金融投資顧問服務協(xié)議及保密條款

金融投資顧問服務協(xié)議及保密條款第一章總則1.1合同編號本合同編號為________________________。1.2定義在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，以下術(shù)語的含義（1）“甲方”指________________________（以下簡稱“甲方”）；（2）“乙方”指________________________（以下簡稱“乙方”）；（3）“投資顧問服務”指乙方根據(jù)甲方的要求，提供的金融投資咨詢、分析、建議等服務；（4）“投資方案”指乙方根據(jù)甲方的投資需求，設計的具體的投資策略、方案及操作建議；（5）“保密信息”指在本協(xié)議履行過程中，甲方或乙方所獲得或產(chǎn)生的涉及對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他秘密信息。1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。1.4協(xié)議的簽訂與生效本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。1.5違約責任1.5.1若任何一方違反本協(xié)議的約定，給對方造成損失的，應當承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。1.5.2若甲方未按約定支付服務費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務。1.5.3若乙方未按約定提供投資顧問服務，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此遭受的損失。第二章服務內(nèi)容與范圍2.1服務內(nèi)容乙方將根據(jù)甲方的要求，提供以下投資顧問服務：（1）對甲方的投資需求和風險承受能力進行評估；（2）根據(jù)評估結(jié)果，為甲方設計合適的投資方案；（3）對甲方投資方案的實施進行跟蹤和調(diào)整；（4）為甲方提供相關的市場分析、投資策略等咨詢服務。2.2服務范圍本協(xié)議項下的服務范圍包括但不限于以下內(nèi)容：（1）為甲方提供全球范圍內(nèi)的金融投資產(chǎn)品、市場、政策等信息的收集與分析；（2）根據(jù)甲方的投資需求和風險承受能力，推薦合適的投資產(chǎn)品；（3）為甲方提供投資策略、投資組合管理等方面的建議；（4）對甲方的投資情況進行定期評估，并提出改進意見。第三章服務費用與支付3.1服務費用乙方提供投資顧問服務的費用為人民幣________元/年（大寫：人民幣________元整），甲方應于每年的________月________日支付。3.2支付方式甲方應按照約定的服務費用支付方式，及時、足額地支付服務費用。3.3費用減免如甲方因乙方原因?qū)е峦顿Y損失，乙方應根據(jù)損失情況，按比例減免部分或全部服務費用。第四章保密條款4.1保密義務甲乙雙方對本協(xié)議及其履行過程中所知悉的對方保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。4.2保密信息的范圍保密信息包括但不限于以下內(nèi)容：（1）本協(xié)議及其附件；（2）甲乙雙方的投資策略、投資組合、投資計劃等；（3）甲乙雙方的財務狀況、業(yè)務信息、技術(shù)秘密等；（4）本協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的其他保密信息。4.3保密期限本協(xié)議終止后，甲乙雙方仍應繼續(xù)履行保密義務，直至所涉及保密信息的秘密性消失。第五章違約責任5.1違約責任概述本協(xié)議項下的違約責任，按照以下規(guī)定承擔：（1）違反本協(xié)議約定，給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任；（2）甲方未按約定支付服務費用的，應向乙方支付相應的滯納金；（3）乙方未按約定提供投資顧問服務的，應向甲方支付相應的違約金。5.2違約金如甲方未按約定支付服務費用，應向乙方支付________%的違約金。5.3爭議解決如因本協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的爭議，甲乙雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第六章服務提供與執(zhí)行6.1服務提供6.1.1乙方應按照本協(xié)議約定，在協(xié)議有效期內(nèi)，為甲方提供投資顧問服務。6.1.2乙方應保證提供的服務符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。6.1.3乙方應定期向甲方報告服務進展情況和投資方案執(zhí)行情況。6.2服務執(zhí)行6.2.1乙方在提供服務過程中，應充分尊重甲方的投資意愿和風險偏好。6.2.2乙方應定期與甲方溝通，了解甲方的投資需求和反饋，及時調(diào)整投資方案。6.2.3乙方應保證投資方案的實施過程中，遵循合規(guī)操作流程。第七章信息披露與報告7.1信息披露7.1.1乙方應向甲方及時、準確、完整地披露投資相關信息，包括但不限于市場分析、投資策略、風險提示等。7.1.2乙方應保證披露的信息真實、準確、完整，不得有誤導性陳述。7.2報告義務7.2.1乙方應按照約定的時間節(jié)點，向甲方提交投資顧問服務報告。7.2.2投資顧問服務報告應包括但不限于以下內(nèi)容：（1）投資方案的執(zhí)行情況；（2）投資收益和風險分析；（3）市場動態(tài)和投資策略調(diào)整建議。第八章投資風險提示8.1風險識別8.1.1乙方應充分識別投資過程中可能存在的風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。8.1.2乙方應在投資方案中明確說明相關風險，并提醒甲方注意。8.2風險控制8.2.1乙方應采取有效措施，控制投資過程中的風險。8.2.2乙方應定期對投資組合進行風險評估，及時調(diào)整投資策略，以降低風險。第九章數(shù)據(jù)與資料管理9.1數(shù)據(jù)安全9.1.1乙方應采取必要的技術(shù)和管理措施，保證甲方數(shù)據(jù)的保密性和安全性。9.1.2未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三方泄露甲方數(shù)據(jù)。9.2資料管理9.2.1乙方應妥善保管與甲方投資相關的資料，包括但不限于投資方案、交易記錄、溝通記錄等。9.2.2乙方應保證資料的真實性、完整性和可追溯性。第十章協(xié)議的終止與解除10.1協(xié)議終止10.1.1本協(xié)議可因以下原因終止：（1）協(xié)議約定的有效期屆滿；（2）雙方協(xié)商一致；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.2協(xié)議解除10.2.1雙方可協(xié)商一致解除本協(xié)議；10.2.2如一方違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔相應的違約責任。10.3終止或解除后的處理10.3.1協(xié)議終止或解除后，乙方應將甲方投資賬戶中的資金及收益返還給甲方；10.3.2雙方應妥善處理與協(xié)議履行相關的剩余事務，包括但不限于資料移交、費用結(jié)算等。第十一章保密信息的處理11.1信息處理11.1.1乙方在處理保密信息時，應采取合理的措施保證信息的安全性，包括但不限于數(shù)據(jù)加密、訪問控制等。11.1.2乙方不得以任何形式復制、傳播、轉(zhuǎn)讓或公開保密信息。11.2信息存儲11.2.1乙方應建立安全的數(shù)據(jù)存儲設施，以保護保密信息的存儲安全。11.2.2乙方應定期檢查信息存儲設施的安全性，保證無安全漏洞。11.3信息銷毀11.3.1在本協(xié)議終止或解除后，乙方應按照甲方的指令銷毀所有保密信息。11.3.2乙方應提供書面證明，證明已按照甲方的指令銷毀所有保密信息。第十二章責任限制12.1責任承擔12.1.1乙方對因不可抗力因素導致的損失，不承擔責任。12.1.2乙方對因甲方提供錯誤信息或未遵守協(xié)議約定導致的損失，不承擔責任。12.2間接損失12.2.1乙方不對因本協(xié)議而產(chǎn)生的任何間接損失承擔責任。12.3賠償限額12.3.1乙方對本協(xié)議項下任何違約行為造成的直接損失，賠償總額不超過本協(xié)議約定的服務費用總額。第十三章其他條款13.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除、終止以及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2通知13.2.1除非本協(xié)議另有約定，任何一方通知另一方均應以書面形式進行。13.2.2通知應以掛號信、特快專遞或雙方認可的其他方式發(fā)送，自發(fā)出之日起第__個工作日視為送達。13.3協(xié)議的補充與修訂本協(xié)議的補充或修訂應以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章