2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷B卷附答案

2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標(biāo)是()。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財政預(yù)算【答案】C2、關(guān)于股票的票面價值，下列說法中錯誤的是()。A.發(fā)行時，面值的總和部分計入股本，超額部分計入資本公積B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價發(fā)行C.溢價發(fā)行時，募集的資金小于股本的總和D.股票的票面價值對初次發(fā)行時的定價有一定參考意義【答案】C3、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權(quán)。A.監(jiān)管B.投資、銷售C.法律適用D.基金銷售及信息披露【答案】D4、最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)（）關(guān)系。A.正相關(guān)B.負(fù)相關(guān)C.不確定D.無關(guān)【答案】A5、基金財產(chǎn)的債務(wù)由_______承擔(dān)，基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)_______責(zé)任。（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；無限C.基金財產(chǎn)本身；無限D(zhuǎn).基金財產(chǎn)本身；有限【答案】D6、申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在1年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對保險公司而言，成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D7、對于B股，中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費，在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費，是成交金額的（），但最高不超過（）港元。A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】B8、（）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。A.買殼上市B.借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】D9、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。A.業(yè)績評估B.獨立研究C.基金銷售D.基金投資管理【答案】D10、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時點為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C11、我國債券市場形成的三個子市場為主的統(tǒng)一分層體系中，三個基本子市場不包括（）。A.銀行間債券市場B.交易所市場C.場外市場D.商業(yè)銀行柜臺市場【答案】C12、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享有的利潤日包含（）。A.2017年10月20日、21日、22日、23日B.2017年10月20日、21日、22日C.2017年10月20日、21日D.2017年10月20日【答案】B13、（）是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益和未實現(xiàn)的估值增減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。A.本期已實現(xiàn)收益B.本期利潤C.期末可供分配利潤D.未分配利潤【答案】B14、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是()。A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性C.β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償【答案】D15、按回購期限劃分，以下屬于回購協(xié)議的主要類型的是（）。A.168B.21C.91D.84【答案】C16、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D17、下列選項中不屬于流動性風(fēng)險管理措施的是（）。A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合B.及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新D.建立流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要【答案】C18、信托型基金的參與主體不包括（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.有限合伙人【答案】D19、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯誤的是（）。A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰B.實繳資本不少5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗【答案】B20、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長時間內(nèi)匯入投資本金？（）A.1年B.6個月C.3個月D.1個月【答案】B21、下列國家中，清算周期為T+3的是（）。A.美國B.德國C.印度D.韓國【答案】A22、風(fēng)險價值(vaR)的考察區(qū)間一般為()A.長期,十年以上B.中長期,一般一年或數(shù)年C.中期,一般幾個月至一年D.短期,一般一周或幾周【答案】D23、關(guān)于衍生工具的要素，下列說法中，不正確的是（）。A.所有的衍生工具都會規(guī)定一個合約到期日B.衍生工具在交易時，以交易單位的小數(shù)倍進行買賣C.衍生工具的結(jié)算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之前結(jié)算D.衍生工具的交割價格通常取決于合約標(biāo)的資產(chǎn)的價格和交易雙方的預(yù)期【答案】B24、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B25、某指數(shù)型基金最近4年的收益率分別為-10%、0%、10%、30%，則該基金最近4年的平均收益率為（）。A.-10%B.5%C.0%D.7.5%【答案】D26、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C27、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯誤的是（）A.單利考慮了利息的時間價值B.復(fù)利考慮了本金的時間價值C.單利考慮了本金的時間價值D.復(fù)利考慮了利息的時間價值【答案】A28、下列政府債券的說法，錯誤的是()。A.地方政府債包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】C29、通常采用（）來確定不同債券的違約風(fēng)險大小。A.收益率差B.風(fēng)險溢價C.信用評級D.信用利差【答案】C30、下列關(guān)于基金國際化的說法，正確的是（）。A.美國政府專門為公司型開放式基金（OEIC）的創(chuàng)立確立了新的法律框架B.盧森堡基金國際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金C.英國投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心D.愛爾蘭注冊基金資產(chǎn)的近80％都屬于UCITS基金【答案】D31、（）是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風(fēng)險，包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。A.經(jīng)營風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】B32、按計息方式分類，債券可以分為（）A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯(lián)結(jié)債券C.息票債券、貼現(xiàn)債券D.息票債券、零息債券【答案】A33、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D34、某基金測算出A證券組合的在險價值（VaR）要大于B證券組合的在險價值（VaR），該結(jié)論主要依賴的是（）。A.事后指標(biāo)B.事前指標(biāo)C.事中指標(biāo)D.全過程指標(biāo)【答案】B35、美國學(xué)者法瑪在研究市場有效性時，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開信息和內(nèi)部信息B.歷史信息、公開信息和風(fēng)險信息C.基本面信息、價格信息和風(fēng)險信息D.技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息【答案】A36、投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報【答案】D37、()在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】C38、某公司目前的流動比率大于1,速動比率小于1,公司用現(xiàn)金支付了應(yīng)付賬款后，流動比率與速動比率的變化是（）。A.流動比率變小，速動比率變大B.兩者均變大C.流動比率變大，速動比率變小D.兩者均變小【答案】C39、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認(rèn)購人）進行承銷額度的過戶。A.分銷業(yè)務(wù)B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.買斷式回購業(yè)務(wù)【答案】A40、關(guān)于匯率風(fēng)險，以下表述錯誤的是()。A.匯率風(fēng)險屬于信用風(fēng)險B.匯率風(fēng)險指因匯率變動而產(chǎn)生的基金價值的不確定性C.匯率風(fēng)險受國際收支及外匯儲備、利率、通貨膨脹和政治局勢等影響D.QDII基金投資受匯率影響較普通基金更大【答案】A41、()是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險價值【答案】D42、關(guān)于基金運作過程中的費用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是()A.基金轉(zhuǎn)換費B.基金的證券交易費用C.基金合同生效后的信息披露費用D.銷售服務(wù)費【答案】A43、財務(wù)報表分析是()進行證券分析的重要內(nèi)容。A.公司董事B.總經(jīng)理C.基金投資商D.基金投資經(jīng)理或研究員【答案】D44、（）指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。A.場外協(xié)議回購B.場內(nèi)公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】B45、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C46、()是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。A.購買資源B.購買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B47、隨機變量X的期望（或稱均值，記做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A48、以下關(guān)于RQFII的說法，錯誤的是（）。A.境內(nèi)商業(yè)銀行、保險公司等香港子公司或注冊地以及主要經(jīng)營地在香港地區(qū)的金融機構(gòu)可參與RQFII試點B.RQFII是指人民幣合格境外機構(gòu)投資者C.在各類RQFII機構(gòu)中，基金系RQFII機構(gòu)成為主力D.目前RQFII試點局限于新加坡市場和倫敦市場【答案】D49、目前我國貨幣基金管理費率通常不高于（）A.1%B.0.33%C.1.5%D.0.5%【答案】B50、2018年6月12日某投資者以5元買入A股票1000股，并以20元價格賣出B股票5000股，該投資者繳納的印花稅為（）元。A.100B.210C.105D.200【答案】A51、AIFMD自()起開始實施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C52、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說法正確的是（）。A.信息不對稱程度相對于其他房地產(chǎn)投資工具低的多B.收益波動幅度大，抗通脹能力差C.風(fēng)險大，收益高D.不能在二級市場進行交易，變現(xiàn)能力差【答案】A53、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為5%,則該債券的現(xiàn)值為（）。A.783.53元B.680.58元C.770.00元D.750.00元【答案】A54、下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品的特點的說法,錯誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中具有完全的主動決策權(quán)，體現(xiàn)出專業(yè)性強，投資更為積極主動的特點D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高【答案】D55、以下資產(chǎn)負(fù)債表項目中屬于資產(chǎn)項目的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C56、（），又稱為存續(xù)期，指的是債券的平均到期時間，它是從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。A.修正久期B.有效久期C.麥考利久期D.債券組合久期【答案】C57、下列屬于互換合約的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅱ【答案】A58、()是指由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個市場上風(fēng)險資產(chǎn)的相對市值比例一致的投資組合。A.市場投資組合B.切點投資組合C.風(fēng)險投資組合D.有效投資組合【答案】A59、（）不采用托管人結(jié)算模式。A.證券投資基金B(yǎng).保險資產(chǎn)C.證券公司單一信托計劃D.企業(yè)年金基金【答案】C60、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5%，每年付息一次，當(dāng)前市場價格為90元，則該債券的到期收益率是（）。A.1.7235%B.5.0556%C.5%D.8.9468%【答案】D61、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部B.實收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近2年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】D62、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯誤的是()。A.大宗商品具有實體，可進入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B63、（）是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力的大小。A.流動性比率B.財務(wù)杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】A64、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和（）。A.經(jīng)紀(jì)制B.會員制C.合伙制D.股份制【答案】B65、下列關(guān)于零息債券的描述中，正確的是（）。A.低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券B.低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息C.高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券D.高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息【答案】A66、國家外匯管理局設(shè)定禁止QFII資金匯出境外的期限，即投資本金鎖定期，其中規(guī)定養(yǎng)老、保險、共同基金等合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】A67、（）是交易管理領(lǐng)域的主流理念。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】B68、歐洲最大的證券交易所是()。A.法蘭克福證券交易所B.愛爾蘭證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】D69、名義利率是指包含對（）補償?shù)睦省.無風(fēng)險利率B.到期收益率C.通貨膨脹D.即期收益率【答案】C70、證券質(zhì)押式回購交易中的交易雙方，在回購期內(nèi)（）動用資金融人方出質(zhì)的債券。A.可以B.不可以C.經(jīng)融資方同意后才可以D.經(jīng)交易所同意后才可以【答案】B71、關(guān)于交易所的交易時間，說法錯誤的是（）。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴(yán)格的規(guī)定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B72、財務(wù)報表主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A73、公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權(quán)。A.股東大會B.基金經(jīng)理C.監(jiān)事會D.基金托管人【答案】A74、關(guān)于投資政策說明書，以下選項不屬于其組成內(nèi)容的是()A.交易機制B.投資限制C.托管費率D.業(yè)績比較基準(zhǔn)【答案】C75、下列關(guān)于QFII機制的意義，說法正確的是()。A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險B.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變【答案】D76、以下不屬于風(fēng)險敏感性指標(biāo)的是（）A.凸性B.MACDC.久期D.β系數(shù)【答案】B77、股票的()是公司清算時每一股份所代表的實際價值。A.票面價值B.清算價值C.賬面價值D.內(nèi)在價值【答案】B78、以下資產(chǎn)負(fù)債表項目中屬于資產(chǎn)項目的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C79、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。A.再投資風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.提前贖回風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】C80、某基金2013年度收益為58%，假設(shè)當(dāng)年無風(fēng)險收益率為3%，滬深300指數(shù)年度收益率為30%,該基金年化波動率為35%,貝塔系數(shù)為1.1,則該基金的夏普比率為（）。A.1.1B.0.5C.1.57D.0.8【答案】C81、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表決權(quán)B.查閱權(quán)C.轉(zhuǎn)讓權(quán)D.分配權(quán)【答案】A82、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。A.金融債券B.公司債券C.政府債券D.擔(dān)保債券【答案】D83、下列選項公式不正確的是（）。A.杜邦恒等式為：凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率權(quán)益乘數(shù)B.費雪方程式可以表述為：實際利率=名義利率-通貨膨脹率C.遠(yuǎn)期利率可以由兩個即期利率決定，公式為：f=[（1+s2）^2/1+s1]-1D.樣本標(biāo)準(zhǔn)差的計算公式為：【答案】D84、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入，（）營業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C85、關(guān)于基金業(yè)績歸因，以下表述錯誤的是（）A.絕對收益歸因和相對收益歸因可以同時運用B.相對收益歸因也適用于對指數(shù)基金的評價C.混合型基金超額收益由資產(chǎn)配置決定D.基金運作的各項費用對絕對收益有影響【答案】C86、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除貨幣市場基金外，基金收益分配默認(rèn)的方式是()。A.固定紅利B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.分紅再投資【答案】B87、下列選項中不屬于防范債券回購風(fēng)險的措施的是（）。A.在進行逆回購交易時，嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)B.合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過于集中，適度控制存量，適時調(diào)節(jié)增量C.質(zhì)押品按公允價值應(yīng)足額，并持續(xù)監(jiān)測質(zhì)押品的風(fēng)險狀況與價值變動D.建立健全逆回購交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品資質(zhì)審慎確定質(zhì)押率水平【答案】B88、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D89、關(guān)于信托基金的參與主體，以下表述中錯誤的是（）。A.信托型基金的參與主體有基金投資者、基金股東及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】A90、（）就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A.市場靈敏度B.市場有效性C.市場長期性D.市場有機性【答案】B91、目前,在我國的證券投資基金估值中,通常按照（）對上市流通的有價證券進行估值。A.開盤價B.市價C.公允價值D.交易價格【答案】B92、票面金額為100元的2年期債券，年票息率6%,當(dāng)期市場價格為95元，則到期收益率是（）A.8.80%B.5.50%C.10.10%D.7.90%【答案】A93、我國QDII基金的投資風(fēng)格，描述錯誤的一項是（）。A.穩(wěn)健成長型基金也是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善保禽^為保守。B.積極成長型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得。C.增值型基金投資著眼于資本快速增長,由此帶來資本增值，風(fēng)險高、收益也高。D.指數(shù)型基金則完全復(fù)制某一指數(shù)的組合,我國部分QDII基金就是以納斯達克80指數(shù)或者H股指數(shù)為參照組合【答案】D94、()是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.利息率B.名義利率C.通貨膨脹率D.實際利率【答案】D95、關(guān)于合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯誤的是（）A.境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進行境外證券投資B.境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)D.若境內(nèi)機構(gòu)投資者決定聘請境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機構(gòu)兼任【答案】D96、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間市場與B基金達成了一筆質(zhì)押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3.65%,回購期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場價值1300萬元，債券的百元含息5元，則在回購發(fā)生的首期結(jié)算金額是（）A.1060萬元B.1000萬元C.1000.7萬元D.1065萬元【答案】B97、深圳市場，ETF申購／贖回的過戶費按證券過戶面值的（）向投資者收取，且債券ETF（）過戶費。A.0.25‰；收取B.0.5‰；收取C.0.25‰；不收取D.0.5‰；不收取【答案】C98、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報【答案】D99、可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是（）。A.股票、公司債券B.公司債券、股票C.都屬于股票D.都屬于債券【答案】B100、下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯誤的是（）。A.是對政府監(jiān)管的有益補充B.自律組織對市場運作和行為的了解深入，專業(yè)水平高C.對市場變化的反應(yīng)比政府機構(gòu)慢且不夠靈活D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范【答案】C101、按執(zhí)行價格和標(biāo)的資產(chǎn)市場價格關(guān)系分類，期權(quán)可分為（）。A.實值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)【答案】A102、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。A.360B.397C.270D.180【答案】B103、復(fù)利現(xiàn)值的計算公式為（）。A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-nD.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】D104、關(guān)于證券交易所，以下描述錯誤的是（）。A.證券交易所對從事證券交易各種活動監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場內(nèi)交易市場高效有序的運行B.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施C.證券交易所為證券市場提供安全高效的證券登記結(jié)算服務(wù)D.證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣【答案】C105、目前，我國的基金會計核算均已細(xì)化到（）。A.年B.季度C.月D.日【答案】D106、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。A.3個月B.1年C.6個月D.1個月【答案】B107、下列選項中不屬于隱性成本的是（）。A.機會成本B.買賣價差C.沖擊成本D.印花稅【答案】D108、（）衡量的是市場利率變動時，債券價格變動的百分比。A.凸性B.收益率曲線C.修正久期D.信用利差【答案】C109、關(guān)于銀行間債券遠(yuǎn)期交易以下說法錯誤的是（）A.從成交日至結(jié)算日最長不得超過180天B.實行凈價交易,全價結(jié)算C.價格和數(shù)量可在成交時約定D.到期應(yīng)該實際交割資金和債券【答案】A110、下列關(guān)于信托制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.信托制私募股權(quán)投資基金屬于集合投資基金B(yǎng).信托制私募股權(quán)投資基金由決策委員會進行決策C.信托制私募股權(quán)投資基金通常分為單一信托基金和結(jié)構(gòu)化的信托模式D.信托公司的角色相當(dāng)于普通合伙人【答案】D111、甲公司2015年末銷售收入為3000萬元，權(quán)益乘數(shù)為2,總負(fù)債為750萬元，銷售利潤率為5%,則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）A.0.2B.0.1C.0.05D.0.25【答案】B112、以下所列示的費用為投資交易過程中直接成本的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A113、下列關(guān)于基金稅收的說法中，正確的是（）。A.個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅B.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入征收個人所得稅C.個人投資者申購和贖回基金份額獲得的差價收入征收個人所得稅D.根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1.5‰的稅率征收證券（股票）交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅【答案】A114、關(guān)于個人投資者投資基金的所得稅說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，暫不征收個人所得稅B.個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司代扣代繳20％的個人所得稅C.個人投資者從基金分配中獲得的買賣股票差價收入，由基金管理公司代扣代繳20％的個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅【答案】C115、以下屬于期貨合約的要素的是（）。A.交易時間B.每日價格最大波動限制C.交易單位D.以上三項均是【答案】D116、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B117、目前,在我國的證券投資基金估值中,通常按照（）對上市流通的有價證券進行估值。A.開盤價B.市價C.公允價值D.交易價格【答案】B118、私募股權(quán)投資基金的組織形式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A119、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用D.以上選項都錯【答案】D120、下列關(guān)于短期政府債券的特點，表述不正確的是（）。A.不易變現(xiàn)B.利息免稅C.流動性強、違約風(fēng)險小D.交易成本和價格風(fēng)險極低【答案】A121、以下關(guān)于最大回撤的說法中錯誤的是（）。A.可以在任何歷史區(qū)間做測度B.用于衡量投資管理人對下行風(fēng)險的控制能力C.指定區(qū)間越短，這個指標(biāo)就越不利D.指標(biāo)的缺點是只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率【答案】C122、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。下列不屬于不動產(chǎn)投資類型的是()。A.地產(chǎn)投資B.養(yǎng)老地產(chǎn)投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D123、以下關(guān)于無差異曲線的特點的說法正確的有（）。A.風(fēng)險厭惡投資者的無差異曲線是從左上方向向右下方向傾斜的B.同一條無差異曲線上的所有點向投資者提供了相同的效用C.風(fēng)險厭惡程度低的投資者與風(fēng)險程度高的投資者相比，其無差異曲線更陡D.當(dāng)向較低的無差異曲線移動時，投資者的效用增加【答案】B124、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動利率債券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】D125、有效的投資策略可以使投資的債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.價格免疫策略【答案】C126、下列關(guān)于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個所得稅以前，暫不征收個人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)證收個人所得稅以前，可以征收個所得稅【答案】D127、人民幣合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C128、（）可以用來分析持有的投資組合內(nèi)任意兩種證券的價格聯(lián)動性。A.均值B.方差C.相關(guān)系數(shù)D.中位數(shù)【答案】C129、下列說法正確的是（）A.道瓊斯股票價格指數(shù)最早是在l884年由道瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯.亨利.道開始編制的，是一種加權(quán)平均股價指數(shù)。B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司1976年開始編制的。C.滬深300指數(shù)編制目標(biāo)是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映證券公司間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)【答案】C130、根據(jù)資本市場理論的前提假設(shè)，除股票和債券外，投資者的投資范圍還包括（）A.II、IIIB.IIC.ID.I、II【答案】C131、甲、乙兩公司希望通過銀行進行一筆利率互換，由于兩公司信用等級不同，市場向它們提供的利率也不同，如下表所示：A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B132、貨幣市場基金結(jié)算損益的頻率是（）.A.每月B.每季C.每年D.每日【答案】D133、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為（）和金融負(fù)債。A.持有至到期投資B.以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)C.貨款和應(yīng)收款項D.可供出售的金融資產(chǎn)【答案】B134、下列關(guān)于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是()。A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤B.以基金持有的股票價值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值-成長風(fēng)格定義為價值型、平衡型和成長型C.一般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風(fēng)險水平等因素，根據(jù)計算結(jié)果對基金給予星級評定D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來【答案】D135、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。A.交易價格B.買賣方向C.交易種類D.交易頻率【答案】D136、關(guān)于通過構(gòu)建投資組合來分散風(fēng)險的效果，以下表述正確的是（）A.可以分散系統(tǒng)性風(fēng)險B.系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險均能被完全分散C.可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險D.系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險都不可能被分散【答案】C137、AIFMD自()起開始實施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C138、列關(guān)于貨銀對付的表述中，不正確的是（）。A.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)B.它又稱款券兩訖C.它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險【答案】A139、基金定期報告中，基金一般會披露本期利潤、本期已實現(xiàn)收益、本期基金份額凈值增長率等指標(biāo)，通過這些指標(biāo)可以分析基金的（）。A.風(fēng)險控制能力B.募集能力C.盈利能力D.配置能力【答案】C140、關(guān)于即期利率，以下表述錯誤的是（）。A.—般而言，即期利率隨期限變化B.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率【答案】B141、（）風(fēng)險是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險。A.經(jīng)營B.對沖C.非系統(tǒng)性D.系統(tǒng)性【答案】D142、下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品特點的說法，錯誤的是()。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中，體現(xiàn)出專業(yè)性強、投資更為積極主動的特點D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高【答案】D143、以下選項中不屬于滬港通下的港股通標(biāo)的的是（）。A.新增恒生綜合小型股指數(shù)的成分股B.恒生綜合大型股指數(shù)成份股C.恒生綜合中型股指數(shù)成份股D.同時在上交所、港交所上市的A+H股公司股票【答案】A144、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值【答案】D145、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金涉及的所得稅，表述正確的（）。A.機構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫免所得稅B.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配得到的收益，暫免征所得稅C.機構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價收入，暫免征所得稅D.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)買賣基金份額取得的差價收入，暫免征所得稅【答案】A146、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，不得高于基金資產(chǎn)的()。A.5%B.10%C.30%D.40%【答案】B147、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯誤的是()。A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款【答案】A148、影響基金流動性風(fēng)險的主要因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A149、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。A.上升收益曲線B.水平收益曲線C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線D.下降收益曲線【答案】A150、下列關(guān)于制定投資政策說明書的好處，說法錯誤的是()。A.能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于管理人合理的承諾收益保障【答案】D151、流動性風(fēng)險管理的主要措施不包括（）。A.制定流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適度投資組合日常運作需要B.加強對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進行跟蹤分析C.及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤，包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期D.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響【答案】B152、投資者對于收益的要求存在差異，關(guān)于收益率，以下表述正確的是（）A.名義收益率能夠反映資產(chǎn)的實際購買能力的增長B.對于長期投資者來說，他們更關(guān)注的是名義收益率C.如果名義收益率與通貨膨脹率相等，那么資產(chǎn)的實際購買力將沒有增長D.名義收益率在實際收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹的影響【答案】C153、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機制，以下表述錯誤的是（）。A.破產(chǎn)清算B.借殼上市C.大宗交易D.首次公開發(fā)行【答案】C154、開放式基金的申購贖回逐日預(yù)提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點后第()位的費用。A.3B.5C.4D.1【答案】C155、下列關(guān)于債券投資的風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是（）。A.認(rèn)真進行投資前的風(fēng)險論證，合理判斷風(fēng)險的程度B.全面確定債券投資成本，準(zhǔn)確計算債券投資收益C.把握合適的債券投資時機D.債券投資方式以單一債券為最佳【答案】D156、相比個人投資者，機構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。A.資金實力雄厚，投資規(guī)模相對較小B.具有比個人投資者更高的風(fēng)險承受能力C.投資管理專業(yè)D.投資行為規(guī)范【答案】A157、除貨幣市場基金以外的證券投資基金，其損益結(jié)轉(zhuǎn)的時點通常為（）。A.每月末B.每年末C.每日日結(jié)D.每季末【答案】A158、假設(shè)某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當(dāng)日每單位債券收到本金和利息共計（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D159、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司發(fā)行在外股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】B160、（）取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。A.風(fēng)險容忍度B.風(fēng)險承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險承受能力【答案】B161、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B162、利潤表上半部分反應(yīng)經(jīng)營活動，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營活動，其分界點是（）。A.營業(yè)利潤B.利潤總額C.主營業(yè)務(wù)利潤D.凈利潤【答案】A163、目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.日D.周【答案】A164、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說法正確的是（）。A.信息不對稱程度相對于其他房地產(chǎn)投資工具低的多B.收益波動幅度大，抗通脹能力差C.風(fēng)險大，收益高D.不能在二級市場進行交易，變現(xiàn)能力差【答案】A165、下列投資基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險皆為最高的是（）。A.混合基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.貨市基金【答案】C166、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每()對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B167、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險水平C.基金規(guī)模D.成立時間【答案】D168、股票基金管理人會密切關(guān)注行業(yè)和個股的基金面變化，構(gòu)建股票投資組合操作主要是為了降低哪種風(fēng)險？（）A.信用風(fēng)險B.系統(tǒng)性風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.市場風(fēng)險【答案】D169、對基金估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。A.基金托管人B.律師事務(wù)所C.基金管理人D.會計師事務(wù)所【答案】A170、債券投資面臨的風(fēng)險不包括()。A.再投資風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.通脹風(fēng)險D.管理風(fēng)險【答案】D171、已知某公司的凈資產(chǎn)收益率是10%，銷售利潤率是10%，權(quán)益乘數(shù)是2，年均總資產(chǎn)是1000萬元，該公司的年銷售收入是()A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.100萬元【答案】C172、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.12500B.25000C.7000D.3500【答案】A173、下列關(guān)于零息債券的說法完全正確的是（）。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值B.零息債券以低于面值的價格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風(fēng)險較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會上升D.以上選項都對【答案】D174、關(guān)于債券的嵌入條款，下列論述錯誤的是（）A.可贖回條款和可回售條款都有利于債券投資者B.可轉(zhuǎn)換債券既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征C.可贖回條款對債券投資者不利D.可回售條款有利于債券投資者【答案】A175、期貨的平倉方式不包括（）。A.對沖B.實物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D176、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯誤的是()。A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款【答案】A177、下列關(guān)于馬可維茨投資組合分析模型的說法，不正確的是()。A.投資組合具有一個特定的預(yù)期收益率B.期望值度量投資組合收益率的偏離程度C.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險最小化的投資組合D.如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系【答案】B178、某分析師希望采用經(jīng)濟附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的經(jīng)營績效，計算后得到以下數(shù)據(jù)。A.丙＞乙＞甲B.乙＞丙＞甲C.甲＞乙＞丙D.甲＞丙＞乙【答案】D179、下列不是基金業(yè)績評價應(yīng)考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.時間區(qū)間C.基金業(yè)業(yè)績賠償D.綜合考慮風(fēng)險和收益【答案】C180、關(guān)于不動產(chǎn)投資的特點表述錯誤的是()A.不動產(chǎn)投資的異質(zhì)性是指每一項不動產(chǎn)投資在地理位置、產(chǎn)權(quán)類型等方面都是獨特的B.不動產(chǎn)投資的高流動性是指不動產(chǎn)投資流動性較好，產(chǎn)權(quán)交易時間短，費用低C.不動產(chǎn)投資的不可分性是指直接的不動產(chǎn)投資單筆投資金額比較大，且不容易拆分以賣給多個小金額的投資者D.對期望抵御通貨膨脹的投資者而言，寫字樓投資具有巨大的吸引力【答案】B181、關(guān)于遠(yuǎn)期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是（）。A.遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約可以在場外市場交易C.遠(yuǎn)期合約的流動性要好于期貨合約D.遠(yuǎn)期合約的履約信用風(fēng)險小于期貨合約【答案】B182、有效的投資策略可以使投資的債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.價格免疫策略【答案】C183、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算)，則當(dāng)日應(yīng)計提的基金管理費為()萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D184、股票基金管理人會密切關(guān)注行業(yè)和個股的基本面變化，構(gòu)建股票投資組合。這種操作主要是為了降低哪種風(fēng)險（）A.市場風(fēng)險B.系統(tǒng)性風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A185、關(guān)于印花稅，以下表述錯誤的是（）A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%B.印花稅是在股票成交后買賣雙方投資者分別收取的稅金C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機關(guān)收取D.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費用【答案】A186、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券、免稅債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計息與付息方式【答案】C187、（），是指將資金投資于某一項沒有任何風(fēng)險的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進行投資活動提供的必需的基準(zhǔn)報酬。A.風(fēng)險溢價B.無風(fēng)險利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B188、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下表述正確的是（）。A.投資管理機構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績B.GIPS業(yè)績評價的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確C.投資管理機構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進行披露時，必須同時遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)D.它屬于強制執(zhí)行的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)【答案】B189、風(fēng)險調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對收益B.相對收益C.信息比率D.擇時比率【答案】C190、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長、風(fēng)險小、流動性強B.周期短、風(fēng)險小、流動性強C.周期短、風(fēng)險大、流動性強D.周期長、風(fēng)險大、流動性差【答案】D191、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。A.-4％B.4％C.-7％D.-3％【答案】B192、（）是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B193、預(yù)計A公司要求每年支付股息5元，該企業(yè)對股票的資本化率為5%，國債利率為2.5%，如采用股利貼息模型，該股票的價值為（）A.95B.200C.150D.100【答案】D194、關(guān)于遠(yuǎn)期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是（）。A.遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約可以在場外市場交易C.遠(yuǎn)期合約的流動性要好于期貨合約D.遠(yuǎn)期合約的履約信用風(fēng)險小于期貨合約【答案】B195、以下不屬于風(fēng)險敏感性指標(biāo)的是（）A.凸性B.MACDC.久期D.β系數(shù)【答案】B196、以下關(guān)于回購的說法正確的是（）。A.質(zhì)押式回購雖然歷史很長，但買斷式回購為主要交易品種B.買斷式回購是指出售的國債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國債的受讓方（正回購方），受讓方有權(quán)處置該國債，只需在到期日按約定價格回售先前的國債C.質(zhì)押式回購是指質(zhì)押的國債的所有權(quán)仍屬于國債的出讓方（正回購方），受讓方（逆回購方）無權(quán)處置，國債被證券交易中心凍結(jié)D.按逆回購方是否有權(quán)處置回購標(biāo)的國債劃分，國債回購可以分為質(zhì)押式回購（開放式回購）和買斷式回購【答案】C197、（）是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。A.瑞士B.愛爾蘭C.英國D.盧森堡【答案】D198、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。A.買入返售金融資產(chǎn)收入B.存款利息收入C.債券利息收入D.銀行貸款利息收入【答案】D199、()一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券。A.債券B.基金C.股票D.貨幣市場工具【答案】D200、期貨合約是在交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，其特點是()。A.無固定的交易場所、透明的合約價格、較高的交易成本和很強的流動性B.無規(guī)范的合約、透明的合約價格、較高的交易成本和很強的流動性C.有固定的交易場所、規(guī)范的合約、透明的合約價格、較低的交易成本和很強的流動性D.無固定的交易場所、規(guī)范的合約、非公開的合約價格、較高的交易成本和很強的流動性【答案】C201、（）指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。A.場外協(xié)議回購B.場內(nèi)公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】B202、某公司每股股利為0.4元，每股盈利為1元，市場價格為10元，則其市盈率為（）倍。A.20B.25C.10D.16.67【答案】C203、負(fù)債權(quán)益比=（）。A.1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）B.負(fù)債/資產(chǎn)C.所有者權(quán)益/負(fù)債D.資產(chǎn)負(fù)債率/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）【答案】D204、將5,000元現(xiàn)金存為銀行定期存款，期限為3年，年利率為5％。如果以復(fù)利計算，3年后的本利和是（）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】C205、下列關(guān)于開放式基金的收益分配說法錯誤的是（）。A.開放式基金需要按規(guī)定在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和最低比例B.開放式基金分紅的登記與過戶由登記機構(gòu)的TA系統(tǒng)進行處理C.收益分配后的基金份額凈值不得低于面值D.開放式基金只能采取分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額的分紅方式【答案】D206、在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是（）。A.投機收入B.手續(xù)費、傭金收入C.證券買賣差價D.投資收入【答案】C207、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的說法錯誤的是（）。A.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達到均衡時，價格和收益率如何決定的問題B.資本資產(chǎn)定價模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險將得不到收益補償C.現(xiàn)實中并不是所有的投資者都會完全按照分散化的理念去投資D.投資者要想獲得更高的報酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險將會給投資者帶來收益【答案】D208、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A209、投資交易中的操作風(fēng)險是指（）。A.由于匯率變動所產(chǎn)生的基金價值的不確定性B.由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司遭受損失的風(fēng)險C.由于宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響D.由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導(dǎo)致公司遭受損失的風(fēng)險【答案】B210、美國納斯達克市場采用（）交易制度。A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.單一做市商【答案】A211、()指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。A.凸性B.麥考利久期C.信用利差D.利率期限結(jié)構(gòu)【答案】B212、（）又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C213、某資產(chǎn)A，如果2018年我國經(jīng)濟上行，其年化收益率預(yù)計為15％；經(jīng)濟平穩(wěn)，其年化收益率為8％；經(jīng)濟下行，其年化收益率為-3％。其中，經(jīng)濟上行的概率是25％，經(jīng)濟平穩(wěn)的概率是40％，經(jīng)濟下行的概率是35％。則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）。A.5.3％B.5.9％C.6.7％D.8.0％【答案】B214、下列不屬于風(fēng)險調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。A.夏普比率B.速動比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B215、估值方法的（）是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.公開性B.一致性C.長期性D.準(zhǔn)確性【答案】B216、關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險，以下表述錯誤的是()A.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相反的B.非系統(tǒng)性風(fēng)險也可稱作個體風(fēng)險C.負(fù)面新聞可能會導(dǎo)致投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險增加D.投資組合中的資產(chǎn)數(shù)量越多，非系統(tǒng)性風(fēng)險越小，直至接近于零【答案】A217、衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C218、下列因素跟凈資產(chǎn)收益率反向變動的是（）。A.負(fù)債權(quán)益比B.銷售利潤率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù)D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】C219、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。A.會員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A220、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的是（）。A.同時具有普通債券和權(quán)益特征B.票面利率高于普通公司債券C.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，轉(zhuǎn)時間由持有人決定D.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，持有可轉(zhuǎn)換債券就相當(dāng)于持有了新的股票【答案】A221、下列不屬于不動產(chǎn)投資具有的特點的是（）。A.低流動性B.異質(zhì)性C.可分性D.不可分性【答案】C222、某一證券組合P由A和B構(gòu)成,其中A、B、證券的期望收益率分別為10%、5%，標(biāo)準(zhǔn)差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%；則該組合P的期望收益率為（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B223、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出B.債券競價交易和權(quán)證交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易D.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易【答案】C224、技術(shù)分析的三項假定不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.股價具有趨勢性運動規(guī)律，股票價格沿趨勢運動C.歷史會重演D.股票價格圍繞其內(nèi)在價值波動【答案】D225、關(guān)于債券通貨膨脹風(fēng)險，以下表述錯誤的是()A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風(fēng)險大于浮動利率債券B.通貨膨脹使得物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降C.浮動利率債券因其利率是浮動的，因此不會面臨通貨膨脹風(fēng)險D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風(fēng)險大于浮動利率債券【答案】C226、利潤表的終點是（）。A.特定會計期間的收入B.本期的所有者盈余C.與收入相關(guān)的成本費用D.本期的所有者權(quán)益【答案】B227、一只UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C228、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的（）。A.90％B.70％C.80％D.60％【答案】A229、關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則，以下表述錯誤的是（）A.根據(jù)中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機構(gòu)，交易所場內(nèi)證券或資金B(yǎng).在共同對手方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金C.根據(jù)貨銀對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券D.根據(jù)分級結(jié)算原則，當(dāng)證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收【答案】A230、對于附息債券，在債券到期之前的每一次付息都會（）加權(quán)平均到期時間。A.增加B.縮短C.不變D.不影響【答案】B231、深交所證券的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價，當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。A.連續(xù)競價B.協(xié)議競價C.集合競價D.充分競價【答案】C232、對于滬港通及深港通的重要意義，以下說法錯誤的是()。A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量B.完善國內(nèi)資本市場C.構(gòu)建良好的人民幣外流機制D.推動人民幣跨境資本流動【答案】C233、已知1年期的即期利率為7%，2年期的即期利率為8%，則第1年末到第2年末的遠(yuǎn)期利率為()A.8.00%B.7.00%C.9.10%D.9.01%【答案】D234、假設(shè)當(dāng)前一年期定期存款利率（無風(fēng)險收益率）為5%，基金P和證券市場在一段時間內(nèi)的表現(xiàn)為：基金P的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.5；證券市場（M）的平均收益率為25%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.25。那么基金P和證券市場的夏普比率分別（）。A.0.45；0.5B.0.65；0.70C.0.70；0.80D.0.80；0.65【答案】C235、下列關(guān)于信用利差特點的表述中，錯誤的是（）。A.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟預(yù)期影響D.從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟周期活動的指標(biāo)【答案】A236、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。A.國債現(xiàn)貨B.A股C.企業(yè)債現(xiàn)貨D.可轉(zhuǎn)化債券【答案】B237、關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率，下列表述正確的是()。A.債券市價越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率B.債券市價越接近債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率C.債券市價越偏離債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率D.債券市價越接近債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率【答案】B238、關(guān)于互換合約，以下表述正確的是（）。A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約B.利率互換通常伴隨本金C.現(xiàn)實生活中較為常見的是貨幣互換合約和利率互換合約D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換【答案】C239、財務(wù)報表分析是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評估企業(yè)的（）提供幫助。A.經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況B.人員變動C.生產(chǎn)成本D.銷路變動【答案】A240、關(guān)于權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)與結(jié)算方式，有如下兩種表述：A.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤B.兩者均錯誤C.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確D.兩者均正確【答案】D241、證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B242、下列關(guān)于銀行承兌匯票的表述，不正確的是（）。A.貼現(xiàn)業(yè)務(wù)就是向企業(yè)提供短期貸款B.一般票據(jù)的貼現(xiàn)期超過6個月C.銀行對商業(yè)匯票進行承兌是基于對出票人資信的認(rèn)可D.承兌業(yè)務(wù)由銀行提供，本質(zhì)是由銀行將信用出借給企業(yè)【答案】B243、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B244、某投資者A預(yù)測股票市場將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出期指獲利。A的操作屬于（）A.多頭投機B.空頭套保C.空頭投機D.多頭套?！敬鸢浮緼245、風(fēng)險價值法(VAR法)主要用于(??)的評估。A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.投資風(fēng)險D.匯率風(fēng)險【答案】B246、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權(quán)合約D.遠(yuǎn)期利率合約【答案】D247、（）機制的實施吸引了境外符合資格的機構(gòu)投資者來中國資本市場投資。A.QDIIB.QFIIC.基金互認(rèn)D.以上選項都正確【答案】B248、（）是債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。A.凸性B.久期C.信用利差D.利率期限結(jié)構(gòu)【答案】B249、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%,按復(fù)利計算，第二年年底時本金和利息總額為（）元。A.10609B.10603C.10606D.10600【答案】A250、所有種類的債券都面臨通脹風(fēng)險，對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。A.本金隨通脹水平的高低變化，利息不隨通脹水平的高低變化B.本金不隨通脹水平的高低變化，利息隨通脹水平的高低變化C.本金和利息都不隨通脹水平的高低變化D.本金和利息都隨通脹水平的高低變化【答案】D251、以下選項中，屬于不存在活躍市場投資品種估值原則的是（）。A.在估值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量B.估值日無報價且最近交易后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值C.有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值D.應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值【答案】D252、.以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法錯誤的是（）。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長，一般在一年以上B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件的預(yù)測，積極、主動地對資產(chǎn)配置狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場的短期波動，強調(diào)根據(jù)市場的變化，運用金融工具，通過擇時調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進行調(diào)整【答案】A253、與證券市場上其他投資工具一樣，債券投資正面臨一系列風(fēng)險，不包括（）。A.經(jīng)營風(fēng)險B.再投資風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.提前贖回風(fēng)險【答案】A254、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下說法錯誤的是（）。A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報告投資業(yè)績數(shù)據(jù)B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率可以算術(shù)平均方式相連接C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)計算收益率時采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性【答案】B255、甲公司2015年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流（）億元。A.150B.300C.250D.50【答案】C256、Brinson模型中,資產(chǎn)配置效應(yīng)是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來的（）A.整體收益B.超額收益C.絕對收益D.相對收益額【答案】B257、基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的（）A.上升B.下降C.不變D.無法判斷【答案】B258、美國納斯達克市場采用（）交易制度。A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.單一做市商【答案】A259、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于()。A.1945年B.1955年C.1960年D.1965年【答案】B260、開放式股票型基金份額凈值的計算一般（）進行一次。A.每個交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A261、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當(dāng)月起C.當(dāng)年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C262、（）又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價的貼現(xiàn)率。A.到期收盎率B.再投資收益率C.當(dāng)期收益率D.票面利率【答案】A263、（）是一個動態(tài)報告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動表【答案】B264、下列選項中不得列入基金產(chǎn)品的本期已實現(xiàn)收入的是（）A.投資收益扣減相關(guān)費用后的余額B.利息收入扣減費用后的余額C.其他收入扣減相關(guān)費用后的余額D.公允價值變動損益扣減相關(guān)費用【答案】D265、某基金總資產(chǎn)60億元，總負(fù)債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，該基金的基金份額凈值為（）元。A.1.5B.1.75C.1.25D.1.2【答案】C266、基金利潤表中，不屬于其他收入項的是（）。A.公允價值變動損益B.ETF替代損益C.手續(xù)費返還D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費收入【答案】A267、用復(fù)利計算第n期終值的公式為（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C268、股票的（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。A.票面價值B.內(nèi)在價值C.清算價值D.賬面價值【答案】A269、在()制度下，一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認(rèn)【答案】D270、關(guān)于跟蹤誤差與主動此重。以下表述正確的是（）。A.跟蹤誤差與主動比重都是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險指標(biāo)，跟蹤誤差反映投資組合與基準(zhǔn)組合持倉的差異。主動比重反映投資組合真實收益率與基準(zhǔn)收益率的偏離度B.跟蹤誤差是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險指標(biāo)，而主動比重是相對于投資組合歷史持倉的風(fēng)險指標(biāo)C.跟蹤誤差是反映投資對象對市場敏感度的指標(biāo)，主動比重是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的相對風(fēng)險指標(biāo)D.跟蹤誤差與主動比重都是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險指標(biāo)，跟蹤誤差反映投資組合與基準(zhǔn)組合持倉的差異【答案】B2