期貨從業(yè)人員資格重點題庫和答案分析2024

期貨從業(yè)人員資格重點題庫和答案分析20241.期貨市場最早萌芽于（）。A.美國B.歐洲C.亞洲D(zhuǎn).南美洲答案：B答案分析：期貨市場最早萌芽于歐洲，早在古希臘和古羅馬時期，就出現(xiàn)過中央交易場所、大宗易貨交易以及帶有期貨貿(mào)易性質(zhì)的交易活動。2.以下屬于期貨市場基本功能的是（）。A.資源配置B.規(guī)避風(fēng)險C.宏觀調(diào)控D.降低成本答案：B答案分析：期貨市場有兩大基本功能，即規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn)。資源配置等并非其基本功能。3.下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的說法，錯誤的是（）。A.合約的數(shù)量、規(guī)格、交割時間和地點等都是標(biāo)準(zhǔn)化的B.減少了交易成本C.提高了交易效率D.不利于期貨合約的連續(xù)買賣答案：D答案分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化使得合約的數(shù)量、規(guī)格等都是固定的，減少了交易成本，提高了交易效率，有利于期貨合約的連續(xù)買賣。4.目前，我國上海期貨交易所上市的期貨品種不包括（）。A.黃金B(yǎng).白銀C.螺紋鋼D.玉米答案：D答案分析：玉米是大連商品交易所的上市品種，上海期貨交易所有黃金、白銀、螺紋鋼等品種。5.期貨交易的保證金比率通常為（）。A.1%-5%B.5%-15%C.15%-25%D.25%-35%答案：B答案分析：在期貨交易中，保證金比率通常在5%-15%，這使得投資者可以用較少資金控制較大價值的合約。6.以下屬于期貨交易特點的是（）。A.雙向交易B.全額交易C.到期必須交割D.交易對象是現(xiàn)貨答案：A答案分析：期貨交易具有雙向交易特點，既可以買多也可以賣空；是保證金交易而非全額交易；不一定到期交割，也可對沖平倉；交易對象是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。7.套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險預(yù)防機(jī)制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險D.增加投資收益答案：B答案分析：套期保值是通過在期貨市場和現(xiàn)貨市場建立對沖組合，以一個市場的盈利彌補(bǔ)另一個市場的虧損，來規(guī)避價格波動風(fēng)險。8.基差的計算公式為（）。A.基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格B.基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格C.基差=遠(yuǎn)期價格-近期價格D.基差=近期價格-遠(yuǎn)期價格答案：A答案分析：基差的定義就是現(xiàn)貨價格減去期貨價格。9.某企業(yè)預(yù)計3個月后要采購一批銅，為了規(guī)避銅價上漲風(fēng)險，該企業(yè)應(yīng)進(jìn)行的操作是（）。A.買入銅期貨合約B.賣出銅期貨合約C.買入銅期權(quán)合約D.賣出銅期權(quán)合約答案：A答案分析：企業(yè)擔(dān)心銅價上漲，應(yīng)買入銅期貨合約進(jìn)行套期保值，若價格上漲，期貨市場盈利可彌補(bǔ)現(xiàn)貨采購成本增加。10.下列關(guān)于正向市場的說法，正確的是（）。A.期貨價格低于現(xiàn)貨價格B.期貨價格高于現(xiàn)貨價格C.基差為正值D.基差為零答案：B答案分析：正向市場中，期貨價格高于現(xiàn)貨價格，基差為負(fù)值。11.技術(shù)分析的三大假設(shè)不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.價格呈趨勢變動C.歷史會重演D.基本面決定價格答案：D答案分析：技術(shù)分析三大假設(shè)為市場行為涵蓋一切信息、價格呈趨勢變動、歷史會重演，基本面決定價格不屬于技術(shù)分析假設(shè)。12.在K線圖中，收盤價高于開盤價時，實體部分通常用（）表示。A.黑色B.綠色C.紅色D.白色答案：C答案分析：在K線圖里，收盤價高于開盤價時，實體部分一般用紅色表示，代表上漲。13.移動平均線具有（）特點。A.追蹤趨勢B.超前性C.穩(wěn)定性差D.靈敏性高答案：A答案分析：移動平均線的特點是追蹤趨勢，它具有滯后性、穩(wěn)定性好等特點，靈敏性不高。14.相對強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）取值在（）時，市場處于超買狀態(tài)。A.0-20B.20-50C.50-80D.80-100答案：D答案分析：RSI取值在80-100時，市場處于超買狀態(tài)，表明市場買方力量較強(qiáng)，但可能即將回調(diào)。15.頭肩頂形態(tài)的頸線被突破時，通常意味著（）。A.股價將上漲B.股價將下跌C.股價將盤整D.無法判斷股價走勢答案：B答案分析：頭肩頂是看跌形態(tài)，頸線被突破時，通常預(yù)示股價將下跌。16.期貨投機(jī)者的主要作用不包括（）。A.承擔(dān)價格風(fēng)險B.促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)C.減緩價格波動D.提高市場流動性答案：C答案分析：期貨投機(jī)者承擔(dān)價格風(fēng)險、促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)、提高市場流動性，但可能會加劇價格波動而非減緩。17.按照交易主體劃分，期貨投機(jī)者可分為（）。A.多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者B.大投機(jī)商和中小投機(jī)商C.機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個人投機(jī)者D.長線投機(jī)者和短線投機(jī)者答案：C答案分析：按交易主體，可分為機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個人投機(jī)者；按持倉時間有長線、短線投機(jī)者；按交易方向有多頭、空頭投機(jī)者。18.金字塔式買入賣出是在（）情況下采取的操作方法。A.行情上漲B.行情下跌C.行情盤整D.不確定行情走勢答案：A答案分析：金字塔式買入賣出是在行情上漲時，隨著價格上升逐步遞減加倉，在行情下跌時反之。19.期貨套利的類型不包括（）。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市場套利D.期現(xiàn)套利答案：無（題目有誤，以上選項均是期貨套利類型）答案分析：期貨套利包括跨期套利、跨品種套利、跨市場套利和期現(xiàn)套利。20.某投資者買入1手3月份大豆期貨合約，同時賣出1手5月份大豆期貨合約，這屬于（）。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市場套利D.期現(xiàn)套利答案：A答案分析：同一品種不同月份合約的買賣操作屬于跨期套利。21.期貨市場的風(fēng)險特征不包括（）。A.風(fēng)險存在的客觀性B.風(fēng)險因素的放大性C.風(fēng)險的可避免性D.風(fēng)險的可測性答案：C答案分析：期貨市場風(fēng)險具有客觀性、放大性、可測性等特征，但風(fēng)險不可完全避免。22.期貨公司的主要風(fēng)險來源不包括（）。A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.自然風(fēng)險答案：D答案分析：期貨公司主要面臨市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等，自然風(fēng)險不是其主要風(fēng)險來源。23.期貨市場監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.適度監(jiān)管原則D.完全自由原則答案：D答案分析：期貨市場監(jiān)管原則有依法監(jiān)管、保護(hù)投資者利益、適度監(jiān)管等，不是完全自由的。24.中國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所答案：B答案分析：中國證券監(jiān)督管理委員會是中國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，央行主要負(fù)責(zé)貨幣政策等，期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，交易所負(fù)責(zé)組織交易。25.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會答案：B答案分析：期貨投資者保障基金啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按規(guī)定比例繳納形成。26.期貨公司的職能不包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)C.直接參與期貨交易D.對客戶賬戶進(jìn)行管理答案：C答案分析：期貨公司主要是代理客戶進(jìn)行期貨交易，為客戶辦理結(jié)算交割、管理賬戶等，不直接參與期貨交易。27.期貨交易所的組織形式有（）。A.公司制和會員制B.合伙制和獨資制C.股份制和有限責(zé)任制D.合作制和股份合作制答案：A答案分析：期貨交易所組織形式主要有公司制和會員制兩種。28.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經(jīng)理答案：A答案分析：會員制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，理事會是其常設(shè)機(jī)構(gòu)。29.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.總經(jīng)理答案：A答案分析：公司制期貨交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。30.期貨合約的主要條款不包括（）。A.交易品種B.交易時間C.交易價格D.最小變動價位答案：C答案分析：期貨合約主要條款有交易品種、交易時間、最小變動價位等，交易價格是在交易中形成的，不是合約事先規(guī)定條款。31.某期貨合約的最小變動價位為10元/噸，合約交易單位為5噸/手，則每手合約的最小變動值為（）元。A.10B.20C.50D.100答案：C答案分析：每手合約最小變動值=最小變動價位×交易單位=10×5=50元。32.期貨交易的交割方式有（）。A.現(xiàn)金交割和實物交割B.倉庫交割和廠庫交割C.集中交割和滾動交割D.以上都是答案：D答案分析：期貨交易交割方式包括現(xiàn)金交割和實物交割，實物交割又有倉庫交割、廠庫交割，交割時間安排上有集中交割和滾動交割。33.商品期貨主要包括（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨、金融期貨和能源化工期貨C.金屬期貨、金融期貨和能源化工期貨D.農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和金融期貨答案：A答案分析：商品期貨主要有農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨，金融期貨不屬于商品期貨。34.以下屬于金融期貨的是（）。A.黃金期貨B.外匯期貨C.大豆期貨D.原油期貨答案：B答案分析：外匯期貨屬于金融期貨，黃金期貨、大豆期貨、原油期貨屬于商品期貨。35.滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為每點（）元。A.100B.200C.300D.500答案：C答案分析：滬深300股指期貨合約乘數(shù)為每點300元。36.下列關(guān)于期貨期權(quán)的說法，正確的是（）。A.期貨期權(quán)的標(biāo)的物是期貨合約B.期貨期權(quán)只能在到期日行權(quán)C.期貨期權(quán)的買方要繳納保證金D.期貨期權(quán)的賣方?jīng)]有義務(wù)答案：A答案分析：期貨期權(quán)標(biāo)的物是期貨合約；美式期貨期權(quán)可在到期日前任何時間行權(quán)；買方無需繳納保證金，賣方有履約義務(wù)。37.看漲期權(quán)的買方有權(quán)（）。A.在到期日或之前按執(zhí)行價格賣出標(biāo)的資產(chǎn)B.在到期日或之前按執(zhí)行價格買入標(biāo)的資產(chǎn)C.在到期日按市場價格賣出標(biāo)的資產(chǎn)D.在到期日按市場價格買入標(biāo)的資產(chǎn)答案：B答案分析：看漲期權(quán)買方有權(quán)在到期日或之前按執(zhí)行價格買入標(biāo)的資產(chǎn)。38.看跌期權(quán)的賣方（）。A.獲得權(quán)利金，有義務(wù)在買方行權(quán)時按執(zhí)行價格買入標(biāo)的資產(chǎn)B.支付權(quán)利金，有義務(wù)在買方行權(quán)時按執(zhí)行價格賣出標(biāo)的資產(chǎn)C.獲得權(quán)利金，有義務(wù)在買方行權(quán)時按市場價格買入標(biāo)的資產(chǎn)D.支付權(quán)利金，有義務(wù)在買方行權(quán)時按市場價格賣出標(biāo)的資產(chǎn)答案：A答案分析：看跌期權(quán)賣方獲得權(quán)利金，有義務(wù)在買方行權(quán)時按執(zhí)行價格買入標(biāo)的資產(chǎn)。39.期權(quán)的時間價值（）。A.隨到期日臨近而增加B.隨到期日臨近而減少C.與到期日無關(guān)D.始終保持不變答案：B答案分析：期權(quán)時間價值隨到期日臨近而減少，到期時時間價值為零。40.影響期權(quán)價格的因素不包括（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)價格B.執(zhí)行價格C.市場利率D.交易手續(xù)費答案分析：影響期權(quán)價格因素有標(biāo)的資產(chǎn)價格、執(zhí)行價格、市場利率等，交易手續(xù)費不直接影響期權(quán)價格。41.期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別不包括（）。A.交易對象不同B.權(quán)利與義務(wù)對稱性不同C.保證金制度不同D.交易場所不同答案：D答案分析：期權(quán)和期貨都可在交易所交易，交易場所不是兩者主要區(qū)別，它們在交易對象、權(quán)利義務(wù)對稱性、保證金制度等方面存在差異。42.下列關(guān)于期貨投資基金的說法，錯誤的是（）。A.是一種集合投資方式B.主要投資于期貨市場C.投資者直接參與期貨交易D.由專業(yè)基金經(jīng)理管理答案：C答案分析：期貨投資基金是集合投資方式，主要投資期貨市場，由專業(yè)基金經(jīng)理管理，投資者不直接參與期貨交易。43.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括（）。A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度B.為客戶提供期貨市場信息C.對客戶的交易進(jìn)行指導(dǎo)D.以上都是答案：D答案分析：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、提供期貨市場信息、對交易進(jìn)行指導(dǎo)等。44.期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)不包括（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查B.對期貨公司的風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查C.對期貨公司客戶交易情況進(jìn)行管理D.向公司董事會和中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況答案：C答案分析：首席風(fēng)險官主要對公司經(jīng)營管理合法合規(guī)性、風(fēng)險管理狀況監(jiān)督檢查并報告，不負(fù)責(zé)客戶交易管理。45.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實守信，恪盡職守B.以個人利益為優(yōu)先C.損害其他從業(yè)人員的利益D.隱瞞重要事項答案：A答案分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)誠實守信、恪盡職守，不能以個人利益優(yōu)先，不能損害他人利益和隱瞞重要事項。46.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）。A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.法律知識培訓(xùn)C.職業(yè)道德培訓(xùn)D.專業(yè)技能培訓(xùn)答案：A答案分析：受到相關(guān)紀(jì)律懲戒的期貨從業(yè)人員應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。47.下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的是（）。A.可以代理客戶進(jìn)行期貨交易B.可以為客戶提供期貨交易咨詢C.可以向客戶收取居間報酬D.可以與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同答案：C答案分析：期貨居間人不能代理客戶交易，不能提供咨詢，可向客戶收取居間報酬，不能與期貨公司簽經(jīng)紀(jì)合同。48.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指（）。A.期貨市場能夠預(yù)測未來價格走勢B.期貨市場形成的價格具有公開性、連續(xù)性和預(yù)期性C.期貨市場的價格等于現(xiàn)貨市場價格D.期貨市場的價格由政府制定答案：B答案分析：期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能是指其形成的價格具有公開性、連續(xù)性和預(yù)期性等特點，并非能