2019-2025年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷B卷附答案

2019-2025年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】A2、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過(guò)該只基金總額的30%B.乙對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保D.乙對(duì)外提供貸款【答案】C3、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B4、使中央銀行處于被動(dòng)地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場(chǎng)信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C5、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向（）。A.國(guó)債市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.權(quán)證類市場(chǎng)【答案】A6、關(guān)于基金運(yùn)作信息披露、下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A8、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】D9、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)【答案】C10、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)時(shí)，需要考慮的因素包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.承銷商釆用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒(méi)有全部完成【答案】B11、我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B15、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C16、基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B17、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的有（）。A.股票市場(chǎng)B.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)【答案】A18、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過(guò)（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】B19、個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B20、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B22、按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、貨幣政策的“三大法寶”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬(wàn)元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債增加15萬(wàn)元，新增付息債務(wù)45萬(wàn)元，償還債務(wù)80萬(wàn)元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。A.420B.450C.460D.510【答案】B25、下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.我國(guó)證券公司發(fā)展的第五階段為強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開(kāi)放B.在我國(guó)證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小C.我國(guó)證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理D.我國(guó)證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D26、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會(huì)公眾股B.法人股C.外資股D.國(guó)家股【答案】B27、股票分析中，量化分析法的顯著特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A28、下列各項(xiàng)中，（）均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A29、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】B30、下列關(guān)于信用衍生工具的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、股份公司自身的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和（）是股票價(jià)格的基石。A.股票價(jià)值B.發(fā)展前景C.股票份額D.以上都不對(duì)【答案】B33、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D34、對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處()的罰款。A.2萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下C.2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】D35、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.持有人大會(huì)C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B36、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)【答案】B37、股票是一種資本證券，它屬于（）。A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C38、證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類依據(jù)的是（）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短D.投資者的心理因素【答案】B39、（）是指在正常的市場(chǎng)條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內(nèi)可能發(fā)生的最大損失。A.波動(dòng)率B.方差C.VaRD.期望【答案】C40、關(guān)于上市公司直接融資。下列說(shuō)法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、對(duì)（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故按照固定價(jià)格申購(gòu)贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C43、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場(chǎng)的大事，其中正確的（）。A.上海黃金交易所正式運(yùn)行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國(guó)金融期貨交易所正式成立D.外匯遠(yuǎn)期開(kāi)始試點(diǎn)【答案】A44、（2021年真題）在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊(cè)制方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)的職責(zé)有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A45、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買D.贖回【答案】B46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、（2019年真題）金融市場(chǎng)的重要性表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A48、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A50、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人B.基金份額持有人享有對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】D51、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同B.期交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間C.遠(yuǎn)期交易往往要通過(guò)正式的磋商、談判D.遠(yuǎn)期交易雙方達(dá)成一致意見(jiàn)可以不簽訂合同，即可成立【答案】D52、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存人銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動(dòng)性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.永久性【答案】C53、（2020年真題）下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件的有關(guān)說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C54、1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在（）資本市場(chǎng)上發(fā)行了武士債券。A.德國(guó)法蘭克福B.美國(guó)紐約C.日本東京D.英國(guó)倫敦【答案】C55、以下關(guān)于信用公司債券說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷C.各類商業(yè)銀行沒(méi)有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)D.財(cái)政部一般委托中國(guó)人民銀行分配承銷數(shù)額【答案】C58、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C59、下列屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B60、側(cè)袋機(jī)制，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算。其中，特定資產(chǎn)不包括（）。A.無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)B.按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)C.其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)D.有可參考的活躍市場(chǎng)的資產(chǎn)【答案】D61、證券投資基金在我國(guó)的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B62、商業(yè)銀行債券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C63、中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部分，中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B64、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D65、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.1B.2C.3D.5【答案】A66、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B67、未來(lái)中國(guó)金融體系改革的重點(diǎn)包括以下幾個(gè)方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A68、基金一般反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.借貸關(guān)系【答案】C69、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A70、按照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，無(wú)權(quán)采取下列（）措施。A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無(wú)須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月B.有權(quán)進(jìn)人涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料【答案】A71、對(duì)公司治理情況的分析包括()之間的關(guān)系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C72、對(duì)（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故按照固定價(jià)格申購(gòu)贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C73、股票之所以有價(jià)格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗芙o持有人帶來(lái)（）。A.預(yù)期利潤(rùn)B.高額收益C.剩余價(jià)值D.預(yù)期收益【答案】D74、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B75、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（）（含）以上、10個(gè)（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.2個(gè)B.3個(gè)C.4個(gè)D.5個(gè)【答案】A76、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】A77、在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式中，下列關(guān)于投標(biāo)限定的描述正確的是（）。A.每一國(guó)債承銷團(tuán)成員最高不得小于當(dāng)期（次）國(guó)債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差B.每一國(guó)債承銷團(tuán)成員最低投標(biāo)標(biāo)位差不得小于當(dāng)期（次）國(guó)債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差C.每一國(guó)債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得小于當(dāng)期（次）國(guó)債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差D.每一國(guó)債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得大于當(dāng)期（次）國(guó)債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差【答案】D78、以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大連【答案】C80、（2018年真題）在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是（）。A.無(wú)期限國(guó)債B.長(zhǎng)期國(guó)債C.國(guó)庫(kù)券D.短期國(guó)債【答案】B81、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C82、按照中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風(fēng)險(xiǎn)管理暴露管理辦法》，風(fēng)險(xiǎn)暴露是指商業(yè)銀行對(duì)單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)暴露，而大額風(fēng)險(xiǎn)暴露是指商業(yè)銀行對(duì)單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶超過(guò)其一級(jí)資本凈額（）的風(fēng)險(xiǎn)暴露。A.1%B.2%C.2.5%D.3%【答案】C83、下列各項(xiàng)中，屬于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）特點(diǎn)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A84、彌補(bǔ)赤字的手段有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D85、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A86、關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D87、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)有保薦機(jī)構(gòu)推薦的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B88、（2021年真題）下列反映風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C89、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.5000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.3億元【答案】B90、以下屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B91、（2018年真題）在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B92、與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是（）。A.價(jià)值較高B.流通性較強(qiáng)C.透明度較高D.需求較大【答案】C93、小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日?；顒?dòng)中不能進(jìn)行的事項(xiàng)是（）。A.提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A94、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括()A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理C.按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢D.證券持有名名冊(cè)登記及權(quán)益登記【答案】A95、可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C96、（2019年真題）新加坡交易所（簡(jiǎn)稱SGX）于（）年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C97、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。?A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B98、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D99、下列選項(xiàng)中，不屬于交易所交易的衍生工具的是（??）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在交易所交易的股票【答案】D100、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說(shuō)法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C101、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】C102、不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)的是()A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場(chǎng)利率C.貨幣供應(yīng)量D.長(zhǎng)期利率【答案】B103、首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C104、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C105、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D106、發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A107、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場(chǎng)，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)【答案】A108、下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)仍可設(shè)立私募基金子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)2家【答案】B109、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位D.滬港通允許境外投資者通過(guò)香港經(jīng)紀(jì)商購(gòu)買在上海證券交易所上市的股票【答案】C110、按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D111、上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A112、根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C113、下列屬于發(fā)行金融債券的開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)進(jìn)出口銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國(guó)建設(shè)銀行D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行【答案】D114、下列關(guān)于股票的價(jià)格和價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B115、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價(jià)C.國(guó)際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D116、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過(guò)發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專項(xiàng)債券B.特定債券C.專門債券D.一般債券【答案】A117、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來(lái)看，它具有的特點(diǎn)是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B118、下到關(guān)于我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B119、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D120、公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金?；鹉技跐M，達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A121、股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過(guò)。A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】B122、以下關(guān)于附息債券說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A123、（）是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債。A.建設(shè)國(guó)債B.特種國(guó)債C.赤字國(guó)債D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債【答案】B124、在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時(shí)間價(jià)值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A125、信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B126、關(guān)于資本的功能說(shuō)法正確的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D127、關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期。基數(shù)為1000點(diǎn)D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性【答案】B128、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B129、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D130、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C131、（）屬于基金當(dāng)事人。A.基金托管人B.基金自律機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A132、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B133、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為（）。A.2個(gè)月，半個(gè)月B.2個(gè)月，15個(gè)工作日C.1個(gè)月，15個(gè)工作日D.1個(gè)月，半個(gè)月【答案】B134、（2019年真題）下列關(guān)于信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A135、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作是（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買D.贖回【答案】A136、從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A137、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12【答案】D138、2009年，巴塞爾委員會(huì)總結(jié)了引人中央交易對(duì)手的優(yōu)點(diǎn)（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A139、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建，說(shuō)的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】D140、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】C141、信用違約互換（CDS）的危險(xiǎn)來(lái)自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險(xiǎn)來(lái)自三個(gè)方面：【答案】B142、證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D143、投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A144、首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。A.動(dòng)態(tài)市盈率B.靜態(tài)市盈率C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D.初步詢價(jià)【答案】D145、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動(dòng)性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.永久性【答案】C146、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.套利C.套期保值D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃【答案】C147、（2019年真題）下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)【答案】D148、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.公募債和私募債B.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和可調(diào)利率債券C.利率債和信用債D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】B149、下面對(duì)證券交易所描述不正確的是（）。A.證券交易所是我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)【答案】C150、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】B151、相對(duì)于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風(fēng)險(xiǎn)______。（）A.不穩(wěn)定；大B.穩(wěn)定；小C.穩(wěn)定；大D.不穩(wěn)定；小【答案】B152、從融資需求方的角度來(lái)看，我國(guó)企業(yè)數(shù)量眾多，()不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長(zhǎng)型D.高科技型【答案】C153、黨的十八大以來(lái)，我國(guó)金融體系不斷完善，改革開(kāi)放的進(jìn)一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D154、10年國(guó)債期貨合約實(shí)行持倉(cāng)期限制度，相關(guān)規(guī)定包括（）。A.①②③B.①③④C.②④D.②③④【答案】B155、（2019年真題）按照債券形態(tài)分類，無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A156、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D157、下列關(guān)于現(xiàn)行我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式說(shuō)法正確的是（）。A.記賬式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債都采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行C.記賬式國(guó)債采用代銷方式發(fā)行，儲(chǔ)蓄國(guó)債釆用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行D.記賬式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，儲(chǔ)蓄國(guó)債采用代銷方式發(fā)行【答案】D158、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說(shuō)法中不正確的是（）。A.無(wú)論通過(guò)市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)5萬(wàn)股D.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)10萬(wàn)股【答案】B159、2019年9月10日，國(guó)家外匯管理局對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的投資額度調(diào)整內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D160、（）對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)人民銀行【答案】D161、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場(chǎng)B.固定收益市場(chǎng)C.普通股市場(chǎng)D.債務(wù)市場(chǎng)【答案】B162、下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C163、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，又被稱為“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性的證券交易場(chǎng)所，成立于2012年9月20日，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B164、交易所的固定收益電子平臺(tái)定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺(tái)可以進(jìn)行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B165、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C166、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說(shuō)法不正確的是（）。A.是以有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D167、（2018年真題）下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C168、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回原則的表述，正確的是（）。A.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則B.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、金額贖回”原則C.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、份額贖回”原則D.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、金額贖回”原則【答案】A169、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在本指引實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國(guó)債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國(guó)債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國(guó)債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等【答案】B170、在基金運(yùn)作中，（）居主導(dǎo)與核心位置。A.基金銷售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C171、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B172、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.私募基金子公司不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以盈利為目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低的證券D.私募基金子公司管理閑置資金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保證流動(dòng)性的原則【答案】B173、（）年8月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的修改工作。總原則修改為，一方面放松管制，對(duì)不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的指標(biāo)進(jìn)行修改；另一方面加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)守防范不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】D174、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A175、關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)，證券公司可以為客戶提供的服務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B176、（2020年真題）下列關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A177、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是().A.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。C.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值D.估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值【答案】A178、（2019年真題）下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C179、以下屬于技術(shù)分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D180、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A181、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.可以通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國(guó)證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】C182、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資表述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有股票融資和債券融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開(kāi)發(fā)行，是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】B183、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A184、（2021年真題）根據(jù)我國(guó)證券公司監(jiān)督實(shí)踐，以（??）為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過(guò)度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場(chǎng)穩(wěn)定進(jìn)行的重要指標(biāo)工具。A.賬面資本B.經(jīng)濟(jì)資本C.實(shí)收資本D.凈資本【答案】D185、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與上海證券交易所市場(chǎng)證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會(huì)員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C186、按照國(guó)際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C187、從事金融中介或者與金融中介關(guān)系緊密的輔助性金融業(yè)務(wù)，但沒(méi)有被列入存款吸收機(jī)構(gòu)的公司，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】B188、下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說(shuō)明書(shū)語(yǔ)言必須簡(jiǎn)明，易懂，實(shí)用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度D.擬募集基金符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定【答案】A189、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A190、我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債的不同之處在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B191、證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，中國(guó)證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C192、（2018年真題）證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B193、按所持股票性質(zhì)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D194、（2018年真題）（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會(huì)公眾股B.法人股C.外資股D.國(guó)家股【答案】B195、為流動(dòng)性相對(duì)差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B196、在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用；另一類是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。A.基金申購(gòu)，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運(yùn)作【答案】C197、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開(kāi)增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段【答案】A198、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國(guó)際資金流動(dòng)被稱為（）A.投機(jī)性資金流動(dòng)B.保值性資金流動(dòng)C.盈利性資金流動(dòng)D.國(guó)際間接投資【答案】B199、相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券具有（）特點(diǎn)。A.可贖回期限不固定B.不可轉(zhuǎn)換為普通股股票C.收益相對(duì)不固定D.轉(zhuǎn)股后收益稅前分配【答案】C200、按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D201、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D202、（2018年真題）（）有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.三板市場(chǎng)D.四板市場(chǎng)【答案】A203、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B204、將金融期權(quán)劃分為外匯期權(quán)、利率期權(quán)和股權(quán)類期權(quán)是按（）的不同劃分的。A.投資者的買賣行為B.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)C.合約履行時(shí)間D.選擇權(quán)性質(zhì)【答案】B205、下列不屬于影響債券利率因素的是（）。A.籌資者的資信B.債券票面金額C.債券期限長(zhǎng)短D.借貸資金市場(chǎng)利率水平【答案】B206、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過(guò)注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B207、（2019年真題）資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B208、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C209、我國(guó)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D210、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門【答案】B211、基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。A.3B.4C.5D.6【答案】A212、某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C213、我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C214、（2018年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C215、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A216、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C217、中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國(guó)債期貨合約【答案】A218、（2018年真題）如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D219、下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D220、社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D221、股票的理論價(jià)格是（）經(jīng)過(guò)折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價(jià)值B.股票未來(lái)收益C.股票賬面價(jià)值D.股票內(nèi)在價(jià)值【答案】B222、按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D223、下列（）股份變動(dòng)不會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C224、保險(xiǎn)公司投資于無(wú)擔(dān)保企業(yè)(公司)債券的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B225、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括（）。A.深證180指數(shù)B.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中小板綜合指數(shù)【答案】A226、（）發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求。A.財(cái)務(wù)公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產(chǎn)管理公司【答案】B227、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A228、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。A.權(quán)利和義務(wù)B.實(shí)物與資產(chǎn)C.股息和紅利D.以上都不對(duì)【答案】C229、（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易。A.遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)券交易C.回購(gòu)交易D.期貨交易【答案】B230、（）被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【答案】D231、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自內(nèi)部因素和外部因素兩個(gè)方面，下列屬于企業(yè)內(nèi)部因素的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D232、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B233、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述錯(cuò)誤的是（）。A.使中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)微觀職能更為明確B.決定組建中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)C.重新規(guī)劃原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、原中國(guó)保監(jiān)會(huì)的職責(zé)范圍D.中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少【答案】D234、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，常見(jiàn)的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B235、根據(jù)《證券法》證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A236、（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)金融市場(chǎng)有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國(guó)基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B237、下面屬于地方債分銷對(duì)象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D238、按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D239、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B240、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)的原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B241、（2020年真題）某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D242、目前，我國(guó)的基金主要投資于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D243、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門【答案】B244、相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。A.無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.便于股票分割C.發(fā)行價(jià)格靈活D.有發(fā)行價(jià)格的最低界限【答案】D245、根據(jù)（）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《公司法》【答案】B246、下列各項(xiàng)中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.市值+收入+研發(fā)投入B.市值+收入+現(xiàn)金流C.市值+凈利潤(rùn)+收入D.收入+凈利潤(rùn)+現(xiàn)金流【答案】D247、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】D248、下列關(guān)于證券托管制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外B.全面指定交易制度下，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn).全面指定交易制度下，投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)會(huì)員的不同證券營(yíng)業(yè)部買入證券【答案】D249、我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C250、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A251、（2021年真題）下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A252、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B253、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無(wú)窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B254、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D255、下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。A.①④B.①②③④C.①②D.②④【答案】B256、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A.債券的實(shí)際利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C257、股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.參與性【答案】B258、收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C259、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B260、根據(jù)2017年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤(rùn)表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C261、（2020年真題）關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C262、債券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A263、滬股通通過(guò)（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B264、甲公司公開(kāi)發(fā)行股票5億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為A.5B.10C.20D.30【答案】C265、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系不可能是分段函數(shù)【答案】D266、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設(shè)施收入D.國(guó)企收入【答案】A267、契約型基金是基于（）而組織起來(lái)的代理投資方式。A.公約原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】B268、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉(cāng)了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠(yuǎn)期合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.期貨合約【答案】D269、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D270、下列關(guān)于股票分割的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A271、對(duì)于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營(yíng)決策的改變和分散，是因?yàn)?)。A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C272、下面關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說(shuō)法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財(cái)政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國(guó)人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財(cái)政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D273、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說(shuō)法正確的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A274、中證100指數(shù)以（）作為樣本空間。A.滬深300指數(shù)樣本股B.上證100指數(shù)樣本股C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股D.中證500指數(shù)樣本股【答案】A275、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說(shuō)法有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D.只可采取一次足額發(fā)行的方式【答案】D276、根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C277、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！盇.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A278、下列選項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B279、市場(chǎng)的流動(dòng)性不由以下哪項(xiàng)維度因素決定（）。A.彈性B.深度C.適宜性D.即時(shí)性【答案】C280、政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】B281、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有股票融資和基金融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開(kāi)發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】C282、下列選項(xiàng)中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金的高風(fēng)險(xiǎn)基金是（）。A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).指數(shù)基金C.衍生證券投資基金D.上市開(kāi)放式基金【答案】C283、使中央銀行處于被動(dòng)地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場(chǎng)信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C284、發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】A285、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A286、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開(kāi)展投資活動(dòng)應(yīng)采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C287、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是（）。A.向原股東配售股份B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.非公開(kāi)發(fā)行股票【答案】D288、我國(guó)的混合資本債券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B289、證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場(chǎng)體系B.證券市場(chǎng)良好的秩序C.準(zhǔn)確和全面的信息D.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C290、下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.盈利功能吸引了眾多投資者B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具C.金融期權(quán)通過(guò)協(xié)議形成期權(quán)價(jià)格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價(jià)和市價(jià)的不一致而帶來(lái)的收益【答案】C291、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是（）。?A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】D292、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式說(shuō)法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B293、（2019年真題）中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B294、（2018年真題）國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。A.3～5個(gè)月B.4～6個(gè)月C.1～2個(gè)月D.2～3個(gè)月【答案】B295、從機(jī)構(gòu)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B296、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場(chǎng)和第二大有色金屬期貨市場(chǎng)是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B297、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D298、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A299、（2019年真題）債券的必要回報(bào)率等于（）。A.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和C.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和D.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和【答案】B300、現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長(zhǎng)為總體目標(biāo)，從（）等多個(gè)層面，對(duì)金融機(jī)構(gòu)所有的風(fēng)險(xiǎn)因子、所有的業(yè)務(wù)線路和產(chǎn)品、所有的分支機(jī)構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行的管理過(guò)程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C301、企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）足以支付企業(yè)債券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A302、匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A.實(shí)際利率B.名義利率C.國(guó)際利率D.國(guó)內(nèi)利率【答案】A303、從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B304、關(guān)于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A305、（2019年真題）按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A306、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動(dòng)【答案】D307、在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】C308、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過(guò)發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專項(xiàng)債券B.特定債券C.專門債券D.一般債券【答案】A309、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于A.貶值進(jìn)口出口B.貶值出口進(jìn)口C.升值進(jìn)口出口D.升值出口進(jìn)口【答案】B310、關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B311、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C312、另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對(duì)象。常見(jiàn)的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C313、中國(guó)資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管