ISO37301：2021合規(guī)管理體系程序文件一整套

頁次版本受控文件章之有效文件；確保對(duì)各類管理體系運(yùn)行的記錄進(jìn)行有效的控制，以清楚反映管理體系三：定義3.1受控文件：指授權(quán)、更改及發(fā)放都受控制的文件，包括以下幾大類：a.體系文件：包括各質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、工作指引、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、工作記錄等。b.外來標(biāo)準(zhǔn)類文件：包括國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)等標(biāo)準(zhǔn)類資料。c.外來技術(shù)文件：包括客戶技術(shù)文件、客戶樣板、供方規(guī)格書類資料。3.2受控文件：文件分發(fā)后有任何修訂或文件取消，文控將跟進(jìn)該文件。受控文件3.3非受控(參考)文件：作為參考目的而使用的文件；文件經(jīng)分發(fā)后，有任何修訂3.4受控文件原稿：授權(quán)者親筆簽名的文件。四：職責(zé)4.1文控公司受控文件的格式審核、登記、發(fā)放、作廢、更改、回收等工作。整理公司受控文件目錄，并協(xié)調(diào)各部門核對(duì)各類文件版本。公司各類文件格式的保4.2文件接收部門文件接收時(shí)，負(fù)責(zé)簽收確認(rèn)，負(fù)責(zé)將作廢或過期的文件交還文控中心，以確保所使用的文件為最新有效狀態(tài)。受控文件的歸檔及維護(hù)，以便不損壞、不4.3文件的編制/審批權(quán)限編制人員審核人員批準(zhǔn)人員管理手冊(cè)管理者代表總經(jīng)理各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人管理者代表總經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書各相關(guān)部門人員部門負(fù)責(zé)人管理者代表使用部門/部門負(fù)責(zé)人流程說明文件格式確定1、文控負(fù)責(zé)制訂文件(各類文件)格式要求，如：文件封面、2、管理者代表負(fù)責(zé)確認(rèn)所有文件格式，并最終定稿。3、由文控將最終定稿文件的格式存放于電腦服務(wù)器中共享或郵件給各單位，各部門編制文件的時(shí)候按照格式排管理者各類文件文件編制1、各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款要求及公司的實(shí)際情況而編寫相應(yīng)的文件，編寫的文件應(yīng)滿足符合性、可操作性、協(xié)調(diào)一致性。各部門負(fù)責(zé)人作業(yè)指導(dǎo)書1、各部門的文件由文控進(jìn)行格式確認(rèn)，確認(rèn)內(nèi)容不少于如下項(xiàng)目：A.文件的格式C.修訂版本及修訂內(nèi)容(如無版本的文件可省此項(xiàng))D.文件編寫批準(zhǔn)及會(huì)簽者簽字。E.生效日期(如無生效日期，以最后批準(zhǔn)日為生效日期)。2、文控格式確認(rèn)無誤后，對(duì)文件進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)規(guī)則按《附3、為保證文件的完整性和有效性，由文控確認(rèn)好格式的文件按照4.3要求將文件交相關(guān)負(fù)責(zé)人審批。質(zhì)量手冊(cè)作業(yè)指導(dǎo)書文件歸檔1、由各部門負(fù)責(zé)人簽字好的體系文件(一、二、三階文2、文控將公司的體系文件(一、二、三階文件)登記在《管制文件清單》上。3、保存在公司服務(wù)器內(nèi)的體系文件，僅文控有權(quán)進(jìn)行操并每季度對(duì)其進(jìn)行備份。技術(shù)文件按項(xiàng)目編號(hào)進(jìn)行歸保留文件用專門文件柜存檔。及時(shí)歸還到文控中心。管制文件清單1、管理者代表確定文件分發(fā)范圍，由文控復(fù)印，蓋紅色“受放到生產(chǎn)現(xiàn)場的體系文件如手冊(cè)、程序文件、崗位職責(zé)與任職要求、部分工作文件等可進(jìn)行電子檔發(fā)放。2、公司內(nèi)所有部門使用的文件必須是蓋有紅色“受控文件”管理者代回收記錄1、在短時(shí)間(一個(gè)月內(nèi))僅作參考等目的需求的，需求部門章并在文件上注明生效日期和作廢日期后分發(fā)。到作廢日回收記錄1、文件更改時(shí)，由申請(qǐng)人填寫《文件變更申請(qǐng)表》并說明原因，必要時(shí)需與相關(guān)部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)后進(jìn)行更改，所有2、當(dāng)文件中某一頁或幾頁需要修改時(shí)，注明修改內(nèi)容，更新版本。當(dāng)文件修訂達(dá)9次或超1/3版面內(nèi)容時(shí)，直接升級(jí)3、更改后的文件須經(jīng)過4.3要求將文件交相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后4、當(dāng)文件有變更后，文控需將《管制文件清單》中的信息也應(yīng)及時(shí)更新。并更新相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)信息，確保文件在網(wǎng)絡(luò)上為最新版本。申請(qǐng)人管理者代表文件變更申請(qǐng)表管制文件1、舊版文件或被取消文件由文控負(fù)責(zé)回收，在受控印章附近加蓋紅色“作廢文件”印章進(jìn)行作廢。2、舊版受控文件的原稿在首頁加蓋紅色“作廢文件”印章，少于3個(gè)月，也可根據(jù)需要隨時(shí)作廢保留資料，技術(shù)文件3、由于其他原因文件要作廢時(shí)，由編制部門提出申請(qǐng)，填寫將《管制文件清單》中的信息也應(yīng)及時(shí)更新，并更新相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)信息，確保在網(wǎng)絡(luò)上為最新有效版本。文件變更申管制文件清單1、當(dāng)文件遺失或破損，如需補(bǔ)發(fā)，由申請(qǐng)人填寫《文件變更申請(qǐng)表》,注明補(bǔ)發(fā)，交管理者代表審核，文控按5.5要求執(zhí)行。破損文件交由文控回收作廢，并補(bǔ)發(fā)。若遺失的申請(qǐng)人管理者代文件變更申請(qǐng)表文件發(fā)放回收記錄表1、由管理者代表在內(nèi)部審核后或管理評(píng)審后組織相關(guān)單位進(jìn)2、原擬制單位自行評(píng)審，認(rèn)為不夠完善的文件進(jìn)行重新修件進(jìn)行評(píng)審；管理者代表/外來文件控制1、各部門收集/識(shí)別的外來文件及相關(guān)知識(shí)、外來技術(shù)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、客戶及供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)等，注明轉(zhuǎn)發(fā)范圍、由文控登記于《外來文件一覽表》并編號(hào)、存檔、由文控在上面蓋上紅色“外來文件”的印章，按照5.5要求進(jìn)行發(fā)放；2、無論技術(shù)部或銷售部等相關(guān)人員接到客戶樣品，統(tǒng)一轉(zhuǎn)與文控進(jìn)行管理。由文控建立《外來文件一覽表》,對(duì)樣品進(jìn)行標(biāo)識(shí)為“客戶樣件”后，放在客戶封樣柜中保存。相關(guān)人員若需使用客戶樣品，需在文控處《借閱登記表》上進(jìn)行登記，辦理借閱手續(xù)，用完及時(shí)歸還。外來文件一覽表表電子文件控制1、所有受控文件最新版本電子文檔由文控保存在服務(wù)器中相壞，必要時(shí)，管理者代表每季度用電腦備份最管理者代表管制文件文件使用1、各部門負(fù)責(zé)人(或授權(quán)人)不定期檢查各部門文件的執(zhí)行狀2、內(nèi)部審核時(shí)全面檢查文件的使用，執(zhí)行情況。措施報(bào)告》,由責(zé)任人回復(fù)，管理者代表確認(rèn)效果；各部門負(fù)責(zé)人審核員糾正預(yù)防措施報(bào)告流程說明1、由文控設(shè)計(jì)的表格的格式，設(shè)計(jì)時(shí)要注意美觀性，如：表單抬頭、LOG0、字體大小、文件編號(hào)位置、表格板式由管理者代表審核后做為本公司的唯一表單格式。管理者代表各部門負(fù)責(zé)人1、各部門負(fù)責(zé)人對(duì)表單內(nèi)容的適用性進(jìn)行評(píng)2、文控對(duì)表單是否按規(guī)定格式要求進(jìn)行確認(rèn)。3、評(píng)審合格則進(jìn)入下一流程，評(píng)審不合格則退回責(zé)任單位由責(zé)任人進(jìn)行修改，直至評(píng)審合格為止。各部門負(fù)責(zé)人各部門表單表單編號(hào)1、評(píng)審合格的表格按照“附件--文件編碼規(guī)則”規(guī)定的要求由文控進(jìn)行編號(hào)。由文控保存一份電子檔，并將表單登記到《質(zhì)量記錄一覽表》中。2、無編號(hào)的表單不能在現(xiàn)場使用。表表單填寫簽字或蓋章。2、記錄填寫要完整、詳細(xì)、如不須填寫項(xiàng)目，可以在欄內(nèi)以“/”表示。3、各種記錄填寫的內(nèi)容需更改時(shí)，可以在錯(cuò)誤處畫“/”應(yīng)當(dāng)各表單記各部門表單1、各部門依據(jù)本部門的記錄一覽表進(jìn)行收集，每月底對(duì)各項(xiàng)記錄進(jìn)行歸檔并進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以便查閱；各部負(fù)責(zé)人各部門表單1、各部門每月底歸檔的記錄按《質(zhì)量記錄一覽表》里規(guī)定期限要求對(duì)本部門各類記錄進(jìn)行保管。各部負(fù)責(zé)人各部門表單表單查閱1、當(dāng)客戶、供應(yīng)商或第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)需查閱記錄時(shí)，由相關(guān)部門人員陪同，記錄負(fù)責(zé)人應(yīng)能迅速提供相關(guān)記錄。2、當(dāng)公司內(nèi)部查閱和追溯相關(guān)記錄時(shí)，各部門記錄負(fù)責(zé)人應(yīng)能找出所要查閱和追溯的記錄。各部負(fù)責(zé)人各部門表單表單保存時(shí)間1、公司各部門記錄的保存時(shí)間必須滿足政府、安全和法規(guī)及審核后各部門按照規(guī)定的要求進(jìn)行保存。人表1、各部門文件記錄負(fù)責(zé)人按規(guī)定的保管期限進(jìn)行保存，對(duì)于已過保存期限且無繼續(xù)保存價(jià)值的文件記錄，由部門文員者代表批準(zhǔn)，并確定處理方式。對(duì)于仍需保存的記錄，按6.6要求執(zhí)行。2、處理方式包括：碎紙機(jī)碎紙、燒毀、賣廢紙、做二手紙等方式，具體的按照要求執(zhí)行，處理工作必須由2人以上進(jìn)行。人文件變更申請(qǐng)表由各部門主管審核，管理者代表審核后交文控執(zhí)行；2、當(dāng)表格中內(nèi)容只做少量修改時(shí)，只需要變更表單版次，當(dāng)表格修訂達(dá)9次或超1/3版面內(nèi)容時(shí)，直接升級(jí)版本；3、當(dāng)表單有變更后，文控需將《質(zhì)量記錄一覽表》中的信息也應(yīng)及時(shí)更新。并更新相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)信息，確保表單在網(wǎng)絡(luò)上為最新版本。4、新版表格正式使用時(shí)，各部門應(yīng)把舊版表格作各部門負(fù)責(zé)人文件變更申請(qǐng)表一覽表表單印刷1、當(dāng)表格使用量較大時(shí)，由部門負(fù)責(zé)人填寫《請(qǐng)購單》,經(jīng)管理者代表審核后，交由銷售部進(jìn)行采購。各部門負(fù)責(zé)人管理者代表流程說明知識(shí)管理的策劃1、知識(shí)管理負(fù)責(zé)人進(jìn)行知識(shí)管理統(tǒng)籌策劃，確定知識(shí)管理的總體思路、目標(biāo)目的、流程，明確組織的知識(shí)來源。管理者代表/知識(shí)管理的總體思路不斷積累；同時(shí)制定獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制激發(fā)中工的知識(shí)創(chuàng)新，鼓勵(lì)各部門負(fù)責(zé)人/知識(shí)管理的目標(biāo)和目的1、培訓(xùn)知識(shí)型員工，提高員工素質(zhì)及工作效率；創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織，應(yīng)對(duì)不斷變化的需求和發(fā)展趨勢(shì)，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，并獲得合格的產(chǎn)品和服務(wù)；避免由于員的更替或未能及時(shí)的獲取和共享知識(shí)信息，導(dǎo)致知識(shí)的損失。各部門負(fù)責(zé)人/知識(shí)管理的流程1、知識(shí)管理流程分為知識(shí)分類、知識(shí)獲取、分析評(píng)價(jià)確認(rèn)、知識(shí)入庫(儲(chǔ)存)、編碼、知識(shí)推廣共享、知識(shí)的更新、知各部門負(fù)責(zé)人/組織知識(shí)來源1、內(nèi)部來源知識(shí)包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；從經(jīng)驗(yàn)獲得的知識(shí)；從失敗和成功項(xiàng)目吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；獲取和分享未成文的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、比較信息資料、各類基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料、培訓(xùn)教材各部門負(fù)責(zé)人/知識(shí)分類和代碼1、公司參考知識(shí)管理的國家標(biāo)準(zhǔn)、卓越企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，確別可能既涉及內(nèi)部來源也涉及外部來源，如比較信息資料涉及內(nèi)部來源，即公司的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果(與歷史比),也涉及外部來源，即從顧客、競爭對(duì)手、行業(yè)標(biāo)桿、外部供方收集的知識(shí)人(與相關(guān)方比)。管理層/知識(shí)代碼說明1、對(duì)于公司現(xiàn)有各類管理體系的文件，其知識(shí)代碼可延用現(xiàn)有編號(hào)，不再另行標(biāo)注，由文控統(tǒng)籌管理。知識(shí)分類可能會(huì)出現(xiàn)交叉情況，某些知識(shí)可以劃入多個(gè)類別，可能會(huì)同進(jìn)具有二個(gè)或以上知識(shí)代碼，目的是為了提高計(jì)算機(jī)多途徑檢索知識(shí)的便利性。/知識(shí)的獲取1、銷售部負(fù)責(zé)收集外部供方知識(shí)；銷售部負(fù)責(zé)收集管戶知識(shí)；進(jìn)成果資料、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料等的收集綜合綜各部門/知識(shí)的分析評(píng)價(jià)1、文控負(fù)責(zé)知識(shí)庫的建立，首次建立知識(shí)庫時(shí)，各部門將收文控組織相關(guān)人員進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，經(jīng)知識(shí)管理者代表確認(rèn)持異地備份);非電子文檔的知識(shí)資料保存在文控處。各部門/知識(shí)庫的建立1、文控對(duì)確認(rèn)后的知識(shí)進(jìn)行編碼，歸入知識(shí)庫統(tǒng)一管理。按知識(shí)分類表知識(shí)推廣與共享1、管理者代表負(fù)責(zé)擁有知識(shí)的推文與共享，文控建立完整的知識(shí)庫的檢索指引，包括如下信息：名稱、分類、知識(shí)編碼、保存方式、入庫時(shí)間等，并及時(shí)更新。知識(shí)庫的檢索指引發(fā)布在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或通過郵件發(fā)給各部門，各部門組織本部門員工通過知識(shí)庫檢索指引尋找和學(xué)習(xí)分享知識(shí)。2、體系部會(huì)同綜合行政部，采用各級(jí)會(huì)議，內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，內(nèi)部報(bào)刊雜志，內(nèi)部培訓(xùn)，宣傳欄等途徑，將體系運(yùn)行所需的知識(shí)在各層次的員工中進(jìn)行分享；同時(shí)，公司與客戶，外部供方以及其他合作伙伴共同分享相關(guān)知識(shí)，以完成對(duì)公管理者代表/知識(shí)的更新1、公司為應(yīng)對(duì)不斷變化的組織環(huán)境帶來的需求和發(fā)展趨定期或不定期對(duì)知識(shí)的充分性、適宜性、有效性進(jìn)行評(píng)審，目標(biāo)所呢要的知識(shí)之間存在差異，從而識(shí)別出知識(shí)更新或增加的需求，由體系部組織相關(guān)部門按前述相關(guān)要求重新進(jìn)行知識(shí)獲取或接觸更多必要知識(shí)、入庫和推廣共2、對(duì)于員工自主創(chuàng)新對(duì)應(yīng)知識(shí)的更新經(jīng)確認(rèn)后可直接填寫《知識(shí)清單》,體系部組織相關(guān)人員進(jìn)行分析評(píng)價(jià)后，提交知識(shí)管理負(fù)責(zé)人確信后歸檔。知識(shí)清單知識(shí)的保護(hù)1、公司在創(chuàng)新、積累、分享和使用知識(shí)的同時(shí)，應(yīng)采取措施做好知識(shí)的保持、保持、保密工作，與主要管理人員簽訂保密協(xié)議，維護(hù)好公司擁有的知識(shí)，保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止知識(shí)非預(yù)期的損失。總經(jīng)理負(fù)責(zé)保密知識(shí)的管理及相應(yīng)制度的建立。/八：相關(guān)記錄：8.1《管制文件清單》8.2《文件變更申請(qǐng)表》8.3《文件分發(fā)/回收記錄》8.4《外來文件一覽表》8.5《質(zhì)量記錄一覽表》8.6《借閱登記表》8.7《請(qǐng)購單》◆手冊(cè)(一級(jí)文件)的編號(hào)：流水號(hào)(01、02…)管理手冊(cè)◆管理程序文件(二級(jí)文件)的編號(hào)：流水號(hào)(01、02…)◆作業(yè)指導(dǎo)性/標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性/工藝流程性(三級(jí)文件)文件的編號(hào)：流水號(hào)(001、002…)文件類別代號(hào)(SOP:表示作業(yè)指導(dǎo)書、SIP:表示檢驗(yàn)規(guī)范)部門代碼◆表格及記錄(四級(jí)文件)的編號(hào)：版本/版次(初版為A/0,改版為A/1,以此類推)表格流水號(hào)(001、002…)記錄◆部門代碼：管理者代表文控中心部銷售部技術(shù)部技術(shù)部部十：附件二知識(shí)分類表知識(shí)分類知識(shí)代碼相關(guān)說明A與公司經(jīng)營相關(guān)的國家、地方、當(dāng)?shù)卣吆头ㄒ?guī)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)B分外來標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)比較信息資料C考察調(diào)研報(bào)告、項(xiàng)目研究報(bào)告、同行業(yè)資料、專業(yè)D改進(jìn)成果E為鼓勵(lì)員工發(fā)揮聰明才智和提出創(chuàng)造性觀點(diǎn)，公司通過獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工參加項(xiàng)目研究，開展提案改進(jìn)，由此產(chǎn)生的改進(jìn)結(jié)果，包括提案報(bào)成果報(bào)告，QC小組報(bào)告和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；F公司體系運(yùn)行過程(如設(shè)計(jì)、服務(wù)、檢驗(yàn))中獲得的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，包括未成文的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；如客戶投訴處理報(bào)告、失效分析、各類改進(jìn)措施，總結(jié)報(bào)告G與客戶學(xué)習(xí)和交流所收集的關(guān)于產(chǎn)品知識(shí)，技術(shù)知識(shí)等相關(guān)信息H與供方和合作伙伴學(xué)習(xí)和交流所收集的關(guān)于產(chǎn)品知識(shí)，技術(shù)知識(shí)以及其他內(nèi)部培訓(xùn)教材I是公司內(nèi)部知識(shí)積累的重要形式，涉及公司管理、檢驗(yàn)、維護(hù)、安全、環(huán)保等各方面經(jīng)驗(yàn)的積累，是組織內(nèi)部培訓(xùn)，提高員工技能的重要參考依據(jù)外部培訓(xùn)教材J公司通過參加學(xué)習(xí)，交流、培訓(xùn)所獲得的培訓(xùn)教材頁次版本受控文件章為保證員工素質(zhì)的不斷提高，適應(yīng)公司持續(xù)發(fā)展的業(yè)務(wù)需求，確保公司人力資源滿足公司的發(fā)展需求及從事質(zhì)量工作的員工勝任二：適用范圍：本程序適用于公司內(nèi)對(duì)從事與質(zhì)量體系有關(guān)的所有人員招聘、教育與培訓(xùn)管理工三：職責(zé)：3.1銷售部：負(fù)責(zé)公司新進(jìn)員工入職手續(xù)辦理及檔案管理；負(fù)責(zé)培訓(xùn)的組織及人員3.2各部門：負(fù)責(zé)本部門人員的招聘面試錄用；提出培訓(xùn)申請(qǐng)及需求，負(fù)責(zé)本部門考核),并負(fù)責(zé)本部門員工培訓(xùn)檔案的保存。四：流程流程說明崗位的設(shè)定1、根據(jù)本公司的工作內(nèi)容確定公司部門及相關(guān)工作崗位，特殊崗位(如：電工、焊工等)需建立《特殊崗位清單》;2、根據(jù)公司發(fā)展確定(新增或減少)公司的部門及相關(guān)工作崗位；3、每年定期評(píng)估崗位適宜性(管理評(píng)審);總經(jīng)理編制崗位職責(zé)1、制訂本部門設(shè)定的崗位職責(zé)與任職要求(工作內(nèi)容、職位要求等),并根據(jù)崗位定期完善(修訂、新增)本部門的《崗位職責(zé)與任職要求》。各部門負(fù)責(zé)人/人力需求1、各部門主管根據(jù)本部門的工作內(nèi)容及公司發(fā)展提出人力資源需求，填寫《人員招聘申請(qǐng)表》由銷售部負(fù)責(zé)人審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后由銷售部負(fù)責(zé)招聘；各部門負(fù)責(zé)人人員招聘申請(qǐng)表招聘面試錄用應(yīng)聘者的“個(gè)人簡歷”、確定應(yīng)聘者的相關(guān)信息并與應(yīng)聘者確定面試時(shí)間。要求面試者準(zhǔn)備好相關(guān)證件原件(身份證、學(xué)歷證、學(xué)位證、及其他證件),來公司后先填寫《員工基3、主管或經(jīng)理級(jí)以下職位由部門經(jīng)理或授權(quán)人面試，經(jīng)理或主管級(jí)以上由副總級(jí)以上人員面試。面試合格后由銷售部確定相關(guān)證件的真實(shí)性，確認(rèn)合格后由銷售部通知面試者辦理入職手續(xù)。各部門負(fù)責(zé)人銷售部員工基本資料表入職培訓(xùn)1、新員工入職由銷售部組織培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括：公司各項(xiàng)規(guī)章制度、相關(guān)專業(yè)技能、崗位職責(zé)、消防安全、管理體系基本知識(shí)、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)等等。專業(yè)技能銷售部各部門負(fù)責(zé)人在職培訓(xùn)1、各部門每年至少組織一次對(duì)員工的崗位專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)、品質(zhì)意識(shí)的提升培訓(xùn)、及各種產(chǎn)品基礎(chǔ)知識(shí)的強(qiáng)員工進(jìn)行再提高培訓(xùn)。各部門負(fù)責(zé)人調(diào)查1、各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)本部門的實(shí)際情況和需要加強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)，于每年12月初規(guī)劃本部門的下一年度的培訓(xùn)需求計(jì)劃(包括內(nèi)訓(xùn)和委外培訓(xùn)),填寫《培訓(xùn)申請(qǐng)表》,于12月20號(hào)之前報(bào)銷售部。各部門負(fù)責(zé)人年度培訓(xùn)計(jì)劃編制1、銷售部根據(jù)各部門提報(bào)的《培訓(xùn)申請(qǐng)表》,結(jié)合公司實(shí)際的培訓(xùn)狀況和公司最高管理層對(duì)培訓(xùn)的要求及指示，于每年度結(jié)束前將其匯總成《年度培訓(xùn)計(jì)劃》,并由管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)。銷售部總經(jīng)理年度培訓(xùn)計(jì)劃年度培訓(xùn)計(jì)劃公布1、由銷售部將由總經(jīng)理批準(zhǔn)后的《年度培訓(xùn)計(jì)劃》分發(fā)給各相關(guān)部門。銷售部年度培訓(xùn)計(jì)劃年度培訓(xùn)計(jì)劃1、各部門如因生產(chǎn)、管理、工作需要需增加臨時(shí)性培訓(xùn)或外訓(xùn)，則由各相關(guān)部門填寫《培訓(xùn)申請(qǐng)表》,報(bào)銷售部負(fù)責(zé)人審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，按培訓(xùn)相關(guān)步驟組織實(shí)施。2、銷售部及時(shí)更新《年度培訓(xùn)計(jì)劃》報(bào)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)。并及時(shí)分發(fā)給各相關(guān)部門。年度培訓(xùn)計(jì)劃行1、根據(jù)《年度培訓(xùn)計(jì)劃》的培訓(xùn)項(xiàng)目，銷售部負(fù)責(zé)組織實(shí)施或委托相關(guān)部門組織實(shí)施應(yīng)進(jìn)行的培訓(xùn)項(xiàng)目。每月底按照《年度培訓(xùn)計(jì)劃》的培訓(xùn)項(xiàng)目進(jìn)行核對(duì)，如果沒有2、內(nèi)部培訓(xùn)：各部門按《年度培訓(xùn)計(jì)劃》要求進(jìn)行培為下述任意一種：口試、筆試、實(shí)際操作、直至考核合3、委外培訓(xùn)：培訓(xùn)完成后，受訓(xùn)人員提交學(xué)習(xí)報(bào)告或資格銷售部各部門負(fù)責(zé)人年度培訓(xùn)計(jì)劃轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)1、公司內(nèi)部員工因工作需要調(diào)崗時(shí)，由需求部門需對(duì)其培上崗。《培訓(xùn)記錄表》由銷售部加入人員檔案中。各部門負(fù)責(zé)人保存培訓(xùn)檔案1、各培訓(xùn)講師做好培訓(xùn)記錄工作，最終由銷售部保存《培訓(xùn)記錄表》,具體按照《文件與記錄控制程序》執(zhí)行。銷售部員工激勵(lì)1、銷售部負(fù)責(zé)確定公司員工激勵(lì)的管理過程，制定管理辦法，通過表揚(yáng)、獎(jiǎng)勵(lì)等方式激勵(lì)員工提高質(zhì)量、環(huán)境意識(shí)，為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)、開展持續(xù)改進(jìn)而努力。銷售部/人員流失應(yīng)急管理1、銷售部應(yīng)建立關(guān)鍵崗位人才儲(chǔ)備機(jī)制，培養(yǎng)后備人才，防止因關(guān)鍵崗位人員非正常流失造成的崗位空缺。2、銷售部須建立穩(wěn)固的勞動(dòng)力供應(yīng)鏈，防止因產(chǎn)量急增或短時(shí)內(nèi)人員大量流失而造成的用工短缺。銷售部/五：相關(guān)記錄六：相關(guān)文件頁次版本受控文件章通過對(duì)公司的所有管理體系的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以不斷改進(jìn)管理體系。本文件適用于對(duì)本公司所有管理體系的管理評(píng)審。3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審工作，評(píng)審各部門工作報(bào)告。3.2管理者代表負(fù)責(zé)擬制管理評(píng)審計(jì)劃、工作內(nèi)容，匯報(bào)各管理體系運(yùn)作情況。3.3銷售部負(fù)責(zé)整理管理評(píng)審管理評(píng)審會(huì)議簽到表，并負(fù)責(zé)評(píng)審后相關(guān)措施的跟蹤落實(shí)。3.4各部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備本部門工作報(bào)告，以及匯報(bào)預(yù)定的工作項(xiàng)目進(jìn)展情況，配合管理評(píng)審工作開展。流程說明管理評(píng)審策劃1、公司管理評(píng)審會(huì)議每年至少進(jìn)行一次(每12個(gè)月做一次),一完整的、全面的內(nèi)部管理體系審核實(shí)施完畢后進(jìn)行；若出現(xiàn)下列情況經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后也可進(jìn)行臨時(shí)追加管理評(píng)審：B客戶重大投訴、退貨(屬于本公司問題)C隨著新技術(shù)、新概念、社會(huì)環(huán)境、用戶或變化。D其它總經(jīng)理管理者代表/評(píng)審計(jì)劃1、根據(jù)管理評(píng)審策劃，管理者代表擬制《管理者代表管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審1、各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)計(jì)劃準(zhǔn)備相關(guān)資料，具體如A.以往管理評(píng)審所采取措施的實(shí)施情況進(jìn)行B.質(zhì)量管理方針和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。C.有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性的信息信息：1)顧客滿意和相關(guān)方的反饋；2)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3)過程績效以及工程設(shè)計(jì)服務(wù)的符合性；4)不合格以及糾正措施；5)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；6)審核結(jié)果；D.資源的充分性；F.改進(jìn)的機(jī)會(huì)?？偨?jīng)理管理者代表各部門負(fù)責(zé)人管理評(píng)審管理評(píng)審1、過程的業(yè)績(各部門工作報(bào)告：部門主要工作內(nèi)容，管理體系目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成情況，也包括對(duì)管理體系及現(xiàn)行管理操作改進(jìn)建議。)3、法律法規(guī)的符合性4、與相關(guān)方溝通的結(jié)果、5、管理體系改進(jìn)的建議各部門負(fù)責(zé)人管理評(píng)審管理評(píng)審1、按計(jì)劃舉行管理評(píng)審會(huì)議，并作好管理評(píng)審會(huì)議簽到表分發(fā)各B與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)。C資源的需求。D因各種變更所做出的決定和措施。各部門負(fù)責(zé)人管理評(píng)審會(huì)議簽到表管理評(píng)審輸出1、針對(duì)管理評(píng)審中提出討論的問題和不合格項(xiàng)，管理者代表及總經(jīng)理需形成決議，必要時(shí)要求各部門整改。體系工程師將之形成《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)與責(zé)任部門，要求其進(jìn)行原因分析，制定糾正預(yù)防措施，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。2、最高管理者應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件是否需要變更，如質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針、體系文件等，并規(guī)定相應(yīng)的負(fù)責(zé)人。3、各部門應(yīng)對(duì)本部門對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)所需的資源需求提出并由最4、以上管理評(píng)審的輸出作為下次管理評(píng)審的跟蹤驗(yàn)證。各部門負(fù)責(zé)人管理評(píng)審報(bào)告5.1《管理評(píng)審計(jì)劃》5.2《管理評(píng)審報(bào)告》5.3《管理評(píng)審輸入資料》5.4《管理評(píng)審會(huì)議簽到表》5.5《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告》頁次版本受控文件章通過內(nèi)部管理體系審核，驗(yàn)證管理體系是否符合策劃的安排，是否被正確、有效實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正、預(yù)防措施，以確保管理二：范圍三：術(shù)語和定義3.1內(nèi)部審核：指一項(xiàng)內(nèi)部系統(tǒng)化及獨(dú)立性之查驗(yàn)，查對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)和相關(guān)之結(jié)果是3.2嚴(yán)重不符合(主要不符合):指出現(xiàn)下列情況之一：b.任何有可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合。任何可能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)失效或預(yù)c.審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷表明很可能導(dǎo)致管理體系失效或嚴(yán)重降低對(duì)產(chǎn)品和過3.3一般不符合(次要不符合):文件偶爾未被執(zhí)行，管理體系的功效未受到傷害，3.4觀察項(xiàng)：盡管沒有發(fā)現(xiàn)主要不符合或次要不符合，憑審核員的判斷和經(jīng)驗(yàn)未使用最佳方法。為了保證顧客的利益，應(yīng)在最終的審核報(bào)告中將需改3.5集中式審核：在計(jì)劃時(shí)間內(nèi)安排的集中幾天內(nèi)全部審核完相關(guān)體系確定的范圍3.6滾動(dòng)式審核：每個(gè)月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或管理要素進(jìn)行審核，逐月展開。對(duì)重4.2管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)集中式內(nèi)部審核計(jì)劃，組織內(nèi)部質(zhì)量審核活動(dòng)。4.3審核小組負(fù)責(zé)集中式審核計(jì)劃的執(zhí)行及不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證。4.4受審核部門負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)制訂糾正和預(yù)防措施并有效實(shí)施。流程說明體系審核策劃A必須經(jīng)過專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，取得相應(yīng)內(nèi)部管理體系審核員培訓(xùn)的合格證書或培訓(xùn)記錄；B審核員除具有內(nèi)部管理體系審核員外，必須熟悉公司產(chǎn)品的2、為體現(xiàn)內(nèi)部審核的客觀性和公平性及公正性，必須確保審核員不審核自己部門的工作。3、審核方式：A公司采用滾動(dòng)式和集中式審核方式對(duì)管理體系進(jìn)行審月)。必要時(shí)可選擇或臨時(shí)增加審核頻次。B集中式審核必須一次性覆蓋某一相關(guān)管理體系或4、當(dāng)出現(xiàn)下列情形時(shí)，管理者代表決定增加審核的頻A管理體系發(fā)生重大變化時(shí)；B產(chǎn)品或可靠度有重大異常發(fā)生時(shí)；D其它管理者代表年度審核計(jì)劃1、管理者代表根據(jù)審核的過程和區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的結(jié)果和管理評(píng)審的有關(guān)要求，于每年12月份編制下一年的《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。2、必要時(shí)，可以修改年度計(jì)劃，臨時(shí)增加或減少審核頻次及范圍，修改后的計(jì)劃須經(jīng)總經(jīng)理重新批準(zhǔn)。管理者代表年度內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)部審核計(jì)劃1、管理者代表根據(jù)《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》的要求編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，至少提前7天發(fā)審核單位。管理者代表內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃審核準(zhǔn)備1、審核組成員根據(jù)本次審核范圍、目的、條款、依據(jù)及方法來收集并審閱所有相關(guān)體系文件資料，進(jìn)行審核準(zhǔn)備，編制《內(nèi)部審核檢查表》。審核員內(nèi)部審核首次會(huì)議1、審核組長介紹審核目的和范圍、日程安排、分工，確認(rèn)所需的資上簽到。審核組長內(nèi)部審核會(huì)議簽到表實(shí)施審核1、審核員根據(jù)提前編制好的《內(nèi)部審核檢查表》對(duì)被審核部門進(jìn)行審核?，F(xiàn)場審核方法包括：提問、查看、收集證據(jù)、查文件、驗(yàn)證、確認(rèn)，系統(tǒng)地記錄審核實(shí)施情況。審核員內(nèi)部審核審核組總結(jié)會(huì)1、在所有現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長召集審核組所有成員召開總結(jié)會(huì)，分析整理審核記錄，審核組成員依《內(nèi)部審核檢查表》的結(jié)果填寫《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告》,描述不符合事實(shí)，并根據(jù)審核依據(jù)判斷該不合格事實(shí)違反的相關(guān)程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款，判斷不合格事實(shí)性質(zhì)。審核組長審核員內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告1、審核組長召開末次會(huì)議，匯報(bào)審核情況，并應(yīng)得到受審核方認(rèn)審核組成員將經(jīng)過受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)過的《內(nèi)部審核不符合審核組長內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告糾正及1、受審核部門一周內(nèi)制定糾正預(yù)防措施，對(duì)不符合項(xiàng)所產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析并填寫《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告》和相責(zé)任單位內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告效果確認(rèn)1、審核組成員負(fù)責(zé)糾正措施預(yù)防措施的驗(yàn)證工作：A驗(yàn)證無效者，由責(zé)任單位重新整改并再次驗(yàn)證，直至驗(yàn)B驗(yàn)證有效者，審核員在內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告跟蹤驗(yàn)證結(jié)果，并將結(jié)果報(bào)告給管理者代表，一般糾正及預(yù)防措施應(yīng)于3周內(nèi)完成。審核員內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告1、內(nèi)部審核不符合項(xiàng)結(jié)案后，管理者代表對(duì)審核實(shí)施情況、存在的主要問題、運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)及內(nèi)部審核的結(jié)論進(jìn)行總結(jié)，編制管理者代表內(nèi)部審核報(bào)告資料歸檔1、所有審核檔案交文控進(jìn)行歸檔管理，具體按《文件及記錄控制程序》執(zhí)行；/六：相關(guān)記錄6.5內(nèi)部審核報(bào)告七：相關(guān)文件頁次版本受控文件章一：目的二：范圍三：職責(zé)3.2技術(shù)部負(fù)責(zé)編制物料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及制定抽樣方案，并負(fù)責(zé)供方樣品確認(rèn)和來料3.4采購負(fù)責(zé)尋找供方，組織對(duì)供方進(jìn)行評(píng)審，按3.5采購負(fù)責(zé)協(xié)助技術(shù)部采購物料樣品。四：供方選擇評(píng)價(jià)流程流程說明收集資料保產(chǎn)品的能力。產(chǎn)品資料及外發(fā)加工商加工能力資料，質(zhì)量體系認(rèn)證證書等；行現(xiàn)場審核。準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，需對(duì)相關(guān)的資質(zhì)和許可證件進(jìn)行確認(rèn)。目前本公司只《供應(yīng)商調(diào)1、采購對(duì)經(jīng)過初選新供方索取樣品和零件具體樣品的型號(hào)由品質(zhì)經(jīng)理確定，以對(duì)同類供方的供2、技術(shù)部對(duì)樣品及規(guī)格書正確性進(jìn)行確認(rèn)及試用后回1、技術(shù)部對(duì)新供方的供貨質(zhì)量跟蹤，確定技術(shù)部/資格批準(zhǔn)方資格。1)對(duì)于生產(chǎn)廠家A供應(yīng)商調(diào)查表及相關(guān)資料滿足我司要求的；C品質(zhì)工程師連續(xù)跟蹤3個(gè)月供貨質(zhì)量符合要D確認(rèn)其采購價(jià)格及服務(wù)等符合我公司采購要2)對(duì)于貿(mào)易商其代理產(chǎn)品經(jīng)技術(shù)部確認(rèn)符合我公司采購要求。技術(shù)部確認(rèn)其采購價(jià)格及服務(wù)等符合我公司采購要求。3、采購將合格供方的《供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告》保存入供方檔案。不合主管副總年度評(píng)審1、采購于每個(gè)季度月末至次月5日前收集上個(gè)季度每月的交期，品質(zhì)及服務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)審。2、若供方年度評(píng)定等級(jí)為A、B級(jí)，則可繼續(xù)保持采購關(guān)系。若供方年度評(píng)分等級(jí)在C級(jí)以下，技術(shù)部發(fā)出《供方評(píng)審改善對(duì)策表》要求供方予以書面回復(fù)。若供方年度評(píng)分等級(jí)在D級(jí)，流程說明交期調(diào)查1、在產(chǎn)品報(bào)價(jià)和試制階段收集所有在用物料的交貨周期/最小訂貨量/最小包裝的信息，技術(shù)部信息作為報(bào)價(jià)參考資料，在試生產(chǎn)時(shí)確定相關(guān)數(shù)據(jù)，并在運(yùn)行過程中根據(jù)變化調(diào)整，作為訂單評(píng)單儲(chǔ)備計(jì)劃2、安全庫存量依據(jù)耗用量、技術(shù)開發(fā)(含新工藝開發(fā))物料用量、市場訂單情況、物料采購周期及物料采購難易程度來制定。3、對(duì)于采購周期較長、市場上比較緊俏的物料需要加大庫存安全庫存量批準(zhǔn)計(jì)劃1、根據(jù)技術(shù)部制定的安全庫存量批準(zhǔn)備料計(jì)總經(jīng)理/落實(shí)計(jì)劃1、倉庫以安全庫存量為依據(jù)，參考實(shí)際庫存量填寫采購申請(qǐng)綜合行政部常規(guī)采購1、技術(shù)部接出貨任務(wù)單后，確認(rèn)后計(jì)算生成請(qǐng)購單，經(jīng)批準(zhǔn)后進(jìn)行采購技術(shù)部并最終由綜合行政部重新與客戶溝通交貨期限。采購員/倉庫/1、綜合行政部核實(shí)物料的緊急情況，送檢的先后順序，并通知倉環(huán)節(jié)。倉庫單1、對(duì)來料按照?qǐng)D紙或者相關(guān)規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)；2、檢查不良批或不良品知會(huì)倉庫及采購人員配合處理。檢驗(yàn)報(bào)告1、采購負(fù)責(zé)與供應(yīng)商溝通不合格物料的處理方式(挑選、換貨、退貨、修理)直至IQC確認(rèn)0K為止；/入庫1、經(jīng)IQC檢驗(yàn)合格的物料標(biāo)識(shí)后入庫登記。倉庫/六：相關(guān)記錄6.4供應(yīng)商評(píng)價(jià)考核表6.6請(qǐng)購單6.7采購單6.8來料送檢單6.9來料檢驗(yàn)報(bào)告頁次版本受控文件章維護(hù)企業(yè)所有者的利益，按企業(yè)所有者的要求對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行管理，達(dá)到企業(yè)資產(chǎn)保值增值的目的。公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。財(cái)務(wù)管理是在一定的整體目標(biāo)下，關(guān)于資產(chǎn)的購置(投資),資本的融通(籌資)和經(jīng)營中現(xiàn)金流量(營運(yùn)資金),以及利潤分配的管理。財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的一個(gè)組成部分，它是根據(jù)財(cái)經(jīng)法規(guī)制度，按照財(cái)務(wù)管理的原則，組織企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)，處理財(cái)務(wù)關(guān)系的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)。簡單的說，財(cái)務(wù)管理是組織企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)，處理財(cái)務(wù)關(guān)系的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)管理工作。綜合行政部依據(jù)相關(guān)部門提出的申請(qǐng)進(jìn)行收付款的實(shí)現(xiàn)，形成企業(yè)現(xiàn)金流；并對(duì)資產(chǎn)及存貨進(jìn)行監(jiān)督管理；匯總各部門提供資料進(jìn)行成本計(jì)算并分析；批露公司經(jīng)營狀況，提供管理者決策依據(jù)；處理稅收等相關(guān)問題。5.1網(wǎng)銀付款密碼和密鑰的規(guī)定根據(jù)內(nèi)控指引規(guī)定企業(yè)財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)資金活動(dòng)的日常管理。為加強(qiáng)網(wǎng)上銀行的安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，企業(yè)應(yīng)建立全面的網(wǎng)銀安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確網(wǎng)上銀行安全控制的基本要求，包括開通網(wǎng)銀審批流程，網(wǎng)銀支付的分工流程，密鑰及密碼的日常管理，密鑰丟失及更改審批流程等。公司對(duì)網(wǎng)上銀行管理相關(guān)內(nèi)容特作出如下規(guī)定，企業(yè)綜合行政部嚴(yán)格按照網(wǎng)銀支付的要求辦理支付業(yè)務(wù)，網(wǎng)銀操作人與復(fù)核人由不同的人擔(dān)任，不相容崗位進(jìn)行分離。5.2用印制度的規(guī)定綜合行政部根據(jù)總部的公司制度規(guī)定公司的財(cái)務(wù)印鑒章由財(cái)務(wù)經(jīng)理日常保管，并按公司的有關(guān)規(guī)定使用之。如遇保管人因出差等原因無法監(jiān)督印章使用的，需辦理書面的代理及印章移交手續(xù)。5.4其它內(nèi)容詳見流程圖。6.相關(guān)文件：無7.0相關(guān)記錄《支票請(qǐng)領(lǐng)單》《借款單》《現(xiàn)金報(bào)銷單》《差旅費(fèi)報(bào)銷單》《因公出差申請(qǐng)單》《應(yīng)酬費(fèi)用申請(qǐng)單》《市內(nèi)交通費(fèi)報(bào)銷清單》《會(huì)計(jì)科目主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)單》《財(cái)務(wù)專用客戶主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)單》《財(cái)務(wù)專用供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)單》《成本中心主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)單》《資產(chǎn)主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)單》《記帳憑證》深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期由出納進(jìn)行付款。應(yīng)付款流程是綜合行政部賬。于日后的查詢。收款取得方式一共有4大類該流程描述了資產(chǎn)主數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、修改、凍變更(轉(zhuǎn)移，評(píng)估)、報(bào)廢、出售、投資等業(yè)折舊的業(yè)務(wù)處理。深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期資產(chǎn)流程資產(chǎn)流程 資產(chǎn)特殊業(yè)務(wù)資產(chǎn)期末處理流 統(tǒng)計(jì)指標(biāo)主數(shù)據(jù) 維護(hù)流程費(fèi)用分?jǐn)偡峙淞? 深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期 財(cái)務(wù)專用客戶(供應(yīng)商)主數(shù) 總帳期末結(jié)帳 內(nèi)部訂單相關(guān)計(jì)組織檢查后勤工作完整性，并在系統(tǒng)內(nèi)關(guān)幣進(jìn)行評(píng)估，系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行損益處理?？傎~會(huì)手工調(diào)整，再進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)調(diào)整，年末損益項(xiàng)結(jié)束，關(guān)12月份財(cái)務(wù)賬。稅申報(bào)。進(jìn)入網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)，正確填寫增值數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)扣款。頁次版本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期受控文件章深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期二：范圍三：責(zé)任：3.2責(zé)任部門負(fù)責(zé)實(shí)施糾正措施。3.3銷售部負(fù)責(zé)糾正措施的跟蹤與效果驗(yàn)證。四：定義糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其它不期望情流程說明項(xiàng)目確立1)客戶投訴及退貨按照《與顧客有關(guān)過程控制程序》處理；2)供應(yīng)商、服務(wù)商和分供方交付的不合格品由IQC發(fā)出《品3)政府部門/周圍鄰居發(fā)出的環(huán)境及安全不符合由管理者4)客戶提出的危害物質(zhì)的不符合，由研發(fā)負(fù)責(zé)人組織處2、以下情況，由銷售部立項(xiàng)：1)研發(fā)過程中連續(xù)出現(xiàn)不合格品情況；2)發(fā)生重大的質(zhì)量問題及操作過程中重復(fù)出現(xiàn)的問題；3)統(tǒng)計(jì)過程分析結(jié)果；4)客戶滿意度調(diào)查分析結(jié)果；5)各部門自我評(píng)價(jià)結(jié)果；6)內(nèi)/外審中的不合格；7)管理評(píng)審中的糾正項(xiàng)。銷售部管理者代表發(fā)出改善要求1、銷售部制作《糾正措施報(bào)告》列明不合格的現(xiàn)象；2、管理者代表負(fù)責(zé)審批該報(bào)告；銷售部管理者代表糾正措施報(bào)告1、收到《糾正措施報(bào)告》后應(yīng)安排、組織人員分析原因并制訂糾正和預(yù)防措施。各部門主管糾正措施報(bào)告深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期實(shí)施措施1、填寫《糾正措施報(bào)告》,經(jīng)部門責(zé)任人審核后，交管理者代表各部門主管糾正措施報(bào)告1、糾正措施的每項(xiàng)評(píng)審驗(yàn)證和成果應(yīng)提交管理者代表納入管理體系定期評(píng)審內(nèi)容；2、驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)問題未得到解決或一個(gè)月之內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)同樣的問題造成嚴(yán)重報(bào)廢時(shí)，研發(fā)/體系負(fù)責(zé)人再次發(fā)出改善要求；3、屬研發(fā)/體系負(fù)責(zé)人采取糾正措施的由管管理者代表糾正措施報(bào)告1、對(duì)于糾正措施實(shí)施過程中產(chǎn)生的永久性更改，體系負(fù)責(zé)人須要求相關(guān)部門對(duì)相應(yīng)的文件按《文件及記錄控制程序》的要1、關(guān)閉該項(xiàng)活動(dòng)，保存《糾正措施報(bào)告》糾正措施報(bào)告6.1《文件及記錄控制程序》6.2《與顧客有關(guān)過程控制程序》6.3《不合格品控制程序》7.1《糾正措施報(bào)告》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期受控文件章2.0范圍3.0職責(zé)3.1公司銷售部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌與客戶的溝通與交流(含合規(guī)方面的內(nèi)容)。3.2銷售部負(fù)責(zé)組織客戶投訴及退貨的處理與回饋，以及公司有關(guān)品質(zhì)信息的接3.3各部門負(fù)責(zé)本部門品質(zhì)、環(huán)境信息收集及外部的聯(lián)絡(luò)與信息(含合規(guī)因素)深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期的傳達(dá)。3.4管理者代表：協(xié)助處理一些內(nèi)、外部的品質(zhì)信息。3.5體系管理負(fù)責(zé)重要合規(guī)因素調(diào)整后的及時(shí)通知銷售部進(jìn)行更改。4.0定義5.0作業(yè)內(nèi)容5.1外部交流5.1.1交流內(nèi)容5.1.1.1產(chǎn)品相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；5.1.1.2來自于客戶/產(chǎn)品的信息交流；5.1.1.3公司重要合規(guī)因素的交流。5.1.2交流方式5.1.2.1有關(guān)產(chǎn)品的信息由銷售部門通過電話、傳真、上網(wǎng)查詢、登門拜訪等方式負(fù)責(zé)收集，并分析研討、決定。5.1.2.2獲悉法律法規(guī)等相關(guān)信息應(yīng)與內(nèi)部人員迅速傳達(dá)。5.1.2.3公司重要合規(guī)因素需通過公司網(wǎng)站對(duì)外公布，若重要合規(guī)因素發(fā)生變化，則由體系管理通知銷售部進(jìn)行調(diào)整更新。各業(yè)務(wù)歸口管理部門負(fù)責(zé)對(duì)外界(包括客戶、供應(yīng)廠商、運(yùn)輸商以及其他與公司有業(yè)務(wù)往來的單位、個(gè)人等)進(jìn)行宣導(dǎo)。若外界相關(guān)單位或個(gè)人對(duì)公司重要合規(guī)因素有異義，則接受信息的人員應(yīng)及時(shí)通知體系管理，由體系管理負(fù)責(zé)處理。5.1.2.4其他。5.2內(nèi)部交流5.2.1交流內(nèi)容5.2.1.1深圳市企啟信息科技有限公司運(yùn)行狀況的報(bào)告。5.2.1.2內(nèi)部審核、管理評(píng)審及外部審核的情況報(bào)告。5.2.1.3來自于外部信息的傳達(dá)及對(duì)應(yīng)情況。5.2.1.4員工抱怨及建議。5.2.1.5其他。5.2.2交流方式5.2.2.1從上到下的傳達(dá)：如內(nèi)審結(jié)果報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告、品質(zhì)目標(biāo)指標(biāo)的下達(dá)等。5.2.2.2由下到上的傳達(dá)：如品質(zhì)檢查的結(jié)果、產(chǎn)品品質(zhì)狀況、員工的抱怨及建深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期議等。5.2.2.3橫向交流：如不符合的對(duì)策水平展開等。5.2.2.4交流形式主要包括：電話、電郵、布告欄、意見箱、異常處理單、報(bào)告、各種會(huì)議、標(biāo)語、宣傳欄等。5.2.3有關(guān)溝通應(yīng)由相關(guān)溝通交流過的人員在相應(yīng)的記錄上簽署，以證明有進(jìn)行過溝通。5.2.4溝通的相關(guān)記錄的保管依《記錄控制程序》有關(guān)的規(guī)定進(jìn)行管理。無7.0相關(guān)文件7.1《記錄控制程序》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期受控文件章及時(shí)收集、了解并引用最新的相關(guān)方要求，以確保深圳市企啟信息科技有限公司的3.2銷售部：負(fù)責(zé)收集、整理并保存客戶、最終用戶、競爭對(duì)手等有關(guān)的要求。3.3技術(shù)部：負(fù)責(zé)收集、整理并保存產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的要求。3.5銷售部：負(fù)責(zé)收集、整理并保存外部供應(yīng)商有關(guān)的要求。3.6銷售部：負(fù)責(zé)收集、整理并保存公司內(nèi)部相關(guān)人員有關(guān)的要求。4.0相關(guān)文件4.1《文件和記錄控制程序》可影響決策或活動(dòng)、被決策或活動(dòng)所影響、或自認(rèn)6.0程序內(nèi)容---最終用戶或受益人---業(yè)主、股東深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期---銀行---外部供應(yīng)商---雇員及其它為組織工作者---法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)---地方社區(qū)團(tuán)體---非政府機(jī)關(guān)---競爭對(duì)手或反壓力集團(tuán)的社會(huì)群體6.2管理者代表確定本公司與深圳市企啟信息科技有限公司有關(guān)的相關(guān)方，通知各部門去收集、整理并保存各相關(guān)方有關(guān)的要求。6.3各部門將收集、整理好的各相關(guān)方有關(guān)的要求統(tǒng)一交給管理者代表進(jìn)行匯總，由管理對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，確定好符合本公司深圳市企啟信息科技有限公司所需的最新有效版本管理者代表建立《相關(guān)方要求一覽表》,并且每年至少更新一次。6.4必要時(shí)，由廠務(wù)部組織對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)方要求的培訓(xùn)。6.5相關(guān)方要求保存至新相關(guān)方要求發(fā)行后一年，并由文控統(tǒng)一保存。6.6相關(guān)方要求的更新6.6.1相關(guān)方要求新增、修訂或廢止時(shí)，文控應(yīng)及時(shí)更新《相關(guān)方要求一覽表》,并由管理代表鑒定。6.6.2對(duì)于新增、修訂或廢止的相關(guān)方要求，文控向相關(guān)部門發(fā)放新版本并回收舊版本，必要時(shí)對(duì)全體員工進(jìn)行培訓(xùn)。6.7管理者代表應(yīng)于管理評(píng)審前，對(duì)所有相關(guān)方要求的符合性進(jìn)行審核，并在管理評(píng)審會(huì)議上進(jìn)行評(píng)審。7.0記錄表單《相關(guān)方要求一覽表》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期文件發(fā)行章確保在公司內(nèi)各個(gè)層次和部門之間能夠進(jìn)行積極有效的溝通。深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期適應(yīng)于本公司范圍內(nèi)就質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系的運(yùn)作事項(xiàng)進(jìn)行的溝6.1溝通的方式序號(hào)A電話聯(lián)絡(luò)不定B必要時(shí)C必要時(shí)D相關(guān)客戶問題點(diǎn)會(huì)議至少2次/每月E管理評(píng)審會(huì)議1次/每年F專題會(huì)議一周一次C)班前會(huì)深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期D)相關(guān)客戶問題點(diǎn)會(huì)議、專題會(huì)議主持：總經(jīng)理/管理者代表/銷售部參加人員：各部門主管及負(fù)責(zé)人內(nèi)容：了解項(xiàng)目質(zhì)量現(xiàn)狀和公司運(yùn)作的管理現(xiàn)狀，協(xié)調(diào)解決施工中發(fā)現(xiàn)的問題和施工中的品質(zhì)問題，安排下階段工作。E)管理評(píng)審會(huì)議參加人員：管理者代表、各部門主管及負(fù)責(zé)人內(nèi)容：總結(jié)一年中之施工效績，布署下一年的工作6.2相關(guān)客戶問題點(diǎn)會(huì)議、專題會(huì)議及管理評(píng)審會(huì)議均應(yīng)生成記錄，并經(jīng)主持人簽字以確認(rèn)。6.3公司同時(shí)鼓勵(lì)員工提出合理化建議，公司各部門主管負(fù)責(zé)調(diào)動(dòng)員工合理化建議的積極性，并負(fù)責(zé)收集和傳達(dá)，公司每年對(duì)產(chǎn)生效益的合理化建議的提出人員進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。6.4信息的處理編制出可利用信息，向有關(guān)部門提供有價(jià)值信息。6.4.2對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，銷售部應(yīng)查出原因，建議責(zé)任部門采取有效的相應(yīng)措施，對(duì)于存在重大隱患的，應(yīng)立即向管理者代表匯報(bào)。7.參考文件：(無)8.相關(guān)記錄8.1《內(nèi)/外部聯(lián)絡(luò)單》8.2《會(huì)議記錄》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期受控文件章通過建立外包過程控制程序，以此來指導(dǎo)對(duì)公司的外包方進(jìn)行選擇，評(píng)價(jià)與管理控制確保外包過程能有效運(yùn)行，使外包過程的結(jié)果滿足本公司規(guī)定的要求。2適用范圍深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期適用于本公司所有外包過程。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，可以申請(qǐng)外包：a)用于本公司人員、設(shè)備不足，生產(chǎn)能力負(fù)荷已達(dá)飽和時(shí)。b)特殊產(chǎn)品無法購得現(xiàn)貨，也無法自制時(shí)。C)協(xié)作廠商有專門性的技術(shù)，利用外包質(zhì)量較佳且價(jià)格較低。評(píng)價(jià)與審核過程。3.2綜合行政部：參與對(duì)外包商的審核，主導(dǎo)對(duì)外包商的品質(zhì)保障評(píng)3.3技術(shù)部：參與對(duì)外包商的審核，主導(dǎo)對(duì)外包商的生產(chǎn)能力評(píng)價(jià)(包括物料管理，生產(chǎn)管理評(píng)定等)、技術(shù)能力與設(shè)備的評(píng)價(jià)；必要時(shí)向外包商提供技術(shù)支持。3.4管理者代表：協(xié)調(diào)與策劃外包商的評(píng)價(jià)，匯總評(píng)價(jià)結(jié)果，匯報(bào)至總4.1工作過程深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期包合同》→生產(chǎn)過程控制→產(chǎn)品驗(yàn)證→產(chǎn)品接收。4.2外包方的評(píng)價(jià)和選擇4.2.1選擇外包方的準(zhǔn)則評(píng)價(jià)外包方有無完成外包過程的能力(包括：質(zhì)量保證能力、過程的能力、設(shè)備的能力、人員的能力等),從而確保外包方提供合格產(chǎn)品的能力。4.2.2外包方具備的條件外包方應(yīng)具備以下基本條件，即：①注冊(cè)有效的工商營業(yè)執(zhí)照或生產(chǎn)許可證(必要時(shí));②產(chǎn)品投產(chǎn)時(shí)必要資質(zhì)證明；③具有專業(yè)的從事過電子設(shè)備裝配三年以上的技術(shù)人員和相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備。4.2.3合格外包方的選擇4.2.3.1可采用以下方式調(diào)查外包方：①對(duì)供方提供的文件資料的調(diào)查審核；②進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，察看外包方是否具有良好的企業(yè)信用等級(jí).深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期包括質(zhì)量管理能力、服務(wù)、資源配備及生產(chǎn)能力與工藝要求等；③對(duì)樣品進(jìn)行檢驗(yàn)測(cè)試；④對(duì)比歷史的使用情況；⑤對(duì)比其他使用者的使用經(jīng)歷。4.2.3.2外包方評(píng)審：技術(shù)部通過以上方式對(duì)提供外包的廠家進(jìn)行了解后形成“外協(xié)廠商調(diào)查表”,然后組織技術(shù)部及管理者代表等組成評(píng)審小組，按照建立“合格供方名錄”,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。4.2.3.3由技術(shù)部建立合格供方檔案，保持其供貨及時(shí)率及質(zhì)量情況記錄以及服務(wù)業(yè)績及配合度信息作為每年一次的重新評(píng)價(jià)的依據(jù)。外包方評(píng)價(jià)除按本程序規(guī)定外，還可參照《采購控制程序》的要求執(zhí)行。必要時(shí)，技術(shù)部組織技術(shù)部、技術(shù)部及管理者代表對(duì)《質(zhì)量保證協(xié)議深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期①對(duì)合格供方(含外包方)基本質(zhì)量要求：原料損耗率，生產(chǎn)直通率，成品一次交驗(yàn)合格率等；②驗(yàn)收、產(chǎn)品停用及復(fù)用的質(zhì)量保證具體要求；③質(zhì)量責(zé)任(不合格處理及賠償);④變更、異常時(shí)的管理；⑤包裝及運(yùn)輸方式的選擇及費(fèi)用的承擔(dān)：⑥保密條款4.4外包制造過程的控制要求對(duì)外包制造過程的影響因素(人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè))要進(jìn)行控制，使制造過程處于受控狀態(tài)。①編制必要的作業(yè)文件、工藝要求等，并經(jīng)過本公司的確認(rèn)；②使用適宜的生產(chǎn)設(shè)備和工、器具，并報(bào)本公司備案，必要時(shí)可由本公司提供；③按照監(jiān)視和測(cè)量要求，獲得和使用所需的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，必要時(shí)可由本公司提供；④外包方應(yīng)能提供符合質(zhì)量保證體系要求的證據(jù)，必要時(shí)本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期⑤關(guān)于放行、交付的特殊要求：4.4.2負(fù)責(zé)單位：由技術(shù)部負(fù)責(zé)外協(xié)加工或外協(xié)制造的對(duì)外聯(lián)絡(luò)事務(wù)。4.4.3外協(xié)資料：外協(xié)加工或外協(xié)制造時(shí)要為一樣品(部件、整機(jī))一過程檢查標(biāo)準(zhǔn)(過程作業(yè)指導(dǎo)書、記錄文件)一半成品、成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)(檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書、記錄文件)4.4.4外協(xié)核價(jià)a)簽訂外協(xié)加工合同前須由技術(shù)部與綜合行政部進(jìn)行詳細(xì)預(yù)算深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期4.4.5外協(xié)指導(dǎo)管理由技術(shù)部組織相關(guān)部門對(duì)外包過程進(jìn)行檢查、指導(dǎo)和督促，以：a)使外協(xié)廠商確實(shí)按照公司的規(guī)定來加工或制造。b)協(xié)助外協(xié)廠商提高質(zhì)量。c)經(jīng)常聯(lián)系協(xié)調(diào)，了解外協(xié)的進(jìn)度、質(zhì)量，確保如期交貨。d)對(duì)外協(xié)廠商實(shí)施指導(dǎo)與考核。4.4.6質(zhì)量管理4.4.6.1入廠檢驗(yàn)：根據(jù)雙方協(xié)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及抽樣計(jì)劃，按《采購程序》和《產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量程序》檢查驗(yàn)收。4.4.6.2外協(xié)廠商的質(zhì)量管理為確保協(xié)作廠商供應(yīng)的產(chǎn)品符合要求，技術(shù)部必須組織對(duì)各協(xié)作廠商進(jìn)行巡回檢查，對(duì)每個(gè)協(xié)作廠商，每月至少要做1次以上的檢查。4.4.7不合格處理4.4.7.1驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格：a)驗(yàn)收人員將檢驗(yàn)報(bào)告通知外協(xié)管理人員，并將資料存檔，作為下次驗(yàn)收的依據(jù)。深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期4.4.7.2使用過程中發(fā)現(xiàn)的不合格：4.4.7.3質(zhì)量管理日常檢查發(fā)現(xiàn)的不合格及客戶的抱怨和投訴等4.4.8責(zé)任分擔(dān)4.5產(chǎn)品驗(yàn)證當(dāng)需要對(duì)某些產(chǎn)品在供方處驗(yàn)證時(shí)，須采購合同中對(duì)驗(yàn)證活動(dòng)深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期(標(biāo)準(zhǔn)和方法)明確；但顧客驗(yàn)證不免除本企業(yè)向顧客提供合格產(chǎn)品的責(zé)任。4.6產(chǎn)品接收只有經(jīng)檢驗(yàn)員檢驗(yàn)或驗(yàn)證合格的產(chǎn)品，本公司半成品倉庫或成品庫才能接收入庫；接收時(shí)，倉庫管理員應(yīng)仔細(xì)核對(duì)產(chǎn)品規(guī)格、型號(hào)、重量及其標(biāo)識(shí)。5相關(guān)文件《采購控制程序》6相關(guān)記錄《外協(xié)廠商調(diào)查表》《外協(xié)廠商質(zhì)量管理檢查表》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期受控文件章通過建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系、識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)2.適用范圍：適用于公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)，包括正面風(fēng)險(xiǎn)(機(jī)遇)的評(píng)價(jià)深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期和應(yīng)對(duì)。3.定義：3.1風(fēng)險(xiǎn)：不確定性的影響，包括負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)和正面風(fēng)險(xiǎn)，其中正面風(fēng)險(xiǎn)也稱機(jī)遇。風(fēng)險(xiǎn)表達(dá)通常有兩種，一以潛在事件和后果，或它們的組合來描敘，二以事件(包括環(huán)境變化)后果和發(fā)生可能性的組合來表達(dá)。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)知會(huì)和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。3.3機(jī)遇：有利的時(shí)機(jī)，境遇，條件和環(huán)境。3.4戰(zhàn)略：實(shí)現(xiàn)長期或總目標(biāo)的計(jì)劃。4.職責(zé)和權(quán)限4.1管理者代表組織領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部對(duì)組織的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)全過程的管理。4.2各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門所涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)，并將風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果向管理者代表反饋。4.3最高管理者負(fù)責(zé)審批各單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取的措施。5.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制流程流程說明責(zé)任人記錄/文1、在體系建立初進(jìn)行組織環(huán)境理解和分析之后及年度管織環(huán)境信息出現(xiàn)更新時(shí)應(yīng)適時(shí)進(jìn)行識(shí)別管理者1、各單位按照公司內(nèi)外部環(huán)境理解和分析的結(jié)果中能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的識(shí)別的信息輸入，同時(shí)管理者代表還必須重點(diǎn)收集如下風(fēng)險(xiǎn)信息a.國內(nèi)外戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控、忽視市場風(fēng)險(xiǎn)、忽視法律法規(guī)，缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損管理者相關(guān)信深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期失的案例；供方等方面有關(guān)的重要信息；管理者代表風(fēng)險(xiǎn)類別1、戰(zhàn)略和市場風(fēng)險(xiǎn)：由于沒有制定或制定的品更新?lián)Q代、替代品出現(xiàn)、消費(fèi)需求變化、產(chǎn)品和供應(yīng)鏈價(jià)格變化、國內(nèi)外有和潛在競爭者的策略變化等)影響市2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險(xiǎn)和舞弊等負(fù)面因素。各部門負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分工1、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人側(cè)重于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，管理各部門負(fù)責(zé)人1、各單位負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與風(fēng)險(xiǎn)后果(影響實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的程度)兩個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，并填寫《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》各部門負(fù)責(zé)人1、公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用定性分析發(fā)，分為A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)也成為高關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)也稱一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。具體見附件《風(fēng)2、管理者代表組織相關(guān)人員，必要時(shí)邀請(qǐng)專業(yè)人員對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)。各部門負(fù)責(zé)人1、管理者根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)的結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策各部門負(fù)責(zé)人1、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：超出風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，通過放棄或者以避免和減輕損失的對(duì)策。深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期2、接收風(fēng)險(xiǎn)：公司對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失3、減少風(fēng)險(xiǎn)：公司在權(quán)衡成本利益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)司帶來重大經(jīng)濟(jì)損失、導(dǎo)致經(jīng)營危機(jī)、集體罷工、停產(chǎn)、“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”。會(huì)給公司帶來重大經(jīng)濟(jì)損失，導(dǎo)致經(jīng)營危機(jī)、集體罷工、3、不屬于上述情況的風(fēng)險(xiǎn)，由管理層結(jié)合公司實(shí)際選擇減少風(fēng)險(xiǎn)或分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。應(yīng)對(duì)措施實(shí)施順序1、各部門結(jié)合公司實(shí)際情況和以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以及獲得的知識(shí)進(jìn)行制定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并與該風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。一般可采用制定目標(biāo)及管理方案，建立和實(shí)施運(yùn)行控制文件，進(jìn)行培訓(xùn)和宣投入資源，監(jiān)督檢查，應(yīng)急預(yù)案等措施。2、對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策為“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”的A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施必須立即實(shí)施。3、其他A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施必須“優(yōu)先實(shí)施”,由管理者代4、其他風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施應(yīng)“保持關(guān)注”。5、管理者代表負(fù)責(zé)將《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》提交總經(jīng)理審批后分發(fā)到相關(guān)部門1、由管理者代表根據(jù)《機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的機(jī)遇。制定機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施應(yīng)考慮相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)并與該機(jī)遇對(duì)產(chǎn)品和踐，推出行產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期他有利可能性。從而促進(jìn)公司質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果得以實(shí)現(xiàn)。與相關(guān)方的1、由管理者代表組織相關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，策劃應(yīng)對(duì)措各相關(guān)部門相關(guān)方需期望應(yīng)1、管理者代表對(duì)所收集的風(fēng)險(xiǎn)信息適時(shí)提出修改《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)需求與期望應(yīng)對(duì)表》的申請(qǐng)，由管理者代表負(fù)責(zé)組織各單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行討論、審核確認(rèn)后更新相應(yīng)表格并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后分發(fā)至相關(guān)部門。對(duì)措施對(duì)措施相關(guān)方需期望應(yīng)管理文件信息的保存和管理。風(fēng)險(xiǎn)后果極少發(fā)生深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期嚴(yán)重A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(高關(guān)注風(fēng)險(xiǎn))A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(高關(guān)注風(fēng)險(xiǎn))一般B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn))B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn))B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn))B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn))修訂日期頁次版本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期受控文件章為滿足理解組織及其環(huán)境的要求，確定與本公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)深圳市企后信息科技有限公司預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素，確定與本公司深圳市企后信息科技有限公司有關(guān)的后信息科技有限公司的策劃能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。2.范圍SCOPE3.1《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和控制程序》<RiskandOpportunityidentifyandcontrolprocedure>4.1《組織合規(guī)因素清單》4.2《相關(guān)方期望和要求清單》5.1組織：為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而具有其自身職能及職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的個(gè)人或一組人。深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期社團(tuán)(3.2.8)慈善機(jī)構(gòu)或研究機(jī)構(gòu)，或上述組織的部分或組合，無論是否為法人組織，公有的或5.2組織的環(huán)境：對(duì)組織建立和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法有影響的內(nèi)部和外部結(jié)果的組注1:組織的目標(biāo)可能涉及其產(chǎn)品和服務(wù)、投資和對(duì)其相關(guān)方的行為。注2:組織的環(huán)境的概念，除了適用于贏利性組織，還同樣能適用于非贏利或公共服務(wù)組織。5.3相關(guān)方：能夠影響決策或活動(dòng)，受決策或活動(dòng)所影響，或感覺自身受到?jīng)Q策或活動(dòng)影響的手等。注1:“感覺自身受到影響”意指組織已知曉這種感覺。注1:影響是指偏離預(yù)期，可以是正面的或負(fù)面的。注2:不確定性是一種對(duì)某個(gè)事件，甚至是局部的結(jié)果或可能性缺乏理注3:通常，風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為參考潛在事件(GB/T23694—2013中的定義，4.5.1.3)和后果(GB/T23694—2013中的定義，4.6.1.注4:通常，風(fēng)險(xiǎn)以某個(gè)事件的后果組合(包括情況的變化)及其發(fā)生的有關(guān)可能性(GB/T23694—2013中的定義，4.6.1.1)的詞語來表述。注5:“風(fēng)險(xiǎn)”一詞有時(shí)僅在有負(fù)面結(jié)果的可能性時(shí)使用。5.5風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇潛在的不利影響(威脅)和潛在的有利影響(機(jī)遇)。6.1綜合行政部：組織各部門進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識(shí)別評(píng)價(jià)、并擬定應(yīng)6.2管理者代表：確定內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)措6.3各部門：配合進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識(shí)別評(píng)價(jià)、并擬定應(yīng)對(duì)措施。7.1組織環(huán)境管理7.1.1在建立與改進(jìn)深圳市企啟信息科技有限公司時(shí)，公司將充分識(shí)別理解并考慮那些與公司深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期與組織環(huán)境相關(guān)的氣候，空氣質(zhì)量，水質(zhì)量，土地使用，現(xiàn)存污染，可用的自然資源，生物多樣性等相關(guān)的環(huán)境狀況，這些環(huán)境狀況不僅可影響組織的目的，還可被其環(huán)境因素所影響；b)外部環(huán)境考慮國際、國內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)因素。組織的內(nèi)部特征或條件，例如其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、戰(zhàn)略方向、文化和能力(如人員，知識(shí)，過程，體系)。7.1.2綜合行政部負(fù)責(zé)組織各部門實(shí)施公司內(nèi)外部環(huán)境分析、評(píng)價(jià)工作，將識(shí)別結(jié)果登記在《組織合規(guī)清單》上。7.1.3各部門在獲得內(nèi)外環(huán)境因素信息變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知綜合行政部對(duì)《組織合規(guī)清單》進(jìn)行修訂。7.1.4通常情況下，每年至少對(duì)《組織合規(guī)清單》進(jìn)行一次系統(tǒng)的分析和評(píng)價(jià)。如遇到內(nèi)外部環(huán)境變化，可臨時(shí)組織公司進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境分析和評(píng)價(jià)。7.1.5針對(duì)公司環(huán)境分析、評(píng)價(jià)過程中識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇按照《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序》執(zhí)行。7.2相關(guān)方期望或要求管理7.2.1相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應(yīng)商、銀行、工會(huì)、合伙人、競爭對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。7.2.2綜合行政部負(fù)責(zé)組織各部門對(duì)相關(guān)方及其期望或需求進(jìn)行識(shí)別與評(píng)審，并將識(shí)別結(jié)果登記在《相關(guān)方期望和要求清單》上。7.2.3各部門在獲得內(nèi)外環(huán)境因素信息變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知綜合行政部，由綜合行政部對(duì)《相關(guān)方期望和要求清單》進(jìn)行修訂。7.2.4通常情況下，每年至少對(duì)《相關(guān)方期望和要求清單》進(jìn)行一次全面的識(shí)別與評(píng)審。頁次版本深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期文件發(fā)行章確保公司的深圳市企啟信息科技有限公司運(yùn)行過程符合適用的法律法規(guī)和其他要求。適用于本公司深圳市企啟信息科技有限公司法律、法規(guī)及其他要求評(píng)價(jià).無深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期4.1管理者代表組織深圳市企啟信息科技有限公司法律、法規(guī)及其他要求4.2各部門參與深圳市企啟信息科技有限公司法律、法規(guī)及其他要求遵守情5.作業(yè)程序5、1評(píng)價(jià)的內(nèi)容管理者代表定期組織體系推行小組評(píng)價(jià)深圳市企啟信息科技有限公司法律、5.1.1適用法律法規(guī)5.1.2其他要求D、非法規(guī)性指南F、自愿性深圳市企啟信息科技有限公司標(biāo)準(zhǔn)或產(chǎn)品承諾5.1.3有關(guān)的許可和執(zhí)照B、營業(yè)執(zhí)照5.2評(píng)價(jià)的方法5.2.1體系推行小組負(fù)責(zé)組織各部門將獲取的國家、行業(yè)及地方法律法規(guī)、深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期5.2.2體系推行小組負(fù)責(zé)組織各部門對(duì)摘錄條文的適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)，將結(jié)果添入《合規(guī)性評(píng)價(jià)表》中.5.2.3體系推行小組將經(jīng)評(píng)價(jià)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)條文組織各部門逐條按照要求5.3評(píng)價(jià)的周期5.3.1各部門主管在每年12月中旬根據(jù)本部門平時(shí)收集的資料的合規(guī)情5.3.2管理者代表根據(jù)各部門的評(píng)價(jià)記錄，結(jié)合年度的內(nèi)審，管理評(píng)審，5.4評(píng)價(jià)結(jié)果的處理5.4.1、在評(píng)價(jià)的過程中發(fā)現(xiàn)有不符合，應(yīng)根據(jù)《糾正措施與預(yù)防措施程6.相關(guān)文件/資料6.1糾正措施與預(yù)防措施程序7.1附件一法律法規(guī)及其他要求一覽表7.2附件二合規(guī)性評(píng)價(jià)表7.3附件三合規(guī)定性評(píng)價(jià)報(bào)告深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期頁次版本受控文件章深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期對(duì)與環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)進(jìn)行控制，3.5物料部采購負(fù)責(zé)組織對(duì)供方或3.8各職能部門負(fù)責(zé)各管轄范圍內(nèi)環(huán)境運(yùn)行控制要求的實(shí)施。4內(nèi)容及要求4.1環(huán)境運(yùn)行的一般要求4.1.1管理代表負(fù)責(zé)組織人資、生產(chǎn)、工程、質(zhì)量等部門識(shí)別環(huán)境有關(guān)活動(dòng)，編制有關(guān)的4.1.2工廠設(shè)備部門對(duì)設(shè)施、設(shè)備(含環(huán)境保護(hù)、消防安全設(shè)施設(shè)備等)進(jìn)行控制，制定各類設(shè)備安全操作和維修保養(yǎng)規(guī)程，保證設(shè)a)勞動(dòng)場所布局要合理，保持清潔、整齊。有毒有害的作業(yè)(如噴塑烘烤生產(chǎn)線、焊接作業(yè)等),必須有防護(hù)設(shè)施。b)各種設(shè)備和儀器不得超負(fù)荷和帶病運(yùn)行，并要做到正確使用，經(jīng)常維護(hù)和定期檢修。設(shè)備拆卸時(shí)，地面上應(yīng)鋪蓋塑料布或紙張，防止滴漏油深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期采用導(dǎo)流槽予以收集。各廢棄設(shè)備維修中的零部件、廢油棉絲和銷售部設(shè)備負(fù)責(zé)對(duì)主要耗能設(shè)備進(jìn)行重點(diǎn)管理，以確保能源充分有效地利用；對(duì)鋁錠4.1.4按有關(guān)要求對(duì)生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行管理，確保各作業(yè)區(qū)環(huán)境整潔，有適當(dāng)?shù)陌踩珮?biāo)志，通4.1.5各部門按規(guī)定地點(diǎn)分類放置4.1.7進(jìn)行員工上崗前、崗位培訓(xùn)，提高工作技能，增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)意識(shí)，具體按《人力資4.1.9按環(huán)境監(jiān)測(cè)分析評(píng)價(jià)控制程序的要求，對(duì)環(huán)境運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督控制。4.2.1對(duì)與重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)控制，對(duì)其中可能造成重要環(huán)境影響風(fēng)4.2.2危險(xiǎn)化學(xué)品的控制4)易燃、易爆物品的運(yùn)輸、貯存、使用、廢棄處理執(zhí)行《防火防爆安4.3.1零部件、原輔材料、成品管理深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期考慮提高產(chǎn)品的環(huán)境性能，產(chǎn)品廢棄后的再資源化回收利用，4.3.2生產(chǎn)過程中資源能源管理各生產(chǎn)崗位員工應(yīng)嚴(yán)格按照崗位操作規(guī)程進(jìn)行操作，減少或杜絕產(chǎn)生次品、廢品。技合理利用水資源，加強(qiáng)節(jié)水宣傳，提高員工節(jié)水意識(shí)。各使4.3.5設(shè)備維修產(chǎn)生可修復(fù)利用件設(shè)備維修人員應(yīng)加強(qiáng)維修業(yè)務(wù)水平，對(duì)設(shè)備維修盡量采4.3.6辦公用品組織提倡節(jié)約用紙，反對(duì)各種浪費(fèi)，并不斷致力改善減少4.4不符合及緊急情況的處理當(dāng)出現(xiàn)不符合情況時(shí)，依照《持續(xù)改進(jìn)控制程序》進(jìn)行處理；對(duì)緊急情況的處理詳見5相關(guān)文件化信息深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期頁次版本受控文件章深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期對(duì)深圳市企啟信息科技有限公司中具有重要影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性2適用范圍適用于公司范圍內(nèi)所有與深圳市企啟信息科技有限公司運(yùn)行活動(dòng)有關(guān)的3術(shù)語4職責(zé)4.1公司技術(shù)部4.1.2組織對(duì)合規(guī)管理績效情況進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，并對(duì)整體結(jié)果在年終進(jìn)行匯4.2銷售部深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期4.3銷售部組織對(duì)合規(guī)管理的綜合績效進(jìn)行監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、監(jiān)督，并對(duì)其結(jié)果進(jìn)行匯總及評(píng)價(jià)。4.4體系管理銷售部負(fù)責(zé)質(zhì)深圳市企啟信息科技有限公司的有效運(yùn)行，并按《內(nèi)部審核控制程序》組織每年度的內(nèi)部體系審核，提出持續(xù)改進(jìn)的措施及建議，提交管理評(píng)審。4.5各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)公司員工合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，提出改進(jìn)措施及建議。4.6各部門實(shí)施本單位、本項(xiàng)目深圳市企啟信息科技有限公司過程的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)。4.7財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)管理費(fèi)用的投入、統(tǒng)計(jì)，并在年度進(jìn)行匯總。5工作程序工作流程5.1監(jiān)視與測(cè)量的內(nèi)容深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期各部門應(yīng)對(duì)管理體系的各個(gè)過程進(jìn)行監(jiān)視，對(duì)有量化要求時(shí)應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并保持測(cè)量相關(guān)的數(shù)據(jù)。當(dāng)只能通過定性分析對(duì)過程進(jìn)行監(jiān)視時(shí)，應(yīng)進(jìn)行監(jiān)控并保持相關(guān)記錄，用以證實(shí)過程能力的符合性。檢查內(nèi)容主要包括：a)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；b)法律、法規(guī)的遵循情況；c)管理方案、施工組織設(shè)計(jì)、各類方案、體系文件是否有效執(zhí)行；d)檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)；e)特種作業(yè)人員的持證及年檢；f)環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)防護(hù)用品、職工勞動(dòng)衛(wèi)生保護(hù)、職業(yè)病；g)重要合規(guī)因素、重大合規(guī)因素是否實(shí)施有效控制；h是否從事故、事件、疾病中吸取教訓(xùn)；i)管理是否滿足要求。包括：人、機(jī)械設(shè)備、物資、方法、工藝及相關(guān)方過程能力的符合性；5.2過程的監(jiān)視與測(cè)量的方法、周期5.2.1監(jiān)測(cè)方法5.2.1.1檢查前，應(yīng)成立檢查小組，確定檢查人員及其檢查內(nèi)容，明確相應(yīng)職責(zé)。5.2.1.2檢查的方法按深圳市企啟信息科技有限公司的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定執(zhí)行。5.2.2監(jiān)測(cè)形式、周期5.2.2.1檢查分定期、不定期、日常、專項(xiàng)、節(jié)前、節(jié)后檢查等形式，檢查重點(diǎn)為現(xiàn)場合規(guī)管理現(xiàn)狀及存在的隱患等方面，并適當(dāng)兼顧績效的主動(dòng)監(jiān)測(cè)。a.定期檢查：每月檢查一次，公司每季度安排檢查一次；b.不定期檢查：各分公司、銷售部可根據(jù)實(shí)際需要、施工工藝、施工特點(diǎn)、深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期季節(jié)性特點(diǎn)，組織不定期檢查；c.專項(xiàng)檢查：結(jié)合本單位、本項(xiàng)目的實(shí)際情況以及國家、行業(yè)、地方建設(shè)行政主管部門的要求組織專項(xiàng)檢查。5.2.2.2績效的定期考核、評(píng)價(jià)：在檢查的基礎(chǔ)上對(duì)績效(如目標(biāo)/指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、法律法規(guī)的遵循、管理方案的實(shí)施等情況)進(jìn)行定期考核、評(píng)價(jià)。銷售部每季度進(jìn)行一次，分公司每半年進(jìn)行一次，公司每年度進(jìn)行一次。5.2.2.3當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，應(yīng)進(jìn)行追加檢查：a.在國家、行業(yè)、地方建設(shè)行政主管部門組織的大檢查前；b.當(dāng)發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量事故、嚴(yán)重安全、環(huán)境污染事故后；c.在接受管理體系第三方審核前。5.3管理能力的監(jiān)視與測(cè)量5.3.1人員各類人員上崗前崗位工作能力及資格的認(rèn)定嚴(yán)格按《人力資源控制程序》中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，按崗位需求對(duì)與管理體系運(yùn)行有關(guān)的各類人員的工作能力和資格進(jìn)行審定，并對(duì)其能力和工作業(yè)績進(jìn)行考核，調(diào)整不能勝任本職崗位的人員；5.3.2機(jī)械設(shè)備a.設(shè)備科應(yīng)嚴(yán)格按照《施工機(jī)械設(shè)備控制程序》中有關(guān)規(guī)定對(duì)公司的機(jī)械設(shè)備的完好率、利用率、安全裝置的有效性及作業(yè)人員持證上崗情況等采取現(xiàn)場核驗(yàn)的方式進(jìn)行檢查；b.公司應(yīng)對(duì)用于監(jiān)視、測(cè)量的裝置進(jìn)行控制并建立臺(tái)帳，并按《監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序》相關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行校對(duì)及日常維護(hù)工作，以確保裝置符合規(guī)定深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期5.3.3物資公司銷售部，應(yīng)嚴(yán)格按照《采購控制程序》中有關(guān)要求對(duì)物資的采購、保管、三材節(jié)約率和環(huán)境因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并保持記錄；5.3.4方法、工藝公司負(fù)責(zé)對(duì)銷售部相關(guān)作業(yè)文件的適用性進(jìn)行檢查，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題，提出整改意見并責(zé)成糾正。必要時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)措施及建議；5.3.5供方能力公司應(yīng)按《施工過程控制程序》、《外包控制程序》及《采購控制程序》中有關(guān)規(guī)定對(duì)供方過程能力進(jìn)行監(jiān)視。并形成相關(guān)記錄。5.4對(duì)深圳市企啟信息科技有限公司的綜合監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)5.4.1公司體系辦組織相關(guān)部門每年底在實(shí)施5.3的基礎(chǔ)上，對(duì)5.1所列內(nèi)容進(jìn)行一次全面檢查，并進(jìn)行年度總體評(píng)價(jià)，將結(jié)果予以公布；5.4.2.體系管理銷售部、技術(shù)部、品質(zhì)分別按規(guī)定的監(jiān)測(cè)周期按5.1的相關(guān)內(nèi)容對(duì)公司進(jìn)行檢查，并將結(jié)果進(jìn)行匯總評(píng)價(jià)；5.4.3公司由主要領(lǐng)導(dǎo)或技術(shù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門按規(guī)定的監(jiān)測(cè)周期按5.1條所列相關(guān)內(nèi)容對(duì)本單位/項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)測(cè)、測(cè)量和檢查評(píng)價(jià)。在有必要出具權(quán)威監(jiān)測(cè)報(bào)告向相關(guān)方證明時(shí)，應(yīng)委托有監(jiān)測(cè)資格的單位進(jìn)行監(jiān)測(cè)工作；5.5監(jiān)視、測(cè)量結(jié)果的分析、評(píng)價(jià)5.5.1公司對(duì)本單位、本項(xiàng)目檢查過程中發(fā)現(xiàn)的各類事故、事件、不符合和不良績效應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)，對(duì)結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄，匯總、分析并評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)措施及建議并逐級(jí)上報(bào)主管部門。深圳市XX有限公司文件編號(hào)文件版本生效日期5.5.2技術(shù)部、銷售部分別每年底對(duì)公司管理體系運(yùn)行、檢查中收集的各類數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行一次系統(tǒng)的分析、評(píng)價(jià)，以確定體系運(yùn)行的有效性、目標(biāo)/指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、法律法規(guī)的遵循情況、重大合規(guī)因素及重要合規(guī)因素的控制效果等，并尋求持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，提出改進(jìn)建議，其結(jié)果予以公布并輸入管理評(píng)審。5.5.3各類數(shù)據(jù)、信息的分析按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.6監(jiān)視、測(cè)量信息交流按《溝通控制程序》中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.7監(jiān)視、測(cè)量記錄管理凡與管理體系過程績效有關(guān)的監(jiān)視、測(cè)