職業(yè)資格-法律職業(yè)試卷二(客觀題)真題庫-25

職業(yè)資格-法律職業(yè)試卷二(客觀題)真題庫_251、多選題甲公司向乙公司簽發(fā)了一張銀行承兌匯票，乙公司將匯票背書轉(zhuǎn)讓給丙公司，丙公司在匯票上記載“質(zhì)押”字樣將匯票轉(zhuǎn)讓給丁公司，丙公司到期未向丁公司清償債務(wù)，丙（江南博哥）公司與丁公司協(xié)商以匯票抵償債務(wù)，丁公司將匯票背書轉(zhuǎn)讓給乙公司，乙公司在匯票上背書將匯票金額的50%轉(zhuǎn)讓給戊公司。以下說法不正確的是：A、

戊公司有權(quán)向銀行提示付款，要求銀行支付匯票金額的50%B、

丙公司債務(wù)到期前，丁公司有權(quán)背書轉(zhuǎn)讓匯票C、

乙公司如果向銀行提示付款，銀行拒絕付款，乙公司有權(quán)向丁公司行使追索權(quán)D、

乙公司如果向銀行提示付款，銀行拒絕付款，乙公司有權(quán)向甲公司行使追索權(quán)正確答案：

A

B

C

參考解析：依《票據(jù)法》第33條規(guī)定，A選項(xiàng)不正確。最高人民法院《關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定》第47條規(guī)定：“因票據(jù)質(zhì)權(quán)人以質(zhì)押票據(jù)再行背書質(zhì)押或者背書轉(zhuǎn)讓引起糾紛而提起訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定背書行為無效。”質(zhì)押背書的被背書人不能再將票據(jù)背書質(zhì)押或者背書轉(zhuǎn)讓，所以B選項(xiàng)不正確?！镀睋?jù)法》第69條規(guī)定：“持票人為出票人的，對(duì)其前手無追索權(quán)。持票人為背書人的，對(duì)其后手無追索權(quán)。”丁公司向乙公司背書轉(zhuǎn)讓匯票，乙公司對(duì)其后手沒有追索權(quán)，丙公司和丁公司均是乙公司的后手，因此乙公司無權(quán)對(duì)丁公司行使追索權(quán)，所以C選項(xiàng)不正確。乙公司可以向其前手和出票人行使追索權(quán)，因此可以向甲公司行使追索權(quán)，所以D選項(xiàng)正確。2、單選題甲向法院申請(qǐng)執(zhí)行郭某的財(cái)產(chǎn)，乙、丙和丁向法院申請(qǐng)參與分配，法院根據(jù)郭某財(cái)產(chǎn)以及各執(zhí)行申請(qǐng)人債權(quán)狀況制定了財(cái)產(chǎn)分配方案。甲和乙認(rèn)為分配方案不合理，向法院提出了異議，法院根據(jù)甲和乙的意見，對(duì)分配方案進(jìn)行修正后，丙和丁均反對(duì)。關(guān)于本案，下列哪一表述是正確的?(2016年)A、

丙、丁應(yīng)向執(zhí)行法院的上一級(jí)法院申請(qǐng)復(fù)議B、

甲、乙應(yīng)向執(zhí)行法院的上一級(jí)法院申請(qǐng)復(fù)議C、

丙、丁應(yīng)以甲和乙為被告向執(zhí)行法院提起訴訟D、

甲、乙應(yīng)以丙和丁為被告向執(zhí)行法院提起訴訟正確答案：

C

參考解析：本題考查參與分配異議之訴?！睹裨V解釋》第512條第1、2款規(guī)定：“債權(quán)人或者被執(zhí)行人對(duì)分配方案提出書面異議的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)通知未提出異議的債權(quán)人、被執(zhí)行人。未提出異議的債權(quán)人、被執(zhí)行人自收到通知之日起十五日內(nèi)未提出反對(duì)意見的，執(zhí)行法院依異議人的意見對(duì)分配方案審查修正后進(jìn)行分配；提出反對(duì)意見的，應(yīng)當(dāng)通知異議人。異議人可以自收到通知之日起十五日內(nèi)，以提出反對(duì)意見的債權(quán)人、被執(zhí)行人為被告，向執(zhí)行法院提起訴訟；異議人逾期未提起訴訟的，執(zhí)行法院按照原分配方案進(jìn)行分配?！痹摋l是針對(duì)參與分配方案異議的處理規(guī)定。其基本邏輯在于：債權(quán)人或者被執(zhí)行人對(duì)法院的參與分配方案可以提出異議。(1)未提出異議的債權(quán)人、被執(zhí)行人在期限內(nèi)未提出反對(duì)意見的，法院依異議人的意見修正后分配；(2)提出反對(duì)意見的，異議人針對(duì)反對(duì)意見向執(zhí)行法院起訴(以提出反對(duì)意見的債權(quán)人、被執(zhí)行人為被告)。結(jié)合本案而言，丙和丁提出了反對(duì)意見，郭某未提反對(duì)意見，故異議人甲、乙應(yīng)當(dāng)以丙、丁為被告提起訴訟。綜上所述，D選項(xiàng)正確。3、多選題以下問題應(yīng)給予肯定回答的是：A、

甲公司向乙公司簽發(fā)了一張銀行承兌匯票，甲公司財(cái)會(huì)人員由于疏忽，將乙公司的名稱寫錯(cuò)，甲公司修改了錯(cuò)誤，并在修改處簽章，匯票有效嗎B、

張某簽發(fā)了一張支票給王某，王某將支票背書轉(zhuǎn)讓給孫某，張某患有精神病，實(shí)際上是限制民事行為能力人，孫某享有票據(jù)權(quán)利嗎C、

某銀行簽發(fā)了一張銀行本票，本票上的出票日期錯(cuò)誤，銀行修改了出票日期，并在修改處簽章，本票有效嗎D、

甲公司向乙公司簽發(fā)了一張銀行承兌匯票，匯票上的付款行的名稱有錯(cuò)誤，甲公司修改了錯(cuò)誤，并在修改處簽章，匯票有效嗎正確答案：

B

D

參考解析：《票據(jù)法》第6條規(guī)定，無民事行為能力人或者限制民事行為能力人在票據(jù)上簽章的，票據(jù)有效，簽章無效，A選項(xiàng)中支票有效，孫某享有票據(jù)權(quán)利，所以A選項(xiàng)正確。當(dāng)然張某不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任，孫某不能向張某行使票據(jù)權(quán)利?！镀睋?jù)法》第9條規(guī)定，票據(jù)金額、日期和收款人名稱不得更改，更改的票據(jù)無效，所以BD選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)中的匯票上付款人的名稱錯(cuò)誤，不是法定不得更改事項(xiàng)，因此出票人可以修改并簽章，所以C選項(xiàng)正確。4、多選題甲公司向乙公司簽發(fā)了一張銀行承兌匯票，乙公司向銀行提示承兌，銀行進(jìn)行了承兌，乙公司將匯票背書轉(zhuǎn)讓給丙公司，丙公司人員不慎將匯票丟失，被張某拾得，張某自己在匯票上簽章背書轉(zhuǎn)讓給王某，王某不懂票據(jù)知識(shí)，不知道票據(jù)上的背書應(yīng)連續(xù)，王某持匯票到銀行提示付款，銀行工作人員未仔細(xì)查驗(yàn)，就向王某支付了匯票金額，丙公司向銀行通知掛失止付時(shí)銀行已向王某支付，以下說法正確的是：A、

銀行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)向丙公司支付匯票金額的責(zé)任B、

丙公司可以向乙公司行使追索權(quán)C、

丙公司可以向甲公司行使追索權(quán)D、

丙公司可以向張某主張民事賠償正確答案：

A

D

參考解析：付款人以惡意或者重大過失付款的，并不能免除其付款責(zé)任，而且還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因該行為所造成的所有損失，本題中銀行工作人員沒有檢查匯票背書的連續(xù)，存在重大過失，銀行應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)責(zé)任，因此銀行應(yīng)向丙公司支付匯票金額，所以A選項(xiàng)正確。丙公司失票后銀行已向持票人付款，雖然是因重大過失付款，銀行仍應(yīng)向失票人承擔(dān)付款責(zé)任，但是出票人和背書人的票據(jù)責(zé)任應(yīng)當(dāng)被免除，失票人不能向出票人和背書人行使追索權(quán)，所以BC選項(xiàng)不正確。張某拾得丙公司的匯票后惡意將匯票背書轉(zhuǎn)讓，丙公司當(dāng)然可以向張某主張民事賠償，所以D選項(xiàng)正確。5、多選題甲公司簽發(fā)了一張銀行承兌匯票給乙公司，乙公司將匯票背書轉(zhuǎn)讓給丙，乙公司的法定代表人在匯票上簽署的不是本名，以下說法正確的是：()A、

匯票無效B、

乙公司的簽章無效C、

乙公司不對(duì)丙承擔(dān)票據(jù)責(zé)任D、

甲公司應(yīng)對(duì)乙承擔(dān)票據(jù)責(zé)任正確答案：

B

C

D

參考解析：【考點(diǎn)】背書人、承兌人、保證人的簽章無效的情形。詳解：最高人民法院《關(guān)于施行<中華人民共和國票據(jù)法>有關(guān)問題的通知》第1條第2款規(guī)定：出票人在票據(jù)上的簽章，不符上述規(guī)定的，票據(jù)無效；票據(jù)的背書人、承兌人、保證人在票據(jù)上的簽章，不符上述規(guī)定的，其簽章無效，但不影響其他符合規(guī)定簽章的效力。根據(jù)該條規(guī)定，票據(jù)的背書人的簽章不符合法律規(guī)定的，簽章無效，但不影響其他符合規(guī)定簽章的效力，票據(jù)仍然有效，所以，A選項(xiàng)不正確，B選項(xiàng)正確。乙公司的簽章無效，因此，乙公司不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任，所以，C選項(xiàng)正確，當(dāng)然乙公司可能向丙承擔(dān)票據(jù)責(zé)任之外的民事責(zé)任。乙公司的簽章不影響其他簽章的效力，因此，甲公司應(yīng)對(duì)乙公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任，所以，D選項(xiàng)正確。6、多選題買賣合同的買方甲公司為匯票出票人，開出以賣方乙公司為收款人，X公司為付款人的見票即付匯票，乙持該匯票向丙銀行申請(qǐng)貼現(xiàn)，丙銀行同意接受貼現(xiàn)申請(qǐng)，乙將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給丙銀行。丙銀行向X公司提示匯票遭拒付，丙銀行向甲追索時(shí)，甲以乙所交貨物嚴(yán)重違反合同規(guī)定為由進(jìn)行抗辯。關(guān)于此案，下列說法哪些是正確的？()A、

甲公司的抗辯不能成立，應(yīng)無條件向丙銀行付款B、

丙銀行不能直接向甲公司追索，而應(yīng)當(dāng)先向乙公司進(jìn)行追索，再由乙公司向甲公司追索C、

對(duì)丙銀行的追索，甲公司和乙公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任D、

如甲公司向丙銀行付款，可再向乙公司追索正確答案：

A

C

參考解析：【考點(diǎn)】匯票的追索、抗辯。詳解：本題參見《票據(jù)法》第13條、第61條、第68條、第69條的規(guī)定。票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人或者與持票人的前手之間的抗辯事由，對(duì)抗持票人，故甲公司不得以其與乙公司之間的抗辯事由來對(duì)抗丙銀行的追索，A正確。另外，如果甲公司向丙銀行付款，則其不可以再向乙公司追索。因?yàn)楸蛔匪鞯钠睋?jù)債務(wù)人付款后，只能向其前手再追索，而不能向其后手再追索；而且甲是出票人，在追索時(shí)承擔(dān)最終的付款責(zé)任，故B、D錯(cuò)誤。匯票的出票人、背書人、承兌人和保證人對(duì)持票人承擔(dān)連帶責(zé)任，因此，C項(xiàng)正確。7、多選題某日20時(shí)30分，持票人甲將付款提示期限為當(dāng)日到期的支票背書轉(zhuǎn)讓給乙。次日，乙向付款銀行提示付款，銀行以超過付款提示期限為由拒絕付款。對(duì)此，下列哪些說法正確？()A、

不得將超過付款提示期限的支票背書轉(zhuǎn)讓B、

甲可以將該支票背書轉(zhuǎn)讓，乙取得票據(jù)權(quán)利，但甲不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任C、

乙超過付款提示期限提示付款，在作出說明后，付款銀行仍應(yīng)繼續(xù)對(duì)乙承擔(dān)付款責(zé)任D、

甲應(yīng)當(dāng)向持票人乙承擔(dān)票據(jù)責(zé)任正確答案：

A

D

參考解析：【考點(diǎn)】期后轉(zhuǎn)讓背書。詳解：本題參見《票據(jù)法》第36條、第53條、第91條、第93條的規(guī)定。匯票的持票人超過付款提示期限提示付款的，在作出說明后，付款人仍應(yīng)繼續(xù)對(duì)持票人承擔(dān)付款責(zé)任。但是，支票的持票人超過付款提示期限提示付款的，付款銀行可以不予付款，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。支票被拒絕付款或者超過付款提示期限的，不得背書轉(zhuǎn)讓，背書轉(zhuǎn)讓的，背書人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任，故A、D項(xiàng)正確，B項(xiàng)錯(cuò)誤。8、多選題甲公司以張某為收款人簽發(fā)了一張銀行承兌匯票，張某將匯票背書轉(zhuǎn)讓給王某，王某是限制民事行為能力人，王某將匯票背書轉(zhuǎn)讓給李某，李某提示承兌時(shí)，銀行拒絕承兌，以下說法正確的是：()A、

王某在匯票上簽章，王某應(yīng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任B、

王某是限制民事行為能力人，王某的監(jiān)護(hù)人應(yīng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任C、

王某的簽章無效，王某不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任D、

王某的監(jiān)護(hù)人應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任正確答案：

C

D

參考解析：【考點(diǎn)】票據(jù)簽章、票據(jù)責(zé)任。詳解：《票據(jù)法》第6條規(guī)定，無民事行為能力人或者限制民事行為能力人在票據(jù)上簽章的，其簽章無效，但是不影響其他簽章的效力。第106條規(guī)定，依照本法規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任以外的其他違反本法規(guī)定的行為，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。由此可見，限制行為能力人王某在票據(jù)上簽章的，其簽章無效，更談不上票據(jù)責(zé)任的承擔(dān)。給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，因王某無完全民事行為能力，因此，由其監(jiān)護(hù)人承擔(dān)民事賠償責(zé)任。故AB選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，CD選項(xiàng)說法正確。9、多選題以下是關(guān)于證券承銷的幾種不同表述，其中哪些是正確的？()A、

證券承銷有期限的限制，最長不得超過90天B、

向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C、

證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)含有虛假記載的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)D、

證券的承銷分為包銷和代銷兩種方式，股票的發(fā)售只能采用代銷的方式正確答案：

A

B

C

參考解析：【考點(diǎn)】證券承銷。詳解：《證券法》第31條規(guī)定：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施?！蹲C券法》第32條規(guī)定：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成?！蹲C券法》第33條規(guī)定：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。根據(jù)上述條文規(guī)定，可知本題應(yīng)選A、B、C三項(xiàng)。10、多選題關(guān)于證券投資基金的公開募集，下列說法不正確的是：()A、

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)募集基金，超過6個(gè)月的，應(yīng)向原審批機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)B、

開放式基金募集的基金份額低于核準(zhǔn)規(guī)模的80%的，為募集失敗C、

投資人繳納認(rèn)購基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立并生效D、

基金合同須向證監(jiān)會(huì)備案正確答案：

A

B

C

D

參考解析：【考點(diǎn)】證券投資基金的募集。詳解：《證券投資基金法》第58條第1款規(guī)定：“基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。”據(jù)此，超過6個(gè)月開始募集，若原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，只需報(bào)備，而非重新提交注冊(cè)申請(qǐng)，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。第59條規(guī)定：“基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告?！睋?jù)此，開放式基金募集的基金份額總額低于“準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額”（故B項(xiàng)錯(cuò)誤），或者基金份額持有人人數(shù)不符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，為募集失敗。第61條第1款規(guī)定：“投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效?！睋?jù)此，選項(xiàng)C的“并生效”字眼錯(cuò)誤。第52條規(guī)定：“注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件：（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）基金合同草案；……”據(jù)此，基金合同不需要單獨(dú)項(xiàng)證監(jiān)會(huì)報(bào)備，而是申請(qǐng)注冊(cè)公開募集基金時(shí)提交的文件之一，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。11、多選題H股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱H公司）發(fā)行股票前，在其公告的招股說明書中遺漏了為X公司擔(dān)保3000萬元貸款的內(nèi)容。Y證券公司在知道H公司存在數(shù)額巨大的擔(dān)保的情況下，為了不影響股票的按期發(fā)行遂與出具法律意見書的K律師事務(wù)所商量，決定暫時(shí)不公開這一信息，并且以包銷的方式為H公司發(fā)行股票。該股票上市后不久，H公司即被X公司的債權(quán)人起訴，并且敗訴需立即替X公司清償3000萬元的債務(wù)。這一結(jié)果致使該股票價(jià)格大跌，大量投資者遭受了損失。請(qǐng)問：投資者受到的損失應(yīng)由下列哪些主體承擔(dān)連帶賠償責(zé)任？()A、

H股份有限公司B、

Y證券公司C、

K律師事務(wù)所D、

H股份有限公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理正確答案：

A

B

C

D

參考解析：【考點(diǎn)】信息公開制度。詳解：《證券法》第69條規(guī)定了提供虛假信息應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，根據(jù)該條的規(guī)定，本題中承擔(dān)虛假信息責(zé)任的主體是發(fā)行公司（H公司）、承銷證券公司（Y證券公司）以及發(fā)行公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，故A、B、D項(xiàng)正確；根據(jù)《證券法》第173條的規(guī)定，為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序出具報(bào)告，對(duì)其所出具報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，故C項(xiàng)正確。因此，本題中A、B、C、D四項(xiàng)正確。12、多選題甲公司通過協(xié)議收購的方式持有乙上市公司已發(fā)行股份的30%，以下說法正確的是：()A、

甲公司繼續(xù)收購的，仍有權(quán)采取協(xié)議收購的方式B、

甲公司采取要約收購的方式繼續(xù)收購乙公司的股份的，甲公司有權(quán)與乙公司的各個(gè)股東約定不同的收購條件C、

甲公司采取要約收購的，甲公司在要約收購期限內(nèi)，不得賣出乙公司的股票，也不得再采取協(xié)議收購的方式收購乙公司的股票D、

甲公司采取要約收購，收購期限屆滿，甲公司持有乙公司80%的股票，其余持有乙公司股票的股東，有權(quán)要求甲公司以收購要約的同等條件收購其股票正確答案：

C

D

參考解析：【考點(diǎn)】上市公司協(xié)議收購的法律規(guī)定。詳解：根據(jù)《證券法》第96條第1款的規(guī)定，甲公司應(yīng)該采取要約收購的方式，且應(yīng)當(dāng)向該上市公司股東約定相同的收購條件。所以A、B選項(xiàng)不正確。根據(jù)《證券法》第89～93條，第96條第2款的規(guī)定，C選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第97條第1款規(guī)定：收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。D選項(xiàng)中甲公司已經(jīng)持有了乙公司全部股份的80%，根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股票上市的條件之一為公開發(fā)行的股份占股份總額的25%以上，因此，乙公司已經(jīng)不具備上市條件，乙公司的股票應(yīng)當(dāng)終止上市，乙公司其余的股東有權(quán)要求甲公司收購其持有的股票，所以D選項(xiàng)正確。13、單選題一方起訴歸還某物，勝訴后強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，第三人主張對(duì)該物的所有權(quán)，提出執(zhí)行異議被駁回，然后申請(qǐng)?jiān)賹彛賹弻徖碚J(rèn)為該物是第三人和原審原告共同所有，問此事法院該如何處理?(2018年仿真模擬題)A、

法院應(yīng)裁定駁回起訴，并告知其另行提起執(zhí)行異議之訴B、

法院應(yīng)裁定撤銷原判、發(fā)回重審C、

先調(diào)解，調(diào)解不成，告知其另行起訴D、

先調(diào)解，調(diào)解不成，發(fā)回重審正確答案：

B

參考解析：本題中，第三人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的的異議被法院駁回，因此只能提起再審，不能再提起第三人撤銷之訴。之后，在再審中，認(rèn)為該物是第三人和原審原告共同所有，因此之前強(qiáng)制執(zhí)行該物的判決是錯(cuò)誤的，法院應(yīng)裁定撤銷原判，發(fā)回重審，故B選項(xiàng)正確，A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。14、多選題依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列哪些職能？()A、

受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益B、

證券的托管和過戶C、

證券交易所上市證券交易的清算和交收D、

證券持有人名冊(cè)登記正確答案：

A

B

C

D

參考解析：【考點(diǎn)】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。詳解：《證券法》第157條規(guī)定：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；(2)證券的托管和過戶；(3)證券持有人名冊(cè)登記；(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收；(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。由此可知，A、B、C、D項(xiàng)均應(yīng)當(dāng)選。15、多選題甲股份有限公司在其控制股東張三的推動(dòng)下決定公開發(fā)行新股，由乙證券公司擔(dān)當(dāng)保薦人，通過制作虛假會(huì)計(jì)文件獲得了證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，現(xiàn)經(jīng)舉報(bào)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)甲股份公司根本不符合發(fā)行的條件，則下列說法正確的有：()A、

若甲公司的股票尚未發(fā)行的則應(yīng)當(dāng)予以撤銷，已經(jīng)發(fā)行的不能撤銷，只能對(duì)甲公司進(jìn)行處罰B、

無論是否發(fā)行均應(yīng)當(dāng)予以撤銷，若已經(jīng)發(fā)行的則應(yīng)由發(fā)行公司對(duì)認(rèn)股人返還認(rèn)股款并加算同期銀行存款利息C、

若乙證券公司不能證明自己沒有過錯(cuò)，其應(yīng)當(dāng)同甲公司一起對(duì)認(rèn)股人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任D、

作為控股股東的張三因?yàn)橛羞^錯(cuò)因此應(yīng)當(dāng)按照其過錯(cuò)對(duì)認(rèn)股人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任正確答案：

B

C

參考解析：【考點(diǎn)】股票上市。詳解：修訂后的《證券法》第26條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。依據(jù)該條規(guī)定，本題應(yīng)選B、C項(xiàng)。16、多選題對(duì)于下列有關(guān)證券交易的問題，哪一個(gè)應(yīng)該給以否定的回答？()A、

股票交易是不是只能在證券交易所進(jìn)行B、

證券交易能不能以期貨方式進(jìn)行C、

證券公司向客戶融資進(jìn)行證券交易是否為法律所禁止D、

證券交易所自主調(diào)整的交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否違法正確答案：

A

C

參考解析：【考點(diǎn)】證券交易規(guī)則。詳解：《證券法》第39條規(guī)定：依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。故A項(xiàng)是否定回答?！蹲C券法》第42條規(guī)定：證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。該法第142條規(guī)定：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故B項(xiàng)應(yīng)該是肯定的回答，原《證券法》第36條被刪除了，故C項(xiàng)為否定答案。該法第46條規(guī)定證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一規(guī)定。故D項(xiàng)也是肯定回答。注意本題是2004年司法考試的真題，但2005年《證券法》經(jīng)修訂后，其答案有所不同。17、多選題某股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列哪些情形可導(dǎo)致申請(qǐng)不獲批準(zhǔn)？()A、

公司的股本總額為4000萬元人民幣B、

公司公開發(fā)行的股份總數(shù)占股本總額的20%C、

公司4年前曾因?yàn)樨?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有虛假記載被警告D、

公司2年前曾因偷稅漏稅被處罰金100萬元正確答案：

B

D

參考解析：【考點(diǎn)】股票上市。詳解：《證券法》第50條規(guī)定了股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，根據(jù)該條規(guī)定，A選項(xiàng)中股本總額為4000萬元，符合3000萬元的最低限額，所以A選項(xiàng)不當(dāng)選，C選項(xiàng)中公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有虛假記載發(fā)生在4年前，而不是最近3年有虛假記載，所以C選項(xiàng)不當(dāng)選。B選項(xiàng)中公司公開發(fā)行的股份總數(shù)只占股份總額的20%，不符合25%的最低比例，所以B選項(xiàng)應(yīng)選。D選項(xiàng)中公司由于虛開增值稅專用發(fā)票被處罰金，說明公司的行為已經(jīng)構(gòu)成刑事犯罪，足以認(rèn)定為具有重大違法行為，并且發(fā)生在2年前，所以D選項(xiàng)應(yīng)選。18、多選題下列哪些屬于法律禁止的證券交易行為？()A、

證券公司為客戶融資B、

證券公司為客戶融券C、

為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票D、

為上市公司出具法律意見書的律師在該文件公開后5日內(nèi)買賣該公司股票正確答案：

C

D

參考解析：【考點(diǎn)】限制和禁止的證券交易行為。詳解：《證券法》第45條規(guī)定：為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。故C、D項(xiàng)正確?！蹲C券法》第142條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)并不是法律禁止的行為。19、多選題共用題干關(guān)于證券投資基金運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的范圍，下列哪一選項(xiàng)是正確的？A、

可以買賣該基金管理人發(fā)行的債券B、

可以買賣上市交易的股票、債券C、

不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D、

不得用于承銷證券正確答案：

B

C

D

參考解析：參見《證券法》第69條，ABCD選項(xiàng)中所列舉的主體都是應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假信息承擔(dān)連帶責(zé)任的主體。

A選項(xiàng)中甲公司是乙公司的控股股東，根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，甲公司的董事長陳某是內(nèi)幕信息的知情人員，不能泄露內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券，馮某利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣乙公司股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，所以A選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第77條規(guī)定了操縱證券市場(chǎng)的行為，B選項(xiàng)中甲公司與乙公司、丙公司合謀聯(lián)合買賣，操縱丁公司的股票價(jià)格，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為，所以B選項(xiàng)正確。根據(jù)《證券法》第79條第(2)項(xiàng)的規(guī)定，證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件的，構(gòu)成欺詐客戶行為，所以C選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第80條規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶?！盌選項(xiàng)中甲公司和楊某的行為實(shí)際構(gòu)成甲公司借用楊某的賬戶從事證券交易，是法律禁止的行為，所以D選項(xiàng)不正確。

《證券法》第96條第1款規(guī)定：“采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。”甲公司應(yīng)該采取要約收購的方式，所以A選項(xiàng)不正確。甲公司提出的要約收購條件，必須適用于乙公司的所有股東，所以B選項(xiàng)不正確。該法第93條規(guī)定：“采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票?！备鶕?jù)該條規(guī)定，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中甲公司已經(jīng)持有了乙公司全部股份的80%，根據(jù)第50條規(guī)定，股票上市的條件之一為公開發(fā)行的股份占股份總額的25%以上，因此乙公司已經(jīng)不具備上市條件，乙公司的股票應(yīng)當(dāng)終止上市，乙公司其余的股東有權(quán)要求甲公司收購其持有的股票，所以D選項(xiàng)正確。

《證券法》第39條規(guī)定，證券交易并不必須在證券交易所進(jìn)行，所以A選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第40條規(guī)定，證券交易所內(nèi)的交易方式并不限于公開的集中交易方式，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第42條規(guī)定，證券交易并不必須以現(xiàn)貨交易，所以C選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第43條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。”D選項(xiàng)正確。

《證券法》第143條規(guī)定：“證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。”A選項(xiàng)不正確。《證券法》第144條規(guī)定：“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。”C選項(xiàng)不正確。2005年修訂前的《證券法》第104條第2款規(guī)定，投資者通過其開戶的證券公司買賣證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托，《證券法》修訂后該款已被刪去，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第113條第2款規(guī)定：“未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。”該款為《證券法》修訂后新增的條款，根據(jù)該款規(guī)定，D選項(xiàng)正確。

《證券投資基金法》第12條規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。《證券投資基金法》第36條規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。BC選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。《證券投資基金法》第33條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

《證券投資基金法》第74條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券；(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；(5)向基金管理人、基金托管人出資；(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。故A項(xiàng)說法不符合上述第5項(xiàng)的要求，故錯(cuò)誤。B項(xiàng)說法正確。C項(xiàng)說法符合第3項(xiàng)的要求，故正確。D項(xiàng)說法符合上述第(1)項(xiàng)的要求，故正確。20、多選題共用題干下列關(guān)于證券投資基金托管人和管理人的說法正確的是：A、

基金管理人可以由依法設(shè)立的合伙企業(yè)擔(dān)任B、

基金管理人和基金托管人可以是同一人C、

基金管理人和基金托管人可以相互投資或持股D、

基金托管人只能由商業(yè)銀行擔(dān)任正確答案：

A

參考解析：參見《證券法》第69條，ABCD選項(xiàng)中所列舉的主體都是應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假信息承擔(dān)連帶責(zé)任的主體。

A選項(xiàng)中甲公司是乙公司的控股股東，根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，甲公司的董事長陳某是內(nèi)幕信息的知情人員，不能泄露內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券，馮某利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣乙公司股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，所以A選項(xiàng)正確。《證券法》第77條規(guī)定了操縱證券市場(chǎng)的行為，B選項(xiàng)中甲公司與乙公司、丙公司合謀聯(lián)合買賣，操縱丁公司的股票價(jià)格，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為，所以B選項(xiàng)正確。根據(jù)《證券法》第79條第(2)項(xiàng)的規(guī)定，證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件的，構(gòu)成欺詐客戶行為，所以C選項(xiàng)正確。《證券法》第80條規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶?！盌選項(xiàng)中甲公司和楊某的行為實(shí)際構(gòu)成甲公司借用楊某的賬戶從事證券交易，是法律禁止的行為，所以D選項(xiàng)不正確。

《證券法》第96條第1款規(guī)定：“采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外?！奔坠緫?yīng)該采取要約收購的方式，所以A選項(xiàng)不正確。甲公司提出的要約收購條件，必須適用于乙公司的所有股東，所以B選項(xiàng)不正確。該法第93條規(guī)定：“采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。”根據(jù)該條規(guī)定，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中甲公司已經(jīng)持有了乙公司全部股份的80%，根據(jù)第50條規(guī)定，股票上市的條件之一為公開發(fā)行的股份占股份總額的25%以上，因此乙公司已經(jīng)不具備上市條件，乙公司的股票應(yīng)當(dāng)終止上市，乙公司其余的股東有權(quán)要求甲公司收購其持有的股票，所以D選項(xiàng)正確。

《證券法》第39條規(guī)定，證券交易并不必須在證券交易所進(jìn)行，所以A選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第40條規(guī)定，證券交易所內(nèi)的交易方式并不限于公開的集中交易方式，所以B選項(xiàng)不正確。《證券法》第42條規(guī)定，證券交易并不必須以現(xiàn)貨交易，所以C選項(xiàng)不正確。《證券法》第43條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓?！盌選項(xiàng)正確。

《證券法》第143條規(guī)定：“證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格?！盇選項(xiàng)不正確。《證券法》第144條規(guī)定：“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾?！盋選項(xiàng)不正確。2005年修訂前的《證券法》第104條第2款規(guī)定，投資者通過其開戶的證券公司買賣證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托，《證券法》修訂后該款已被刪去，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第113條第2款規(guī)定：“未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。”該款為《證券法》修訂后新增的條款，根據(jù)該款規(guī)定，D選項(xiàng)正確。

《證券投資基金法》第12條規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。《證券投資基金法》第36條規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。BC選項(xiàng)說法錯(cuò)誤?！蹲C券投資基金法》第33條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

《證券投資基金法》第74條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券；(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；(5)向基金管理人、基金托管人出資；(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。故A項(xiàng)說法不符合上述第5項(xiàng)的要求，故錯(cuò)誤。B項(xiàng)說法正確。C項(xiàng)說法符合第3項(xiàng)的要求，故正確。D項(xiàng)說法符合上述第(1)項(xiàng)的要求，故正確。21、多選題共用題干以下說法正確的是：A、

證券公司可以對(duì)客戶買賣證券的收益作出承諾B、

未經(jīng)證券交易所同意，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情C、

投資者通過其開戶的證券公司買賣證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托D、

證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正確答案：

B

參考解析：參見《證券法》第69條，ABCD選項(xiàng)中所列舉的主體都是應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假信息承擔(dān)連帶責(zé)任的主體。

A選項(xiàng)中甲公司是乙公司的控股股東，根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，甲公司的董事長陳某是內(nèi)幕信息的知情人員，不能泄露內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券，馮某利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣乙公司股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，所以A選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第77條規(guī)定了操縱證券市場(chǎng)的行為，B選項(xiàng)中甲公司與乙公司、丙公司合謀聯(lián)合買賣，操縱丁公司的股票價(jià)格，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為，所以B選項(xiàng)正確。根據(jù)《證券法》第79條第(2)項(xiàng)的規(guī)定，證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件的，構(gòu)成欺詐客戶行為，所以C選項(xiàng)正確。《證券法》第80條規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。”D選項(xiàng)中甲公司和楊某的行為實(shí)際構(gòu)成甲公司借用楊某的賬戶從事證券交易，是法律禁止的行為，所以D選項(xiàng)不正確。

《證券法》第96條第1款規(guī)定：“采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外?！奔坠緫?yīng)該采取要約收購的方式，所以A選項(xiàng)不正確。甲公司提出的要約收購條件，必須適用于乙公司的所有股東，所以B選項(xiàng)不正確。該法第93條規(guī)定：“采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。”根據(jù)該條規(guī)定，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中甲公司已經(jīng)持有了乙公司全部股份的80%，根據(jù)第50條規(guī)定，股票上市的條件之一為公開發(fā)行的股份占股份總額的25%以上，因此乙公司已經(jīng)不具備上市條件，乙公司的股票應(yīng)當(dāng)終止上市，乙公司其余的股東有權(quán)要求甲公司收購其持有的股票，所以D選項(xiàng)正確。

《證券法》第39條規(guī)定，證券交易并不必須在證券交易所進(jìn)行，所以A選項(xiàng)不正確。《證券法》第40條規(guī)定，證券交易所內(nèi)的交易方式并不限于公開的集中交易方式，所以B選項(xiàng)不正確。《證券法》第42條規(guī)定，證券交易并不必須以現(xiàn)貨交易，所以C選項(xiàng)不正確。《證券法》第43條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。”D選項(xiàng)正確。

《證券法》第143條規(guī)定：“證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格?！盇選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第144條規(guī)定：“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾?！盋選項(xiàng)不正確。2005年修訂前的《證券法》第104條第2款規(guī)定，投資者通過其開戶的證券公司買賣證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托，《證券法》修訂后該款已被刪去，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第113條第2款規(guī)定：“未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情?！痹摽顬椤蹲C券法》修訂后新增的條款，根據(jù)該款規(guī)定，D選項(xiàng)正確。

《證券投資基金法》第12條規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任?！蹲C券投資基金法》第36條規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。BC選項(xiàng)說法錯(cuò)誤?！蹲C券投資基金法》第33條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

《證券投資基金法》第74條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券；(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；(5)向基金管理人、基金托管人出資；(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。故A項(xiàng)說法不符合上述第5項(xiàng)的要求，故錯(cuò)誤。B項(xiàng)說法正確。C項(xiàng)說法符合第3項(xiàng)的要求，故正確。D項(xiàng)說法符合上述第(1)項(xiàng)的要求，故正確。22、多選題共用題干以下說法正確的是：A、

證券交易所的從業(yè)人員在任職期間不許以任何方式持有、買賣股票B、

股票和公司債券的交易必須在證券交易所進(jìn)行C、

證券交易所的交易必須采取公開的集中交易方式D、

證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易正確答案：

A

參考解析：參見《證券法》第69條，ABCD選項(xiàng)中所列舉的主體都是應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假信息承擔(dān)連帶責(zé)任的主體。

A選項(xiàng)中甲公司是乙公司的控股股東，根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，甲公司的董事長陳某是內(nèi)幕信息的知情人員，不能泄露內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券，馮某利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣乙公司股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，所以A選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第77條規(guī)定了操縱證券市場(chǎng)的行為，B選項(xiàng)中甲公司與乙公司、丙公司合謀聯(lián)合買賣，操縱丁公司的股票價(jià)格，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為，所以B選項(xiàng)正確。根據(jù)《證券法》第79條第(2)項(xiàng)的規(guī)定，證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件的，構(gòu)成欺詐客戶行為，所以C選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第80條規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶?！盌選項(xiàng)中甲公司和楊某的行為實(shí)際構(gòu)成甲公司借用楊某的賬戶從事證券交易，是法律禁止的行為，所以D選項(xiàng)不正確。

《證券法》第96條第1款規(guī)定：“采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外?！奔坠緫?yīng)該采取要約收購的方式，所以A選項(xiàng)不正確。甲公司提出的要約收購條件，必須適用于乙公司的所有股東，所以B選項(xiàng)不正確。該法第93條規(guī)定：“采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票?！备鶕?jù)該條規(guī)定，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中甲公司已經(jīng)持有了乙公司全部股份的80%，根據(jù)第50條規(guī)定，股票上市的條件之一為公開發(fā)行的股份占股份總額的25%以上，因此乙公司已經(jīng)不具備上市條件，乙公司的股票應(yīng)當(dāng)終止上市，乙公司其余的股東有權(quán)要求甲公司收購其持有的股票，所以D選項(xiàng)正確。

《證券法》第39條規(guī)定，證券交易并不必須在證券交易所進(jìn)行，所以A選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第40條規(guī)定，證券交易所內(nèi)的交易方式并不限于公開的集中交易方式，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第42條規(guī)定，證券交易并不必須以現(xiàn)貨交易，所以C選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第43條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。”D選項(xiàng)正確。

《證券法》第143條規(guī)定：“證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格?！盇選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第144條規(guī)定：“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾?！盋選項(xiàng)不正確。2005年修訂前的《證券法》第104條第2款規(guī)定，投資者通過其開戶的證券公司買賣證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托，《證券法》修訂后該款已被刪去，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第113條第2款規(guī)定：“未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情?！痹摽顬椤蹲C券法》修訂后新增的條款，根據(jù)該款規(guī)定，D選項(xiàng)正確。

《證券投資基金法》第12條規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。《證券投資基金法》第36條規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。BC選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。《證券投資基金法》第33條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

《證券投資基金法》第74條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券；(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；(5)向基金管理人、基金托管人出資；(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。故A項(xiàng)說法不符合上述第5項(xiàng)的要求，故錯(cuò)誤。B項(xiàng)說法正確。C項(xiàng)說法符合第3項(xiàng)的要求，故正確。D項(xiàng)說法符合上述第(1)項(xiàng)的要求，故正確。23、多選題共用題干甲公司通過協(xié)議收購的方式持有乙上市公司已發(fā)行股份的30%，以下說法正確的是：A、

甲公司繼續(xù)收購的，仍有權(quán)采取協(xié)議收購的方式B、

甲公司采取要約收購的方式繼續(xù)收購乙公司的股份的，甲公司有權(quán)與乙公司的各個(gè)股東約定不同的收購條件C、

甲公司采取要約收購的，甲公司在要約收購期限內(nèi)，不得賣出乙公司的股票，也不得再采取協(xié)議收購的方式收購乙公司的股票D、

甲公司采取要約收購，收購期限屆滿，甲公司持有乙公司80%的股票，其余持有乙公司股票的股東，有權(quán)要求甲公司以收購要約的同等條件收購其股票正確答案：

C

D

參考解析：參見《證券法》第69條，ABCD選項(xiàng)中所列舉的主體都是應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假信息承擔(dān)連帶責(zé)任的主體。

A選項(xiàng)中甲公司是乙公司的控股股東，根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，甲公司的董事長陳某是內(nèi)幕信息的知情人員，不能泄露內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券，馮某利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣乙公司股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，所以A選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第77條規(guī)定了操縱證券市場(chǎng)的行為，B選項(xiàng)中甲公司與乙公司、丙公司合謀聯(lián)合買賣，操縱丁公司的股票價(jià)格，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為，所以B選項(xiàng)正確。根據(jù)《證券法》第79條第(2)項(xiàng)的規(guī)定，證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件的，構(gòu)成欺詐客戶行為，所以C選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第80條規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶?！盌選項(xiàng)中甲公司和楊某的行為實(shí)際構(gòu)成甲公司借用楊某的賬戶從事證券交易，是法律禁止的行為，所以D選項(xiàng)不正確。

《證券法》第96條第1款規(guī)定：“采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。”甲公司應(yīng)該采取要約收購的方式，所以A選項(xiàng)不正確。甲公司提出的要約收購條件，必須適用于乙公司的所有股東，所以B選項(xiàng)不正確。該法第93條規(guī)定：“采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票?！备鶕?jù)該條規(guī)定，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中甲公司已經(jīng)持有了乙公司全部股份的80%，根據(jù)第50條規(guī)定，股票上市的條件之一為公開發(fā)行的股份占股份總額的25%以上，因此乙公司已經(jīng)不具備上市條件，乙公司的股票應(yīng)當(dāng)終止上市，乙公司其余的股東有權(quán)要求甲公司收購其持有的股票，所以D選項(xiàng)正確。

《證券法》第39條規(guī)定，證券交易并不必須在證券交易所進(jìn)行，所以A選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第40條規(guī)定，證券交易所內(nèi)的交易方式并不限于公開的集中交易方式，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第42條規(guī)定，證券交易并不必須以現(xiàn)貨交易，所以C選項(xiàng)不正確。《證券法》第43條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓?！盌選項(xiàng)正確。

《證券法》第143條規(guī)定：“證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格?！盇選項(xiàng)不正確。《證券法》第144條規(guī)定：“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾?！盋選項(xiàng)不正確。2005年修訂前的《證券法》第104條第2款規(guī)定，投資者通過其開戶的證券公司買賣證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托，《證券法》修訂后該款已被刪去，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第113條第2款規(guī)定：“未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情?！痹摽顬椤蹲C券法》修訂后新增的條款，根據(jù)該款規(guī)定，D選項(xiàng)正確。

《證券投資基金法》第12條規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任?！蹲C券投資基金法》第36條規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。BC選項(xiàng)說法錯(cuò)誤?！蹲C券投資基金法》第33條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

《證券投資基金法》第74條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券；(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；(5)向基金管理人、基金托管人出資；(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。故A項(xiàng)說法不符合上述第5項(xiàng)的要求，故錯(cuò)誤。B項(xiàng)說法正確。C項(xiàng)說法符合第3項(xiàng)的要求，故正確。D項(xiàng)說法符合上述第(1)項(xiàng)的要求，故正確。24、單選題錢某在甲、乙、丙三人合伙開設(shè)的飯店就餐時(shí)被砸傷，遂以營業(yè)執(zhí)照上登記的字號(hào)“好安逸”飯店為被告提起訴訟，要求賠償醫(yī)療費(fèi)等費(fèi)用25萬元。法院經(jīng)審理，判決被告賠償錢某19萬元。執(zhí)行過程中，“好安逸”飯店支付了8萬元后便再無財(cái)產(chǎn)可賠。對(duì)此，法院應(yīng)采取下列哪一處理措施?(2017年)A、

裁定終結(jié)執(zhí)行B、

裁定終結(jié)本次執(zhí)行C、

裁定中止執(zhí)行，告知當(dāng)事人另行起訴合伙人承擔(dān)責(zé)任D、

裁定追加甲、乙、丙為被執(zhí)行人，執(zhí)行其財(cái)產(chǎn)正確答案：

C

參考解析：本題考查執(zhí)行承擔(dān)。《民訴解釋》第473條規(guī)定：“其他組織在執(zhí)行中不能履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院可以裁定執(zhí)行對(duì)該其他組織依法承擔(dān)義務(wù)的法人或者公民個(gè)人的財(cái)產(chǎn)。”所以，D選項(xiàng)說法正確，ABC選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上所述，本題正確答案為D。25、多選題共用題干下列說法正確的是：A、

甲公司是乙公司的控股股東，乙公司將要作為被告面臨大的訴訟，甲公司的董事長陳某告訴自己的朋友馮某，馮某立刻將自己持有的乙公司股票拋售，馮某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為B、

甲公司與其子公司乙公司、丙公司之間頻繁進(jìn)行丁公司股票的買賣，使丁公司股票的價(jià)格暴漲，甲公司、乙公司、丙公司隨即將丁公司的股票拋售，甲公司、乙公司、丙公司的行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為C、

某證券公司不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件，構(gòu)成欺詐客戶行為D、

甲公司的董事楊某經(jīng)董事會(huì)同意，將公司的公款劃人自己的證券賬戶買賣股票，買賣股票的所得歸甲公司所有，楊某的做法合法正確答案：

A

B

C

參考解析：參見《證券法》第69條，ABCD選項(xiàng)中所列舉的主體都是應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假信息承擔(dān)連帶責(zé)任的主體。

A選項(xiàng)中甲公司是乙公司的控股股東，根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，甲公司的董事長陳某是內(nèi)幕信息的知情人員，不能泄露內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券，馮某利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣乙公司股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，所以A選項(xiàng)正確。《證券法》第77條規(guī)定了操縱證券市場(chǎng)的行為，B選項(xiàng)中甲公司與乙公司、丙公司合謀聯(lián)合買賣，操縱丁公司的股票價(jià)格，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為，所以B選項(xiàng)正確。根據(jù)《證券法》第79條第(2)項(xiàng)的規(guī)定，證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件的，構(gòu)成欺詐客戶行為，所以C選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第80條規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶?！盌選項(xiàng)中甲公司和楊某的行為實(shí)際構(gòu)成甲公司借用楊某的賬戶從事證券交易，是法律禁止的行為，所以D選項(xiàng)不正確。

《證券法》第96條第1款規(guī)定：“采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。”甲公司應(yīng)該采取要約收購的方式，所以A選項(xiàng)不正確。甲公司提出的要約收購條件，必須適用于乙公司的所有股東，所以B選項(xiàng)不正確。該法第93條規(guī)定：“采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。”根據(jù)該條規(guī)定，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中甲公司已經(jīng)持有了乙公司全部股份的80%，根據(jù)第50條規(guī)定，股票上市的條件之一為公開發(fā)行的股份占股份總額的25%以上，因此乙公司已經(jīng)不具備上市條件，乙公司的股票應(yīng)當(dāng)終止上市，乙公司其余的股東有權(quán)要求甲公司收購其持有的股票，所以D選項(xiàng)正確。

《證券法》第39條規(guī)定，證券交易并不必須在證券交易所進(jìn)行，所以A選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第40條規(guī)定，證券交易所內(nèi)的交易方式并不限于公開的集中交易方式，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第42條規(guī)定，證券交易并不必須以現(xiàn)貨交易，所以C選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第43條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓?！盌選項(xiàng)正確。

《證券法》第143條規(guī)定：“證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。”A選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第144條規(guī)定：“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾?！盋選項(xiàng)不正確。2005年修訂前的《證券法》第104條第2款規(guī)定，投資者通過其開戶的證券公司買賣證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托，《證券法》修訂后該款已被刪去，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第113條第2款規(guī)定：“未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情?！痹摽顬椤蹲C券法》修訂后新增的條款，根據(jù)該款規(guī)定，D選項(xiàng)正確。

《證券投資基金法》第12條規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任?！蹲C券投資基金法》第36條規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。BC選項(xiàng)說法錯(cuò)誤?！蹲C券投資基金法》第33條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

《證券投資基金法》第74條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券；(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；(5)向基金管理人、基金托管人出資；(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。故A項(xiàng)說法不符合上述第5項(xiàng)的要求，故錯(cuò)誤。B項(xiàng)說法正確。C項(xiàng)說法符合第3項(xiàng)的要求，故正確。D項(xiàng)說法符合上述第(1)項(xiàng)的要求，故正確。26、多選題共用題干在招股說明書等文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任的是以下哪些主體？A、

發(fā)行人B、

承銷的證券公司C、

發(fā)行人的負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D、

保薦人正確答案：

A

B

C

D

參考解析：參見《證券法》第69條，ABCD選項(xiàng)中所列舉的主體都是應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假信息承擔(dān)連帶責(zé)任的主體。

A選項(xiàng)中甲公司是乙公司的控股股東，根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，甲公司的董事長陳某是內(nèi)幕信息的知情人員，不能泄露內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券，馮某利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣乙公司股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，所以A選項(xiàng)正確。《證券法》第77條規(guī)定了操縱證券市場(chǎng)的行為，B選項(xiàng)中甲公司與乙公司、丙公司合謀聯(lián)合買賣，操縱丁公司的股票價(jià)格，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為，所以B選項(xiàng)正確。根據(jù)《證券法》第79條第(2)項(xiàng)的規(guī)定，證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件的，構(gòu)成欺詐客戶行為，所以C選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第80條規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶?！盌選項(xiàng)中甲公司和楊某的行為實(shí)際構(gòu)成甲公司借用楊某的賬戶從事證券交易，是法律禁止的行為，所以D選項(xiàng)不正確。

《證券法》第96條第1款規(guī)定：“采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外?！奔坠緫?yīng)該采取要約收購的方式，所以A選項(xiàng)不正確。甲公司提出的要約收購條件，必須適用于乙公司的所有股東，所以B選項(xiàng)不正確。該法第93條規(guī)定：“采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票?！备鶕?jù)該條規(guī)定，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中甲公司已經(jīng)持有了乙公司全部股份的80%，根據(jù)第50條規(guī)定，股票上市的條件之一為公開發(fā)行的股份占股份總額的25%以上，因此乙公司已經(jīng)不具備上市條件，乙公司的股票應(yīng)當(dāng)終止上市，乙公司其余的股東有權(quán)要求甲公司收購其持有的股票，所以D選項(xiàng)正確。

《證券法》第39條規(guī)定，證券交易并不必須在證券交易所進(jìn)行，所以A選項(xiàng)不正確。《證券法》第40條規(guī)定，證券交易所內(nèi)的交易方式并不限于公開的集中交易方式，所以B選項(xiàng)不正確。《證券法》第42條規(guī)定，證券交易并不必須以現(xiàn)貨交易，所以C選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第43條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。”D選項(xiàng)正確。

《證券法》第143條規(guī)定：“證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格?！盇選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第144條規(guī)定：“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾?！盋選項(xiàng)不正確。2005年修訂前的《證券法》第104條第2款規(guī)定，投資者通過其開戶的證券公司買賣證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托，《證券法》修訂后該款已被刪去，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》第113條第2款規(guī)定：“未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情?！痹摽顬椤蹲C券法》修訂后新增的條款，根據(jù)該款規(guī)定，D選項(xiàng)正確。

《證券投資基金法》第12條規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任?！蹲C券投資基金法》第36條規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。BC選項(xiàng)說法錯(cuò)誤?！蹲C券投資基金法》第33條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

《證券投資基金法》第74條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券；(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；(5)向基金管理人、基金托管人出資；(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。故A項(xiàng)說法不符合上述第5項(xiàng)的要求，故錯(cuò)誤。B項(xiàng)說法正確。C項(xiàng)說法符合第3項(xiàng)的要求，故正確。D項(xiàng)說法符合上述第(1)項(xiàng)的要求，故正確。27、多選題下列有關(guān)證券投資基金的說法正確的是：A、

公開募集基金，必須為向不特定對(duì)象募集資金B(yǎng)、

非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向累計(jì)不得超過200人的合格投資者募集C、

非公開募集基金，不得向不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式宣傳推介D、

公開募集的基金份額的發(fā)售，可以由基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理正確答案：

B

D

參考解析：《證券投資基金法》第51條規(guī)定，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。公開募集的基金也可以是向特定對(duì)象募集，故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第88條規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人，故B選項(xiàng)說法正確。第92條規(guī)定，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。注意宣傳對(duì)象的不同，如果是向合格投資者以內(nèi)的特定對(duì)象可以采用上述方式，故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第56條規(guī)定，基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額?；鸱蓊~的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理，也可由銷售機(jī)構(gòu)辦理，故D選項(xiàng)說法正確。28、多選題以下說法正確的是：A、

證券公司接受委托或者自營，當(dāng)日買人的證券，不得在當(dāng)日再行賣出B、

證券公司不得向客戶承諾賠償證券交易的損失C、

證券公司不得為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)D、

證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人員提供融資或者擔(dān)保正確答案：

D

B

參考解析：《證券法》第130條第2款規(guī)定：“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保?！盇選項(xiàng)正確。《證券法》第144條規(guī)定：“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。”D選項(xiàng)正確。《證券法》第142條規(guī)定，證券公司可以提供融資融券服務(wù)，所以B選項(xiàng)不正確?！蹲C券法》修訂前第106條規(guī)定證券公司接受委托或者自營，當(dāng)日買入的證券，不得在當(dāng)日再行賣出，《證券法》修訂后將該條刪去，所以C選項(xiàng)不正確。29、多選題某上市公司的實(shí)際控制人的股份數(shù)額發(fā)生重大變化，公司應(yīng)當(dāng)立即向下列哪些或哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)告？A、

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、

證券交易所C、

證券業(yè)協(xié)會(huì)D、

證券公司正確答案：

A

B

參考解析：根據(jù)《證券法》第67條第2款第(8)項(xiàng)，公司的實(shí)際控制人持有的股份的情況發(fā)生較大變化的，屬于重大事件，上市公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告，所以AB選項(xiàng)正確。30、多選題某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的下列哪些行為違反了法律規(guī)定？A、

客戶張某在進(jìn)行投資咨詢時(shí)發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)的預(yù)測(cè)非常準(zhǔn)確，為及時(shí)買賣股票獲得收益，張某委托機(jī)構(gòu)代理自己買賣股票，機(jī)構(gòu)接受了張某的委托B、

某上市公司是機(jī)構(gòu)的客戶，機(jī)構(gòu)在為公司提供咨詢服務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)公司股票的攀升空間很大，遂購買了公司的1萬股股票C、

機(jī)構(gòu)為吸引客戶，承諾如果機(jī)構(gòu)提供的咨詢意見導(dǎo)致客戶投資失敗，機(jī)構(gòu)將承擔(dān)客戶損失的50%D、

機(jī)構(gòu)為吸引客戶，推出一項(xiàng)名為“風(fēng)險(xiǎn)咨詢服務(wù)”的新舉措，即機(jī)構(gòu)只收取少量咨詢費(fèi)，但是客戶要將根據(jù)機(jī)構(gòu)提供的咨詢意見的獲利分取20%給機(jī)構(gòu)正確答案：

A

B

C

D

參考解析：《證券法》第171條規(guī)定：“投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（一）代理委托人從事證券投資；（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（三）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（五）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”A選項(xiàng)的情形是機(jī)構(gòu)代理委托人從事證券投資，B選項(xiàng)的情形是買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票，C選項(xiàng)是與委托人約定分擔(dān)證券投資損失，D選項(xiàng)是與委托人約定分享證券投資收益，所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均違反法律規(guī)定。31、多選題發(fā)行人公告的招股說明書上有虛假記載，致使投資者遭受損失的，以下說法正確的是：A、

發(fā)行人承擔(dān)賠償責(zé)任B、

發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人一起承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外C、

發(fā)行人的保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人一起承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D、

發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人一起承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外正確答案：

A

B

C

參考解析：《證券法》第69條規(guī)定：“發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，立當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外；發(fā)行人、上市公司的控股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！备鶕?jù)該條規(guī)定，ABC選項(xiàng)正確。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，與發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，保薦人、承銷的證券公司承擔(dān)的責(zé)任不同，所以D選項(xiàng)不正確。32、多選題某上市公司不按照招股說明書所列的資金用途使用所募集的資金，以下說法正確的是：()A、

改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)決議通過B、

未經(jīng)股東大會(huì)決議通過的，必須糾正C、

未糾正也未獲股東大會(huì)認(rèn)可的，公司不得公開發(fā)行新股D、

未糾正也未獲股東大會(huì)認(rèn)可的，公司可以不公開發(fā)行新股正確答案：

A

B

C

參考解析：【考點(diǎn)】發(fā)行公告。詳解：《證券法》第15條規(guī)定：公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說