自然資源違法行為立案查處工作規(guī)程（試行）

為規(guī)范自然資源違法行為立案查處工作，明確立案查處工作程序，提高執(zhí)法

查處水平，提升執(zhí)法查處效能，根據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》《中華人民

共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》《中華人民共和國(guó)測(cè)繪法》《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》等法律法規(guī)，制

定本規(guī)程。

1總則

1.1適用范圍

自然資源主管部門立案查處自然資源違法行為，適用本規(guī)程，法律法規(guī)另有

規(guī)定的除外。

綜合行政執(zhí)法部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處等依法履行立案查處自然資

源違法行為職責(zé)的，可以參照本規(guī)程。

1.2自然資源違法行為立案查處的基本內(nèi)容

自然資源違法行為立案查處，是指自然資源主管部門，依照法定職權(quán)和程序，

對(duì)自然人、法人或者其他組織違反土地、礦產(chǎn)、測(cè)繪地理信息、國(guó)土空間規(guī)劃法

律法規(guī)的行為，進(jìn)行調(diào)查處理，實(shí)施行政處罰或者行政處理的執(zhí)法行為。

1.3自然資源違法行為立案查處的原則與要求

自然資源違法行為立案查處，應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明的原則，做

到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)、文書規(guī)范。

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1.4自然資源違法行為立案查處的實(shí)施主體與分工

自然資源主管部門組織實(shí)施自然資源違法行為立案查處工作，具體工作依法

由其執(zhí)法工作機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)職能工作機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱承辦機(jī)構(gòu)）按照部門內(nèi)部

確定的職責(zé)分工承擔(dān)。無明確職責(zé)分工的，執(zhí)法工作機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)未經(jīng)審批的自

然資源違法行為的立案查處，其他業(yè)務(wù)職能工作機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)與其行政許可等密

切相關(guān)違法行為的立案查處。

經(jīng)依法書面委托的自然資源主管部門執(zhí)法隊(duì)伍（執(zhí)法總隊(duì)、支隊(duì)、大隊(duì)、中

心等）可以在委托范圍內(nèi)，以委托部門的名義進(jìn)行立案查處工作。

自然資源主管部門可以根據(jù)需要依法明確自然資源所、執(zhí)法中隊(duì)等承擔(dān)相應(yīng)

的自然資源執(zhí)法工作。

1.5自然資源執(zhí)法人員

自然資源執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)熟悉土地、礦產(chǎn)、測(cè)繪地理信息、國(guó)土空間規(guī)劃等法

律法規(guī)，經(jīng)過培訓(xùn)，考核合格，取得執(zhí)法證件。

執(zhí)法人員在自然資源違法行為立案查處過程中，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)出示執(zhí)法證件，向

當(dāng)事人或者相關(guān)人員表明身份。

在自然資源違法行為立案查處過程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱

私，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法予以保密。

1.6自然資源違法行為立案查處的工作保障

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與財(cái)政等相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，將執(zhí)法工作經(jīng)費(fèi)

納入年度部門預(yù)算，提供車輛、記錄儀等必要裝備保障，并為執(zhí)法人員提供人身

意外傷害保險(xiǎn)等職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保障。

自然資源主管部門可以根據(jù)執(zhí)法工作需要，統(tǒng)籌多方技術(shù)力量，或者采取購(gòu)

買第三方服務(wù)等方式，加強(qiáng)執(zhí)法工作技術(shù)保障；可以聘請(qǐng)執(zhí)法工作輔助人員，加

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強(qiáng)執(zhí)法工作人力資源保障；充分利用信息化手段，加強(qiáng)執(zhí)法工作的信息化建設(shè)，

提升執(zhí)法查處效能。

1.7自然資源違法行為立案查處的基本流程

（1）立案

（2）調(diào)查取證

（3）案情分析與調(diào)查報(bào)告起草

（4）案件審理

（5）重大執(zhí)法決定法制審核

（6）作出處理決定（行政處罰決定或者行政處理決定）

（7）執(zhí)行

（8）結(jié)案

（9）立卷歸檔

涉及需要移送公安、紀(jì)檢監(jiān)察、任免機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任、黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任的，

應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定移送。

1.8規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。省級(jí)自然資源主管部門應(yīng)

當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的違法行為和相應(yīng)法律責(zé)任，結(jié)合當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際

情況，依法制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，細(xì)化量化本地區(qū)自然資源行政處罰的裁量范

圍、種類、幅度等并向社會(huì)公布。市（地）級(jí)、縣級(jí)自然資源主管部門可以根據(jù)

省級(jí)行政處罰裁量基準(zhǔn)制定實(shí)施細(xì)則。

省級(jí)自然資源主管部門可以根據(jù)實(shí)際情況，制定并公布輕微違法行為依法不

予行政處罰清單。

1.9全面落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”

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自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)全面落實(shí)行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度和

重大執(zhí)法決定法制審核制度（統(tǒng)稱行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”）的相關(guān)規(guī)定。

1.10補(bǔ)充說明

地方自然資源主管部門可以依據(jù)本規(guī)程制定實(shí)施細(xì)則或者補(bǔ)充規(guī)定，報(bào)上一

級(jí)自然資源主管部門備案。

在國(guó)土空間規(guī)劃實(shí)施前，繼續(xù)執(zhí)行經(jīng)依法批準(zhǔn)的土地利用總體規(guī)劃和城鄉(xiāng)規(guī)

劃。在國(guó)土空間規(guī)劃實(shí)施后，按照國(guó)土空間規(guī)劃執(zhí)行。

行政處理案件的立案查處程序適用本規(guī)程。

2立案

2.1案件管轄

2.1.1地域管轄

自然資源違法案件由自然資源違法行為發(fā)生地的自然資源主管部門管轄，法

律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

土地、礦產(chǎn)、國(guó)土空間規(guī)劃違法案件一般由不動(dòng)產(chǎn)所在地的自然資源主管部

門管轄；測(cè)繪地理信息違法案件一般由單位注冊(cè)地、辦公場(chǎng)所所在地、個(gè)人戶籍

所在地的自然資源主管部門管轄。

兩個(gè)以上自然資源主管部門都有管轄權(quán)的，由最先立案的自然資源主管部門

管轄。

2.1.2級(jí)別管轄

縣級(jí)自然資源主管部門管轄本行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的自然資源違法案件。

市級(jí)、省級(jí)自然資源主管部門管轄本行政區(qū)域內(nèi)重大、復(fù)雜和法律法規(guī)規(guī)定

應(yīng)當(dāng)由其管轄的自然資源違法案件。

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自然資源部管轄全國(guó)范圍內(nèi)重大、復(fù)雜和法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由其管轄的自然

資源違法案件。

有下列情形之一的，上級(jí)自然資源主管部門有權(quán)管轄下級(jí)自然資源主管部門

管轄的案件：

（1）下級(jí)自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而不予立案調(diào)查的；

（2）案情復(fù)雜，情節(jié)惡劣，有重大影響的。

必要時(shí)，上級(jí)自然資源主管部門可以將本級(jí)管轄的案件交由下級(jí)自然資源主

管部門立案調(diào)查，但是法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由其管轄的除外。

2.1.3指定管轄

有管轄權(quán)的自然資源主管部門由于特殊原因不能行使管轄權(quán)的，可以報(bào)請(qǐng)上

一級(jí)自然資源主管部門指定管轄；自然資源主管部門之間因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，

報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)自然資源主管部門指定管轄。上一級(jí)自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)在

接到指定管轄申請(qǐng)之日起七個(gè)工作日內(nèi)，作出管轄決定。

自然資源主管部門與其他部門之間因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議，經(jīng)協(xié)商無法達(dá)成一致

意見的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)本級(jí)人民政府指定管轄。

2.1.4移送管轄

自然資源主管部門發(fā)現(xiàn)違法行為不屬于本級(jí)或者本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)

《案件管轄移送書》，移送有管轄權(quán)的自然資源主管部門或者其他部門。受移送

的自然資源主管部門對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)自然資源主管部門指定

管轄，不得再自行移送。

2.2核查與制止

核查人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)核查涉嫌自然資源違法行為，核查后根據(jù)是否符

合立案條件，提出立案或者不予立案的建議。

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2.2.1核查的主要內(nèi)容

（1）涉嫌違法當(dāng)事人的基本情況；

（2）涉嫌違法的基本事實(shí)；

（3）違反自然資源法律法規(guī)的情況；

（4）是否屬于本級(jí)本部門管轄。

核查過程中，可以采取現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、攝像、拍照、詢問、復(fù)印資料等方式收集

相關(guān)材料。

2.2.2違法行為制止

經(jīng)核查存在自然資源違法行為，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向違法當(dāng)事人宣傳自然資源法

律法規(guī)和政策，告知其行為違法及可能承擔(dān)的法律責(zé)任，采取措施予以制止。

2.2.2.1責(zé)令停止違法行為

對(duì)正在實(shí)施的違法行為，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)下達(dá)《責(zé)令停止違

法行為通知書》。

《責(zé)令停止違法行為通知書》應(yīng)當(dāng)記載下列內(nèi)容：

（1）違法行為人的姓名或者名稱；

（2）簡(jiǎn)要違法事實(shí)和法律依據(jù)；

（3）其他應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。

2.2.2.2其他制止措施

對(duì)自然資源違法行為書面制止無效、當(dāng)事人拒不停止違法行為的，自然資源

主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將違法事實(shí)書面報(bào)告本級(jí)人民政府和上一級(jí)自然資源主管部

門；可以根據(jù)情況將涉嫌違法的事實(shí)及制止違法行為的情況抄告發(fā)展改革、城鄉(xiāng)

建設(shè)、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、電力、金融、市場(chǎng)監(jiān)管等部門，提請(qǐng)相關(guān)部門按照共同責(zé)任機(jī)

制等要求履行部門職責(zé)，采取聯(lián)合執(zhí)法等措施，共同制止違法行為。

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2.3立案條件

符合下列條件的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)予以立案：

（1）有明確的行為人；

（2）有違反自然資源法律法規(guī)的事實(shí)；

（3）依照自然資源法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任；

（4）屬于本級(jí)本部門管轄；

（5）違法行為沒有超過追訴時(shí)效。

2.4立案呈批

核查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)立案或者不予立案的建議填寫《立案（不予立案）呈批表》，

報(bào)自然資源主管部門負(fù)責(zé)人審批。符合立案條件的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)在十

個(gè)工作日內(nèi)予以立案。

《立案（不予立案）呈批表》應(yīng)當(dāng)載明案件來源、當(dāng)事人基本情況、涉嫌違

法事實(shí)、相關(guān)建議等內(nèi)容。必要時(shí)，一并提出暫停辦理與案件相關(guān)的自然資源審

批、登記等手續(xù)的建議。

2.5案由

案由應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法行為具體情況確定，一般表述為“違法主體+違法行為類型

或者情形+行為結(jié)果”。其中，違法主體應(yīng)當(dāng)使用全稱或者規(guī)范簡(jiǎn)稱，違法行為類

型或者情形可參照本規(guī)程附錄，無行為結(jié)果可以不表述。

2.6確定承辦人員

批準(zhǔn)立案后，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員作為案件承辦

人員，承辦人員不得少于二人。

承辦人員具體組織實(shí)施案件調(diào)查取證，起草相關(guān)法律文書，提出處理建議，

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撰寫案件調(diào)查報(bào)告等。

2.7回避

承辦人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)

主動(dòng)申請(qǐng)回避。當(dāng)事人認(rèn)為承辦人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能

影響公正執(zhí)法的，可以申請(qǐng)承辦人員回避。

承辦人員主動(dòng)申請(qǐng)回避的，由承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人決定；當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)或

者涉及承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的回避，由自然資源主管部門負(fù)責(zé)人決定。決定回避的，

應(yīng)當(dāng)對(duì)之前的調(diào)查行為是否有效一并決定。決定回避前，被要求回避的承辦人員

不停止對(duì)案件的調(diào)查。

其他與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的人員，不得

參與案件的調(diào)查、討論、審理、重大執(zhí)法決定法制審核和決定。

3調(diào)查取證

承辦人員應(yīng)當(dāng)對(duì)違法事實(shí)進(jìn)行調(diào)查，并收集相關(guān)證據(jù)。調(diào)查取證時(shí)，不得少

于二人，并應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向被調(diào)查人出示執(zhí)法證件。

3.1調(diào)查措施

3.1.1一般調(diào)查措施

調(diào)查取證時(shí)，承辦人員依法有權(quán)采取下列措施：

（1）下達(dá)《接受調(diào)查通知書》，要求被調(diào)查的單位或者個(gè)人提供有關(guān)文件

和資料，并就與案件有關(guān)的問題作出說明；

（2）詢問當(dāng)事人以及相關(guān)人員，進(jìn)入違法現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查、勘驗(yàn)、拍照、錄

音、攝像，查閱和復(fù)印相關(guān)材料；

（3）責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為，限期改正；

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（4）根據(jù)需要可以對(duì)有關(guān)證據(jù)先行登記保存；

（5）對(duì)涉嫌自然資源違法的單位或者個(gè)人，在調(diào)查期間暫停辦理與該違法

案件相關(guān)的審批、登記等手續(xù)；

（6）責(zé)令涉嫌土地違法的單位或者個(gè)人在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件

有關(guān)的財(cái)物，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件、資料予以封存；

（7）查封、扣押與涉嫌測(cè)繪違法行為直接相關(guān)的設(shè)備、工具、原材料、測(cè)

繪成果、地圖產(chǎn)品等；

（8）責(zé)令停止城鄉(xiāng)規(guī)劃違法建設(shè)，當(dāng)事人不停止的，申請(qǐng)縣級(jí)以上地方人

民政府責(zé)成有關(guān)部門查封施工現(xiàn)場(chǎng)；

（9）可以采取的其他措施。

3.1.2調(diào)查遇阻措施

被調(diào)查人拒絕、逃避調(diào)查取證或者采取暴力、威脅等方式阻礙調(diào)查取證時(shí)，

依法可以采取下列措施：

（1）商請(qǐng)當(dāng)事人所在單位或者違法行為發(fā)生地所在基層組織協(xié)助調(diào)查；

（2）向本級(jí)人民政府或者上一級(jí)自然資源主管部門報(bào)告；

（3）提請(qǐng)公安、檢察、監(jiān)察等相關(guān)部門協(xié)助；

（4）其他措施。

3.2調(diào)查實(shí)施與證據(jù)收集

3.2.1調(diào)查前期準(zhǔn)備

（1）研究確定調(diào)查的主要內(nèi)容、方法、步驟及擬收集的證據(jù)清單等；

（2）收集內(nèi)業(yè)資料；

（3）準(zhǔn)備調(diào)查裝備、設(shè)備；

（4）準(zhǔn)備其他材料。

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3.2.2證據(jù)種類

（1）書證；

（2）物證；

（3）視聽資料；

（4）電子數(shù)據(jù)；

（5）證人證言；

（6）當(dāng)事人的陳述；

（7）詢問筆錄；

（8）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄；

（9）認(rèn)定意見、鑒定意見；

（10）其他。

3.2.3證據(jù)范圍

3.2.3.1土地違法案件證據(jù)范圍

（1）當(dāng)事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）地類及權(quán)屬證明材料；

（4）土地利用現(xiàn)狀圖、土地利用總體規(guī)劃圖、國(guó)家永久基本農(nóng)田數(shù)據(jù)庫(kù)等；

（5）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)材料，包括現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、勘測(cè)定界圖、勘測(cè)報(bào)告等；

（6）違法地塊現(xiàn)狀材料，包括現(xiàn)場(chǎng)照片、視聽資料等；

（7）土地來源材料，包括預(yù)審、先行用地、臨時(shí)用地、土地征收、農(nóng)用地

轉(zhuǎn)用、供地等相關(guān)審批材料、設(shè)施農(nóng)用地備案材料、土地取得協(xié)議或者合同、騙

取批準(zhǔn)的證明材料等；

（8）項(xiàng)目立項(xiàng)、規(guī)劃、環(huán)評(píng)、建設(shè)等審批材料；

（9）破壞耕地等農(nóng)用地涉嫌犯罪的相關(guān)認(rèn)定意見、鑒定意見材料；

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（10）違法轉(zhuǎn)讓的證明材料，包括轉(zhuǎn)讓協(xié)議、實(shí)際交付價(jià)款憑證、土地已實(shí)

際交付證明材料、違法所得認(rèn)定材料；

（11）違法批地的證明材料，包括批準(zhǔn)用地的文件、協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、記錄

等；

（12）需要收集的其他證據(jù)材料。

3.2.3.2礦產(chǎn)違法案件證據(jù)范圍

（1）當(dāng)事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）勘查、開采等審批登記相關(guān)材料；

（4）證明礦產(chǎn)品種類、開采量、價(jià)格等的材料；

（5）違法所得證據(jù)及認(rèn)定材料，包括生產(chǎn)記錄、銷售憑據(jù)等；

（6）違法勘查、開采等證明材料，包括現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、視聽資

料等；

（7）違法轉(zhuǎn)讓（出租、承包）礦產(chǎn)資源、礦業(yè)權(quán)的證明材料，包括協(xié)議、

轉(zhuǎn)讓價(jià)款憑證、往來賬目等；

（8）違法采礦、破壞性采礦涉嫌犯罪的相關(guān)認(rèn)定意見、鑒定意見；

（9）需要收集的其他證據(jù)材料。

地質(zhì)災(zāi)害、礦山環(huán)境等違法案件參照上述證據(jù)范圍要求收集相關(guān)證據(jù)材料。

3.2.3.3測(cè)繪地理信息違法案件證據(jù)范圍

（1）當(dāng)事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）資質(zhì)證書、資格證書、相關(guān)行政許可或者審批等材料；

（4）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)材料，包括現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、照片、相關(guān)數(shù)據(jù)、視聽資料等；

（5）相關(guān)項(xiàng)目、人員用工等合同或者協(xié)議性文件材料；

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（6）相關(guān)交易憑據(jù)、賬簿、登記臺(tái)賬及其他有關(guān)文件材料；

（7）測(cè)繪資料、成果、地圖、附著地圖圖形物品、圖件和電子數(shù)據(jù)等材料；

（8）測(cè)繪相關(guān)設(shè)施、設(shè)備、工具、原材料等；

（9）弄虛作假、偽造、欺騙、冒用、以其他人名義執(zhí)業(yè)等材料；

（10）相關(guān)審查意見、檢驗(yàn)或者檢測(cè)報(bào)告以及專家結(jié)論等材料；

（11）需要收集的其他證據(jù)材料。

3.2.3.4國(guó)土空間規(guī)劃違法案件證據(jù)范圍

（1）當(dāng)事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）土地權(quán)屬證明材料；

（4）項(xiàng)目立項(xiàng)、土地、規(guī)劃、環(huán)評(píng)、建設(shè)等審批材料；

（5）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)材料，包括現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、勘測(cè)定界圖、勘測(cè)報(bào)告等；

（6）違法項(xiàng)目現(xiàn)狀材料，包括現(xiàn)場(chǎng)照片、視聽資料、設(shè)計(jì)文本、施工圖紙、

竣工測(cè)量報(bào)告等；

（7）國(guó)土空間規(guī)劃編制單位資質(zhì)等級(jí)許可文件及項(xiàng)目承攬合同、編制成果

等；

（8）規(guī)劃審批部門關(guān)于項(xiàng)目規(guī)劃情況的認(rèn)定意見材料；

（9）項(xiàng)目施工合同、建設(shè)工程造價(jià)認(rèn)定意見材料；

（10）違法收入證明材料；

（11）違法審批的證明材料，包括規(guī)劃審批的文件、協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、記錄

等；

（12）需要收集的其他證據(jù)材料。

3.2.4證據(jù)要求

3.2.4.1書證、物證

-12-

書證和物證為原件原物的，制作證據(jù)交接單，注明證據(jù)名稱（品名）、編號(hào)

（型號(hào)）、數(shù)量等內(nèi)容。經(jīng)核對(duì)無誤后，雙方簽字，一式二份，各持一份。

書證為復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)由保管書證原件的單位或者個(gè)人在復(fù)印件上注明出處

和“本復(fù)印件與原件一致”等字樣，簽名、蓋章，并簽署時(shí)間。單項(xiàng)書證較多的，

加蓋騎縫章。

收集物證原物確有困難的，可以收集與原物核對(duì)無誤的復(fù)制件或者證明該物

證的照片、錄像等其他證據(jù)。

3.2.4.2視聽資料、電子數(shù)據(jù)

錄音、錄像、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)等視聽資料、電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）收集視聽資料、電子數(shù)據(jù)的原始載體。收集原始載體確有困難的，可

以收集復(fù)制件；

（2）收集視聽資料、電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，記錄案由、對(duì)象、內(nèi)容，

收集的時(shí)間、地點(diǎn)、方法、過程，并附清單，注明類別、文件格式等，由承辦人

員和視聽資料、電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）簽名或者蓋章；持有人（提供人）無

法簽名或者拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，由見證人簽名或者蓋章。有條件的，

可以對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像；

（3）聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

3.2.4.3證人證言

證人證言應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址、聯(lián)系方式等基本情況；

（2）有與案件相關(guān)的事實(shí)；

（3）有證人簽名，證人不能簽名的，應(yīng)當(dāng)按手印或者蓋章；

（4）注明出具日期；

（5）附有身份證復(fù)印件等證明證人身份的文件。

-13-

3.2.4.4當(dāng)事人的陳述

當(dāng)事人請(qǐng)求自行提供陳述材料的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。必要時(shí)，承辦人員也可以要求

當(dāng)事人自行書寫。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在其提供的陳述材料上簽名、按手印或者蓋章。

3.2.4.5詢問筆錄

對(duì)當(dāng)事人、證人等詢問時(shí)，應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行，并制作《詢問筆錄》?！对儐柟P

錄》包括基本情況和詢問記錄等內(nèi)容。

基本情況包括：詢問時(shí)間、詢問地點(diǎn)、詢問人、記錄人、被詢問人基本信息

等。

詢問記錄包括：詢問告知情況、案件相關(guān)事實(shí)和被詢問人補(bǔ)充內(nèi)容。

（1）詢問開始時(shí)，承辦人員應(yīng)當(dāng)表明身份，出示執(zhí)法證件，核實(shí)被詢問人

身份，并告知被詢問人誠(chéng)實(shí)作證和配合調(diào)查的法律義務(wù)，隱瞞事實(shí)、作偽證的法

律責(zé)任以及申請(qǐng)承辦人員回避的權(quán)利。

（2）案件相關(guān)事實(shí)包括：時(shí)間、地點(diǎn)、原貌與現(xiàn)狀、地類、面積、權(quán)屬、

礦種、采出量、違法所得、實(shí)施主體、實(shí)施目的、實(shí)施過程、后果、相關(guān)手續(xù)辦

理情況、其他單位或者部門處理情況、相關(guān)資料保存情況以及其他需要詢問的內(nèi)

容。

詢問結(jié)束，應(yīng)當(dāng)將《詢問筆錄》交被詢問人核對(duì)。被詢問人閱讀有困難的，

應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許被詢問人更正或者補(bǔ)充，涂改部

分應(yīng)當(dāng)由被詢問人按手印。經(jīng)核對(duì)無誤后，由被詢問人在《詢問筆錄》上逐頁(yè)簽

名、按手印，在尾頁(yè)空白處寫明“以上筆錄經(jīng)本人核對(duì)無異議”等被詢問人認(rèn)可性

語言，簽署姓名和時(shí)間，并按手印。《詢問筆錄》應(yīng)當(dāng)注明總頁(yè)數(shù)和頁(yè)碼。

被詢問人拒絕簽名的，承辦人員應(yīng)當(dāng)在《詢問筆錄》中注明。有其他見證人

在場(chǎng)的，可以由見證人簽名。

詢問時(shí)，在文字記錄的同時(shí)，根據(jù)需要可以在告知被詢問人后錄音、錄像。

-14-

3.2.4.6現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄

現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人參加。當(dāng)事人拒絕參加的，不影響現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)進(jìn)行，

但可以邀請(qǐng)案件發(fā)生地村（居）委會(huì)等基層組織相關(guān)人員作為見證人參加。必要

時(shí)，可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)情況。

現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)應(yīng)當(dāng)制作《現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄》?！冬F(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄》應(yīng)當(dāng)記載當(dāng)事人、

案由、勘驗(yàn)內(nèi)容、勘驗(yàn)時(shí)間、勘驗(yàn)地點(diǎn)、勘驗(yàn)人、勘驗(yàn)情況等內(nèi)容，并附勘測(cè)圖。

《現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄》應(yīng)當(dāng)由勘驗(yàn)人員、承辦人員、當(dāng)事人或者見證人簽名。當(dāng)事人

拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。

委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定的，被委托的鑒定機(jī)構(gòu)不得單獨(dú)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)。

3.2.4.7認(rèn)定意見、鑒定意見

涉及耕地破壞程度認(rèn)定或者鑒定的，由市（地）級(jí)或省級(jí)自然資源主管部門

組織實(shí)施，根據(jù)實(shí)際情況出具認(rèn)定意見；也可委托具有法定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具鑒定

意見；沒有具有法定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)的，可以委托其他具備條件的機(jī)構(gòu)出具鑒定意見。

涉及違法開采的礦產(chǎn)品價(jià)值認(rèn)定的，根據(jù)銷贓數(shù)額認(rèn)定；無銷贓數(shù)額，銷贓

數(shù)額難以查證或者根據(jù)銷贓數(shù)額認(rèn)定明顯不合理的，根據(jù)礦產(chǎn)品價(jià)格和數(shù)量認(rèn)

定。礦產(chǎn)品價(jià)格和數(shù)量難以確定的，依據(jù)價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)和省級(jí)以上自然資源主管

部門出具的報(bào)告，并結(jié)合其他證據(jù)作出認(rèn)定意見。

涉及測(cè)繪地理信息違法行為認(rèn)定的，由市（地）級(jí)以上自然資源主管部門組

織實(shí)施，根據(jù)需要出具認(rèn)定意見，也可以委托有關(guān)機(jī)構(gòu)出具鑒定意見。

3.2.5證據(jù)先行登記保存

調(diào)查中發(fā)現(xiàn)證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)自然資源主管部門

負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存。證據(jù)先行登記保存期間，任何人不得銷毀或者

轉(zhuǎn)移證據(jù)。

證據(jù)先行登記保存，應(yīng)當(dāng)制作《證據(jù)先行登記保存通知書》，附具《證據(jù)保

-15-

存清單》，向當(dāng)事人下達(dá)。制作《證據(jù)保存清單》，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，當(dāng)事人

不在場(chǎng)可以邀請(qǐng)其他見證人參加，并由當(dāng)事人或者見證人核對(duì)，確定無誤后簽字。

先行登記保存的證據(jù)，可以交由當(dāng)事人自己保存，也可以由自然資源主管部

門或者其指定單位保存。證據(jù)在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者對(duì)證

據(jù)保存不利的，也可以異地保存。

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)自發(fā)出《證據(jù)先行登記保存通知書》之日起七個(gè)工作

日內(nèi)，根據(jù)情況分別作出如下處理決定，向當(dāng)事人下達(dá)《先行登記保存證據(jù)處理

通知書》：

（1）采取記錄、復(fù)制、復(fù)印、拍照、錄像等方式收集證據(jù)；

（2）送交具有資質(zhì)的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定、認(rèn)定等；

（3）違法事實(shí)不成立的，解除證據(jù)先行登記保存；

（4）其他應(yīng)當(dāng)作出的決定。

3.3行政強(qiáng)制措施

經(jīng)自然資源主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，自然資源主管部門可以依法查封、扣押與

涉嫌違法測(cè)繪行為直接相關(guān)的設(shè)備、工具、原材料、測(cè)繪成果資料等；可以依法

查封、扣押涉嫌違法的地圖、附著地圖圖形的產(chǎn)品以及用于實(shí)施地圖違法行為的

設(shè)備、工具、原材料等。

3.3.1一般規(guī)定

查封、扣押等直接涉及重大財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行政強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)全程音像記錄。

承辦人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)出示執(zhí)法證件，通知當(dāng)事人到場(chǎng)，當(dāng)場(chǎng)告知當(dāng)事人采取行

政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利、救濟(jì)途徑，聽取當(dāng)事人的

陳述和申辯，制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，并由當(dāng)事人和承辦人員簽名或者蓋章，當(dāng)事人拒絕

的，在筆錄中予以注明。當(dāng)事人不到場(chǎng)的，邀請(qǐng)見證人到場(chǎng)，由見證人和承辦人

-16-

員在現(xiàn)場(chǎng)筆錄上簽名或者蓋章。

情況緊急，需要當(dāng)場(chǎng)實(shí)施行政強(qiáng)制措施的，承辦人員應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)向自

然資源主管部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。自然資源主管部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為不

應(yīng)當(dāng)采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

3.3.2審查決定

實(shí)施查封、扣押，應(yīng)當(dāng)填寫《行政強(qiáng)制措施事項(xiàng)審批表》，經(jīng)自然資源主管

部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，制作《行政強(qiáng)制措施決定書》，附具《物品清單》，向當(dāng)事人

下達(dá)。制作《物品清單》應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，當(dāng)事人不在場(chǎng)可以邀請(qǐng)其他見證人

參加，并由當(dāng)事人或者見證人核對(duì)，確定無誤后簽字。對(duì)查封的設(shè)施或者財(cái)物，

可以委托第三人保管，第三人不得損毀或者擅自轉(zhuǎn)移、處置。

3.3.3強(qiáng)制措施處理

采取查封、扣押措施后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)查清事實(shí)，自發(fā)出《行政強(qiáng)制措施決定書》

之日起三十日內(nèi)作出處理決定，情況復(fù)雜的，經(jīng)自然資源主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，

可以延長(zhǎng)，但是延長(zhǎng)期限不得超過三十日。對(duì)違法事實(shí)清楚，依法應(yīng)當(dāng)沒收的非

法財(cái)物予以沒收；應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押的，作出解除查封、扣押的決定。

對(duì)物品需要進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定的，查封、扣押期限不包括

檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定期限。

3.4調(diào)查中止

因不可抗力、意外事件或者其他情形，致使案件暫時(shí)無法調(diào)查的，承辦人員

應(yīng)當(dāng)填寫《中止調(diào)查決定呈批表》，報(bào)自然資源主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，中止調(diào)

查。案件中止調(diào)查的情形消除后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查。

3.5調(diào)查終止

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有下列情形之一的，承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫《終止調(diào)查決定呈批表》并提出處理

建議，報(bào)自然資源主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，終止調(diào)查。

（1）調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不成立的；

（2）違法行為已過行政處罰追訴時(shí)效的；

（3）不屬本部門管轄，需要向其他部門移送的；

（4）因不可抗力致使案件無法調(diào)查處理的；

（5）需要終止調(diào)查的其他情形。

4案情分析與調(diào)查報(bào)告起草

在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，承辦人員應(yīng)當(dāng)對(duì)收集的證據(jù)、案件事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，確

定違法的性質(zhì)和法律適用，研究提出處理建議，并起草調(diào)查報(bào)告。

4.1證據(jù)認(rèn)定

4.1.1證據(jù)審查

承辦人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性進(jìn)行審查。

（1）真實(shí)性審查主要審查證據(jù)是否為原件、原物，復(fù)制件、復(fù)制品是否符

合要求等；

（2）關(guān)聯(lián)性審查主要審查證據(jù)與案件的待證事實(shí)之間是否具有內(nèi)在的聯(lián)系，

證據(jù)之間能否互相支撐形成證據(jù)鏈等；

（3）合法性審查主要審查證據(jù)取得程序及相關(guān)手續(xù)是否合法等。

4.1.2證據(jù)的證明效力認(rèn)定

認(rèn)定各類證據(jù)的證明效力應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（1）國(guó)家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證；

（2）認(rèn)定意見、鑒定意見、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登

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記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；

（3）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；

（4）法定鑒定部門的鑒定意見優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定意見；

（5）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；

（6）其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供

的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言；

（7）數(shù)個(gè)種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證據(jù)。

4.1.3輔助證據(jù)

下列證據(jù)不能單獨(dú)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，但可以作為輔助證據(jù)。

（1）未成年人的證言；

（2）與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對(duì)該當(dāng)事人有利

的證言，或者與當(dāng)事人有不利關(guān)系的證人所作的對(duì)該當(dāng)事人不利的證言；

（3）難以識(shí)別是否經(jīng)過修改的視聽資料；

（4）無法與原件、原物核對(duì)的復(fù)制件或者復(fù)制品；

（5）其他不能單獨(dú)作為定案依據(jù)的證據(jù)材料。

4.2事實(shí)認(rèn)定

4.2.1違法責(zé)任主體認(rèn)定

違法責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)是實(shí)施違法行為并且能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的自然人、法

人或者其他組織。

（1）當(dāng)事人是自然人的，該自然人為違法責(zé)任主體。

（2）當(dāng)事人是法人的（企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人、社會(huì)團(tuán)體法

人、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織法人、合作經(jīng)濟(jì)組織法人、基層群眾性自治組織法人等），該

法人為違法責(zé)任主體；不具有獨(dú)立法人資格的分公司、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)、臨

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時(shí)機(jī)構(gòu)等實(shí)施違法行為的，設(shè)立該分公司、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)、臨時(shí)機(jī)構(gòu)的法

人為違法責(zé)任主體。

（3）當(dāng)事人是其他組織的，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的，該組織為違法責(zé)任

主體；不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的，創(chuàng)辦該組織的單位或者個(gè)人為違法責(zé)任主體。

（4）受委托或者雇傭的自然人、法人或者其他組織在受委托或者雇傭的工

作范圍內(nèi)，實(shí)施自然資源違法行為，并且能夠證明委托或者雇傭關(guān)系及委托或者

雇傭工作范圍的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定委托人或者雇傭人為違法責(zé)任主體。

（5）同一違法行為有兩個(gè)以上當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為共同違法責(zé)任主體。

4.2.2違法用地占用地類認(rèn)定

判定違法用地占用地類，應(yīng)當(dāng)將違法用地的界址范圍或者勘測(cè)定界坐標(biāo)數(shù)據(jù)

套合到違法用地行為發(fā)生時(shí)最新或者上一年度土地利用現(xiàn)狀圖或者土地利用現(xiàn)

狀數(shù)據(jù)庫(kù)及國(guó)家永久基本農(nóng)田數(shù)據(jù)庫(kù)上，對(duì)照標(biāo)示的現(xiàn)狀地類進(jìn)行判定。違法用

地發(fā)生時(shí)，該用地已經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的，應(yīng)當(dāng)按照建設(shè)用地判定。

承辦機(jī)構(gòu)可以提請(qǐng)自然資源調(diào)查監(jiān)測(cè)管理工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。

4.2.3是否符合土地利用總體規(guī)劃的認(rèn)定

判定違法用地是否符合土地利用總體規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)將違法用地的界址范圍（或

者界址坐標(biāo)）與違法用地行為發(fā)生時(shí)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃紙質(zhì)圖件（或者

數(shù)據(jù)庫(kù)矢量圖件）套合比對(duì)、對(duì)照，將項(xiàng)目名稱與土地利用總體規(guī)劃文本對(duì)照。

與鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃紙質(zhì)圖件（或者數(shù)據(jù)庫(kù)矢量圖件）進(jìn)行套合比

對(duì)，違法用地位于規(guī)劃城鄉(xiāng)建設(shè)允許建設(shè)區(qū)或?qū)儆谝?guī)劃建設(shè)用地地類的，應(yīng)當(dāng)判

定為符合土地利用總體規(guī)劃；與鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃紙質(zhì)圖件（或者數(shù)據(jù)

庫(kù)矢量圖件）進(jìn)行對(duì)照，違法用地位于土地利用總體規(guī)劃確定的交通廊道內(nèi)、獨(dú)

立工礦用地區(qū)域的，應(yīng)當(dāng)判定為符合土地利用總體規(guī)劃；與土地利用總體規(guī)劃文

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本進(jìn)行對(duì)照，用地項(xiàng)目已列入土地利用總體規(guī)劃重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目清單的，應(yīng)當(dāng)判定

為符合土地利用總體規(guī)劃。

在作出處罰決定前，土地利用總體規(guī)劃依法作出了重大調(diào)整，違法用地的規(guī)

劃土地用途發(fā)生重大變更的，可以按照從輕原則判定是否符合土地利用總體規(guī)

劃。

承辦機(jī)構(gòu)可以提請(qǐng)自然資源規(guī)劃管理工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。

4.2.4占用永久基本農(nóng)田的認(rèn)定

判定違法用地是否占用永久基本農(nóng)田或者原基本農(nóng)田，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為發(fā)

生的時(shí)間，將違法用地的界址范圍（或者界址坐標(biāo)）與國(guó)家永久基本農(nóng)田數(shù)據(jù)庫(kù)

或者鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃紙質(zhì)圖件（或者數(shù)據(jù)庫(kù)矢量圖件）進(jìn)行套合比對(duì)，

對(duì)照所標(biāo)示的永久基本農(nóng)田保護(hù)地塊范圍進(jìn)行判定。

違法行為發(fā)生在永久基本農(nóng)田劃定（2017年6月）之前的，違法用地位于

土地利用總體規(guī)劃圖上標(biāo)示的原基本農(nóng)田保護(hù)地塊范圍的，應(yīng)當(dāng)判定為占用原基

本農(nóng)田。但已列入土地利用總體規(guī)劃確定的交通廊道或者已列入土地利用總體規(guī)

劃重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目清單的民生、環(huán)保等特殊項(xiàng)目，在未超出規(guī)劃多劃原基本農(nóng)田面

積額度的前提下，占用規(guī)劃多劃的原基本農(nóng)田時(shí)，按照占用一般耕地進(jìn)行判定，

不視為占用原基本農(nóng)田。

違法行為發(fā)生在永久基本農(nóng)田劃定（2017年6月）之后的，應(yīng)將違法用地

界址范圍（或者界址坐標(biāo)）與國(guó)家永久基本農(nóng)田數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行套合比對(duì)，經(jīng)套合顯

示所涉地塊為永久基本農(nóng)田的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為占用永久基本農(nóng)田。

承辦機(jī)構(gòu)可以提請(qǐng)自然資源規(guī)劃管理和耕地保護(hù)工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。

4.2.5違法開采礦產(chǎn)品價(jià)值認(rèn)定

違法開采礦產(chǎn)品的價(jià)值認(rèn)定，根據(jù)違法所得（銷贓數(shù)額）直接確定。無違法

-21-

所得、違法所得難以查證或者違法所得認(rèn)定明顯不合理的，可以根據(jù)礦產(chǎn)品數(shù)量

和價(jià)格確定。

違法開采礦產(chǎn)品的數(shù)量認(rèn)定，可以采取計(jì)重或者測(cè)算體積等方式得出。對(duì)于

找不到現(xiàn)場(chǎng)堆放的礦產(chǎn)品的，可以通過測(cè)量采空區(qū)計(jì)算或者通過查閱違法當(dāng)事人

銷售礦產(chǎn)品的相關(guān)臺(tái)賬計(jì)算。案情復(fù)雜，難以認(rèn)定的，可以依照省級(jí)以上自然資

源主管部門出具的違法采出礦產(chǎn)品數(shù)量的認(rèn)定報(bào)告確定。

違法開采礦產(chǎn)品的價(jià)格認(rèn)定，按照價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于違法采出的礦產(chǎn)

品價(jià)格的認(rèn)定報(bào)告確定，也可以參照違法行為發(fā)生時(shí)當(dāng)?shù)睾戏ǖV山企業(yè)同類礦產(chǎn)

品的銷售價(jià)格予以認(rèn)定。

4.2.6城鄉(xiāng)規(guī)劃違法建設(shè)中尚可采取改正措施情形的認(rèn)定

《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定的違法建設(shè)，下列情形構(gòu)成尚可采取改

正措施：

（1）取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，但未按建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建

設(shè)，在限期內(nèi)采取局部拆除等整改措施，能夠使建設(shè)工程符合建設(shè)工程規(guī)劃許可

證要求的；

（2）未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證即開工建設(shè)，但已取得城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門

的建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審核決定，且建設(shè)內(nèi)容符合或采取局部拆除等整改措施后能

夠符合審核決定要求的；

（3）其他可以采取改正措施的情形。

4.2.7城鄉(xiāng)規(guī)劃違法建設(shè)中涉及工程造價(jià)罰款基數(shù)的認(rèn)定

對(duì)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定的違法建設(shè)行為處以罰款，應(yīng)當(dāng)以新

建、擴(kuò)建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實(shí)的建筑物、構(gòu)筑物違法部分造價(jià)作為罰

款基數(shù)。

-22-

已經(jīng)完成竣工結(jié)算的違法建設(shè)，應(yīng)當(dāng)以竣工結(jié)算價(jià)作為罰款基數(shù)；尚未完成

竣工結(jié)算的違法建設(shè)，可以根據(jù)工程已完工部分的施工合同價(jià)確定罰款基數(shù)；未

依法簽訂施工合同或者當(dāng)事人提供的施工合同價(jià)明顯低于市場(chǎng)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)委托

有資質(zhì)的造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估確定。

4.2.8違法所得、違法收入的認(rèn)定

4.2.8.1違法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的違法所得的認(rèn)定

依法取得的土地使用權(quán)違法轉(zhuǎn)讓的，當(dāng)事人依法取得土地使用權(quán)的成本和對(duì)

土地的合法投入，不作為違法所得認(rèn)定；違法取得的土地使用權(quán)違法轉(zhuǎn)讓的，違

法所得為當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓全部所得。

轉(zhuǎn)讓全部所得數(shù)額按照轉(zhuǎn)讓合同及交易憑據(jù)所列價(jià)款確定。沒有轉(zhuǎn)讓合同及

交易憑據(jù)、當(dāng)事人拒不提供或者提供的轉(zhuǎn)讓合同及交易憑據(jù)所列價(jià)款明顯不符合

實(shí)際的，可以按照評(píng)估價(jià)認(rèn)定。

對(duì)土地的合法投入包括土地開發(fā)、新建建筑物和構(gòu)筑物的建設(shè)投入等，但是

違法新建建筑物和構(gòu)筑物的建設(shè)投入除外。

4.2.8.2礦產(chǎn)違法所得的認(rèn)定

無證開采和越界開采的，違法所得數(shù)額應(yīng)當(dāng)按照銷售憑據(jù)確定；沒有銷售憑

據(jù)的，價(jià)值按照已經(jīng)銷售或者已經(jīng)利用的違法采出礦產(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)格認(rèn)定。

買賣、出租或者以其他方式轉(zhuǎn)讓礦產(chǎn)資源的，違法所得數(shù)額應(yīng)當(dāng)為買賣、出

租或者以其他方式轉(zhuǎn)讓的全部所得。

違法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，違法所得為轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)全部所得。

4.2.8.3測(cè)繪地理信息違法所得的認(rèn)定

違法從事測(cè)繪地理信息活動(dòng)、生產(chǎn)、銷售商品或者提供服務(wù)的，其合法成本

與投入不作為違法所得認(rèn)定。

4.2.8.4城鄉(xiāng)規(guī)劃違法收入的認(rèn)定

-23-

按照新建、擴(kuò)建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實(shí)的建筑物、構(gòu)筑物違法部分

出售所得價(jià)款計(jì)算；未出售或者出售所得價(jià)款明顯低于同類房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的，

應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的房地產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估確定。

4.3法律適用和處理建議

承辦人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)調(diào)查掌握的證據(jù)和認(rèn)定的違法事實(shí)，確定違法的性質(zhì)和適

用的法律法規(guī)，對(duì)照行政處罰裁量基準(zhǔn)，研究提出處理建議。

自然資源違法行為主要類型、法律依據(jù)與法律責(zé)任見附錄A、附錄B、附錄

C、附錄D。

4.3.1不予處罰

違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法

且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人

進(jìn)行教育。

4.3.2從輕或者減輕處罰

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰：

（1）行政處罰決定下達(dá)前，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（2）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（3）主動(dòng)供述自然資源主管部門尚未掌握的違法行為的；

（4）配合自然資源主管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕的情形。

-24-

4.3.3提出處理建議

承辦人員應(yīng)當(dāng)在證據(jù)認(rèn)定和事實(shí)認(rèn)定的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格依照法律法規(guī)的規(guī)定，

綜合考慮歷史遺留建筑物處置等有關(guān)文件要求，提出處理建議：

（1）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、屬于本級(jí)本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)提出明確的處理

建議。其中，對(duì)于依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，按照本

地區(qū)行政處罰裁量基準(zhǔn)，提出給予行政處罰的建議，并明確行政處罰的具體內(nèi)容；

對(duì)依法可以不予行政處罰的，提出不予行政處罰的建議，并明確不予行政處罰的

理由；對(duì)于單位、個(gè)人違法批準(zhǔn)征收、使用土地或者違法批準(zhǔn)勘查、開采礦產(chǎn)資

源等行為，應(yīng)當(dāng)提出確認(rèn)相關(guān)批準(zhǔn)文件、協(xié)議、紀(jì)要、批示等無效及撤銷批準(zhǔn)文

件、廢止違法內(nèi)容、依法收回土地等建議；

（2）依法需要追究當(dāng)事人及有關(guān)責(zé)任人員黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)提出將問

題線索向紀(jì)檢監(jiān)察、任免機(jī)關(guān)移送建議；

（3）涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)提出將案件向公安、監(jiān)察

機(jī)關(guān)移送的建議；

（4）經(jīng)批準(zhǔn)終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)提出撤案或者結(jié)案的建議。對(duì)于違法事實(shí)不

成立、違法行為已過行政處罰追訴時(shí)效的，建議撤案；對(duì)不屬本部門管轄、因不

可抗力致使案件無法調(diào)查處理的，建議結(jié)案；

（5）其他處理建議。

4.4調(diào)查報(bào)告起草

案件調(diào)查結(jié)束后，承辦人員應(yīng)當(dāng)起草《違法案件調(diào)查報(bào)告》。

《違法案件調(diào)查報(bào)告》包括首部、正文、尾部和證據(jù)清單。

4.4.1首部

首部應(yīng)當(dāng)包括案由、承辦機(jī)構(gòu)、承辦人員、調(diào)查時(shí)間、當(dāng)事人基本情況等內(nèi)

-25-

容。

4.4.2正文

正文應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查情況、基本事實(shí)、案件定性、責(zé)任認(rèn)定、處理建議等。

4.4.2.1調(diào)查情況

簡(jiǎn)要介紹案件來源，立案及調(diào)查工作開展情況。

4.4.2.2基本事實(shí)

基本事實(shí)應(yīng)當(dāng)包括違法行為當(dāng)事人、發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、違法事實(shí)及造成的后

果。敘述一般應(yīng)當(dāng)按照事件發(fā)生的時(shí)間順序客觀、全面、真實(shí)地反映案情，要注

意重點(diǎn)，詳細(xì)表述主要情節(jié)、證據(jù)和關(guān)聯(lián)關(guān)系。對(duì)可能影響量罰的不予處罰、從

輕或者減輕處罰的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)作出具體說明。有中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)記錄中止調(diào)查

的原因、中止時(shí)間、恢復(fù)時(shí)間。

（1）土地違法案件基本要素：違法主體、違法行為發(fā)生、發(fā)現(xiàn)、制止及立

案查處的時(shí)間、用地及建設(shè)情況、占用地類、規(guī)劃用途、相關(guān)審批情況、征地補(bǔ)

償安置標(biāo)準(zhǔn)、程序、支付情況等；

（2）礦產(chǎn)違法案件基本要素：違法主體、勘查開采地點(diǎn)、勘查開采時(shí)間、

礦區(qū)范圍、勘查開采方式、礦種、數(shù)量、礦產(chǎn)品價(jià)值、違法所得、認(rèn)定意見、鑒

定意見、已批準(zhǔn)勘查、開采以及登記發(fā)證情況等；

（3）測(cè)繪地理信息違法案件基本要素：違法主體、違法行為及認(rèn)定、違法

行為發(fā)生、發(fā)現(xiàn)、制止及立案查處的時(shí)間、認(rèn)定意見、鑒定意見、資質(zhì)資格證書、

地圖違法圖件數(shù)量、違法所得認(rèn)定、互聯(lián)網(wǎng)地圖、測(cè)繪成果資料及電子地圖等；

（4）國(guó)土空間規(guī)劃違法案件基本要素：違法主體、違法行為發(fā)生、發(fā)現(xiàn)、

制止及立案查處的時(shí)間、規(guī)劃審批及建設(shè)情況、項(xiàng)目規(guī)劃用途、相關(guān)立項(xiàng)審批情

況、施工合同及造價(jià)情況、違法收入情況等。

4.4.2.3案件定性

-26-

認(rèn)定調(diào)查發(fā)現(xiàn)存在的主要問題，對(duì)案件的法律適用進(jìn)行分析，明確認(rèn)定當(dāng)事

人違法的法律依據(jù)以及違反的具體法律法規(guī)，提出認(rèn)定違法行為性質(zhì)的結(jié)論。

4.4.2.4處理建議

根據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)定相關(guān)責(zé)任，結(jié)合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社

會(huì)危害程度以及是否主動(dòng)消除違法行為后果等因素，對(duì)照行政處罰裁量基準(zhǔn)，提

出處理建議。

4.4.3尾部

承辦人員簽名，并注明時(shí)間。

4.4.4證據(jù)清單

列明案件調(diào)查報(bào)告涉及的證據(jù)。清單所列證據(jù)作為調(diào)查報(bào)告的附件。

5案件審理

5.1審理基本要求

承辦人員提交《違法案件調(diào)查報(bào)告》后，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織審理人員對(duì)案件

調(diào)查報(bào)告和證據(jù)等相關(guān)材料進(jìn)行審理。審理人員不能為同一案件的承辦人員。

5.2審理內(nèi)容

審理內(nèi)容包括：

（1）是否符合立案條件；

（2）違法主體是否認(rèn)定準(zhǔn)確；

（3）事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否合法、確實(shí)、充分；

（4）定性是否準(zhǔn)確，理由是否充分；

（5）適用法律法規(guī)是否正確；

-27-

（6）程序是否合法；

（7）擬定的處理建議是否適當(dāng)，行政處罰是否符合裁量基準(zhǔn)；

（8）其他需要審理的內(nèi)容和事項(xiàng)。

5.3審理方式

案件審理應(yīng)當(dāng)由承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其指定的審理人員負(fù)責(zé)組織，采用書面

或者會(huì)議方式進(jìn)行審理，提出審理意見。

5.4審理程序

（1）承辦人員提交案件調(diào)查報(bào)告和證據(jù)等相關(guān)材料，并作出說明；

（2）審理人員進(jìn)行審理，就有關(guān)問題提問；

（3）承辦人員解答問題，進(jìn)行補(bǔ)充說明；

（4）審理人員形成審理意見，制作《違法案件審理記錄》。

5.5審理意見

根據(jù)審理情況，分別提出以下審理意見：

（1）違法主體認(rèn)定準(zhǔn)確、事實(shí)清楚、證據(jù)合法確實(shí)充分、定性準(zhǔn)確、適用

法律正確、程序合法、處理建議適當(dāng)?shù)模馓幚斫ㄗh；

（2）有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)提出明確的修改、糾正意見，要求承辦人員

重新調(diào)查或者補(bǔ)充調(diào)查：

①不符合立案條件的；

②違法主體認(rèn)定不準(zhǔn)確的；

③案件事實(shí)不清楚，證據(jù)不確實(shí)充分的；

④定性不準(zhǔn)確，理由不充分的；

⑤適用法律法規(guī)不正確的；

⑥程序不合法的；

-28-

⑦處理建議不適當(dāng)、行政處罰不符合裁量基準(zhǔn)的。

承辦人員應(yīng)當(dāng)按照審理意見進(jìn)行修改、糾正，并重新提請(qǐng)審理。

承辦人員對(duì)審理意見有異議的，可以提出理由，連同調(diào)查報(bào)告、審理意見及

證據(jù)等相關(guān)材料報(bào)自然資源主管部門負(fù)責(zé)人決定。

6重大執(zhí)法決定法制審核

在作出重大執(zhí)法決定前，自然資源主管部門法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)重大執(zhí)法決定的

法定權(quán)限、法律依據(jù)、法定程序等的合法性進(jìn)行審核。審核通過的，出具《重大

執(zhí)法決定法制審核意見書》；審核不通過的，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法制機(jī)構(gòu)提出的

意見辦理。涉及需要補(bǔ)充完善的應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充完善后，視情況經(jīng)審理后，提交法制機(jī)

構(gòu)重新審核。

自然資源重大執(zhí)法決定法制審核程序和要求，按照《自然資源部關(guān)于印發(fā)<

關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制

度的實(shí)施方案>的通知》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7處理決定

7.1作出處理決定

案件經(jīng)審理、重大執(zhí)法決定法制審核，通過后，承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫《違法案

件處理決定呈批表》，附具《違法案件調(diào)查報(bào)告》《違法案件審理記錄》《重大

執(zhí)法決定法制審核意見書》，報(bào)自然資源主管部門負(fù)責(zé)人審查，根據(jù)不同情況，

分別作出如下處理決定：

（1）確有應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作

出行政處罰決定；

（2）對(duì)于單位、個(gè)人違法批準(zhǔn)征收、使用土地或者違法批準(zhǔn)勘查、開采礦

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產(chǎn)資源，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處理決定；

（3）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，作出不予行政處罰決定，

予以結(jié)案；

（4）不屬于本部門管轄的，移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)，予以結(jié)案；

（5）因不可抗力終止調(diào)查的，予以結(jié)案；

（6）對(duì)于違法事實(shí)不成立、違法行為已過行政處罰追訴時(shí)效的，予以撤案；

（7）依法需要追究當(dāng)事人及有關(guān)責(zé)任人黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任的，移送紀(jì)檢監(jiān)察、

任免機(jī)關(guān)；

（8）涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，移送公安、監(jiān)察機(jī)關(guān)。

對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，自然資源主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)

集體討論決定。

7.2實(shí)施處理決定

（1）決定給予行政處罰的，按照本規(guī)程8的規(guī)定辦理；

（2）決定給予行政處理的，參照本規(guī)程8的有關(guān)規(guī)定辦理。應(yīng)當(dāng)明確違法

批準(zhǔn)征收、使用土地，違法批準(zhǔn)勘查、開采礦產(chǎn)資源等相關(guān)文件無效，提出撤銷

批準(zhǔn)文件、廢止違法內(nèi)容、依法收回土地等具體要求和追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任的建議。

有關(guān)當(dāng)事人拒不歸還土地的，以違法占用土地論處；

（3）決定撤銷案件的，填寫《撤銷立案決定呈批表》，報(bào)自然資源主管部

門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以撤案；

（4）決定不予行政處罰的，填寫《違法案件處理決定呈批表》，報(bào)自然資

源主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案；

（5）決定移送案件的，按照本規(guī)程11的規(guī)定辦理；

（6）決定結(jié)案的，按照本規(guī)程12的規(guī)定辦理。

-30-

8行政處罰

8.1自然資源行政處罰的種類

自然資源行政處罰主要包括：

（1）警告、通報(bào)批評(píng)；

（2）罰款；

（3）沒收違法所得、沒收非法財(cái)物；

（4）吊銷勘查許可證、采礦許可證；

（5）暫扣測(cè)繪資質(zhì)證書、降低測(cè)繪資質(zhì)等級(jí)、吊銷測(cè)繪資質(zhì)證書；

（6）降低城鄉(xiāng)規(guī)劃資質(zhì)等級(jí)、吊銷城鄉(xiāng)規(guī)劃資質(zhì)證書；

（7）停業(yè)整頓；

（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

8.2告知

作出行政處罰之前，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰告知書》，按照

本規(guī)程9規(guī)定的方式，送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。

《行政處罰告知書》應(yīng)當(dāng)載明作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和處罰、處

理內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯權(quán)利。陳述和申辯應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人在

收到《行政處罰告知書》后五個(gè)工作日內(nèi)提出?？陬^形式提出的，應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

自然資源主管部門對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人

提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。

自然資源主管部門不得因當(dāng)事人的申辯而加重處罰。

8.3聽證

-31-

自然資源主管部門在作出以下行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰聽證告

知書》，按照本規(guī)程9規(guī)定的方式，送達(dá)當(dāng)事人。聽證告知和處罰告知可以一并

下達(dá)或者合并下達(dá)。

（1）較大數(shù)額罰款；

（2）沒收違法用地上的新建建筑物和其他設(shè)施；

（3）沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價(jià)值非法財(cái)物；

（4）限期拆除違法用地上的新建建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)原狀；

（5）暫扣資質(zhì)證書、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書、許可證件；

（6）責(zé)令停業(yè)整頓；

（7）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

《行政處罰聽證告知書》應(yīng)當(dāng)載明作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和處罰

內(nèi)容，并告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰聽證告知書》后五個(gè)工作日內(nèi)，

提出書面申請(qǐng)，口頭形式提出的，應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

聽證應(yīng)當(dāng)制作《聽證筆錄》，聽證結(jié)束后，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)《聽

證筆錄》，區(qū)分不同情況作出處理決定。

自然資源行政處罰聽證適用相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《自然資源聽證規(guī)定》。

8.4行政處罰決定

當(dāng)事人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)陳述、申辯、要求聽證的，或者陳述、申辯、聽證中

提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)不成立的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面記錄并依

法制作《行政處罰決定書》；陳述、申辯或者聽證中提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)

成立，需要修改擬作出的處理決定的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程7.1的

規(guī)定，調(diào)整或者重新作出處理決定，依法制作《行政處罰決定書》?！缎姓幜P

決定書》應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程9規(guī)定的方式送達(dá)當(dāng)事人。

-32-

法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正，可以與行政處罰決定一并作

出，也可以在作出行政處罰決定之前單獨(dú)作出。

8.4.1《行政處罰決定書》的內(nèi)容

（1）自然資源主管部門名稱、文書標(biāo)題及文號(hào)；

（2）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（3）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（4）告知、聽證的情況；

（5）行政處罰的具體依據(jù)和內(nèi)容；

（6）履行方式和期限；

（7）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（8）拒不執(zhí)行行政處罰決定的法律后果；

（9）作出決定的日期及印章。

8.4.2制作《行政處罰決定書》的注意事項(xiàng)

（1）《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)由具有行政處罰權(quán)的自然資源主管部門制作

并加蓋其印章，派出機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)不能以自己的名義制作。

（2）認(rèn)定的違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)，明確違法行為的性質(zhì)。列舉的證據(jù)應(yīng)

當(dāng)全面具體，充分支撐所認(rèn)定的違法事實(shí)。有從輕或者減輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)一并說

明。

（3）行政處罰前的告知、聽證情況應(yīng)當(dāng)包括告知、聽證程序的履行情況和

當(dāng)事人意見采納情況。

（4）行政處罰的依據(jù)應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體違法事實(shí)，分別說明定性和處罰適用的

具體法律條款；引用法律條款應(yīng)當(dāng)根據(jù)條、款、項(xiàng)、目的順序?qū)懨鳌?/p>

（5）行政處罰的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體，有明確的履行方式和期限。例如：

-33-

①責(zé)令退還、交還違法占用土地的，應(yīng)當(dāng)寫明退還、交還土地的對(duì)象、范圍、

期限等。

②責(zé)令當(dāng)事人限期履行的，應(yīng)當(dāng)寫明履行的具體內(nèi)容和期限。責(zé)令限期改正

的，應(yīng)當(dāng)表述為“責(zé)令限××日內(nèi)改正××行為”；責(zé)令限期拆除、恢復(fù)土地原狀的，

應(yīng)當(dāng)寫明拆除地上建筑物和其他設(shè)施的范圍、內(nèi)容，恢復(fù)場(chǎng)地平整或者耕地種植

條件，并明確履行的具體期限；責(zé)令停業(yè)整頓的，應(yīng)當(dāng)寫明停業(yè)整頓的具體期限。

③責(zé)令繳納復(fù)墾費(fèi)、處以罰款、沒收違法所得的，應(yīng)當(dāng)寫明違法所得的金額

和幣種、交款的期限、指定銀行或者電子支付系統(tǒng)賬戶等。

④沒收地上建筑物和其他設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)寫明沒收建筑物的范圍、內(nèi)容等。

⑤吊銷勘查許可證、采礦許可證的，應(yīng)當(dāng)寫明礦業(yè)權(quán)人、勘查許可證或者采

礦許可證的證號(hào)等。

⑥暫扣測(cè)繪資質(zhì)證書、降低測(cè)繪資質(zhì)等級(jí)、吊銷測(cè)繪資質(zhì)證書的，應(yīng)當(dāng)寫明

資質(zhì)證書的證號(hào)、等級(jí)，暫扣具體期限等；

⑦降低城鄉(xiāng)規(guī)劃資質(zhì)等級(jí)、吊銷城鄉(xiāng)規(guī)劃資質(zhì)證書的，應(yīng)當(dāng)寫明資質(zhì)證書的

證號(hào)、等級(jí)等；

⑧沒收礦產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)寫明礦產(chǎn)品的種類、數(shù)量和堆放地點(diǎn)等。

（6）申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，應(yīng)當(dāng)具體明確。當(dāng)事

人申請(qǐng)行政復(fù)議的時(shí)限為自收到《行政處罰決定書》之日起六十日內(nèi)，復(fù)議機(jī)關(guān)

一般為作出行政處罰決定的本級(jí)人民政府或者上一級(jí)自然資源主管部門。當(dāng)事人

提起行政訴訟的時(shí)限為自收到《行政處罰決定書》之日起六個(gè)月內(nèi)。對(duì)依據(jù)《中

華人民共和國(guó)土地管理法》作出責(zé)令限期拆除處罰決定不服的，提起行政訴訟的

時(shí)限為自收到《行政處罰決定書》之日起十五日內(nèi)，訴訟機(jī)關(guān)為有管轄權(quán)的人民

法院。

（7）當(dāng)事人有兩個(gè)以上自然資源違法行為的，自然資源主管部門可以制作

-34-

一份《行政處罰決定書》，合并執(zhí)行?！缎姓幜P決定書》中應(yīng)當(dāng)明確對(duì)每個(gè)違

法行為的處罰內(nèi)容和合并執(zhí)行的內(nèi)容。

（8）自然資源違法行為有兩個(gè)以上當(dāng)事人的，可以分別作出行政處罰決定，

制作一式多份《行政處罰決定書》，分別送達(dá)當(dāng)事人。

（9）有條件的地方，可以使用說理式《行政處罰決定書》。

8.5作出行政處罰決定的期限

作出行政處罰決定的期限為立案之日起九十日內(nèi)。案情復(fù)雜不能在規(guī)定期限

內(nèi)作出行政處罰決定的，報(bào)本級(jí)自然資源主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，

但延長(zhǎng)期限原則上不超過三十日，案情特別復(fù)雜的除外。

立案查處過程中不計(jì)入前款期限的情形，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

8.6行政處罰決定公示

具有一定社會(huì)影響的自然資源行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開。行政處罰決定生

效后，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)在七個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息在門戶網(wǎng)站等平臺(tái)公

開，督促違法當(dāng)事人自覺履行，接受社會(huì)監(jiān)督。

涉及國(guó)家秘密，法律、行政法規(guī)禁止公開，以及公開后可能危及國(guó)家安全、

公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定的，不予公開。

涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等公開會(huì)對(duì)第三方合法權(quán)益造成損害的政府信息，

不得公開。但是，第三方同意公開或者自然資源主管部門認(rèn)為不公開會(huì)對(duì)公共利

益造成重大影響的，予以公開。

涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等不宜公開的信息，依法確需公開的，

要作適當(dāng)處理后公開。

已公開的行政處罰決定被依法撤銷、確認(rèn)違法或者要求重新作出的，應(yīng)當(dāng)及

時(shí)從公示信息平臺(tái)撤下原決定信息。發(fā)現(xiàn)公開的行政執(zhí)法信息不準(zhǔn)確的，要及時(shí)

-35-

予以更正。

9送達(dá)

自然資源法律文書作出后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人，并制作《法律文書送達(dá)回

證》，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)為兩人以上。

自然資源法律文書一經(jīng)送達(dá)，即發(fā)生法律效力。

自然資源法律文書應(yīng)當(dāng)采用直接送達(dá)方式。直接送達(dá)有困難的，可以采用留

置送達(dá)、委托送達(dá)、傳真或者電子信息送達(dá)、委托或者郵寄送達(dá)、轉(zhuǎn)交送達(dá)和公

告送達(dá)等方式。

9.1直接送達(dá)

直接送達(dá)的應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是自然人的，本人不在交其同

住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、

其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有代理人

的，可以送交其代理人簽收；受送達(dá)人已向自然資源主管部門指定代收人的，送

交代收人簽收。

送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。

9.2留置送達(dá)

受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒絕接收法律文書的，送達(dá)人可以邀請(qǐng)有關(guān)基

層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說明情況，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，

由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，把法律文書留在受送達(dá)人的住所或者張貼在違

法用地現(xiàn)場(chǎng)，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程，即視為送達(dá)。

影像中應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)送達(dá)文書內(nèi)容、明確的送達(dá)日期、當(dāng)事人住所等現(xiàn)場(chǎng)情況。

送達(dá)回證上記明的日期為送達(dá)日期。

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9.3傳真或者電子信息送達(dá)

經(jīng)受送達(dá)人同意并簽訂《送達(dá)地址確認(rèn)書》的，可以采用傳真、電子郵件、

手機(jī)信息等方式，將《行政處罰決定書》等法律文書送達(dá)當(dāng)事人。傳真、電子郵

件、手機(jī)信息等到達(dá)當(dāng)事人特定系統(tǒng)的日期為送達(dá)日期。

9.4委托或者郵寄送達(dá)

直接送達(dá)法律文書有困難的，可以委托其他自然資源主管部門或者其他機(jī)關(guān)

代為送達(dá)，或者郵寄送達(dá)。

委托送達(dá)，以受送達(dá)人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。郵寄送達(dá)，應(yīng)

當(dāng)附有送達(dá)回證，回執(zhí)上注明的收件日期與送達(dá)回證上注明的收件日期不一致

的，或者送達(dá)回證沒有寄回的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。

通過郵寄送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)取得受送達(dá)人簽訂的《送達(dá)地址確認(rèn)書》，受送達(dá)人

拒絕簽訂《送達(dá)地址確認(rèn)書》的除外。

9.5轉(zhuǎn)交送達(dá)

當(dāng)事人是軍人的，通過其所在部隊(duì)團(tuán)以上單位的政治機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交；當(dāng)事人被監(jiān)

禁的，通過其所在監(jiān)所轉(zhuǎn)交；當(dāng)事人被采取強(qiáng)制性教育措施的，通過其所在強(qiáng)制

性教育機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交，以在送達(dá)回證上的簽收日期，為送達(dá)日期。

9.6公告送達(dá)

當(dāng)事人下落不明或者上述方式無法送達(dá)的，公告送達(dá)。公告送達(dá)，可以在當(dāng)

地主要媒體上予以公告或者在本部門公告欄、當(dāng)事人所在基層組織公告欄、當(dāng)事

人住所地等地張貼公告并拍照，并在本部門或者本系統(tǒng)門戶網(wǎng)站上公告。

自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過三十日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中記

明原因和經(jīng)過，并應(yīng)保存公告的有關(guān)材料。

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10執(zhí)行

10.1當(dāng)事人履行

當(dāng)事人收到行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定規(guī)定的期限內(nèi)自行履行。

10.2催告履行

自然資源主管部門申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行前，應(yīng)當(dāng)制作《履行行政處罰決定

催告書》送達(dá)當(dāng)事人，催告其履行義務(wù)。

10.3申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

《履行行政處罰決定催告書》送達(dá)十個(gè)工作日后，當(dāng)事人仍未履行行政處罰

決定的，自然資源主管部門可以向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰

決定的，自然資源主管部門可以自期限屆滿之日起三個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制

執(zhí)行。

自然資源主管部門對(duì)土地違法行為依法作出責(zé)令限期拆除的行政處罰決定

后，當(dāng)事人拒不履行，需要申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的，按照《自然資源部辦公廳

關(guān)于印發(fā)＜申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行流程圖＞的通知》執(zhí)行。

10.3.1申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行程序

申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)填寫《強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書》，由自然資源主管部

門負(fù)責(zé)人簽名，加蓋自然資源主管部門印章，注明日期，并附下列材料：

（1）《行政處罰決定書》及作出決定的事實(shí)、理由和依據(jù)；

（2）當(dāng)事人意見及催告情況；

（3）申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行標(biāo)的情況；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。

-38-

遞交《強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得人民法院接收人員簽字或者蓋章的回

執(zhí)；接收人員拒收或者拒絕簽字、蓋章的，應(yīng)當(dāng)記錄申請(qǐng)書是否遞交、拒收或者

拒簽情形。

人民法院裁定不予受理強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)或者受理后裁定不予執(zhí)行，自然資源主

管部門對(duì)裁定有異議的，可以自收到裁定之日起十五日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)

復(fù)議；對(duì)裁定無異議或者有異議但經(jīng)復(fù)議維持原裁定的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)

糾正存在的問題。

10.3.2財(cái)產(chǎn)保全

自然資源主管部門申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行前，有充分理由認(rèn)為被執(zhí)行人可能

逃避執(zhí)行的，可以依法申請(qǐng)人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全措施。

10.3.3協(xié)作配合

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與人民法院的協(xié)作配合，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

時(shí)，嚴(yán)格按照“法院裁定準(zhǔn)予執(zhí)行、政府組織實(shí)施、法院到場(chǎng)監(jiān)督”的拆除違法用

地地上建筑物強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制執(zhí)行。

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)積極配合同級(jí)檢察機(jī)關(guān)探索自然資源執(zhí)法領(lǐng)域行政

非訴執(zhí)行監(jiān)督工作。在行政非訴執(zhí)行受理、審查、執(zhí)行等環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)人民法院應(yīng)

受理不受理、怠于執(zhí)行、不規(guī)范執(zhí)行、不送達(dá)文書等線索，及時(shí)移交同級(jí)檢察機(jī)

關(guān)開展行政非訴執(zhí)行監(jiān)督。

10.4申請(qǐng)人民政府強(qiáng)制執(zhí)行

依據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》作出限期拆除的決定后，當(dāng)事人逾期不

拆除的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面申請(qǐng)建設(shè)工程所在地縣級(jí)以上地方人民

政府責(zé)成有關(guān)部門強(qiáng)制拆除。

-39-

10.5督促履行

行政處罰決定生效后，當(dāng)事人逾期不履行的，自然資源主管部門除采取法律

法規(guī)規(guī)定的措施外，還可以采取以下措施督促其履行：

（1）向本級(jí)人民政府和上一級(jí)自然資源主管部門報(bào)告；

（2）向當(dāng)事人所在單位或者其上級(jí)主管部門抄送；

（3）停止辦理或者告知相關(guān)部門停止辦理當(dāng)事人與本案有關(guān)的許可、審批、

登記等手續(xù)。

10.6執(zhí)行要求

（1）給予沒收違法所得、罰款處罰的，罰沒款足額繳入指定的銀行或者電

子支付系統(tǒng)賬戶，并取得繳款憑證。

當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提出申請(qǐng)，

報(bào)自然資源主管部門主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，可以暫緩或者分期繳納，且不再計(jì)收加

處罰款。

（2）給予拆除新建建筑物和其他設(shè)施、恢復(fù)土地原狀處罰的，新建建筑物

和其他設(shè)施已拆除，建筑垃圾已清理運(yùn)出違法占地現(xiàn)場(chǎng)，恢復(fù)場(chǎng)地平整，涉及耕

地的要恢復(fù)種植條件。

（3）給予沒收新建建筑物和其他設(shè)施、礦產(chǎn)品等實(shí)物處罰的，作出行政處

罰決定的自然資源主管部門填寫《非法財(cái)物移交書》，連同《行政處罰決定書》

移交縣級(jí)以上人民政府或者其指定的部門處理。涉及沒收新建建筑物和其他設(shè)施

的，應(yīng)當(dāng)于九十日內(nèi)交由本級(jí)人民政府或者其指定的部門依法管理和處置，可以

根據(jù)情況決定拆除或保留。

（4）責(zé)令退還、交還土地的，將土地退還、交還至土地權(quán)利人或者管理人。

（5）責(zé)令限期履行義務(wù)，治理、改正、采取補(bǔ)救措施的，當(dāng)事人在限定期

限內(nèi)履行義務(wù)、改正違法行為或者達(dá)到治理要求、采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。

-40-

（6）給予吊銷勘查許可證、采礦許可證處罰的，由頒發(fā)許可證的自然資源

主管部門予以吊銷，并公告。

（7）給予降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書處罰的，由頒發(fā)資質(zhì)的自然資源主

管部門予以降級(jí)、吊銷，并公告。

（8）給予行政處理的，撤銷或者廢止違法批準(zhǔn)征收、使用土地，違法批準(zhǔn)

勘查、開采礦產(chǎn)資源的相關(guān)文件，依法收回土地，將責(zé)任人涉嫌違紀(jì)、違法、犯

罪情況依法進(jìn)行移送。

當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，在行政復(fù)議

或者行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

10.7終結(jié)執(zhí)行

有下列情形之一的，終結(jié)執(zhí)行：

（1）自然人死亡，無遺產(chǎn)可供執(zhí)行，又無義務(wù)承受人的；

（2）法人或者其他組織終止，無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，又無義務(wù)承受人的；

（3）執(zhí)行標(biāo)的滅