《國際貿(mào)易 第3版》 課件 第十一章-生產(chǎn)要素流動與國際貿(mào)易

第十一章

生產(chǎn)要素流動與國際貿(mào)易介紹國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動、國際間勞動要素流動、對外直接投資與國際資本流動、國家間技術(shù)要素流動生產(chǎn)要素流動的理論基礎(chǔ)國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動國家之間不僅可以借助國際商品貿(mào)易方式進(jìn)行經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，而且還可以通過生產(chǎn)要素跨國流動予以聯(lián)系，其中，生產(chǎn)要素流動指的是資本、技術(shù)、勞動等要素的國際流動。在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢凸顯的今天，生產(chǎn)要素國際流動發(fā)展十分迅速，在國際經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)占有極為重要的地位和影響，已經(jīng)與商品貿(mào)易密切地融合在一起，共同推動各國和整個世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。就經(jīng)濟(jì)原理而言，生產(chǎn)要素國際流動與國際商品貿(mào)易是相同的，但是生產(chǎn)要素流動涉及的內(nèi)容、部門比商品貿(mào)易多。在某種意義上，國際商品貿(mào)易與生產(chǎn)要素流動可看做是一種相互的替代。一個資本相對豐裕、勞動力相對稀缺的國家，可以出口資本密集型的商品或直接出口資本本身。就國家貿(mào)易而言，生產(chǎn)性資源從相對充裕、低報酬的國向相對稀缺、高收入的國家流動會導(dǎo)致國際間的要素報酬一致，有助于增進(jìn)各國的福利。國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動H-O理論：H-O理論（即赫克歇爾-俄林理論）著重說明的是各國生產(chǎn)要素的相對充裕程度是造成國家間相對價格差異和存在比較優(yōu)勢的最主要決定因素。赫克歇爾-俄林定理認(rèn)為，一國應(yīng)當(dāng)出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型的商品，進(jìn)口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型的商品。簡而言之，勞動相對豐裕的國家應(yīng)當(dāng)出口勞動密集型的產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型的產(chǎn)品。H-O定理是建立在要素稟賦基礎(chǔ)上的，所有的分析都假定每個國家擁有的要素數(shù)量是不變的。然而事實上，資本的積累，人口的增長，自然資源的開發(fā)等都會使一個國家擁有的要素數(shù)量發(fā)生變化。生產(chǎn)要素流動的理論基礎(chǔ)國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動雷布津斯基定理：英籍波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家塔德烏什·雷布津斯基（TadeuszRybczynski）在《要素稟賦與相對商品價格》（1955）中提出了雷布津斯基定理，分析了一個國家擁有的要素數(shù)量變化對國際貿(mào)易的影響。當(dāng)一種生產(chǎn)要素供給增加時，若密集使用這種要素的產(chǎn)品是比較優(yōu)勢產(chǎn)品，那么該國的對外貿(mào)易量（進(jìn)出口量）會增加；如果密集使用這種要素的產(chǎn)品不是比較優(yōu)勢產(chǎn)品，那么該國的對外貿(mào)易量（進(jìn)出口量）會減少。生產(chǎn)要素流動的理論基礎(chǔ)國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動在一個國家兩種商品、兩種生產(chǎn)要素的模型中，假定要素稟賦發(fā)生變化，其它假設(shè)條件不變。為使分析簡化，假定該國是小國，生產(chǎn)和消費(fèi)商品的相對價格和要素的相對價格不變。在商品和要素的相對價格不變的條件下，生產(chǎn)要素不平衡的增長將導(dǎo)致商品的產(chǎn)量更大的不對稱變化。一種要素量的增加將導(dǎo)致密集使用這種要素生產(chǎn)的商品的產(chǎn)量增加，而使另一種商品的產(chǎn)量減少。假設(shè)資本供給增加?K。在商品相對價格保持不變的前提下，為了使新增加的資本（?K）能全部被利用，以保證充分就業(yè)，則需資本密集型部門（X）來吸收新增的資本，但要保證X部門將新增的資本全部吸收，還需要一定的勞動來與其搭配，所以Y部門不得不縮小生產(chǎn)規(guī)模，以便釋放出一定的勞動（?L_Y）。但Y部門在釋放出勞動的同時，還會釋放出一定的資本（?K_Y）這部分資本也需X部門來吸收。結(jié)果X部門的生產(chǎn)擴(kuò)大，而Y部門的生產(chǎn)則下降。如果是勞動總量增加，資本總量不變，則同樣的道理，Y部門的生產(chǎn)將擴(kuò)大，X部門的生產(chǎn)將下降。生產(chǎn)要素流動的理論基礎(chǔ)-理論模型分析國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動生產(chǎn)要素流動的理論基礎(chǔ)圖示——雷布津斯基定理之貿(mào)易條件惡化國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動生產(chǎn)要素流動的理論基礎(chǔ)圖示——雷布津斯基定理之貿(mào)易條件不變國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動生產(chǎn)要素流動的理論基礎(chǔ)圖示——雷布津斯基定理之悲慘增長悲慘增長：由于貿(mào)易條件急劇惡化，轉(zhuǎn)移至他國的利益部分超出了增長利益，本國的福利水平將低于增長前，這種情形就稱為"悲慘增長""悲慘增長"的前提條件：①經(jīng)濟(jì)增長偏向增長國的出口部門；②增長國在世界市場是一個大國，即其出口供給的變動足以影響世界價格；③增長國進(jìn)口邊際傾向較高，即增長國對進(jìn)口的需求會因經(jīng)濟(jì)增長而顯著增加；④增長國出口產(chǎn)品在世界市場上需求價格彈性非常低。國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動案例分析：雷布津斯基定理的政治經(jīng)濟(jì)分析——荷蘭病20世紀(jì)70年代石油繁榮期間荷蘭因在北海發(fā)現(xiàn)了豐富的天然氣儲量而導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)停滯后，人們把這種現(xiàn)象叫做“荷蘭病”，這種新資源的開發(fā)為荷蘭的貿(mào)易平衡帶來了很大的改善，但竟然因失業(yè)增加而導(dǎo)致了國內(nèi)工業(yè)的下降。貿(mào)易剩余的增加造成本幣的真實匯率的增值，損害農(nóng)業(yè)和工業(yè)的國際競爭力生產(chǎn)要素流動的理論基礎(chǔ)國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動案例分析：雷布津斯基定理的政治經(jīng)濟(jì)分析——荷蘭病資源豐富國家的危險是資源出口的快速發(fā)展，就像分別經(jīng)歷了石油危機(jī)的那些國家那樣，出口品價格和收益的增長是巨大的，但也是突發(fā)的和短命的。在繁榮期，外幣對本幣兌換率的顯著下降，往往會嚴(yán)重地影響國內(nèi)的農(nóng)業(yè)和工業(yè)，導(dǎo)致非資源貿(mào)易品生產(chǎn)中的固定設(shè)備、勞動和管理技能不可避免的損失。其結(jié)果是，這些部門的恢復(fù)是困難的。同時，隨著資源繁榮的衰退，派生出的非貿(mào)易品需求將猛然下降。一個伴隨著高失業(yè)率的嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退將變得不可避免。如果一個國家的和其他產(chǎn)業(yè)具有戰(zhàn)略互補(bǔ)性的主要制造業(yè)部門（或農(nóng)業(yè)）遭到自然資源迅速發(fā)展的打擊，它可能不僅不能返回到以前的發(fā)展道路上，甚至有可能跌入低水平均衡生產(chǎn)要素流動的理論基礎(chǔ)國際貿(mào)易發(fā)展與生產(chǎn)要素流動國際勞動流動概況、國際勞動要素流動的成因和形式、經(jīng)濟(jì)影響以及移民的其他外在成本和收益國際間勞動要素流動據(jù)歷史學(xué)家考察，世界人口遷移大約開始于4萬年前，15世紀(jì)哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲大陸后，世界人口遷移的數(shù)量開始迅速增加。此后，世界人口主要經(jīng)歷了三次大規(guī)模的遷移浪潮。第一次浪潮是15世紀(jì)末地理大發(fā)現(xiàn)后，歐洲新航線的開辟和早期殖民擴(kuò)張掀起的人口從“舊大陸”遷往“新大陸”的遷移高潮，其中“舊大陸”指歐洲、非洲和亞洲，“新大陸”是指美洲和大洋洲。這場大規(guī)模人口遷移主要由于資本主義國家的發(fā)展和發(fā)達(dá)國家的殖民主義擴(kuò)張而發(fā)生，大批歐洲人向美洲移民、非洲黑人被販運(yùn)到美洲。第二次浪潮發(fā)生在19世紀(jì)下半葉到20世紀(jì)初，這一時期的人口遷移主要由于高出生率和較低的死亡率導(dǎo)致當(dāng)時歐洲人口迅速膨脹，同時農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步形成大量農(nóng)業(yè)剩余勞動力，即生產(chǎn)率增長和醫(yī)學(xué)進(jìn)步導(dǎo)致歐洲人口的急劇增加，由于人口壓力，歐洲人口大規(guī)模向新殖民國家（人口規(guī)模低于適度人口）遷移。第三次浪潮發(fā)生在第二次世界大戰(zhàn)前后。躲避戰(zhàn)爭的難民、戰(zhàn)敗國被遣返的戰(zhàn)俘和平民以及許多民族國家的新建與獨立，在歐洲和亞洲引發(fā)了兩個龐大的人口遷移流。主要由于國際難民的流動和發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家遷移導(dǎo)致的大規(guī)模的移民運(yùn)動，進(jìn)而使得當(dāng)?shù)氐玫介_發(fā)，推動了美國、加拿大和澳大利亞等國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本主義世界市場朝著制度化、體系化的方向發(fā)展。國際勞動流動概況國際間勞動要素流動勞動力流動的原因是復(fù)雜的，既有經(jīng)濟(jì)方面的原因也有非經(jīng)濟(jì)方面的原因。大多數(shù)勞動力的國際流動，特別是第二次世界大戰(zhàn)后的勞動力跨國流動，主要是由于經(jīng)濟(jì)方面的原因：第一，勞動力移動的收益與成本比較；第二，經(jīng)濟(jì)周期的變化是勞動力移動的重要促進(jìn)因素；第三，勞動力稟賦狀況是勞動力移動的深層原因；非經(jīng)濟(jì)因素如政治壓力、民族傳統(tǒng)、宗教信仰、自然災(zāi)害及戰(zhàn)爭等也會在不同程度上作用于勞動力的國際移動。但是，勞動力的國際流動也存在著許多阻礙因素，如移民流入國政府的移民限額和苛刻的入境管制制度；原籍政府的人才保護(hù)政策和出境限制等，這些因素使勞動力的國際流動的方向、規(guī)模和速度受到人為管制。因此，現(xiàn)實的勞動力的國際流動絕不是自由流動。國際勞動要素流動的成因國際間勞動要素流動勞動力要素流動的主要形式有移民和外籍勞工兩種，一般來說，“移民”是指到別的國家定居，最終成為該國居民，而“外籍勞工”只是在別國臨時工作。勞動力要素流動的形式也可以分為短期和長期兩種。短期流動是指那些在國外需求職業(yè)所產(chǎn)生的勞動力流動，主要表現(xiàn)為各國勞動力市場上外籍工人的數(shù)量變動。長期流動是指移居所產(chǎn)生的勞動力流動，主要表現(xiàn)為各國移民數(shù)量的變動。國際勞動要素流動的形式國際間勞動要素流動國際勞動力流動的福利變動基本假設(shè)：假定世界上只存在兩個國家，即國家1和國家2；每個國家擁有兩種生產(chǎn)要素：土地（T）和勞動（L）；每個國家都只生產(chǎn)一種商品，且產(chǎn)品同質(zhì)；勞動要素可以跨越國界自由流動；國勞動/土地比率存在差異；分析工具：邊際勞動產(chǎn)出線國際勞動要素流動的經(jīng)濟(jì)影響國際間勞動要素流動國際勞動力流動的福利變動生產(chǎn)函數(shù)：一國的產(chǎn)出水平是由投入的生產(chǎn)要素數(shù)量決定，用生產(chǎn)函數(shù)可以表示為。在土地供給總量不變的情況下，總產(chǎn)出的數(shù)量取決于勞動投入的多少，但單位勞動的邊際產(chǎn)出會隨著勞動投入的增加而下降，呈現(xiàn)出要素邊際報酬遞減的特征。國際勞動要素流動的經(jīng)濟(jì)影響國際勞動力流動的福利變動邊際勞動產(chǎn)出率：下圖也反映了勞動要素產(chǎn)出變化的基本趨勢，更直接地表明了勞動投入數(shù)量是如何決定邊際勞動產(chǎn)出的。國際間勞動要素流動國際勞動力流動的福利變動福利變動分析：如果我們令國家2的勞動/土地比率大于國家1，則國家2勞動力相對豐富，實際工資水平也就比較低，勞動力會發(fā)生向國家1的流動。勞動力的流出減少了國家2的勞動力供給，在需求不變的情況下，必將引起該國實際工資的提高；相反，勞動力的流入則增加了國家1的勞動力供給，導(dǎo)致實際工資下降。因為勞動力可以自由流動，所以只有當(dāng)兩國的實際工資水平達(dá)到一致時，勞動力在兩國間的流動才會停止。國際勞動要素流動的經(jīng)濟(jì)影響國際間勞動要素流動國際勞動力流動的福利變動結(jié)論：①勞動力的國際流動將導(dǎo)致世界資源有效配置，會帶來世界凈福利水平的增加。②勞動力流出國總收入減少，但留在本國的勞動力人均收入增加；勞動力流入國總收入增加，但本國勞動力的人均收入減少。因此，工會常常反對移民的遷入。③勞動力國際流動使得勞動力要素價格趨于均等。國際勞動要素流動的經(jīng)濟(jì)影響國際間勞動要素流動勞動力流動與國際貿(mào)易勞動力的流動會影響到國家間資源的配置狀況，從勞動力輸出國來看，勞動力輸出不僅表現(xiàn)為本國勞動力資源供給量的絕對減少，有時還會改變本國原有的勞動力的構(gòu)成和熟練程度。從勞動力輸入國來看，勞動力的輸入不僅輕易地增加了本國勞動力資源的攻擊，而且常常能夠提高勞動力整體的素質(zhì)，因而有利于本國資源的合理配置和充分利用，強(qiáng)化了本國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢地位。國家2作為勞動力豐富的國家，勞動力的大規(guī)模流出會造成勞動密集型出口產(chǎn)業(yè)的相對萎縮，使其生產(chǎn)和出口也出現(xiàn)收縮。而國家1作為勞動力的接收國，勞動力供給的增加會使其勞動密集型部門生產(chǎn)能力擴(kuò)大，造成其進(jìn)口替代的勞動密集部門產(chǎn)量增加，從而對這些產(chǎn)品的進(jìn)口下降。因此，勞動力國際流動對于勞動密集型產(chǎn)品的進(jìn)出口產(chǎn)生了一定程度的替代效應(yīng)。國際勞動要素流動的經(jīng)濟(jì)影響國際間勞動要素流動外在收益知識收益：新移民的到來也帶來了知識，無論是商業(yè)關(guān)系、食品烹飪法、藝術(shù)才能、務(wù)農(nóng)經(jīng)驗還是專門技術(shù)，都具有相當(dāng)?shù)膬r值。移民所具有的知識帶來的經(jīng)濟(jì)收益不僅為移民自身及其勞務(wù)購買者所分享，同時也會傳播給移民流入國的其他居民，從而直接或間接地幫助他們提高收入水平。知識收益：人口稠密國家的人口向人口稀少的國家流動，不但有利于保持世界人口平衡，也有利于經(jīng)濟(jì)增長。相比之下，發(fā)達(dá)國家資本充裕，而人口相對不足。發(fā)展中國家則是人口過剩，資本不足。國際移民顯然有助于緩解這種資本與勞動要素的不對稱。在人口的國際流動過程中，閑置的生產(chǎn)要素得以利用，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。反哺效應(yīng)：對于流出國來說，移民匯款使國民收入的重要來源。結(jié)構(gòu)效用：大量移民會改變一個國家的人口結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)，美國現(xiàn)在已經(jīng)演變?yōu)橐粋€以移民為主體的社會，其人口構(gòu)成也在不斷多樣化。交流效用：國家之間商品、服務(wù)、信息，尤其是人員的交流，使大學(xué)成為全球一體化、相互理解和地緣政治穩(wěn)定的強(qiáng)大力量。移民的其他外在成本和收益國際間勞動要素流動外在成本擁擠成本：同任何其他人口增長一樣，移民可能會帶來與人口擁擠相連的種種外在成本-過多的噪音、沖突與犯罪。人才流失：對于發(fā)展中國家來說，向外移民往往伴隨著人才流失。這些移居國外的人不僅僅只是普通的勞動力，其中很大一部分是這些發(fā)展中國家需要的人才社會摩擦：對移民來說，在陌生的國家生活，除了背井離鄉(xiāng)、遠(yuǎn)別親朋，也許還不得不忍受其他人的敵視、偏見和刁難。接受移民較多的國家往往有種族歧視和種族沖突問題。移民的其他外在成本和收益國際間勞動要素流動目前有幾個趨勢正在影響國際勞動力市場，其中之一是勞動力的流動性加劇。這一趨勢的驅(qū)動因素包括：各國國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)性日益增強(qiáng)，跨國企業(yè)迅猛擴(kuò)張，國際性合作企業(yè)作為國際化戰(zhàn)略之一而崛起，為完成組織任務(wù)而愈加重視跨國團(tuán)隊。近年凸顯出來另一個趨勢是：各國工會組成了全球性聯(lián)盟。為了對抗工會力量弱化的問題，勞工組織已經(jīng)說服一些超國家組織，如國際勞工組織（InternationalLaborOffice，聯(lián)合國的一個機(jī)構(gòu)），要求跨國公司遵守世界通行的勞動力標(biāo)準(zhǔn)與實踐。國際勞動力中存在的幾個趨勢國際間勞動要素流動對外直接投資、國際資本流動以及國際貿(mào)易與資本流動、直接投資對外直接投資與國際資本流動概念：對外直接投資（foreigndirectinvestment，F(xiàn)DI），又稱為國際直接投資，指投資者到國外直接開辦工廠企業(yè)或經(jīng)營其他企業(yè)，是將其資本直接投放到生產(chǎn)經(jīng)營中的經(jīng)濟(jì)活動對外直接投資可以分為三種類型：①創(chuàng)辦新企業(yè)；②控股權(quán)投資；③利潤再投資對外直接投資的核心是取得或掌握對企業(yè)經(jīng)營管理上的控制權(quán)。在許多情況下，對外直接投資的投資形式不限于貨幣資本。機(jī)器設(shè)備、存貨甚至經(jīng)營管理技術(shù)、專利都可以作為投資資本。特點：跨國并購是對外直接投資的主導(dǎo)方式。對外直接投資的方式一般有兩種：一種是新建的方法；另一種是通過對多數(shù)股權(quán)的兼并和收購實現(xiàn)擴(kuò)張。對外直接投資是經(jīng)濟(jì)全球化的一個重要紐帶，其載體是跨國公司。對外直接投資和跨國并購多數(shù)發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間對外直接投資資本流動主要集中在服務(wù)業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)對外直接投資對外直接投資與國際資本流動內(nèi)部化理論：該理論認(rèn)為，戰(zhàn)后科技革命改變了中間產(chǎn)品的性質(zhì)和內(nèi)容，將它由傳統(tǒng)的原材料、半制成品變?yōu)橹R含量很高的信息產(chǎn)品。外部市場缺乏這些產(chǎn)品的定價機(jī)制與交易機(jī)制，導(dǎo)致市場交易成本上升，公司經(jīng)營效率降低，因而不得不對外部市場實行內(nèi)在化，即通過對外直接投資，建立公司內(nèi)部的資源配置系統(tǒng)，來解決企業(yè)內(nèi)部資源配置效率與外部市場的矛盾。壟斷優(yōu)勢理論：這一理論打破了傳統(tǒng)國際資本流動理論在完全競爭假設(shè)條件下進(jìn)行分析的觀念，提出跨國公司和直接投資產(chǎn)生于非完全競爭，它強(qiáng)調(diào)決定國際直接投資的原因是利潤差異，而非利息差異?？鐕緦ν庵苯油顿Y利潤的高低，取決于某些壟斷優(yōu)勢的程度，這些優(yōu)勢包括某種專門技術(shù)優(yōu)勢、管理優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)規(guī)模優(yōu)勢等?？鐕纠蒙唐肥袌龌蛞厥袌龅哪撤N壟斷地位來追求最大限度的利潤，是外國直接投資的根本原因。對外直接投資理論發(fā)展對外直接投資與國際資本流動產(chǎn)品生命周期理論：第一階段是新產(chǎn)品開發(fā)。維農(nóng)認(rèn)為，美國在發(fā)展新產(chǎn)品和新生產(chǎn)過程方面具有優(yōu)勢。當(dāng)新產(chǎn)品剛開始生產(chǎn)時，需要有高技能的勞動力與雄厚的研究開發(fā)資金；當(dāng)新產(chǎn)品開發(fā)出來以后，應(yīng)當(dāng)首先在美國生產(chǎn)，這是因為新產(chǎn)品肯定不太成熟，還需要改進(jìn)和完善，而設(shè)計的改進(jìn)要求靠近消費(fèi)者和供應(yīng)者。當(dāng)新產(chǎn)品在美國開發(fā)并生產(chǎn)以后，美國廠商就獲得了出口新產(chǎn)品的壟斷優(yōu)勢。這時，成本的高低并不太妨礙出口。最初是那些富有的外國人和在外國的美國僑民開始向美國購買這種產(chǎn)品，此后，出口量將不斷增加。第二個階段是產(chǎn)品成熟。此時新產(chǎn)品的樣型和性能都已經(jīng)穩(wěn)定，競爭優(yōu)勢由技術(shù)密集型國家（美國）向資本密集型國家（西歐）轉(zhuǎn)移。美國的新產(chǎn)品吸引了其他發(fā)達(dá)國家的大量消費(fèi)者，出口量與日俱增。由于出口產(chǎn)品導(dǎo)致了技術(shù)擴(kuò)散，美國以外的發(fā)達(dá)國家的廠商開始仿制新產(chǎn)品，供應(yīng)本國市場需求。為了維持國外市場，預(yù)先阻止外國競爭者，創(chuàng)新國就要到海外建立分公司或子公司，在靠近市場的地方進(jìn)行生產(chǎn)與銷售在這一階段，雖然美國的出口量在增大，但是出口增長率減緩。這是由于在模仿國（西歐）市場上受到了仿制品的競爭，使這些國家的進(jìn)口有所降低，但在第三國的市場上仍然保持著競爭優(yōu)勢。因為此時的美國廠商已經(jīng)實現(xiàn)了大規(guī)模生產(chǎn)、成本比較低、競爭力較強(qiáng)；而模仿者才開始生產(chǎn)，規(guī)模較小，成本較高。第三階段是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化。此時產(chǎn)品已經(jīng)實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，生產(chǎn)技術(shù)廣為擴(kuò)散。變得普遍、簡單，差別產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢被成本優(yōu)勢所取代，因而更適合在勞動力價格低廉的發(fā)展中國家生產(chǎn)，產(chǎn)品生產(chǎn)由資本密集型國家向勞動密集型國家轉(zhuǎn)移，最后這些國家甚至成為為這種產(chǎn)品的主要生產(chǎn)國，反過來向創(chuàng)新國出口，此時創(chuàng)新國的生產(chǎn)完全停止。對外直接投資理論發(fā)展對外直接投資與國際資本流動國際生產(chǎn)折中理論：該理論認(rèn)為國際直接投資是由三種特殊優(yōu)勢綜合決定的，這三種優(yōu)勢是所有權(quán)優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢和內(nèi)在化優(yōu)勢。所有權(quán)優(yōu)勢是指企業(yè)所獨享的利益，如技術(shù)、管理和推銷技巧、發(fā)明創(chuàng)造能力；區(qū)位優(yōu)勢是指地區(qū)的特殊稟賦，包括交通便利、資源豐富、政策使跨國公司能夠利用所有權(quán)優(yōu)勢優(yōu)惠等；內(nèi)在化優(yōu)勢主要包括多國體系、組織結(jié)構(gòu)和市場機(jī)制等方面，使跨國公司能夠利用所有權(quán)優(yōu)勢直接到國外去投資生產(chǎn)，使之內(nèi)在化，這種內(nèi)在優(yōu)勢決定著跨國公司進(jìn)行海外投資的目的與對外投資的形式，從而實現(xiàn)企業(yè)全球化經(jīng)營以便帶來較好的經(jīng)濟(jì)效益。對外直接投資理論發(fā)展對外直接投資與國際資本流動對資本輸入國（東道國）積極影響：①解決資金短缺的問題，擴(kuò)大本國投資的能力，加快經(jīng)濟(jì)建設(shè)的步伐。②使本國的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平得到提高。③由于技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率的提高，增強(qiáng)了出口商品的競爭能力，④增加了新的就業(yè)機(jī)會。⑤外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品往往質(zhì)量較高或品種新穎，還可以生產(chǎn)一些進(jìn)口替代品，以減少本國外匯的支付。消極影響：①大量外國資本滲透到國民經(jīng)濟(jì)的重要部門，有可能損害本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自主性。②外資企業(yè)的進(jìn)入會擠占當(dāng)?shù)氐匿N售市場，可能會造成本國大量國民收入的流失。③外資企業(yè)可能會對自然資源進(jìn)行掠奪性的開采，使本國工業(yè)布局和工業(yè)結(jié)構(gòu)難以合理化。對外直接投資的影響對外直接投資與國際資本流動對資本輸出國（投資國）積極影響：①。通過對資本稀缺的東道國進(jìn)行直接投資，能提高資本的使用效率。②有利于克服貿(mào)易保護(hù)主義。如果在東道國直接投資設(shè)廠，則可以繞過關(guān)稅壁壘，③對外直接投資表明該國經(jīng)濟(jì)實力雄厚，能夠提高其國際經(jīng)濟(jì)地位。④可以帶動商品和勞務(wù)的出口。消極影響：①喪失國內(nèi)部分經(jīng)濟(jì)效益。部分經(jīng)濟(jì)效益會轉(zhuǎn)移到了資本輸入國。另外，大量的資本輸出可能會削弱國內(nèi)資金的供給能力，減緩國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。②本國政府稅收減少。由于對外直接投資獲得的利潤被資本輸入國征收了一部分稅收。③資本輸出的同時，把先進(jìn)技術(shù)裝備和現(xiàn)代管理方法帶入東道國，使?jié)撛诘母偁帉κ衷黾印＂軐ν庵苯油顿Y面臨著一定的風(fēng)險。⑤對外直接投資減少了本國的就業(yè)機(jī)會。對外直接投資的影響對外直接投資與國際資本流動概述：國際資本流動是資本超越民族國家的界限而在國際范圍內(nèi)運(yùn)動的過程，是資本要素在不同主權(quán)國家和法律體系管轄范圍之間的輸入與輸出。資本的本質(zhì)決定了資本跨國流動的本質(zhì)，是居民的一部分儲蓄或社會剩余勞動積累在不同社會再生產(chǎn)體系、不同社會經(jīng)濟(jì)分配體系、不同政府宏觀決策管理體系之間的運(yùn)動。國際資本流動共有三次流動高潮，分別為：①1870~1914金本位時期是國際資本流動史上的第一次高潮。②1918~1929年，即一戰(zhàn)結(jié)束至世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)前夕，是國際資本流動史上的第二次高潮。③1973~1982年國際私人資本的大規(guī)模流動掀起了國際資本流動史上第三次浪潮國際資本流動對外直接投資與國際資本流動影響國際資本流動的重要因素：各國利率水平及其國別利差各國匯率制度和匯率變化資本管制和資本自由化程度國際市場融資變化和跨國公司發(fā)展金融創(chuàng)新能力和金融監(jiān)管水平國際政治和經(jīng)濟(jì)關(guān)系格局和重大政治經(jīng)濟(jì)事件國際資本流動國際資本流動的福利效應(yīng)對外直接投資與國際資本流動國際資本流動模式狀態(tài)：國際資本流動會使資本流出國的進(jìn)口和流入國的出口增加，因而這種國際資本流動有促進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展的作用，因而被稱為“順貿(mào)易型”國際資本流動國際資本流動會使資本流出國的進(jìn)口增加，資本流入國的進(jìn)口減少，這種國際資本流動會引起資本流出國和資本流入國直接貿(mào)易不平衡，因而被稱為貿(mào)易摩擦型的國際資本流動。資本流出國的出口減少，資本流入國出口增加，資本流出國和資本流入國直接貿(mào)易不平衡，故也是一種貿(mào)易摩擦型的國際資本流動。國際資本流動會使資本流出國出口和資本流入國的進(jìn)口同時減少，由于這種國際資本流動有減少國際貿(mào)易的作用，因而被稱為“逆貿(mào)易型”的國際資本流動。國際資本流動對外直接投資與國際資本流動資本流動與國際貿(mào)易：蒙代爾在赫克歇爾-俄林要素稟賦理論的基本框架上，提出了投資替代貿(mào)易的模型。兩個國家中，假定本國是勞動相對富裕的國家，外國是資本相對富裕的國家，根據(jù)要素稟賦理論，本國將出口勞動密集型產(chǎn)品，外國出口資本密集型產(chǎn)品。在貿(mào)易平衡的狀態(tài)下，兩國資本和勞動力的報酬率趨同，這時即便允許生產(chǎn)要素跨國流動，也不會有生產(chǎn)要素流動發(fā)生。如果存在貿(mào)易壁壘，情況則有所不同。本國征收進(jìn)口關(guān)稅，外國的資本密集型產(chǎn)品進(jìn)入本國市場后，在本國的價格被抬高，本國市場將出現(xiàn)對國產(chǎn)產(chǎn)品的超額需求，本國資本密集型部門生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，增加對資本的需求，導(dǎo)致本國資本價格上升，本國更高的資本價格將吸引外國資本流入。資本跨國流動的結(jié)果是：本國進(jìn)一步增加劣勢的資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)、減少其優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，外國由于資本價格上漲減少了其相對優(yōu)勢的資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，同時增加其相對劣勢的勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)。因而貿(mào)易規(guī)?？s小了?？梢?，要素的跨國流動導(dǎo)致雙方的貿(mào)易規(guī)模縮小，所以說，要素跨國流動替代了商品的跨國流動。國際貿(mào)易與資本流動、直接投資對外直接投資與國際資本流動直接投資與國際貿(mào)易：小島清把傳統(tǒng)模型中的勞動和資本要素用勞動和經(jīng)營資源來替代，因此國際直接投資已不再是簡單的資本流動，而是包括資本、技術(shù)、經(jīng)營管理和人力資本的總體轉(zhuǎn)移。小島清認(rèn)為投資國的對外直接投資應(yīng)從本國處于比較劣勢的邊際產(chǎn)業(yè)開始依次進(jìn)行。邊際產(chǎn)業(yè)是指按照比較優(yōu)勢原則，投資國已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，而對投資東道國來說，可能正是其具有或即將具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。對外投資產(chǎn)業(yè)的技術(shù)與東道國技術(shù)的差距越小，技術(shù)就越容易為東道國所吸收和普及，進(jìn)而提升東道國的優(yōu)勢。同時投資國可以集中精力創(chuàng)造和開發(fā)新的技術(shù)和比較優(yōu)勢，從而使兩國間的比較成本差距擴(kuò)大，為更大規(guī)模的貿(mào)易創(chuàng)造條件。國際貿(mào)易與資本流動、直接投資對外直接投資與國際資本流動國際技術(shù)流動的概念和特點、產(chǎn)生和發(fā)展、國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容及方式以及國際技術(shù)流動和國際貿(mào)易的關(guān)系國家間技術(shù)要素流動國際技術(shù)轉(zhuǎn)移概述：國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是國家間技術(shù)的供求雙方按照一定的商業(yè)規(guī)則買賣技術(shù)的行為。真正意義上的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是在產(chǎn)業(yè)革命之后出現(xiàn)和發(fā)展的，但是直到20世紀(jì)40年代以前，其規(guī)模一般比較小，發(fā)展速度也比較慢，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易產(chǎn)生的影響比較有限。20世紀(jì)40年代以來，在第三次科技革命的推動下，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移有了飛速發(fā)展，技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和規(guī)模都遠(yuǎn)超出了之前的任何時期，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移在世界經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易中的地位日益重要。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生和發(fā)展的直接原因是不同國家技術(shù)水平的差異，而根本的原因則是經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動。因為無論對技術(shù)輸入國還是輸出國，技術(shù)的輸入或輸出，根本目的都是在于獲得轉(zhuǎn)移技術(shù)所帶來的經(jīng)濟(jì)利益。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點：技術(shù)轉(zhuǎn)移速度加快，規(guī)模不斷擴(kuò)大；國際技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展不平衡，發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移居主導(dǎo)地位；跨國公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體；國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的政府干預(yù)性比較強(qiáng)國際技術(shù)流動的概念和特點國家間技術(shù)要素流動現(xiàn)代意義的技術(shù)貿(mào)易足伴隨著資本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步發(fā)展起來的。進(jìn)入18世紀(jì)以后，隨著工業(yè)革命的開始，資本主義大機(jī)器生產(chǎn)逐步替代了封建社會的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)；這為科學(xué)技術(shù)提供了廣闊的場所，并出現(xiàn)了以許可合同為形式的技術(shù)貿(mào)易。19世紀(jì)以來，隨著西方各國技術(shù)發(fā)展加快和技術(shù)發(fā)明數(shù)量的增多，絕大多數(shù)國家都建立了以鼓勵發(fā)明創(chuàng)造為宗旨的保護(hù)發(fā)明者權(quán)利的專利制度。專利制度的誕生是國際技術(shù)貿(mào)易產(chǎn)生的重要前提。第二次世界大戰(zhàn)以后，科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益重要，國際間經(jīng)濟(jì)競爭實際上表現(xiàn)為技術(shù)上的競爭。因此，技術(shù)作為一種特殊的商品成為貿(mào)易的重要對象，國際技術(shù)貿(mào)易額不斷增加。國際技術(shù)流動的產(chǎn)生和發(fā)展國家間技術(shù)要素流動國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容：1.專利。專利是由一國政府主管部門根據(jù)發(fā)明人的申請，認(rèn)為其發(fā)明符合法律規(guī)定的條件，而在一定時期內(nèi)授子發(fā)明人的一種專利權(quán)，并予以法律的保護(hù)。2.商標(biāo)。商標(biāo)是工商企業(yè)為使本企業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營的