(5)負責臨時采購或緊急采購的具體實施。2.2相關歸口部門/技術部門/使用部門的職責(1)編制年度各項采購預算，對超出預算的采購，提出預算變更申(2)提出采購流程申請，確定采購物項和服務的質保等級，跟蹤流(3)提供潛在供應商信息；(4)參加對潛在供應商的資格評審；(5)組織編寫招標文本和合同文本的內容；(6)參與商務談判；(7)負責采購的驗收。2.3綜合行政部的職責根據(jù)國家相關法律法規(guī)及合同的規(guī)定，審核支付所需文件、票據(jù)的有效性、合法性，辦理相關支付手續(xù)。負責發(fā)票、交付款、尾款處理、驗收入庫等事項。2.4審計部的職責對采購和合同管理活動的真實性、合規(guī)性以及效益性進行獨立監(jiān)督和評價；其中包括：監(jiān)督一定金額以上采購項目的招評標過程，審核其合同推薦書；根據(jù)需要，對采購項目的招評標過程及合同管理進行不定期的監(jiān)督和評價。負責整個采購流程的合理性、合規(guī)性、合法性，保證采購項目的最優(yōu)化。2.5法務部的職責負責在合同簽訂前對合同文本的合法性、完整性、準確性和嚴密性進行審查，處理合同爭議、仲裁和訴訟等法律事務。3供應商及采購合同管理3.1供應商的資質審查技術部招標采購人員負責組織供應商資格審查，從資質、信用、技術能力、財務狀況、安全質保等方面進行審查；資格審查報告應經(jīng)參加審查的全體成員簽字，報授權人批準。3.2投標人選擇推薦投標人時應首先從供應商庫內選??；如需選擇供應商庫以外的供應商作為投標人，由技術部負責進行資格審查，審查合格后按照招標流程進行招標。3.3供應商庫的建立技術部建立《供應商庫》,持續(xù)改進并完善。3.4供應商庫的維護技術部負責補充、復審和更新供應商庫，并組織對供應商合同執(zhí)行情況進行評價，將評價意見列入供應商庫。3.5合同文本技術部提供合同文本，報法務部審核。技術部建立填制《合同臺賬》,以留存?zhèn)洳椤?采購管理4.1采購申請審批流程所有采購申請均需走0A流程審批；各部門應根據(jù)需求分類別填寫相關采購物品申請表，申請獲批準后的執(zhí)行應嚴格控制，原采購項目范圍如有變化，應補充審批并說明4.2采購方式采購方式包括競爭性采購和非競爭性采購，非競爭性采購應嚴格控制。競爭性采購包括競爭性談判(一般不涉及)、詢價采購；非競爭性采購包括議標、緊急采購和特殊物品采購。競爭性談判：指通過與兩家或兩家以上潛在供應商談判的方式確定供應商，適用于技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的采購項目。詢價：指同時向三家或三家以上的潛在供應商進行書面詢價，潛在供應商一次報出不得更改的價格條件后，選擇價格最低或價格條件最優(yōu)者為供應商。適用于采購標的規(guī)格\標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。議標：指與獨家供應商進行談判的采購方式。緊急采購：指公司在發(fā)生不可預見事件或突發(fā)事件時進行的采購。緊急采購應事先申請，經(jīng)授權人批準后實施，事后應按相關規(guī)定補辦審批手續(xù)特殊物品采購：指由于特殊要求產生的指定性的采購。申請部門填寫《特殊物品采購申請表》,申請獲批準后采購人員方可實施采購。4.3采購方式的選擇采購方式由招標采購委員會提出建議，報主管領導批準。對于采購金額大于10000元(含10000元)的采購項目，應采用競爭性采購方式；對于采購金額小于10000元的采購項目，可采用非競爭性采購方式中的議標采購方式；低值易耗品、辦公設備等常用物資的采購需與之前通過競爭性采購確定的供應商簽訂年度固定單價合同，由其統(tǒng)一供應。年度內凡屬低值易耗品、辦公設備等常用物資(含零星物資采購),不再單獨向其它供應商采購。特殊情況經(jīng)(副)總裁批準可不受采購金額限制采用非競爭性采購方式進行采購。4.4競爭性采購對于競爭性采購的項目，采購金額大于10000元，審計部門或招標委員會(暫無)介入監(jiān)督。小于10000元的采購，由技術部根據(jù)采購流程實施采購。競爭性采購流程包括采購計劃申報、詢價、采購、請款、發(fā)票、入庫、出庫、盤點。各部門通過OA辦公自動化系統(tǒng)進行采購申報，流程審批通過后形成OA單據(jù)，采購人員根據(jù)單據(jù)內容核對庫存情況后執(zhí)行采購。采購人員根據(jù)采購計劃向潛在不少于3家供應商發(fā)出詢價單，詢價單中列出供應商名稱，物資名稱、型號、報價及交付日期等。物資交由技術部經(jīng)理，由主管副總裁及相關部門對其決定取舍。采購人員根據(jù)詢價情況，組織與其中標單位簽訂合同，合同審批表送達相關部門逐級審核，常務副總裁審核同意后進行采購。由物資驗收員驗收合格后由倉庫管理人員審核。根據(jù)合同約定填寫合同付款審批表。如為分次付款，申請人在申請時需明確前期付款金額，本次付款節(jié)點及金額。4.4.5發(fā)票、收款收據(jù)供應商出具發(fā)票并提供相關收據(jù)后執(zhí)行付款。若有合同，在簽訂合同時可約定發(fā)票的提供時點及發(fā)票的類別是增值稅專用發(fā)票還是普通發(fā)票。如果合同中未予約定，基于對公司有利的原則，應盡量讓對方開具增值稅專用發(fā)票。特殊情況下，如對方無法開具發(fā)票，需對方開具相關收據(jù)后，先執(zhí)行付款后，由采購人員另行找尋替代替票，報銷時需要提供由主管副總簽字同意的書面說明。4.4.6入庫、出庫、盤點貨品送達后辦理驗收、入庫、出庫、盤點等相關程序。貨物在驗收入庫、使用出庫、期末盤點時需遵循《辦公用品領取及歸還管理辦法》、《固定資產管理制度》等具體管理要求執(zhí)行。4.5非競爭性采購4.5.1非競爭性采購主要是議標采購，指與獨家供應商進行議標采購的方式，議標應嚴格控制。4.5.2如確實無法進行競爭性采購或有足夠的理由說明議標對公司最為有利且滿足下列條件之一的，可采取議標采購：(1)曾在該供應商處采購了貨物、設備、技術或服務，出于標準化的考慮，或因需要與現(xiàn)有的貨物、設備、技術或服務配套，并考慮到原先的采購能有效滿足需要，且與目前的市場價格相比，采購價格合理，而不宜另選其他貨物或服務來予以代替，可繼續(xù)向原供應商采購；4.6緊急采購在特殊情況下或者高管緊急需要時可直接采取緊急采購的方式，緊急采購事后應補齊采購手續(xù)。若采購流程需要的單據(jù)和相關報銷手續(xù)沒有補齊，綜合行政部不予報銷。5.1評標原則：所有采購項目采用合理最低價或綜合評分的評標原則。5.2合理最低價評標原則是指能夠滿足招標內容的實質性要求，并且經(jīng)評審的投標價格為最低者中標。5.3綜合評分評標原則是指能夠最大限度地滿足招標文件中的各項綜合評價標準，綜合得分最高者中標。5.4對于技術含量不高且沒有質保等級的項目原則上采用合理最低價中標的評標原則。6定標與合同簽訂6.1總裁、常務副總根據(jù)評標小組提出的書面報告和推薦的中標候選6.2在領導選定候選中標單位順序后，具體執(zhí)行部門當按照上述順序6.3合同(協(xié)議)須由公司法定代表人或授權代表簽字，并視需要加7文件檔案整理技術部采購人員每月末對當月采購進行紙質文件和電子臺賬整《采購臺賬》《供應商庫》《合同臺賬》《采購方案對比表》9本制度自發(fā)布之日起實施頁次版本文件發(fā)行章為了明確的的定義崗位的職責、權力及任職要求。讓各單位.權，責分明，同時協(xié)助新手能夠快速的了解崗位日常，定期的工作內容及權責及做為績效考核的依據(jù)。二.范圍：本公司各單位崗位均適用之。四.職責：各部門主管根據(jù)公司的實際情況制作相應的崗位職責及任職要求，銷售部負責按照個部門的要求執(zhí)行并監(jiān)督。5.1總經(jīng)理5.1.1崗位職責：A.貫徹執(zhí)行公司的經(jīng)營方針和目標，不斷健全和完善公司各部門的管理系統(tǒng)。B、對銷售部和銷售部的工作開展情況進行檢查、指導和協(xié)調。C、對公司的產品質量負責，協(xié)調、檢查、指導各項改進措施的落實。D、組織有關人員對公司的產品進行企業(yè)標準的編制，審批各類技術文件及作業(yè)指導書。E、負責公司的技術、檢測的改進，組織對重大技術質量問題和研發(fā)課題的公關。F、合理利用人力資源，提高工作效率。G了解市場的最新動態(tài)，掌握公司產品的新技術趨勢和技術。5.1.2任職要求：A.有從事本公司相關行業(yè)工作經(jīng)驗5年以上；C.對公司的整體運作有相當?shù)牧私?；D.具有多年的實踐經(jīng)驗，較強的決策能力和市場開拓能力，防范化解風E.年齡：30-50歲.5.2管理者代表5.2.1崗位職責：5.5.2任職要求A.大專以上文化程度，有相關管理工作經(jīng)驗3年以上；C.對公司的整體運作有相當?shù)牧私?；F.年齡：25-45歲.5.3綜合行政部負責人5.3.1崗位職責A.組織對人力資源發(fā)展、勞動用工、勞動力利用程度指標計劃的擬訂、檢B.制定公司規(guī)章管理制度，設計人事管理工作程序，研究、分析并提出改C.對本部門工作目標的擬訂、執(zhí)行及控制；D.合理配置勞動崗位控制勞動力總量。組織勞動定額編制，做好公司各部門及有關崗位定員定編工作，及時組織定額的控制、分析、修訂、補E.人事考核、考查工作。建立人事檔案資料庫，規(guī)范人才培養(yǎng)、考查選拔工作程序，組織定期或不定期的人事考證、考核、考查的選拔工F.做好公司員工勞動紀律管理工作。定期或不定期抽查公司勞動紀律執(zhí)行情況，及時考核，負責辦理考勤、獎懲、差假、調動等管理工G.核定各崗位工資標準。做好勞動工資統(tǒng)計工作，負責對日常工資、加班工資的報批和審核工作，辦理考勤、獎懲、差假、調動等工5.3.2任職要求A.大專以上文化程度，有從事人力資源管理工作經(jīng)驗2年以上；C.有較強的組織和協(xié)調能力；E.年齡：25-45歲.5.4銷售部負責人5.4.1崗位職責D.打造精英團隊，組織建立、培訓下屬、具體分工、建立監(jiān)督獎勵、懲罰F.處理客戶反映的售后問題，并及時做到溝通與跟進；用最大的努力去追求客戶的滿意。在與客戶溝通時，完善的售后服務也是銷售過程中談判G.帶頭做好銷售工作，并協(xié)調好銷售、送貨、服務以及售后過程.5.4.2任職要求B.從事本公司相關行業(yè)銷售管理經(jīng)驗3年以上；E.年齡：28-45歲.5.5技術部負責人A.認真核實各部門的申購計劃，報部門經(jīng)理或總經(jīng)理批準，確認采5.5.2任職要求A.高中或中專以上文化程度，從事過原材料采購工作經(jīng)驗1年以上；C.熟練使用辦公軟件，對物流采購有一定認知；D.年齡：25-45歲.5.6技術部負責人年度、月度生產計劃B并依訂單情況作出生產作業(yè)計劃和核定訂單交貨期5.6.2任職要求A.高中或中專以上文化程度，從事過生產管理作經(jīng)驗1年以上；C.熟練使用辦公軟件，對物流采購有一定認知；D.年齡：25-45歲.頁次版本文件發(fā)行章目錄 第2章外包項目要求 64 6第3章項目外包過程管理 6 67 3.4項目驗收要求 3.5違約行為的處理 深圳市XX有限公司文件編號文件版本員工手冊生效日期第1章總則1.1編制目的為使本公司外包項目管理更加規(guī)范合理，約束參與外包項目人員的行為，確保項目外包期間公司信譽的維護，并提升業(yè)務效率，實現(xiàn)項目外包的戰(zhàn)略目標，特制定本制度。1.2外包定義外包，為實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略經(jīng)營目標，通過合同或協(xié)議等形式約定由外部服務提供商，提供部分或全部業(yè)務的合作方式。外包人員，承包單位派來負責具體實施業(yè)務的工作人員。1.3適用范圍公司將日常經(jīng)營項目中的部分業(yè)務委托給公司以外的專業(yè)服務機構完成的經(jīng)營行為，通常包括軟件研發(fā)、系統(tǒng)集成、IT服務、管理咨詢、業(yè)務公關、委托加工等業(yè)務的外包管理。1.4外包方式外包方式包括整體外包和部分外包。項目外包需要考慮項目運營具體特點、公司戰(zhàn)略發(fā)展方向、外包市場成熟程度、管控水平等綜合因素。1.5外包管理人員公司外包項目的管理由公司項目經(jīng)理和項目經(jīng)理助理直接負責，包括參與項目外包過程和項目業(yè)務的調研、以及項目進度的監(jiān)督和總體控制，并負責管理外深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期第2章外包項目要求2.1外包戰(zhàn)略(1)此項目外包是否可以降低公司的成本；(2)此項目外包是否可以產生比自己運作更多的利益；(3)此項目是否利用本公司沒有的設備，專業(yè)人員或專業(yè)技術；(4)準確把握公司核心競爭力與益利環(huán)節(jié)，避免將公司核心項目外包。2.2承包商的選擇(1)承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關系；(2)承包方在知識產權保護方面的力度和效果；(3)承包方類似項目的經(jīng)驗、服務能力、資格認證和信譽；(4)承包方的性價比是否合適；(5)優(yōu)先選擇合作過的優(yōu)秀承包商。2.3外包項目計劃書(1)項目外包的具體實施程序；(2)項目外包的主要風險和預期收益；(3)項目外包范圍，將部分或全部項目交由承包商負責；(4)外包內容、方式、條件、程序，避免將核心項目進行外包；深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期2.4外包業(yè)務流程2.5項目管理角色單位崗位角色職責公司項目經(jīng)理1、負責項目的調研和分析；2、負責項目的進度管控；項目經(jīng)理助理人員的管理以及業(yè)務的協(xié)調溝通；深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期及時上報總經(jīng)理；5、負責項目資料的編寫和整理。承包商外包人員1、負責產品研發(fā)或服務的提供；2、負責相關資料的編寫和整理；3、參與項目的溝通和項目的管控2.6風險因素的識別(1)在合同的內容和范圍方面，明確承包方提供的服務類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、服務費用等細節(jié)；(2)在合同的權利和義務方面，明確公司有權督促承包方外包人員改進服務流程和方法，外包人員有責任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實施的進度和現(xiàn)狀告知本公司，并對存在問題進行有效溝通；(3)在合同的服務和質量標準方面，應當規(guī)定外包商最低的服務水平要求以及如果未能滿足標準實施的補救措施；(4)在合同的保密事項方面，應具體約定對于涉及承包方外包人員有責任履行保密義務；(5)在費用結算標準方面，綜合考慮內外部因素，合理確定外包價格，嚴格控制項目外包成本；(6)在違約責任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適第3章項目外包過程管理深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期3.1考核和管控(1)在外包人員提供服務過程中，應密切關注和評估外包人員的工作能力，采取動態(tài)管理方式，對外包人員開展日常績效評價和定期考核；(2)公司項目管理人員有義務向承包方匯報外包人員的工作績效考核，并及時向承包方反饋，協(xié)商管理；(3)一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標等情況，應及時溝通，要求承包方調整改進；(4)我方項目管理人員有權按照項目外包制度、工作流程和相關要求，落實項目外包實施全過程的管控措施；(5)公司對重大項目外包的各種意外情況做出充分預計，建立相應的應急機(1)承包方派出人員在到達工作現(xiàn)場1周前需向本公司提供外包人員詳細清單，詳盡提供人員姓名、性別、年齡、職務、工作簡歷等情況，信息必須真實可靠；(2)承包方需提供外包人員上級負責人的聯(lián)系方式，并建立外包人員工作情況反饋機制，本公司有權要求承包方負責人進行相關處理；(3)承包方派出人員增、減變動和崗位調整必須于調整前3日內報公司備案，若對項目進度和研發(fā)造成影響，則由承包方承擔；(4)承包方派出人員必須執(zhí)行本公司日常管理制度，服從公司項目經(jīng)理和項目助理的技術指導和日常監(jiān)督管理，未按要求執(zhí)行的外包人員，本公司深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期有權要求承包方進行撤換；(5)本公司項目管理人員負責項目的調研與實施方案設計工作，包括內容分類與規(guī)劃、用戶功能設計等工作，外包人員根據(jù)我方的要求，提供項目的開發(fā)服務，另外，如因建設的需要及用戶需求變更或增加，外包人員需提供設計方案、軟件升級及系統(tǒng)的運行維護；(6)項目開發(fā)過程中，項目經(jīng)理需定期主持召開項目工作總結會議，外包人員必須匯報項目的工作進度和總結報告；(7)公司可根據(jù)項目需求、工作需要，要求承包方增加或減少外包人員；(8)公司有權對承包方人員進行考核，考核不合格的可要求承包方進行處理或要求承包方撤換；(9)承包方派出人員造成公司財產損失或客戶公司財產損失的，公司有權要求承包方或外包人員給予賠償，情節(jié)嚴重者，公司將追究法律責任。3.3人員管理要求(1)在項目研發(fā)期間出現(xiàn)業(yè)務需求不明確，外包人員應主動與項目管理人員溝通，配合公司客戶的需求進行調整；(2)外包人員必須嚴格遵守公司資產管理、信息資料管理、安全管理等規(guī)定，如因個人原因造成我公司信譽受損、資產遺失或損壞、機密資料泄露等，我公司有權追究其法律責任；(3)外包人員工作期間應自覺維護和監(jiān)管本公司的資產或客戶公司的資產，若因個人原因造成的遺失或損失行為按相關公司規(guī)定進行賠償；深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期(4)外