DB31T 818-2014 管理體系整合 指南

ICS03.120.01;13.020.管理體系整合指南上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布 I Ⅱ1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14管理體系整合 2 24.2方針 34.3策劃 34.4實(shí)施與運(yùn)行 44.5檢查與評價 84.6改進(jìn)與創(chuàng)新 附錄A(資料性附錄)DB31/T818—2014與GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T28001—2011和GB/T23331—2012之間的要素相關(guān)性對照 附錄B(資料性附錄)DB31/T818—2014與GB/T19001—2008之間的對照關(guān)系 附錄C(資料性附錄)DB31/T818—2014與GB/T24001—2004之間的對照關(guān)系 附錄D(資料性附錄)DB31/T818—2014與GB/T28001—2011之間的對照關(guān)系 附錄E(資料性附錄)DB31/T818—2014與GB/T23331—2012之間的對照關(guān)系 參考文獻(xiàn) IDB31/T818—2014本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由上海市質(zhì)量協(xié)會提出。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：上海質(zhì)量管理科學(xué)研究院、上海質(zhì)量體系審核中心、上海質(zhì)量教育培訓(xùn)中心、上海電氣電站設(shè)備有限公司汽輪機(jī)廠、上海隧道工程股份有限公司、上海海立(集團(tuán))股份有限公司、上海建工七建集團(tuán)有限公司、上海新世界股份有限公司、上海上實(shí)物業(yè)管理有限公司、上海禾邦認(rèn)證有限公司、ⅡDB31/T818—2014自1987年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)發(fā)布第一項(xiàng)管理體系標(biāo)準(zhǔn)——ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)以來，世界范圍內(nèi)各種類型和規(guī)模的組織正在日益增長地采用各類特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)。理等領(lǐng)域，同時其他區(qū)域性組織頒布了如職業(yè)健康安全等管理體系標(biāo)準(zhǔn)。雖然不同的標(biāo)準(zhǔn)會有一些共同的要素，但同時存在著一些不同的結(jié)構(gòu)和要素，使標(biāo)準(zhǔn)在貫徹實(shí)施中可能給組織帶來某些混淆和理解上的困難。因此，制定本標(biāo)準(zhǔn)旨在為組織應(yīng)用ISO頒布的各項(xiàng)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立整合型管理體系及其必要過程提供實(shí)用技術(shù)支撐，增強(qiáng)不同管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間的相容性和協(xié)調(diào)性，消除冗余、優(yōu)化流程及綜合利用資源，提高決策準(zhǔn)確性與全面性，幫助組織有效實(shí)現(xiàn)其管理目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。本標(biāo)準(zhǔn)不增加或改變組織的法律責(zé)任，無意于產(chǎn)生非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。本標(biāo)準(zhǔn)制定過程中主要參考的技術(shù)文獻(xiàn)是ISO導(dǎo)則72:關(guān)于管理體系標(biāo)準(zhǔn)論證和制定指南(Guidelinesforthejustificationanddevelopmentofmanagementsystemstandards),以及ISO技術(shù)管理局于2008年組織編制的《管理體系標(biāo)準(zhǔn)的整合使用》(Theintegrateduseofmanagementsystemstandards),并以管理體系通用的“策劃一實(shí)施一檢查一改進(jìn)(PDCA)”模式作為本標(biāo)準(zhǔn)的方法論。關(guān)于PDCA模式簡述如下：持續(xù)成功圖1管理體系整合方法論圖示——檢查與評價：監(jiān)視/測量所達(dá)到的結(jié)果，評價與所策劃目標(biāo)的差異性；ⅢDB31/T818—2014許多組織通過系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，稱為“過程組織采用本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持其整合型管理體系時應(yīng)認(rèn)識并理解附錄A～附錄E提供的各項(xiàng)特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)的對應(yīng)關(guān)系，基于本標(biāo)準(zhǔn)并滿足所整合的各項(xiàng)特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)的具體要求，以及組織的體系覆蓋范圍、規(guī)模、活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)等佳可行的管理技術(shù)，同時充分關(guān)注采用這些技術(shù)的成本效益。GB/T23331等標(biāo)準(zhǔn)，每項(xiàng)管理體系的特定要求仍將需要闡明并被滿足。1本標(biāo)準(zhǔn)給出了管理體系整合的結(jié)構(gòu)及其相關(guān)要素的基本要求，為各種類型、不同規(guī)模與提供不同產(chǎn)GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T28001—2011,但不限于這些標(biāo)準(zhǔn)，適用于：行為的內(nèi)外部因素和條件。本標(biāo)準(zhǔn)不宜用于認(rèn)證或合同目的，也不宜改變組織適用的法律法規(guī)所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。要求要求職業(yè)健康安全管理體系要求關(guān)于管理體系標(biāo)準(zhǔn)論證和制定指南(Guidelinesforthejustificationanddevelopmentofmanagementsystemstandards)3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。過程的結(jié)果。2組織建立、實(shí)施并保持管理體系的整體目標(biāo)。注1:引自ISO/IAF報告。建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。將組織體系和過程的多個方面整合為一個完整的管理體系，使組織能滿足多項(xiàng)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的注1:整合在規(guī)定的公共要素下，使用兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)以達(dá)到有關(guān)注2:改編自ISOGuide72:2001標(biāo)準(zhǔn)的3.5條款。組織長期實(shí)現(xiàn)和保持其目標(biāo)的能力的結(jié)果。與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個人或團(tuán)體。注1:一個團(tuán)體可由一個組織或其一部分或多個組織構(gòu)成。注2:摘自GB/T19000—2008,定義3.3.7。為了實(shí)現(xiàn)組織持續(xù)成功，最高管理者應(yīng)采用管理體系方法。組織根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)提供的指南進(jìn)行管理體系整合，并結(jié)合不斷變化的環(huán)境，實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。組織應(yīng)：a)確定管理體系覆蓋范圍及其所需的過程；b)確定這些過程的順序和相互作用；組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求管理這些過程，包括外包過程與變更管理和控制。3最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)滿足相關(guān)方需求和期望為目的，確定和批準(zhǔn)本組織的管理方針，并在界定的管理體系范圍內(nèi)，確保其：a)與組織的宗旨相適應(yīng)，適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)與規(guī)模；b)包括對遵守適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；c)包括對滿足相關(guān)方需求和期望與管理體系持續(xù)改進(jìn)的承諾；d)提供建立和評審目標(biāo)和(或)指標(biāo)的框架；g)可為相關(guān)方所獲取；h)在持續(xù)適宜性方面得到定期評審。4.3策劃組織應(yīng)確定、策劃其過程并規(guī)定這些過程所必備的功能，以持續(xù)滿足預(yù)期產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)和非預(yù)期產(chǎn)品的控制。過程控制的策劃應(yīng)與組織的管理方針保持一致，并持續(xù)改進(jìn)管理績效。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行預(yù)期產(chǎn)品和非預(yù)期產(chǎn)品的識別、評價和必要控制措施的——顧客明示或隱含的預(yù)期產(chǎn)品要求；——能夠控制或能夠施加影響的非預(yù)期產(chǎn)品因素，并應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或變更的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素。b)建立和應(yīng)用評價準(zhǔn)則。c)確定對具有、或可能具有重大影響的預(yù)期產(chǎn)品要求和非預(yù)期產(chǎn)品的影響因素的控制措施，以確保顧客和(或)相關(guān)方的要求予以滿足。組織應(yīng)將識別、評價和控制措施的確定的結(jié)果形成文件并及時更新。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施并保持整合管理體系時，對預(yù)期產(chǎn)品和非預(yù)期產(chǎn)品確定的控制措施得到考慮。在策劃時，組織應(yīng)確定：a)結(jié)合組織經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃、預(yù)期產(chǎn)品和非預(yù)期產(chǎn)品達(dá)到的目標(biāo)/指標(biāo)；b)實(shí)現(xiàn)預(yù)期產(chǎn)品和非預(yù)期產(chǎn)品的過程文件和資源的需求；c)實(shí)現(xiàn)過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；d)要求的記錄或期望得到的記錄；g)改進(jìn)和創(chuàng)新活動。策劃的輸出應(yīng)適合組織的運(yùn)作方式。4.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以識別和獲取適用于組織的法律法規(guī)和其他要求，確定這些要求如何應(yīng)用于組織的預(yù)期產(chǎn)品和非預(yù)期產(chǎn)品。4組織應(yīng)使這方面的信息處于適用有效狀態(tài)。組織應(yīng)向?yàn)槠涔ぷ鞯娜藛T和其他相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。a)組織相關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表；c)為實(shí)現(xiàn)過程及其預(yù)期和非預(yù)期產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄。注：目標(biāo)可以是戰(zhàn)略的、戰(zhàn)術(shù)的或者操作性的。在組織設(shè)定了管理體系目標(biāo)的情況下，與方針相一致，獲得特定結(jié)果，如可描述為：返工返修率為零、出廠產(chǎn)品合格率100%、貨物交付準(zhǔn)時率100%,可涉及不同領(lǐng)域(質(zhì)量，環(huán)境，職業(yè)健康和安全目標(biāo)等)并能在不同層級上應(yīng)用。b)管理手冊；c)對管理體系覆蓋范圍的描述；注1:本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)“形成文件的程序”之處，即要求建立該程序，形成文件，加以實(shí)施并保持。一個文件可包括一個或多個程序的要求。一個形成文件的程序的要求可以被包含在多個文件中。注2:不同組織的管理體系文件的多少與詳略程度取決于組織的規(guī)模和活動的類型、管理體系主要要素及其相互作組織宜編制和保持管理手冊，管理手冊包括：b)為管理體系建立的形成文件的程序或?qū)ζ湟?；c)管理體系過程之間的相互作用的表述。組織應(yīng)確定并確保提供以下方面所需的資源：5最高管理者應(yīng)對預(yù)期產(chǎn)品質(zhì)量、非預(yù)期產(chǎn)品帶來的影響及管理體系承擔(dān)最終責(zé)任。最高管理者應(yīng)形成文件和予以溝通。最高管理者應(yīng)任命一名或多名管理者代表，無論其在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的作用、職責(zé)和權(quán)限：c)確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客和相關(guān)方要求的意識。注1:管理者代表的職責(zé)可包括與管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。性工作的人員應(yīng)是能夠勝任的。組織應(yīng)：a)確定從事重要影響產(chǎn)品要求的符合性、防止非預(yù)期產(chǎn)品產(chǎn)生及其后果的工作的人員所必要的c)評價所采取措施的有效性；注：在管理體系中承擔(dān)任何任務(wù)的人員都可能直接或間接地影響預(yù)期產(chǎn)品、非預(yù)期產(chǎn)品與要求的符合性；宜重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵崗位人員能力。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持培訓(xùn)程序，培訓(xùn)程序宜考慮不同層次的：b)優(yōu)先控制的風(fēng)險。c)在實(shí)現(xiàn)與管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)；d)改進(jìn)管理績效所帶來的益處；e)偏離規(guī)定程序的潛在后果。6組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序用于組織內(nèi)不同層次和職能上的內(nèi)部溝通和用于與外部相關(guān)方的溝通。內(nèi)部溝通可包括管理方針、目標(biāo)、方案與管理體系的有效性。外部溝通可包括產(chǎn)品信息、顧客/相關(guān)方反饋與管理績效。適用時，考慮包括非預(yù)期產(chǎn)品的辨識及其運(yùn)行控制措施等管理體系相關(guān)的要求和信息。接收、記錄和回應(yīng)來自外部相關(guān)方的信息。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序用于內(nèi)外部相關(guān)方的參與和協(xié)商。內(nèi)部相關(guān)方參與和協(xié)商的范圍可包括：a)非預(yù)期產(chǎn)品的辨識、風(fēng)險評價和控制措施；b)不符合(包括事件、事故)調(diào)查；c)管理方針和目標(biāo)的制定和評審；d)適用時，對他們造成影響的非預(yù)期產(chǎn)品的任何變更；外部相關(guān)方參與和協(xié)商的范圍可包括就影響他們的非預(yù)期產(chǎn)品的變更進(jìn)行協(xié)商。適當(dāng)時，組織應(yīng)確保與相關(guān)的外部相關(guān)方就有關(guān)的管理體系、相關(guān)事務(wù)進(jìn)行協(xié)商。組織應(yīng)根據(jù)其管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識別和策劃與所確定的預(yù)期產(chǎn)品和非預(yù)期產(chǎn)品有關(guān)的運(yùn)行和活動，以確保其輸出結(jié)果滿足策劃的安排，并包括變更管理和控制。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和活動的控制組織應(yīng)對相關(guān)實(shí)現(xiàn)過程和活動進(jìn)行控制，以確保其在受控條件下進(jìn)行。對于這些過程和活動，組織應(yīng)實(shí)施并保持：a)形成文件的程序，并規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則和(或)管理績效評價的方法，以避免因其缺乏而可能偏離管理方針和目標(biāo)。當(dāng)這些運(yùn)行控制涉及對相關(guān)方要求時，應(yīng)將適用的程序和要求通報相關(guān)方。b)適用時，組織應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)活動進(jìn)行策劃和控制，以確保設(shè)計和開發(fā)結(jié)果滿足相關(guān)要求。組時，與非預(yù)期產(chǎn)品有關(guān)的評價結(jié)果應(yīng)列人設(shè)計和開發(fā)的輸入。組織應(yīng)記錄設(shè)計和開發(fā)活動的結(jié)果。c)與采購的貨物、設(shè)備和服務(wù)(包括外包)有關(guān)的控制措施，適用時包括：——供方選擇、評價和重新評價準(zhǔn)則的策劃和實(shí)施；——采購信息；——采購貨物、設(shè)備和服務(wù)的驗(yàn)證；d)適合于預(yù)期產(chǎn)品及相關(guān)非預(yù)期產(chǎn)品提供過程的控制措施，適用時可涉及：——獲得表述預(yù)期產(chǎn)品和非預(yù)期產(chǎn)品特性的信息；——必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書；——確定、提供并使用適宜的設(shè)施設(shè)備，并對其進(jìn)行維護(hù)；7——管理為達(dá)到符合適用法律法規(guī)和其他要求所需的工作環(huán)境；——獲得和使用監(jiān)視和測量設(shè)備；——實(shí)施監(jiān)視和測量；——對產(chǎn)品標(biāo)識進(jìn)行管理，以識別預(yù)期產(chǎn)品和(或)非預(yù)期產(chǎn)品及其監(jiān)視和測量狀態(tài)?！粲锌勺匪菪砸髸r，組織應(yīng)控制預(yù)期產(chǎn)品和(或)非預(yù)期產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識，并保持——對顧客和(或)相關(guān)方財產(chǎn)進(jìn)行管理。若顧客和(或)相關(guān)方財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不——對預(yù)期產(chǎn)品提供防護(hù)，同時對可能伴隨的非預(yù)期產(chǎn)品產(chǎn)生的適用法律法規(guī)及其他要求的符合性；——預(yù)期產(chǎn)品和(或)非預(yù)期產(chǎn)品放行、交付和交付后活動的實(shí)施。注：需確認(rèn)的過程指：過程輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗(yàn)證，致使問題在預(yù)期產(chǎn)品和(或)預(yù)期產(chǎn)品已交付后才顯現(xiàn)時的過程。f)對變更活動進(jìn)行管理，以確保其變更結(jié)果不影響滿足適用法律法規(guī)和其他要求。適用時，變更活動包括：組織應(yīng)確定實(shí)施監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量設(shè)備，為預(yù)期產(chǎn)品與非預(yù)期產(chǎn)品相關(guān)的關(guān)鍵特性的符合性和(或)管理績效提供證據(jù)。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以確保監(jiān)視和測量活動可行并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式a)對照溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和(或)檢定(驗(yàn)證)。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)；d)防止可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整；e)在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間防止損壞或失效。此外，當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時，組織應(yīng)對以往測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評價和記錄。組織應(yīng)對該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?。校?zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄應(yīng)予保持。當(dāng)計算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量時，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力。確認(rèn)應(yīng)在初次使用前進(jìn)行，并在必要時予以重新確認(rèn)。注：確認(rèn)計算機(jī)軟件滿足預(yù)期用途能力的典型方法包括驗(yàn)證和保持其適用性的配置管理(技術(shù)狀態(tài)管理)。8DB31/T818—2014a)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，識別潛在的緊急情況；b)對此潛在的緊急情況作出響應(yīng)，包括針對可能發(fā)生的潛在情況應(yīng)對措施的啟動。組織應(yīng)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況作出響應(yīng)，確保預(yù)期產(chǎn)品的符合性，防止和減少非預(yù)期產(chǎn)品產(chǎn)生的不良后果。組織應(yīng)定期測試其響應(yīng)緊急情況的程序，可行時，讓有關(guān)的相關(guān)方適當(dāng)參與其中。組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時對其進(jìn)行修訂，特別是在定期測試和緊急情況發(fā)生后。組織應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和管理體系所要求的文件和記錄進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件。a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其充分性和適宜性；b)必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并重新審批；f)確保對策劃和運(yùn)行管理體系所需的外來文件得到識別，并對其發(fā)放予以控制；g)防止對過期文件的非預(yù)期使用，若需保留，則應(yīng)做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識；對電子媒介的文件和記錄的控制，應(yīng)采取與之相適應(yīng)的控制措施，包括適當(dāng)運(yùn)用信息安全技術(shù)，確保文件和記錄的數(shù)據(jù)信息完整性、真實(shí)性、有效性、保密性和(或)時效性，防止重要文件和記錄的遺失、組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，對管理體系的績效進(jìn)行定期的監(jiān)視和測量。包括：a)對產(chǎn)品/服務(wù)、活動的特性進(jìn)行監(jiān)視和測量；d)管理體系目標(biāo)、指標(biāo)滿足程度的監(jiān)視和測量；e)對方案、過程和控制措施的監(jiān)視和測量；組織應(yīng)保存監(jiān)視和測量結(jié)果的記錄，以便于后續(xù)糾正與預(yù)防措施的分析。審核結(jié)果和保存記錄的職責(zé)和要求，目的是：a)確定管理體系是否：9——符合組織的策劃安排，包括相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；——得到了正確的實(shí)施和保持；——有效滿足組織的管理方針和目標(biāo)。b)向管理者報告審核結(jié)果的信息。組織應(yīng)基于其相關(guān)實(shí)現(xiàn)過程的重要性、可能的風(fēng)險狀況和以往審核結(jié)果，策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，規(guī)定審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。組織應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄。止產(chǎn)品、活動和相關(guān)實(shí)現(xiàn)過程的非預(yù)期使用和交付。包括：a)對法律法規(guī)及其他要求的不符合；b)對顧客和相關(guān)方要求包括明示的和隱含的要求的不符合。當(dāng)組織的非預(yù)期產(chǎn)品、活動和服務(wù)已經(jīng)交付或開始使用，應(yīng)采取與其影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施。減少其造成的影響；應(yīng)保持不符合及處置的記錄。對不符合所采取的后續(xù)措施見4.6相關(guān)條款。為收集可靠和有用的數(shù)據(jù)并將其轉(zhuǎn)化為決策時所需的信息，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序。組織宜積極系統(tǒng)地推進(jìn)信息化建設(shè)，配備獲取數(shù)據(jù)和信息的設(shè)施，包括軟件和硬件系統(tǒng)，使之與組織的管理方b)使員工、供方、承包方和合作伙伴及顧客在適當(dāng)時易于獲取所需的數(shù)據(jù)和信息；c)確保其軟件和硬件的可靠性、安全性和易用性；d)確保與其績效、過程改進(jìn)以及實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功的進(jìn)展情況等方面有關(guān)的據(jù)和信息的完整性、及時為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應(yīng)評價對應(yīng)遵守的其他要求的符合情況。這可以和法律法規(guī)的評價一起進(jìn)行，也可另外制定當(dāng)未能滿足或未達(dá)到法律法規(guī)和其他要求時，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施，以確保預(yù)期產(chǎn)品和非預(yù)期產(chǎn)品的符合性。組織應(yīng)保存評價結(jié)果的記錄。DB31/T818—20.1組織應(yīng)對管理體系的績效和行統(tǒng)計分析，以確定需要采取糾正措施予以改進(jìn)的方面。析等方式進(jìn)行，確?？冃Х治龅挠行院托?。組織應(yīng)明確分析和評價的內(nèi)容、方法和評價準(zhǔn)則。.3組織應(yīng)針對相關(guān)過程的關(guān)鍵績4.6改進(jìn)與創(chuàng)新和技術(shù)，以及與相關(guān)方的關(guān)系等方面，以持續(xù)提高管理體系的有效性和效率。組織宜評估與所策劃的改進(jìn)和創(chuàng)新活動相關(guān)的風(fēng)險，包括變革對組織的潛在影響，并制定降低這些風(fēng)險的預(yù)防措施。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持形成文件的程序，以處理實(shí)際的不符合，并采取糾正措施。程序應(yīng)明確下述要求：a)識別和糾正不符合，評審不符合，采取措施以減輕不符合造成的后c)評價確保不符合不再發(fā)生的措施需求，并采取適當(dāng)措施；d)記錄和溝通所采取的糾正措施的結(jié)果；e)評審所采取的糾正措施的有效性。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持形成文件的程序，以消除潛在不符合的原因，防止不符合的發(fā)生。程序應(yīng)明確下述要求：a)確定潛在不符合及其原因；b)評價預(yù)防不符合的措施需求，并采取適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；c)記錄和溝通所采取的預(yù)防措施的結(jié)果；d)評審所采取的預(yù)防措施的有效性。對于糾正措施或預(yù)防措施中伴隨的新的或變化的情況，適用時，程序應(yīng)要求對擬定的措施在實(shí)施之前進(jìn)行風(fēng)險評價。為消除實(shí)際或潛在不符合的原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性相適應(yīng)，并與面臨的風(fēng)險相匹配。對因糾正措施和預(yù)防措施而引起的任何必要變化，組織應(yīng)確保其體現(xiàn)在管理體系文件中。最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔，對組織的管理體系進(jìn)行評審，以確保持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改進(jìn)的機(jī)會和對管理體系進(jìn)行修改的需求，包括管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評審記錄。管理評審的輸入至少應(yīng)包括：a)審核和合規(guī)性評價的結(jié)果；f)以前管理評審的后續(xù)措施；g)客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素/職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化；h)改進(jìn)建議。管理評審的輸出應(yīng)符合組織持續(xù)改進(jìn)的承諾，并應(yīng)包括與如下方面可能的更改有關(guān)的任何決策和措施：a)管理績效；b)管理方針和目標(biāo)；c)資源分配的變化；d)其他要素。組織應(yīng)利用管理方針、目標(biāo)、方案、相關(guān)方信息、審核結(jié)果(包括合規(guī)性評價)、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和c)創(chuàng)新策劃；e)員工接受挑戰(zhàn)和改變現(xiàn)狀的意愿；f)新技術(shù)的可用性或新技術(shù)的出現(xiàn)。組織應(yīng)倡導(dǎo)通過學(xué)習(xí)來進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新。組織應(yīng)建立并保持創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)的過程，以均衡的方式、長期持續(xù)地滿足顧客和(或)相關(guān)方的需求和期望，實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功。(資料性附錄)DB31/T818—2014與GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T所示。章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題一前言一前言一前言一前言一前言一引言一引言一引言一引言一引言1范圍1范圍1范圍1范圍1范圍2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語與定義4管理體系整合4質(zhì)量管理體系4環(huán)境管理體系要求4職業(yè)健康安全管理體系要求4能源管理體系要求總要求總要求總要求總要求總要求方針質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康安全方針能源方針策劃策劃策劃策劃策劃管理體系整合的策劃質(zhì)量管理體系策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃環(huán)境因素目標(biāo)、指標(biāo)和方案危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定目標(biāo)和方案能源目標(biāo)、能源指標(biāo)與能源管理實(shí)施方案法律法規(guī)和其他要求與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定設(shè)計和開發(fā)輸入法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)及其他要求?章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題目標(biāo)、指標(biāo)與方案質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)和方案能源目標(biāo)、能源指標(biāo)與能源管理實(shí)施方案文件總則文件要求總則文件文件文件文件要求管理手冊質(zhì)量手冊實(shí)施與運(yùn)行7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)實(shí)施與運(yùn)行實(shí)施與運(yùn)行實(shí)施與運(yùn)行資源、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限資源提供人力資源基礎(chǔ)設(shè)施工作環(huán)境資源、作用、職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)、最高管理者職責(zé)和權(quán)限管理者代表管理者代表能力、培訓(xùn)和意識人力資源總則能力、培訓(xùn)和意識能力、培訓(xùn)和意識能力、培訓(xùn)和意識能力、培訓(xùn)與意識溝通、參與和協(xié)商溝通參與和協(xié)商內(nèi)部溝通顧客溝通信息交流溝通、參與和協(xié)商信息交流二章條號章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題運(yùn)行控制總則產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和活動的控制7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃設(shè)計和開發(fā)采購生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)標(biāo)識和可追溯性顧客財產(chǎn)產(chǎn)品防護(hù)運(yùn)行控制運(yùn)行控制運(yùn)行控制設(shè)計能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購監(jiān)視和測量設(shè)備控制監(jiān)視和測量設(shè)備的控制監(jiān)測和測量績效測量和監(jiān)視監(jiān)視、測量與分析應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)不合格品控制預(yù)防措施應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)運(yùn)行控制文件和記錄控制文件控制記錄控制文件控制記錄控制文件控制記錄控制文件控制記錄控制檢查與評價監(jiān)視和測量8測量、分析和改進(jìn)檢查監(jiān)測和測量檢查績效測量和監(jiān)視檢查監(jiān)視、測量與分析內(nèi)部審核內(nèi)部審核內(nèi)部審核內(nèi)部審核能源管理體系的內(nèi)部審核不符合控制不合格品控制和預(yù)防措施事件調(diào)查不符合、糾正措施和預(yù)防措施不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題數(shù)據(jù)分析和信息處理數(shù)據(jù)分析監(jiān)測和測量績效測量和監(jiān)視監(jiān)視、測量與分析評價一一檢查檢查檢查合規(guī)性評價設(shè)計和開發(fā)評審合規(guī)性評價合規(guī)性評價合規(guī)性評價績效評價顧客滿意過程的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)分析監(jiān)測和測量績效測量和監(jiān)視監(jiān)視、測量與分析改進(jìn)與創(chuàng)新改進(jìn)一一一一一一總則持續(xù)改進(jìn)一一一一一一糾正措施和預(yù)防措施糾正措施預(yù)防措施不符合、糾正措施和預(yù)防措施不符合、糾正措施和預(yù)防措施不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施管理評審管理評審管理評審管理評審管理評審總則總則管理評審管理評審總則評審輸人評審輸入管理評審管理評審管理評審的輸人評審輸出評審輸出管理評審管理評審管理評審的輸出改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)一一一一一一創(chuàng)新持續(xù)改進(jìn)一一一一一一持續(xù)成功持續(xù)改進(jìn)一一一一一一(資料性附錄)DB31/T818—2014與GB/T19001—2008之間的對照關(guān)系DB31/T818—2014與GB/T19001—2008之間的對照關(guān)系如表B.1所示。表B.1DB31/T818—2014與GB/T19001—2008之間的對照關(guān)系章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題一前言一前言一引言一引言1范圍1范圍2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義4管理體系整合4質(zhì)量管理體系總要求總要求方針質(zhì)量方針策劃策劃管理體系整合的策劃法律法規(guī)和其他要求設(shè)計和開發(fā)輸入目標(biāo)、指標(biāo)與方案質(zhì)量目標(biāo)文件文件要求總則總則管理手冊質(zhì)量手冊實(shí)施與運(yùn)行7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)資源、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限管理者代表資源提供人力資源基礎(chǔ)設(shè)施工作環(huán)境能力、培訓(xùn)和意識人力資源總則能力、培訓(xùn)和意識溝通、參與和協(xié)商溝通參與和協(xié)商內(nèi)部溝通顧客溝通章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題運(yùn)行控制總則產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和活動的控制7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃設(shè)計和開發(fā)采購生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)標(biāo)識和可追溯性顧客財產(chǎn)產(chǎn)品防護(hù)監(jiān)視和測量設(shè)備控制監(jiān)視和測量設(shè)備的控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)不合格品控制預(yù)防措施文件和記錄控制文件控制記錄控制檢查與評價監(jiān)視和測量8測量、分析和改進(jìn)總則顧客滿意過程的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量內(nèi)部審核內(nèi)部審核不符合控制不合格品控制數(shù)據(jù)分析和信息處理數(shù)據(jù)分析評價一一合規(guī)性評價設(shè)計和開發(fā)評審績效評價顧客滿意過程的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)分析改進(jìn)與創(chuàng)新改進(jìn)總則持續(xù)改進(jìn)糾正措施和預(yù)防措施糾正措施預(yù)防措施管理評審管理評審總則總則DB31/T818—2014章條號章條標(biāo)題章條號評審輸入評審輸入評審輸出評審輸出改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)創(chuàng)新持續(xù)改進(jìn)持續(xù)成功持續(xù)改進(jìn)(資料性附錄)DB31/T818—2014與GB/T24001—2004之間的對照關(guān)系DB31/T818—2014與GB/T24001—2004之間的對照關(guān)系如表C.1所示。表C.1DB31/T818—2014與GB/T24001—2004之間的對照關(guān)系章條號章條標(biāo)題章條號章條標(biāo)題一前言一前言一引言一引言1范圍1范圍2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義4管理體系整合4環(huán)境管理體系要求總要求總要求方針環(huán)境方針策劃策劃環(huán)境因素目標(biāo)、指標(biāo)和方案法律法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求目標(biāo)、指標(biāo)與方案目標(biāo)、指標(biāo)和方案文件總則管理手冊文件實(shí)施與運(yùn)行實(shí)施與運(yùn)行資源、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限能力、培訓(xùn)和意識能力、培訓(xùn)和意識溝通、參與和協(xié)商溝通參與和協(xié)商信息交流運(yùn)行控制總則運(yùn)行控制監(jiān)測和測量應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)文件控制記錄控制DB31/T818—2014表C.1(續(xù))章條號章條標(biāo)題章條號檢查和評價檢查監(jiān)視和測量監(jiān)測和測量內(nèi)部審核不符合控制數(shù)據(jù)分析和信息處理評價檢查合規(guī)性評價合規(guī)性評價績效評價監(jiān)測和測量改進(jìn)與創(chuàng)新—一總則一一糾正措施和預(yù)防措施不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理評審管理評審總則管理評審評審輸入管理評審評審輸出管理評審改進(jìn)一一創(chuàng)新一一持續(xù)成功一一(資料性附