投資基金框架協(xié)議書

投資基金框架協(xié)議書?甲方：名稱：______________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________乙方：名稱：______________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方具有投資基金相關(guān)的專業(yè)知識和經(jīng)驗，乙方具有投資需求和一定的資金實力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供投資基金相關(guān)服務事宜達成如下框架協(xié)議：一、協(xié)議目的本協(xié)議旨在確立甲、乙雙方在投資基金領(lǐng)域的合作意向和基本框架，明確雙方的權(quán)利義務，為后續(xù)具體投資基金項目的合作奠定基礎。二、標的物或服務具體描述投資基金服務內(nèi)容1.投資策略制定：甲方將根據(jù)乙方的投資目標、風險承受能力、資金狀況等因素，為乙方量身定制個性化的投資基金策略，包括但不限于資產(chǎn)配置方案、投資標的選擇范圍、投資時機把握等。2.基金篩選與評估：甲方將對市場上各類投資基金進行全面篩選和深入評估，從基金的業(yè)績表現(xiàn)、管理團隊、投資風格、風險控制等多個維度進行分析，為乙方推薦具有投資價值和潛力的優(yōu)質(zhì)基金產(chǎn)品。3.投資決策支持：在乙方進行投資決策過程中，甲方將提供專業(yè)的咨詢意見和建議，協(xié)助乙方分析投資項目的可行性和風險收益特征，幫助乙方做出合理的投資決策。4.投資組合管理：甲方將根據(jù)乙方的投資組合情況，定期對投資基金進行跟蹤和評估，適時調(diào)整投資組合，以確保投資組合的合理性和有效性，實現(xiàn)乙方投資目標的最大化。5.風險監(jiān)控與預警：甲方將建立完善的風險監(jiān)控體系，對乙方投資基金的市場風險、信用風險、流動性風險等進行實時監(jiān)控和預警，及時向乙方通報風險狀況，并提出相應的風險應對措施建議。投資基金范圍投資基金范圍涵蓋但不限于股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金、指數(shù)基金、ETF基金等各類公募基金產(chǎn)品，以及符合法律法規(guī)規(guī)定的私募基金產(chǎn)品。三、雙方權(quán)利義務甲方權(quán)利義務1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取乙方支付的服務費用。有權(quán)對乙方提供的投資相關(guān)信息進行合理審查和評估，以確定投資策略和基金篩選方案。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況和乙方投資組合狀況，自主做出投資決策調(diào)整建議。2.義務按照本協(xié)議約定，為乙方提供專業(yè)、全面、及時的投資基金服務，履行各項服務職責，確保服務質(zhì)量符合行業(yè)標準和乙方要求。對乙方的個人信息、投資資金及交易信息等嚴格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)乙方書面同意的除外。定期向乙方提供投資報告，詳細說明投資基金的運作情況、收益狀況、風險評估等信息，確保乙方對投資情況有充分了解。持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)和投資基金的表現(xiàn)，及時調(diào)整投資策略和組合，以應對市場變化，保障乙方投資利益。乙方權(quán)利義務1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供投資基金服務，并對服務質(zhì)量進行監(jiān)督和評價。有權(quán)獲取甲方提供的投資報告、咨詢意見等相關(guān)信息，了解投資基金的運作情況和風險狀況。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對甲方的投資決策和服務行為進行監(jiān)督和提出合理建議。2.義務向甲方提供真實、準確、完整的個人信息、財務狀況、投資目標、風險承受能力等相關(guān)資料，以便甲方為其制定合適的投資策略和篩選基金產(chǎn)品。按照本協(xié)議約定及時足額向甲方支付服務費用。根據(jù)甲方的投資建議和決策，積極配合進行投資操作，不得擅自更改投資方案或做出其他可能影響投資結(jié)果的行為。對甲方提供的投資相關(guān)信息嚴格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。四、服務費用及支付方式服務費用1.乙方應按照以下方式向甲方支付服務費用：甲方為乙方提供投資基金服務，乙方按照投資資產(chǎn)凈值的[X]%向甲方支付年度服務費用。服務費用計算基數(shù)為乙方實際投資于甲方推薦的投資基金的資產(chǎn)凈值總額。2.若乙方投資的基金產(chǎn)品產(chǎn)生業(yè)績報酬，甲方有權(quán)按照業(yè)績報酬總額的[X]%收取額外的服務獎勵費用。業(yè)績報酬是指基金管理人根據(jù)基金的投資收益情況，按照約定比例從基金收益中提取的報酬。支付方式1.服務費用按季度支付。乙方應在每季度結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)，將本季度的服務費用支付至甲方指定的銀行賬戶。2.服務獎勵費用在基金產(chǎn)品產(chǎn)生業(yè)績報酬并實際支付給基金管理人后的[X]個工作日內(nèi)，由乙方支付至甲方指定賬戶。費用調(diào)整1.甲方有權(quán)根據(jù)市場情況、服務成本變化等因素，提前[X]個月書面通知乙方調(diào)整服務費用標準。2.若乙方對費用調(diào)整有異議，應在收到通知后的[X]個工作日內(nèi)書面提出，雙方協(xié)商解決。若協(xié)商不成，乙方有權(quán)在通知送達后的[X]個工作日內(nèi)解除本協(xié)議，但應按照已實際享受的服務支付相應費用。五、投資決策與風險承擔投資決策1.甲方提供的投資建議和決策僅供乙方參考，最終投資決策由乙方自行做出。乙方應充分了解投資基金的風險特征，并根據(jù)自身的風險承受能力和投資目標做出決策。2.乙方在做出投資決策前，應仔細閱讀甲方提供的相關(guān)投資報告、基金合同等文件，對投資項目的風險和收益有充分認識。如乙方因自身原因未充分了解相關(guān)信息而做出投資決策，由此產(chǎn)生的一切后果由乙方自行承擔。風險承擔1.乙方投資基金所產(chǎn)生的收益和風險均由乙方自行承擔。甲方不承諾乙方投資基金一定能夠獲得收益，也不對乙方投資基金的本金損失承擔任何責任。2.盡管甲方將采取合理措施進行風險監(jiān)控和管理，但由于市場波動、不可抗力等因素導致乙方投資基金出現(xiàn)損失，甲方不承擔賠償責任。六、保密條款1.雙方應對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個人信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對方的保密信息。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。即使本協(xié)議終止或解除，雙方仍應履行保密義務。3.若一方違反保密條款，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元，并賠償對方因此遭受的全部損失。如違約行為給對方造成的損失超過違約金金額的，違約方還應繼續(xù)賠償對方超出部分的損失。七、違約責任甲方違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定提供投資基金服務，或提供的服務質(zhì)量不符合行業(yè)標準和乙方要求，應承擔違約責任。乙方有權(quán)要求甲方采取補救措施或賠償損失。2.如甲方違反保密條款，應按照本協(xié)議約定向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的全部損失。3.若甲方擅自更改投資決策或未按照乙方要求進行投資組合管理，導致乙方投資利益受損，甲方應承擔相應的賠償責任。賠償金額根據(jù)乙方實際損失情況確定，但最高不超過乙方已支付服務費用的[X]倍。乙方違約責任1.若乙方未按照本協(xié)議約定向甲方支付服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)暫停服務，并要求乙方支付全部服務費用及違約金。2.如乙方違反保密條款，應按照本協(xié)議約定向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若乙方擅自更改投資方案或不配合甲方的投資建議和決策，導致投資結(jié)果受損，乙方應自行承擔全部損失。同時，乙方應向甲方支付違約金人民幣[X]元。八、協(xié)議變更與解除協(xié)議變更1.本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或補充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2.若因法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素導致本協(xié)議部分條款無法履行或需要變更，雙方應協(xié)商解決，及時調(diào)整協(xié)議內(nèi)容，確保協(xié)議的繼續(xù)履行。協(xié)議解除1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式解除本協(xié)議。2.若一方違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔違約責任。3.若因不可抗力或法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方互不承擔違約責任，但應協(xié)商解決善后事宜，如費用結(jié)算、資料返還等。九、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協(xié)議期滿后，雙方如無異議，則本協(xié)議自動延續(xù)[X]年。2.本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方