期貨法律考試題型及答案

期貨法律考試題型及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪項是期貨交易所的職能？（）A.直接參與期貨交易B.為期貨交易提供場所、設施和服務C.操縱期貨價格D.只對會員進行監(jiān)管答案：B2.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.中國證監(jiān)會答案：C3.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院答案：A4.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.10答案：C5.期貨公司應當按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程。A.審慎經(jīng)營B.風險最小化C.利潤最大化D.合規(guī)經(jīng)營答案：A6.下列關于期貨公司業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務B.期貨公司可以為其股東提供融資C.期貨公司可以為客戶提供資產(chǎn)管理服務D.期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀業(yè)務答案：A、B7.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.3萬元以上5萬元以下答案：B8.在期貨交易中，期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。A.暫時停止交易B.自行平倉C.追加保證金或者自行平倉D.由期貨交易所補足保證金答案：C9.期貨公司對客戶進行風險評估的結果應當以（）形式記載、留存。A.書面B.電子C.書面和電子D.以上都不對答案：A10.期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)（）審核。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院答案：B二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.期貨交易所的會員管理包括（）等內容。A.會員資格的獲取B.會員資格的變更C.會員資格的終止D.會員的監(jiān)督管理答案：ABCD2.期貨公司的高級管理人員包括（）。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.首席風險官D.財務負責人答案：ABCD3.下列屬于期貨交易基本規(guī)則的有（）。A.期貨交易實行雙向交易B.期貨交易實行當日無負債結算制度C.期貨交易實行保證金制度D.期貨交易實行強行平倉制度答案：ABCD4.期貨公司應當建立健全（）等風險管理制度。A.風險管理B.內部控制C.期貨保證金存管D.合規(guī)管理答案：ABCD5.期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則。A.保障投資者合法權益B.公平救助C.當斷則斷D.適量補償答案：ABD6.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況B.法人治理結構、內部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況答案：ABCD7.以下哪些主體需要遵守期貨法律規(guī)定？（）A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資者D.期貨業(yè)協(xié)會答案：ABCD8.期貨公司辦理下列（）事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務范圍C.變更注冊資本且調整股權結構D.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構答案：ABCD9.期貨交易中的內幕信息包括（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定C.期貨公司的重大投資行為D.期貨交易會員的重大資產(chǎn)變動情況答案：ABCD10.期貨公司向客戶收取的保證金，可以（）。A.劃轉客戶保證金賬戶的資金到期貨公司自有資金賬戶B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金C.為客戶交存保證金D.為客戶支付手續(xù)費、稅款答案：BCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.期貨公司可以接受任何單位和個人的委托從事期貨交易。（）答案：錯誤2.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。（）答案：正確3.期貨投資者保障基金由財政部集中管理、統(tǒng)籌使用。（）答案：錯誤4.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。（）答案：正確5.期貨交易實行集中交易制度，禁止場外交易。（）答案：正確6.期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)性、真實性和完整性。（）答案：正確7.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量等即時行情。（）答案：正確8.期貨公司可以根據(jù)自身經(jīng)營情況決定是否對客戶進行風險揭示。（）答案：錯誤9.期貨公司的股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。（）答案：正確10.只要經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人都可以設立期貨公司。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述期貨公司的主要業(yè)務范圍。答案：期貨公司的主要業(yè)務范圍包括期貨經(jīng)紀業(yè)務，為客戶提供期貨交易的場所、設施和服務，按照客戶的指令代理客戶買賣期貨合約、辦理結算和交割手續(xù)；期貨投資咨詢業(yè)務，為客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務；資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資等。2.簡述期貨投資者保障基金的作用。答案：期貨投資者保障基金的作用主要是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，對投資者保證金損失予以補償，從而保障投資者合法權益，維護期貨市場穩(wěn)定。3.簡述期貨交易所的風險管理制度。答案：期貨交易所的風險管理制度包括保證金制度，通過收取保證金來防范風險；當日無負債結算制度，每日對交易者的盈虧、保證金等進行結算；漲跌停板制度，限制合約價格波動幅度；持倉限額制度，限制會員及客戶的持倉數(shù)量等。4.簡述期貨公司對客戶風險評估的意義。答案：期貨公司對客戶風險評估的意義在于可以更好地了解客戶的風險承受能力、投資目標、財務狀況等，從而為客戶提供合適的期貨產(chǎn)品與服務，有效防范風險，避免客戶因風險超出承受能力而遭受重大損失，同時也有助于公司自身的風險管理。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論期貨市場中自律管理的重要性。答案：期貨市場的自律管理非常重要。期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會等自律組織可以制定適合市場發(fā)展的規(guī)則，貼近市場需求。能快速處理違規(guī)行為，保障市場公平、公正、公開。通過自律管理可以提高市場效率，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。2.如何防范期貨交易中的操縱市場行為？答案：防范期貨交易中的操縱市場行為，需要完善法律法規(guī)，明確界定操縱行為。加強監(jiān)管力度，對交易行為進行監(jiān)測。提高市場透明度，及時公布交易信息。還要加強投資者教育，提高投資者識別操縱行為的能力。3.闡述期貨公司內部控制的要點。答案：期貨公司內部控制要點包括完善治理結構，確保各部門職責明確。建立嚴格的風險評